扎根理論（Grounded Theory）有兩層含義：研究方法論和運(yùn)用該方法所收獲的成果。作為一種研究方法，扎根理論源于兩位背景迥異而互補(bǔ)的社會學(xué)家格拉澤（Glaser）和斯特勞斯（Strauss）的創(chuàng)意合作。格拉澤來自盛行實(shí)證主義和量性研究的哥倫比亞大學(xué)；斯特勞斯則來自倡導(dǎo)實(shí)用主義和田野研究的芝加哥大學(xué)。1965年，二人攜手探究一項(xiàng)關(guān)于醫(yī)院內(nèi)死亡的課題，并發(fā)表了研究成果《Awareness of Dying》，由此，將質(zhì)性研究引向新高度，即從詳細(xì)描述到生成新理論。獲贊之余，二人也常被問及研究方法，于是兩人攜手著成了《The Discovery of Grounded Theory》一書，于1967年問世。二人在該書中介紹了如何從具體現(xiàn)象入手，經(jīng)系統(tǒng)的資料收集和分析，對現(xiàn)象描述進(jìn)行概念化編碼，理論性取樣，逐步抽象出扎根于現(xiàn)實(shí)資料的理論。

（一）研究目的

旨在揭示研究現(xiàn)象的主要問題及變化過程，為解決問題提供理論依據(jù)。通過系統(tǒng)化的資料收集和分析形成理論，即形成概念及概念之間的相互關(guān)系，從而解釋、說明并詮釋所研究的現(xiàn)實(shí)領(lǐng)域（substantive area）中研究對象在解決和處理相關(guān)問題時(shí)的不同行為表現(xiàn)。

（二）分類

生成扎根理論是一個(gè)發(fā)現(xiàn)（discovery）的過程。至今為止，主要有三種生成理論的模式：自然呈現(xiàn)（emerging）、引領(lǐng)促成（forcing）和相互構(gòu)建（constructing）。

1．自然呈現(xiàn)（emerging）模式

以1967年格拉澤和斯特勞斯的著作為代表，堅(jiān)信所要研究的對象，在研究者到達(dá)前已被社會化整理。研究者只需走近對象，發(fā)現(xiàn)和自然呈現(xiàn)一個(gè)整合的（社會化）理論。研究一般始于抽象問題：①在現(xiàn)實(shí)領(lǐng)域中，當(dāng)事人的主要顧慮或問題是什么，如何解釋當(dāng)事人處理問題時(shí)的多種行為表現(xiàn)？②該事件所表明的范疇或特征是什么？

2．引領(lǐng)促成（forcing）模式

以1990年斯特勞斯和學(xué)生科賓（Corbin）出版的《Basics of qualitative research》為代表，提示了一系列操作程序和分析技術(shù)，特別提出了三級編碼：開放、主軸、選擇編碼。

3．相互構(gòu)建（constructing）模式 

以2000年查美斯（Charmaz）提出“Grounded Theory：objectivist and constructivist methods ”為代表。相對研究對象已整合好，等待去發(fā)現(xiàn)的客觀生成模式，查美斯認(rèn)為從資料中生成的理論，實(shí)則是資料與研究者個(gè)人解釋之間不斷互動(dòng)和整合的結(jié)果。研究者是研究現(xiàn)象的一部分，也是所收集資料的一部分。

（三）研究特點(diǎn)

三種模式均通過持續(xù)比較分析（constant comparative analysis），反復(fù)進(jìn)行取樣（sampling）和編碼（coding），自下而上從原始資料（raw data）逐漸生成概念（concept）、類別（categories），呈現(xiàn)核心類別（core category）及基本社會過程（basic social process），最終融合成理論（theory）。在生成理論過程中，通過取樣不斷發(fā)現(xiàn)（discovery）新內(nèi)容，逐漸聚焦（focusing）；通過編碼不斷展示（display）概念的特征和范疇，逐漸精煉（abstracting）（見圖1）。

圖1.扎根理論研究模式及過程   

   研究者需要了解扎根理論的如下特點(diǎn)：

 1．保持理論敏感性（Theoretical Sensitivity）

指研究者的概念化分析能力，從資料中形成概念，并根據(jù)一般理論的規(guī)范模式來聯(lián)系概念的能力，也稱理論觸覺。為此，要求研究者盡量不帶預(yù)見，開放面對研究現(xiàn)象；而開放不等于一無所知，平素需熟悉多學(xué)科理念，如心理學(xué)、經(jīng)濟(jì)、歷史、公共衛(wèi)生等，會更易于捕捉靈感，兼收并蓄；關(guān)注研究現(xiàn)象發(fā)生了什么？如何解釋其意義？理論敏感性會隨著研究而提升。

2．遵循理論步調(diào)（theoretical pacing）（見圖2）

即研究者的社會心理過程，包含三階段：輸入（input）、醞釀（drugless trip）、飽和（saturation）。輸入始于閱讀和分析所收集的資料，建議研究者保持理論敏感性，并用感性和理性，堅(jiān)持每天用2-4小時(shí)閱讀和體會資料，同時(shí)也帶給潛意識可處理的素材，因?yàn)樯哂凶晕医M織化功能，潛意識會自動(dòng)聯(lián)結(jié)看似無序的信息；醞釀始于沮喪，千頭萬緒縈繞心中，壓力劇增有待排解，醞釀理論想法好似冶金，需剝絲抽繭梳理思緒，從中激發(fā)創(chuàng)造力（creativity），終于靈光乍現(xiàn)，“啊哈，原來如此！”該階段不宜向他人宣泄而消耗能量；飽和始于書寫，這是唯一適宜的宣泄途經(jīng)，任涌現(xiàn)的思緒隨著指尖流淌于筆端或鍵盤，此時(shí)要避免一切干擾，可不拘語法和辭藻，一氣呵成勾勒出理論雛形（初稿）。后續(xù)的理論整理和完善定稿可視為第四階段，最終輸出。

圖2.  扎根理論步調(diào)

3．立足持續(xù)比較（constant comparisons）

即研究者沿著發(fā)展理論的意向，隨研究推進(jìn)，比較資料中的每個(gè)事件與其他事件的異同（similarities and differences），包括同級比較，如事件和事件、（自然呈現(xiàn)的）概念和（來自經(jīng)驗(yàn)和文獻(xiàn)的）概念間的比較；異級比較，如事件和概念、概念和類別間的比較等。

    4．撰寫理論備忘錄（theoretical memos）

理論備忘錄提供了記錄比較的空間，旨在促進(jìn)思考，捕捉思緒。貫穿研究始終，伴隨著持續(xù)比較分析，研究者可不拘形式（一句話、一段話或幾頁）記錄分析思路及研究過程，經(jīng)理論整理（theoretical sorting ）分門別類，觸類旁通，讓所有細(xì)節(jié)適用其中；然后，組合整理結(jié)果，聯(lián)結(jié)類別，進(jìn)而完成理論撰寫（theoretical writing）。通常一半以上的創(chuàng)意會在修改初稿時(shí)萌生。研究者對飽和的內(nèi)在意識，和經(jīng)整理而成一個(gè)現(xiàn)實(shí)性理論所得到的范疇、特征之飽和，同時(shí)存在。

5．取樣（sampling）與編碼（coding）并進(jìn)

取樣是收集資料，包含開放性取樣（始于一次觀察或訪談）和理論性取樣（基于自然呈現(xiàn)的概念即編碼來取樣）。編碼即分析資料的過程，最初是開放性編碼，從原始資料提煉概念，并基于概念的特征/內(nèi)涵（properties）和范疇/外延（dimensions）發(fā)展充實(shí)，隨著核心類別的呈現(xiàn)開始進(jìn)行選擇性編碼（只對與核心類別相關(guān)的類別編碼），直至飽和（無新內(nèi)容出現(xiàn)）。編碼也可分為現(xiàn)實(shí)性編碼（substantive coding，由形成的范疇及特征所賦予的概念化意義）和理論性編碼（theoretical coding，從理論上將現(xiàn)實(shí)性編碼相互聯(lián)系起來）。

6．探尋基本社會過程（basic social process, BSP）

探尋基本社會過程包括兩種類型：基本社會心理過程（basic social psychological process）和基本社會結(jié)構(gòu)過程（basic social structural process）。前者關(guān)注人的社會心理如個(gè)體化、健康優(yōu)化、使窮人提升地位等，便于理解個(gè)體行為；后者涉及社會結(jié)構(gòu)，如組織發(fā)展、招募流程、提供就業(yè)機(jī)會等。

7．研究成果為扎根理論

研究成果由一個(gè)理論性闡述或一套整合的概念化假設(shè)構(gòu)成，和所研究的現(xiàn)實(shí)領(lǐng)域相關(guān)，扎根于原始資料，來解釋研究對象的主要關(guān)注問題及解決方式，通常會展示其BSP的圖。

8. 扎根理論的評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)

涉及四方面：源于現(xiàn)實(shí)（與現(xiàn)實(shí)資料匹配），高于現(xiàn)實(shí)（精簡描述現(xiàn)象本質(zhì)），用于現(xiàn)實(shí)（解釋現(xiàn)象中不同行為含義，指導(dǎo)實(shí)踐），開放于現(xiàn)實(shí)（可修改性：與時(shí)俱進(jìn)，兼收并蓄，如一個(gè)基于比利時(shí)醫(yī)院護(hù)患關(guān)系構(gòu)建的過分行為理論，可借鑒來探討中國文化背景下的護(hù)患糾紛，或進(jìn)一步探討在其他互動(dòng)情景發(fā)生的過分行為，逐漸趨向揭示過分行為的廣域理論）。

（四）適用范圍

扎根理論適用于未經(jīng)探索的但需要探索的所有社會現(xiàn)象，尤其適用于有待解決的社會問題及互動(dòng)過程。扎根理論認(rèn)為知識是積累而成的，是一個(gè)不斷從事實(shí)到現(xiàn)實(shí)理論（中域理論），再到形式理論（廣域理論）演進(jìn)的過程。研究的首要任務(wù)是建立介于廣域理論和微觀操作性假設(shè)之間的適用于特定情景的中域理論，如揭示解決關(guān)節(jié)炎患者疼痛問題的過程理論；其次可構(gòu)建普適性的廣域理論。

（北京大學(xué)護(hù)理學(xué)院  周宇彤副教授）

參考文獻(xiàn)：

1．Glaser BG. Theoretical sensitivity: Advances in the methodology of grounded theory. New York, NY: Sociology Press.1978.

2．Corbin, J., & Strauss, A. Basics of qualitative research(3rd ed.). Thousand Oaks, CA: Sage.2008.

3．Charmaz K. Constructing Grounded Theory: A Practical Guide through Qualitative Analysis. Thousand  Oaks, CA: Sage.2006.

4．費(fèi)小冬譯，格拉澤著. 扎根理論研究概論：自然呈現(xiàn)與生硬促成. 美國，社會學(xué)出版社.2009