欣泰電氣兩年半退市路：最荒誕短信背后的荒誕劇

昵稱2472300 2016-07-13

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　　7月12日，欺詐上市退市首單——欣泰電氣（300372）開啟了跌停板之旅。

　　據(jù)市場人士的保守估計，欣泰電氣復(fù)牌后，跌停板數(shù)量或不少于10個，20個跌停板也不是沒有可能。

　　2014年1月27日欣泰電氣上市至今，也只有兩年半時間。

　　在此期間，2015年5月，*ST二重

相關(guān)公司股票走勢

興業(yè)證券 8.11+0.374.78%
萬福生科 18.70+0.201.08%
宏源證券 30.50+0.000.00%
*ST二重 2.35+0.000.00%
*欣泰 11.79-1.31-10.00%

成為2014年退市制度改革后第一家主動退市的公司。此后ST博元成為首家因重大信批違規(guī)退市的企業(yè)，此次欣泰電氣的退市，則開啟了因欺詐上市而退市的先河。

　　那么，這一出荒誕劇到底是如何上演的呢？

　　欺詐發(fā)行導(dǎo)致退市

　　欣泰電氣總部位于遼寧丹東，主要從事變電設(shè)備的制造及銷售。

　　2011年11月，欣泰電氣向證監(jiān)會提交了IPO申請；2012年7月3日，公司通過創(chuàng)業(yè)板發(fā)審會審核。2014年1月27日，欣泰電氣正式登陸創(chuàng)業(yè)板。

　　但是，在其上市短短一年半以后，證監(jiān)會就于2015年7月14日展開立案調(diào)查，證實欣泰電氣不僅在上市申請文件中對相關(guān)財務(wù)數(shù)據(jù)做了虛假記載，而且在上市后披露的定期報告中也存在虛假記載和重大遺漏。

　　2016年6月1日，欣泰電氣發(fā)公告稱，公司涉嫌欺詐發(fā)行及信息披露違法違規(guī)案已由證監(jiān)會調(diào)查完畢，證監(jiān)會擬對欣泰電氣及相關(guān)責(zé)任人做出行政處罰、罰款和市場禁入措施。

　　6月17日，證監(jiān)會通報了對欣泰電氣及中介機構(gòu)違法違規(guī)案件的查處情況，指出一旦認定欣泰電氣欺詐發(fā)行并作出行政處罰，將啟動欣泰電氣后續(xù)退市程序。

　　7月8日，證監(jiān)會對欣泰電氣欺詐發(fā)行正式作出行政處罰，啟動強制退市程序。

　　至此，欣泰電氣成為創(chuàng)業(yè)板退市第一股，同時也是第一家因欺詐發(fā)行退市的公司。

　　欣泰電氣的退市是根據(jù)2014年10月份證監(jiān)會發(fā)布實施《關(guān)于改革完善并嚴格實施上市公司退市制度的若干意見》(以下簡稱《意見》)的規(guī)定來的。其中規(guī)定，上市公司因首次公開發(fā)行股票申請或者披露文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，致使不符合發(fā)行條件的發(fā)行人騙取了發(fā)行核準(zhǔn)，或者對新股發(fā)行定價產(chǎn)生了實質(zhì)性影響，受到證監(jiān)會行政處罰，或者因涉嫌欺詐發(fā)行罪被依法移送公安機關(guān)的，證券交易所應(yīng)當(dāng)依法作出暫停其股票上市交易的決定。

　　最荒誕短信

　　7月12日，縱然簡稱變成*欣泰，這只股票仍在資本市場撒歡。

　　跌停板上4000多萬成交讓市場瞠目結(jié)舌，要有多大的勇氣才能痛下買盤。

　　有市場傳言，*欣泰的買盤緣于有人冒名發(fā)新股申購假信息。

　　這則消息，逼得傳言中的涉事申萬宏源以及欣泰電氣雙雙辟謠。

　　躺槍的的申萬宏源收盤后公告稱：近日，有人冒用申萬宏源證券有限公司名義，發(fā)布有關(guān)欣泰電氣新股申購的虛假信息，敬請投資者加強信息識別，提高風(fēng)險防范能力。

　　欣泰電氣則特別澄清：300372為公司股票代碼，而非新股申購代碼，請投資者高度警惕，注意投資風(fēng)險。

　　最高額賠付

　　作為欣泰電氣的保薦機構(gòu)，興業(yè)證券也嘗到了惡果。

　　6月27日，興業(yè)證券已公開表示擬使用公司自有資金5.5億元設(shè)立欣泰電氣適格投資者先行賠付專項基金，用于先行賠付適格投資者的投資損失。

　　興業(yè)證券在7月8日的公告中稱，先行賠付專項基金在基金設(shè)立公告刊登之日起正式成立，興業(yè)證券將于先行賠付專項基金設(shè)立前將出資額劃付至先行賠付專項基金資金監(jiān)管專戶。

　　此前，因虛假陳述行為，曾有平安證券保薦的萬福生科（300268.SZ）和海聯(lián)訊（300277.SZ）兩個主動賠付案例。