明代監(jiān)察制度之淺析

我國的監(jiān)察制度可謂源遠(yuǎn)流長，最早可追溯到先秦時(shí)代。而自秦漢開始正式形成之后，中國監(jiān)察制度的發(fā)展是隨著封建專職主義中央集權(quán)制度的不斷加強(qiáng)而發(fā)展的，因此，當(dāng)君主專制制度在明代到達(dá)了它的頂峰時(shí)，中國監(jiān)察制度也更加的完備和嚴(yán)密，正如關(guān)文發(fā)教授以及顏廣文教授在《明代政治制度研究》里所說的：“明代監(jiān)察制度在中國古代監(jiān)察制度中是最完備的”，而它的影響之大，也“是前代監(jiān)察制度所不能比擬的?！币虼?，對明代監(jiān)察制度的研究就具有極大的代表性和啟發(fā)性，在此，筆者欲從宋元清等相鄰朝代的監(jiān)察制度和明代的監(jiān)察制度的比較中入手，分析明代監(jiān)察制度的特點(diǎn)及其所具有的作用和局限性，以求對當(dāng)今中國的監(jiān)察工作和廉政建設(shè)有所啟示。

（一）監(jiān)察權(quán)相對獨(dú)立。

唐時(shí)雖設(shè)獨(dú)立的監(jiān)察機(jī)構(gòu)御史臺(tái)，但其最高長官御史大夫的任用權(quán)卻往往掌握在唐朝宰相的手中，而宋朝雖然由皇帝直接控制御史臺(tái)諫的任命權(quán)，但與唐朝相似的是，在這之下的各個(gè)機(jī)構(gòu)的設(shè)置臺(tái)院、殿院、察院等都是隸屬于御史臺(tái)之下，即使是與臺(tái)院并列的諫院，其下屬的官員之間也是一種明確的隸屬關(guān)系，元朝也大致如此。清朝時(shí)，但到了明朝，十三道監(jiān)察御史雖形式上要受督察院的節(jié)制，但行駛職權(quán)時(shí)，往往可以撇開它而獨(dú)立行動(dòng)，直接受皇帝節(jié)制；而在六科給事中和督察院之間，六科給事中的獨(dú)立性更強(qiáng)，兩者即歷史上所謂的“科道”并不互相統(tǒng)屬，“督察院管不了六科，六科完全是獨(dú)立的并只對皇帝負(fù)責(zé)的監(jiān)察機(jī)構(gòu)”。①如六科在工作中與督察院發(fā)生矛盾，督察院是不得行文指令六科的，只有皇帝才有資格充當(dāng)仲裁人和協(xié)調(diào)人。同時(shí)，御史的委任權(quán)屬皇帝，而不是吏部。至于監(jiān)察官員方面，雖然所列舉各代都可以以下監(jiān)上，但明朝這種情況更是普遍。至清朝，雍正以后，將六科并于督察院，這樣六科給事中和15道監(jiān)察御史都隸屬于督察院，從而使督察院成為清代主管監(jiān)察的總機(jī)關(guān)，也是歷代監(jiān)察制度發(fā)展的最后形式。

從以上論述可以看出，自唐至清，歷代中就屬明朝的監(jiān)察權(quán)最為獨(dú)立。雖說封建政治制度隨著社會(huì)的發(fā)展是越來越完善的，但是在很多學(xué)者看來，明朝的監(jiān)察權(quán)的相對獨(dú)立能夠更好地實(shí)行監(jiān)察職能，因?yàn)樵谶@樣的情況下，當(dāng)較高官階的“長官”成為一些奸臣控制政權(quán)的工具時(shí)，其他的即使是地位低下的監(jiān)察官員也可以對其進(jìn)行監(jiān)督和彈劾，而不至于容易受干擾。

（二）監(jiān)察監(jiān)督范圍擴(kuò)大，權(quán)大威重。

各監(jiān)察范圍上，各個(gè)朝代大致相同，即監(jiān)察官員掌持邦國刑憲典章，以肅正朝廷，有權(quán)彈劾百官，參與大獄的審訊和監(jiān)督府庫的出納，糾察朝儀、分巡兩京、巡查驛館，監(jiān)倉庫，監(jiān)駐軍，而監(jiān)察御史作為皇帝在地方上的耳目，權(quán)利更大，是朝廷的重要機(jī)構(gòu)。

總之，自唐到清，從中央到地方，行政、司法、軍政、財(cái)政、教育、考試、朝令以及祭祀、以至官員的任免都在監(jiān)察官員的監(jiān)察范圍之內(nèi)，但是，相對于前代和清朝，明朝的監(jiān)察范圍是比較廣泛的，首先是隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)以及政治文化的日益發(fā)展和復(fù)雜化，監(jiān)察官員的監(jiān)察范圍涉及得更加廣泛，不僅僅是政府部門的官員以及政府工作的執(zhí)行，同時(shí)涉及到了思想和學(xué)術(shù)領(lǐng)域，如明朝就曾明令規(guī)定過“學(xué)術(shù)不正”者不為監(jiān)察機(jī)構(gòu)錄用；從中央委派到地方的監(jiān)察御史還特別注重對各地學(xué)校、民俗、民風(fēng)、以及學(xué)術(shù)的監(jiān)察，這可以從明朝眾多的“文字獄”窺查到當(dāng)時(shí)監(jiān)察官員對思想學(xué)術(shù)領(lǐng)域的監(jiān)察是十分嚴(yán)密的。再者，明代的監(jiān)察官員擁有更大的司法權(quán)，明朝六科給事中輪值時(shí)握有一定的案件終審權(quán)，巡按御史亦可以直接查處違法失職官吏。其三，對官吏的罷黜任免也有相當(dāng)大的決定，因?yàn)槔舨繉Ω骷壒倮舻娜蚊?、升降需要最后吏部或者各科給事中的討論后駁回或者通過發(fā)行。另外，明朝監(jiān)察御史都有一定的“風(fēng)聞言事”和“大事奏裁，小事立斷”的特權(quán)，因此，他們可以無所顧忌地彈奏懲治官員。從這些方面可以看出明朝相對于前代無論從監(jiān)察范圍到監(jiān)察權(quán)力都有了很大的擴(kuò)大。

但是，這種擴(kuò)大其實(shí)是相對而言的。因?yàn)榈搅饲宄?，?jīng)濟(jì)的發(fā)展和國家各種新問題的出現(xiàn)使得監(jiān)察機(jī)構(gòu)比之明朝有所增加并日益細(xì)分和專門化，如稿房科、火房科等機(jī)構(gòu)的增加。而且，清比之于明，其在對皇帝的勸諫和監(jiān)察方面是極其有限的，因?yàn)檫@時(shí)候的君主專制制度發(fā)展到了極點(diǎn)，不僅是軍機(jī)處成了承傳詔令的機(jī)構(gòu)，監(jiān)察機(jī)構(gòu)更是受到皇帝的嚴(yán)格控制，很多的官員這時(shí)已經(jīng)不再對皇帝進(jìn)行勸諫，而是成為為皇帝監(jiān)督百官和百姓，維護(hù)其王朝統(tǒng)治和穩(wěn)定的工具。

雖然比之于清朝，明朝在進(jìn)諫皇帝的作用上是比較大的，但是，比之于前代，明之監(jiān)察官員對皇帝的作用是縮小的。顏廣文教授在《明代政治制度研究》中對當(dāng)時(shí)的監(jiān)察官員在規(guī)諫皇帝、勇于進(jìn)言方面的作用給予很大的作用，并舉了一些相當(dāng)多而突出的例子，如御史勸諫朱元璋放棄用女樂和王樸等以死進(jìn)諫的故事，但是，在我看來，它卻是受到極大的限制的，這不僅表現(xiàn)在明后期奸臣當(dāng)?shù)缹实鄣拿杀巫饔茫硗庖环矫嬖诿鞒踝饔靡彩怯邢薜?，因?yàn)楫?dāng)時(shí)的君主是經(jīng)過了元末的農(nóng)民戰(zhàn)爭過來的，對元朝的滅亡有比較清楚的認(rèn)識(shí)，因此在皇權(quán)意識(shí)上更進(jìn)了一籌，前方百計(jì)加強(qiáng)自己的尊貴地位和權(quán)力，再者，明代已不再在中央設(shè)立專門的諫官系統(tǒng)，而是把作為諫官的責(zé)職轉(zhuǎn)移到了御史和給事中身上，實(shí)質(zhì)上已經(jīng)取消了諫官對皇帝的監(jiān)督，皇帝獨(dú)占監(jiān)察權(quán)。第三，眾所周知，明朝的皇帝對文臣是極為不尊重的，明大量的官員被施以廷仗不就是一個(gè)很好的例子嗎？因此，在這種沒有生命安全保障的情況下，監(jiān)察官員又何來進(jìn)諫的勇氣呢？

再者，明代御史所謂的“風(fēng)聞言事”較之于前代是有一定的限制的，明時(shí)規(guī)定“御史糾劾百司，須要著名年月，指陳實(shí)跡，不許徐聞繁衍，搜求四十，蓋恐言事者，假此以報(bào)復(fù)私仇，重傷善類，污蔑正人”②

所以說，明代在監(jiān)察權(quán)力擴(kuò)大的同時(shí)，其在某一些方面如規(guī)諫皇帝方面的權(quán)力是有所縮小的，當(dāng)然，就總的方面來說，我認(rèn)為應(yīng)是屬于作用越加擴(kuò)大。但是，又由于我并沒有明確數(shù)據(jù)來計(jì)算明朝勇于進(jìn)諫和唯唯諾諾的官員的比例人數(shù)，這里只是我的個(gè)人看法，但對于這個(gè)問題，我認(rèn)為是值得進(jìn)一步研究的。

（三）位卑權(quán)重，祿薄賞厚。

明之前的監(jiān)察官員的官階是相對較高的，最低也為正八品、正九品，到了清代，監(jiān)察系統(tǒng)因滿人的存在，地位更是大大提高到了正一品，而明朝監(jiān)察系統(tǒng)中的官員的地位明顯是比較卑微的，明朝監(jiān)察御史和六科給事中秩低，僅為七品、從七品之職，有些甚至是九品芝麻官，如都察院里的司獄司，但是，盡管官階如此低下，但是他們的權(quán)力是極大的，能夠規(guī)諫君主，奏劾皇親國戚，奸邪大臣，黎明百姓就更不用說了，似乎一切的人都在他們的糾彈范圍之內(nèi)。同時(shí)，雖位卑，但他們的賞賜也是比較厚的，御史工作有成績，就可以得到很快的擢升。御史、給事中權(quán)勢極重，升遷較速，如都給事中再升，留京任職。則可官職“太常太仆、少卿、上寶卿等官”即使外派，御史、都給事中到地方上也可升至從三品官，總的來說，一旦當(dāng)選為監(jiān)察官員，日后大多官運(yùn)亨通③

總的來說，明朝監(jiān)察制度位卑權(quán)重的特點(diǎn)對于明朝的統(tǒng)治有利也有弊。

地位卑微，則官員對于自己的官位不那么吝惜，不容易受高官權(quán)臣的利誘而成為他們的傀儡，而且能夠更加勇敢地對危害百姓、皇朝的統(tǒng)治的違法違紀(jì)現(xiàn)象進(jìn)行糾察、彈劾，甚至皇帝也常常受到監(jiān)察官員的勸諫，這種例子是很多的，如奸臣嚴(yán)嵩當(dāng)權(quán)時(shí)期，就有很多的監(jiān)察官員不畏自己的官位甚至是生命向皇帝彈劾他的罪過，最終將他繩之于法。而權(quán)重則是執(zhí)行任務(wù)時(shí)不受阻礙而易于立功。賞厚則立功之心強(qiáng)而勇于奮進(jìn)，通過這種以上監(jiān)下，以下制上的設(shè)置，明朝將各級官吏置于嚴(yán)密的監(jiān)察之下，即使是監(jiān)察官員之間也是相互相互糾察，正如明朝顧炎武所評價(jià)的：“夫秩卑而命之尊，官小而權(quán)之重，此以小大相制，內(nèi)外相維之意也。④因此，明朝的監(jiān)察官員大多都能夠較好地行使監(jiān)察職權(quán)，不避權(quán)貴，從而避免了很多錯(cuò)誤政策的施行，使明中期以前的吏治比較清明，保證了行政機(jī)構(gòu)職能的正常發(fā)揮。

但是，明朝監(jiān)察官員的這種權(quán)重位卑也是有其消極作用的。因?yàn)楣匐A的低下，官位之念亦輕，于是那些小官們就不懼丟掉這薄薄的烏紗帽，利用手中極大的權(quán)利竭力搜刮民脂民膏。在這整個(gè)監(jiān)察系統(tǒng)中，就屬監(jiān)察御史最具權(quán)利，監(jiān)察御史的彈劾或推舉，往往就能決定一個(gè)官員的未來命運(yùn)，各地的官員就紛紛來巴結(jié)御史巡按們，這些監(jiān)察官員也不吝于將手中掌握的大權(quán)當(dāng)成討債還債的資本，或與貪官污吏共同謀劃金錢與玩樂，或是為求高升去巴結(jié)權(quán)貴，如“明末崔臣秀巴結(jié)魏仲賢，官至左都御史，成為所有監(jiān)察官員的總頭領(lǐng)”⑤；明末有些監(jiān)察官員甚至卷進(jìn)黨派之爭中，互相攻殲，在黨派伐異中推波助瀾，最終成為導(dǎo)致明朝滅亡的一大因素。畢竟作為百官楷模的監(jiān)察官員都已經(jīng)腐敗至此了，何況其他人呢？

（四）上下左右，事前、事中、事后的監(jiān)督機(jī)制。

監(jiān)察官員的上下監(jiān)督源于各級監(jiān)察機(jī)構(gòu)的相對獨(dú)立性、各級官吏的實(shí)質(zhì)上的不統(tǒng)屬以及監(jiān)察官員的權(quán)重，從而將上下和左右同級官吏置于縱橫交錯(cuò)的監(jiān)察系統(tǒng)之中，這在前面幾點(diǎn)已經(jīng)陸續(xù)論述過。在此重點(diǎn)論述事前事后的監(jiān)督機(jī)制。

明之前各代的監(jiān)察監(jiān)督大都是糾察百司、肅正綱紀(jì)、參與案件的審判等，很明顯的是一種事后的監(jiān)察、彈劾或裁決，而那些諫官雖說有一定的事前勸諫監(jiān)督作用，但是在皇權(quán)高漲的情形下，這種作用也是極其有限的。但是明朝的監(jiān)察監(jiān)督機(jī)制卻帶有明顯的事前事中監(jiān)督效果，尤其是給事中的設(shè)置極其職權(quán)，更是突出了這點(diǎn)。

六科給事中職掌著封駁、注銷以及充當(dāng)言官以及監(jiān)察六部的職權(quán)。⑥當(dāng)六部奏請實(shí)行之事或是內(nèi)廷旨下，均得經(jīng)過六科給事中的審核，如有違誤，則可駁回修正，如無誤，則分發(fā)六部執(zhí)行，即使是皇帝的圣旨或是內(nèi)廷的票擬也是如此。⑦如問題未達(dá)到駁回的程度，就“科參”的形式使旨章通過，但六部在施行過程中必須注意“科參”，并按其指示執(zhí)行。同時(shí)，六科給事中還利用注銷大權(quán)檢查詔旨批文下達(dá)后的執(zhí)行情況及平時(shí)各類行政法規(guī)的執(zhí)行情況。這樣就可以避免錯(cuò)誤政策的制定以及政策執(zhí)行過程中的差錯(cuò)，及時(shí)糾正，從而防止了重大錯(cuò)誤的發(fā)生。

總之，明朝的監(jiān)察制度相對于前代與清朝有著監(jiān)察權(quán)相對獨(dú)立、監(jiān)察范圍擴(kuò)大、位卑權(quán)重、薄祿厚賞以及上下左右、事前事后的監(jiān)察特點(diǎn)，這些特點(diǎn)對于明朝吏治的腐敗與清明，國家的興盛與繁榮產(chǎn)生了重大的影響。因?yàn)檎沁@些特點(diǎn)，加強(qiáng)了專制主義的極度集中，促進(jìn)了明初的吏治清明，國家行政體系的正常的運(yùn)轉(zhuǎn)，使明王朝維持了近三百年。然而制度并不能決定一切，皇權(quán)的極端加強(qiáng)，決定了整個(gè)監(jiān)察機(jī)構(gòu)在很大程度上是在圍繞著皇權(quán)運(yùn)轉(zhuǎn)，國家監(jiān)察制度舉步違艱，很難能夠發(fā)揮它應(yīng)有的巨大作用，到了明中后期，隨著皇權(quán)的衰落和奸臣當(dāng)?shù)?，監(jiān)察制度受到了破壞，整個(gè)統(tǒng)治機(jī)構(gòu)逐漸腐朽，到最后，明王朝也沒能逃脫出封建王朝所固有的慣性機(jī)制而走向滅亡。

明王朝滅亡了，當(dāng)今的中國正逐步邁向人民當(dāng)家作主的新時(shí)代，各級政府機(jī)關(guān)和工作人員對人民的代表大會(huì)負(fù)責(zé)，從這個(gè)意義上講，廣大人民的監(jiān)督作用應(yīng)是更加突出。但遺憾的是，當(dāng)今的中國面臨的腐敗貪污問題卻是愈加的嚴(yán)重，糾其原因，在我看來，這不僅是因?yàn)樯鐣?huì)發(fā)展的復(fù)雜化，更重的是，是政府乃至社會(huì)的監(jiān)察機(jī)制的建設(shè)跟不上社會(huì)的發(fā)展需要。在此，筆者認(rèn)為，作為封建時(shí)代最為完備的明朝監(jiān)察制度，它的優(yōu)缺點(diǎn)對今天的中國仍有很大的借鑒意義的：首先，建立科學(xué)監(jiān)察機(jī)制，完善監(jiān)察機(jī)構(gòu)設(shè)置，加強(qiáng)監(jiān)察機(jī)關(guān)的獨(dú)立性，削弱監(jiān)督部門與被監(jiān)督部門之間的利益關(guān)系；其次，內(nèi)部也要明確分工并相互監(jiān)督；其三，中央可定期或不定期地派出巡回監(jiān)察官監(jiān)察地方，制定事前、事中、事后監(jiān)督機(jī)制；最后，要合理適當(dāng)?shù)亟o監(jiān)察人員“加權(quán)”、“加責(zé)”，使其能擁有監(jiān)察實(shí)權(quán)，從而有效地監(jiān)督上級、開展監(jiān)察工作。當(dāng)然，加強(qiáng)我國監(jiān)察機(jī)構(gòu)的監(jiān)督作用還涉及到了公眾媒體監(jiān)督、法律監(jiān)督等方面，但因本文為明朝監(jiān)察制度的出發(fā)點(diǎn)所限，這里僅就這些方面提出淺見。

注釋：①②③⑤⑥⑦《明代政治制度研究》，關(guān)文發(fā)、顏廣文編著，中國社會(huì)科學(xué)出版社，1995年，P130，P136，P157，P174，P143-145，P143。

④顧炎武，《日知錄》·紀(jì)實(shí)卷之九·部刺史，上海古籍出版社，1985。