淺議工商機關(guān)實施行政強制措施的法律依據(jù)及應注意的幾個問題

　　行政強制措施是行政執(zhí)法機關(guān)為保證具體行政行為的順利進行而采取的一種保證措施，現(xiàn)行的法律法規(guī)授權(quán)工商行政管理機關(guān)在查辦經(jīng)濟違章違法案件中可采取的強制措施較為復雜，且大部分分散于各專門法律法規(guī)中，在實際辦案中因引用的法律法規(guī)不同，使用的強制措施的名稱不同，針對的對象不同，采取強制措施的方式也不盡相同。從文字表述上可分為先行登記保存、扣押、扣留、封存、查封、責令暫停銷售等。從適用對象上看，包括與違法行為有關(guān)的財物，合同，發(fā)票、賬冊、單據(jù)、證照及經(jīng)營場所等。下面就有關(guān)適用行政強制措施的法律依據(jù)及應注意的問題談一下自己的簡單看法，僅供各位參考。
　　一、實施行政強制措施的法律依據(jù)
　　1、先行登記保存。先行登記保存是《行政處罰法》中規(guī)定的一項重要的制度，是辦案人員在調(diào)查取證過程中所采取的一項有效的執(zhí)法手段。從嚴格意義上講先行登記保存只是取證措施，并非強制措施，但因其也具有扣留封存的性質(zhì)，因此本文將其歸入行政強制措施之列。其法律依據(jù)有： （1）《行政處罰法》第三十七條第二款“行政機關(guān)在收集證據(jù)時，可以采取抽樣取證的方法，在證據(jù)可能滅失或者以后難以取得的情況下，經(jīng)行政機關(guān)負責人批準，可以先行登記保存，并應當在7日內(nèi)及時做出處理決定，在此期間當事人或有關(guān)人員不得銷毀或者轉(zhuǎn)移證據(jù)。（2）《工商行政管理機關(guān)行政處罰程序暫行規(guī)定》第二十三條：辦案機關(guān)查處違法行為過程中，在證據(jù)可能滅失或者以后難以取得的情況下，可以采取先行登記保存措施。
　　2、扣留（扣押）封存財務?？哿簦ǚ獯妫儆谠?/font>查辦案件中運用的一項重要的執(zhí)法手段，由于它所針對的對象多數(shù)是涉及到當事人的財物，它的實施必然會給當事人的權(quán)利造成一定的影響，使當事人對這些財物所行使的權(quán)利受到一定程度的限制，因此法律法規(guī)對扣留、封存措施的實施都作了嚴格規(guī)定，要求我們在日常工作中必須依法進行，嚴禁濫用，具體包括：（1）《投機倒把行政處罰條例》第四條：工商行政管理機關(guān)查處投機倒把活動時可以行使下列職權(quán)：……檢查投機倒把行為人的財物，其中用于投機倒把的可以扣留；……查閱、復制、扣留與投機倒把活動有關(guān)的合同、發(fā)票、賬冊、單據(jù)、記錄、文件、業(yè)務函電和其他資料。第七條第一款：對投機倒把行為人的托運物資，經(jīng)縣級以上工商行政管理局局長批準可以扣留，有關(guān)運輸部門應當協(xié)助辦理。（２）《無照經(jīng)營查處取締辦法》第九條：縣級以上工商行政管理部門對涉嫌無照經(jīng)營行為進行查處取締時，可以行使下列職權(quán)，四查閱、復制、查封、扣押與無照經(jīng)營行為有關(guān)的合同，票據(jù)賬簿以及其他資料（五）查封扣押專門用于無照經(jīng)營行為的工具，設備原材料、產(chǎn)品（商品）等財物，（六）查封有證據(jù)表明危害人體健康，存在重大安全隱患，威脅公共安全，破壞環(huán)境資源的無照經(jīng)營場所。（3）《河北省反不正當競爭條例》第二十八條：監(jiān)督檢查部門在監(jiān)督檢查不正當競爭行為時，有權(quán)行使下列職權(quán)：（三）扣留從不正當手段獲取的載有商業(yè)秘密的圖紙、軟件及其他有關(guān)材料，（五）對有可能被轉(zhuǎn)移，調(diào)換，隱匿、銷毀的與不正當競爭行為有關(guān)的財物，賬冊可以進行封存、扣留。（4）《河北省商品市場監(jiān)督管理條例》第五十四條：工商行政管理部門在查處違章違法行為過程中，可根據(jù)具體情況，依法采取扣留、封存、暫停支付等行政強制措施。（5）《中華人民共和國商標法》第五十五條：縣級以上工商行政管理部門根據(jù)已取得的違法嫌疑證據(jù)或者舉報，對涉嫌侵犯他人注冊商標專用權(quán)的行為進行查處時，可以行駛下列職權(quán)：（四）檢查與侵權(quán)活動有關(guān)的物品，對有證據(jù)證明是侵犯他人注冊商標專用權(quán)的物品，可以查封或扣押。（6）《中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法》第十八條第一款第四項及第二款：對有根據(jù)認為不符合保障人體健康和人身財產(chǎn)安全的國家標準行業(yè)標準的產(chǎn)品或者有其他嚴重質(zhì)量問題的產(chǎn)品，以及直接用于生產(chǎn)、銷售該產(chǎn)品的原輔材料，生產(chǎn)工具，可以查封可扣押，縣級以上工商行政管理部門按照國務院規(guī)定的職責范圍對涉嫌違反本法規(guī)定的行為進行查處時，可以行駛前款規(guī)定的職權(quán)。（7）《互聯(lián)網(wǎng)上網(wǎng)服務營業(yè)場所管理條例》第二十七條：違反本條例規(guī)定，擅自設立互聯(lián)網(wǎng)上網(wǎng)服務經(jīng)營場所，或者擅自從事互聯(lián)網(wǎng)上網(wǎng)服務經(jīng)營活動的，由工商行政管理部門或者由工商行政管理部門會同公安機關(guān)依法予以取締，查封其從事經(jīng)營活動的場所，扣押從事違法經(jīng)營活動的專用工具、設備。（8）《禁止傳銷條例》第十四條：縣級以上工商行政管理部門對涉嫌傳銷行為進行查處時，可以采取下列措施： （四）查閱、復制、查封、扣押涉嫌傳銷的有關(guān)合同、票據(jù)、賬簿等資料； （五）查封、扣押涉嫌專門用于傳銷的產(chǎn)品（商品）、工具、設備、原材料等財物； （六）查封涉嫌傳銷的經(jīng)營場所；（9）《公司登記管理條例》第65條：公司登記機關(guān)對需要認定的營業(yè)執(zhí)照可以臨時扣留，扣留的期限不得超過10天。（10）《國務院關(guān)于禁止在市場經(jīng)濟活動中實行地區(qū)封鎖的規(guī)定》第二十四條：采取暴力、威脅等手段，欺行霸市、強買強賣阻礙外地產(chǎn)品或服務進入本地市場……。經(jīng)營單位有前款規(guī)定行為的，并由工商行政管理部門依法對該經(jīng)營單位予以處罰，直至責令停產(chǎn)停業(yè)、予以查封并吊銷其營業(yè)執(zhí)照。
　　3、責令暫停銷售?！斗床徽敻偁幏ā返谑邨l第三項：檢查與本法第五條規(guī)定的不正當競爭行為有關(guān)的財物，必要時可以責令被檢查的經(jīng)營者說明該商品的來源和數(shù)量，暫停銷售，聽候檢查，不得轉(zhuǎn)移、隱匿、銷毀該財物。
　　4、凍結(jié)銀行存款。因《商業(yè)銀行法》有明確規(guī)定，除法律另有規(guī)定外，商業(yè)銀行有權(quán)拒絕任何單位或個人凍結(jié)、扣劃個人儲蓄存款和單位存款的規(guī)定。因此，工商行政管理機關(guān)目前尚無此權(quán)力。
　　二、實施扣留封存等強制措施時應注意的問題
　?。?、主體要合法。首先采取行政強制措施的主體必須是法定的合法主體，不是任何部門任何機構(gòu)都能采取強制措施，如《禁止傳銷條例》第十四條規(guī)定“縣級以上工商行政管理部門對涉嫌傳銷行為進行查處時，可以采取下列措施……”。作為實施強制措施的主體只能是縣級以上工商行政管理部門，而作為縣局的派出機構(gòu)――各工商所及局內(nèi)設的各股室則無權(quán)實施強制措施。其次，實施人員的身份必須合法，即應由具有行政執(zhí)法資格的國家公務人員組織具體實施，不具有行政執(zhí)法身份的人不能實施。
　　2、證據(jù)要充分。由于行政強制措施具有可訴性，當事人不服行政強制措施的，可以依法提起行政復議或行政訟訴，因此在實施時必須及時準確地收取相關(guān)的證據(jù)，并根據(jù)案件的具體情況采取不同的強制措施，如《行政處罰法》第三十七條第二款“行政機關(guān)在收集證據(jù)時，可以采取抽樣取證的方法，在證據(jù)可能滅失或者以后難以取得的情況下，經(jīng)行政機關(guān)負責人批準，可以先行登記保存”，由此不難看出，采取“先行登記保存證據(jù)”措施的前提條件是“在證據(jù)可能滅失，或以后難以取得的情況下”，如果沒有該前提條件，就不能采取該措施，那么要采取“先行登記保存”這一手段就必須收集“證據(jù)可能滅失或者以后難以取得的”的相關(guān)證據(jù)。再比如，《無照經(jīng)營查處取締辦法》第九條第六項規(guī)定“（六）查封有證據(jù)表明危害人體健康，存在重大安全隱患，威脅公共安全，破壞環(huán)境資源的無照經(jīng)營場所”，在辦案過程中辦案人員就應當收集當人“存危害人體健康，存在重大安全隱患，威脅公共安全，破壞環(huán)境資源”的相關(guān)證據(jù)，不能僅憑經(jīng)驗或感情用事。
　　3、程序要合法。（1）采取扣留（封存）等強制措施必須有法律、法規(guī)作依據(jù)，沒有依據(jù)不得采取強制措施，這是實施行政強制措施的首要條件和前提；（２）履行相應的報批手續(xù)。在實施過程中要嚴格履行審批手續(xù)，及時填寫《行政處罰案件有關(guān)事項審批表》報相關(guān)領(lǐng)導批準，未經(jīng)批準不得擅自采取扣留封存措施；（3）依據(jù)《無照經(jīng)營查處取締辦法》實施查封扣押時，在交通不便地區(qū)或者不及時實施查封扣押可能影響案件查處的。可以先行實施查封扣押，但應當在24小時內(nèi)及時補辦查封扣押手續(xù)，并送達當事人。（4）采取扣留封存措施時應制作《扣留封存財務通知書》，當場清點，開具《財務清單》并按要求填寫清楚完整，并由當事人和辦案人員簽名或者蓋章，交當事人一份；（5）需扣留當事人托運的物品的，應填寫協(xié)助扣留通知書，通知運輸部門協(xié)助辦理，并書面通知當事人；（6）對當事人交待的，家存或者寄存的違法物品需要查扣的，應責令當事人取出，當事人拒絕取出的，應當會同當?shù)氐木用裎瘑T會、村委會，派出所等有關(guān)部門將其取出，并辦理扣留手續(xù)；（7）對于扣留的財物應妥善保管，嚴禁動用、調(diào)換或損毀，對容易腐爛、變質(zhì)的物品，經(jīng)局長批準在征得當事人同意的情況下可先行處理，處理時也要履行相應的批準手續(xù)，并制作《先行處理通知書》，處理物品時要填寫《物品處理記錄》；（8）被封存的物品，應當加封工商行政管理機關(guān)的封條，保管人員不得隨便動用，物品由當事人自己保管的，應當由當事人出具保證書；（9）所查扣的物品應當在規(guī)定的時間內(nèi)處理。先行登記保存的證據(jù)應當在七日內(nèi)及時做出處理決定，一是違法事實成立應當于以沒收的，做出行政處罰決定予以沒收，二是依據(jù)法律、行政法規(guī)可以扣留封存的，決定扣留或者封存第三違法事實不成立，或者依法不應予以沒收或者依法不應于以扣留封存的，決定解除登記保存措施；根據(jù)《無照經(jīng)營查處取締辦法》實施的查封、扣押行為期限不得超過15日，案情復雜的經(jīng)縣級以上工商行政管理部門主要負責人批準可以延長15日；根據(jù)《公司登記管理條例》第65條規(guī)定，對需要認定的營業(yè)執(zhí)照可以臨時扣留，扣留的期限不得超過10天。所查扣的物品在3個月內(nèi)無法找到當事人的，應當作為無主財產(chǎn)上繳財政。（10）扣留封存的財物，必須是與違法行為有直接關(guān)系的物品，經(jīng)查明確實與違法行為無關(guān)的或根據(jù)案件的需要應將所扣物品返還當事人的，應當立即解除扣留封存措施，發(fā)給當事人《解除強制措施通知書》。（11）采取扣留封存措施所使用《扣留封存財物通知書》，《解除行政強制措施通知書》、《先行處理物品通知書》、《協(xié)助查封扣留財物通知書》時均應按規(guī)定送達當事人并制作《送達回證》。