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深圳證券交易所上市公司股東及其一致行動(dòng)人增持股份行為指引（修訂） 第一條 為規(guī)范上市公司股東及其一致行動(dòng)人增持股份行為，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《證券法》、《上市公司收購管理辦法》、《關(guān)于修改〈上市公司收購管理辦法〉第六十三條的決定》和《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》，制定本指引。 第二條 在深圳證券交易所（以下簡(jiǎn)稱“本所”）的一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份達(dá)到或超過該公司已發(fā)行股份30%的股東及其一致行動(dòng)人，在上述事實(shí)發(fā)生之日起一年后，每12個(gè)月內(nèi)增加其在該公司中擁有權(quán)益的股份不超過該公司已發(fā)行股份2%的行為，適用本指引。 第三條 上市公司股東及其一致行動(dòng)人涉及前條所述增持股份行為的，應(yīng)當(dāng)在首次增持事實(shí)發(fā)生之日將增持情況通知上市公司，并委托上市公司于當(dāng)日或者次日發(fā)布增持股份公告。 第四條 上市公司股東及其一致行動(dòng)人增持股份公告應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容： （一）增持人姓名或名稱； （二）增持目的及計(jì)劃； （三）增持方式（如集中競(jìng)價(jià)、大宗交易等）； （四）增持股份數(shù)量及比例； （五）增持行為是否存在違反《證券法》等法律、法規(guī)、部門規(guī)章及本所業(yè)務(wù)規(guī)則等規(guī)定的情況說明； （六）涉及后續(xù)增持的，關(guān)于擬繼續(xù)增持股份數(shù)量及比例、增持實(shí)施條件（如增持股價(jià)區(qū)間、增持金額的限制、增持期限、是否須經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)等）以及若增持實(shí)施條件未達(dá)成是否仍繼續(xù)增持的情況說明； （七）本所要求的其他內(nèi)容。 上市公司股東及其一致行動(dòng)人應(yīng)當(dāng)在公告中承諾，在增持期間及法定期限內(nèi)不減持其所持有的該公司股份。 第五條 上市公司股東及其一致行動(dòng)人在連續(xù)12個(gè)月內(nèi)增加其在該公司擁有權(quán)益的股份達(dá)到該公司已發(fā)行股份的1%及2%時(shí)，應(yīng)當(dāng)參照本指引第三條、第四條的規(guī)定，通知上市公司并委托其發(fā)布增持股份公告。 第六條 上市公司股東及其一致行動(dòng)人應(yīng)當(dāng)在全部增持計(jì)劃完成時(shí)或自首次增持事實(shí)發(fā)生后的12個(gè)月期限屆滿后及時(shí)公告增持情況，并按有關(guān)規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)豁免要約收購義務(wù)。 第七條 上市公司股東及其一致行動(dòng)人在下列期間不得增持該公司股份： （一）公司業(yè)績(jī)快報(bào)或者定期報(bào)告公告前10日內(nèi)，未發(fā)布業(yè)績(jī)快報(bào)且因特殊原因推遲定期報(bào)告公告日期的，自原預(yù)約公告日前10日起算； （二）重大交易或重大事項(xiàng)決定過程中至該事項(xiàng)公告后2個(gè)交易日內(nèi)； （三）其他可能影響股價(jià)的重大事件發(fā)生之日起至公告后2個(gè)交易日內(nèi)。 第八條 在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份達(dá)到或超過該公司已發(fā)行股份的30%的股東及其一致行動(dòng)人，在上述事實(shí)發(fā)生之日起一年后，擬在連續(xù)12個(gè)月內(nèi)增加其在該公司擁有權(quán)益的股份超過該公司已發(fā)行股份的2%的，應(yīng)當(dāng)按照《上市公司收購管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，以要約收購方式或向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)豁免其要約收購義務(wù)后增持該公司股份。 第九條 上市公司股東或其一致行動(dòng)人違反本指引規(guī)定，本所可視情節(jié)輕重給予其通報(bào)批評(píng)或者公開譴責(zé)等處分。 上市公司股東及其一致行動(dòng)人增持股份行為存在違反《證券法》、《上市公司收購管理辦法》等規(guī)定情形的，本所將上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)查處。 第十條 本指引由本所負(fù)責(zé)解釋。 第十一條 本指引自發(fā)布之日起施行。 |
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