一、引言

表層結(jié)構(gòu)與深層結(jié)構(gòu)之分是20世紀(jì)社會(huì)科學(xué)研究中一個(gè)非常重要的理論模式，它對(duì)許多社會(huì)學(xué)科的發(fā)展都起了很大的推動(dòng)作用。

19世界末、20世紀(jì)初的社會(huì)科學(xué)處在一個(gè)十字路口。唯心主義哲學(xué)根本不承認(rèn)客觀世界的實(shí)在性，所以也就談不上對(duì)客觀世界的研究與否，而實(shí)證主義哲學(xué)則繼承康德和休謨的哲學(xué)思想，一方面他們把世界分成客觀的、物質(zhì)的現(xiàn)象和主觀意識(shí)，但另一方面他們認(rèn)為，由于人的認(rèn)識(shí)能力是有限的，因此“只能認(rèn)識(shí)事物的現(xiàn)象，不能認(rèn)識(shí)事物的本質(zhì)。”此外，他們還將本屬于客觀世界重要組成部分的社會(huì)看成是主觀意識(shí)，堅(jiān)持認(rèn)為社會(huì)是個(gè)人感情、意識(shí)和行為的結(jié)果。這等于說(shuō)，除了個(gè)人，社會(huì)是虛的，社會(huì)作為整體并不存在，而個(gè)人則是研究者能夠觸摸得到、感覺(jué)得到的唯一現(xiàn)實(shí)。這實(shí)際上宣稱，對(duì)于社會(huì)的研究不能成為一門獨(dú)立的科學(xué)門類，而只能是一種其他學(xué)科研究的附屬品。在這關(guān)鍵時(shí)刻，社會(huì)科學(xué)研究的軌跡發(fā)生了巨變，其變化因子就是法國(guó)著名社會(huì)學(xué)家迪爾凱姆。

二、表層結(jié)構(gòu)與深層結(jié)構(gòu)理論的社會(huì)原型

E.迪爾凱姆是著名社會(huì)學(xué)家、法國(guó)現(xiàn)代社會(huì)學(xué)的創(chuàng)始人，其主要著作有《社會(huì)分工論》、《社會(huì)學(xué)方法的準(zhǔn)則》和《自殺論》。迪爾凱姆經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期的研究，創(chuàng)建了一套新的理論框架，使社會(huì)學(xué)成為一門獨(dú)立的科學(xué)。他首先為社會(huì)學(xué)確立了有別于哲學(xué)、心理學(xué)和生理學(xué)的獨(dú)立的研究對(duì)象:社會(huì)事實(shí)。他給“社會(huì)事實(shí)”是這樣定義的:“一切行為方式，不論它是固定還是不固定的，凡是能從外部給予個(gè)人以約束的，或者換一句話說(shuō)，普遍存在于該社會(huì)各處并具有其固有存在的，不管其在個(gè)人身上的表現(xiàn)如何，都叫做社會(huì)事實(shí)。”社會(huì)事實(shí)的存在不取決于個(gè)人，它先于個(gè)人的生命而存在，比個(gè)體生命更持久，它由先行的社會(huì)事實(shí)所造成，并以外在的形式強(qiáng)制和作用于人們，塑造人們的意識(shí)。一句話，社會(huì)高于個(gè)人。迪爾凱姆強(qiáng)調(diào)指出:所有社會(huì)事實(shí)“都有一種必然有的、我們必須重視的本性，甚至在人們能夠排除它們的作用時(shí)，也決不能把它們完全消滅。實(shí)際上，這正是社會(huì)約束觀念的本質(zhì)所在，因?yàn)樯鐣?huì)約束觀念的全部意義就在于它承認(rèn)集體的行為方式或思維方式是存在于個(gè)人之外的現(xiàn)實(shí)，而個(gè)人又每時(shí)每刻適應(yīng)于社會(huì)約束觀念。”因此，社會(huì)事實(shí)具有非常獨(dú)特的力量，它們“不僅在于個(gè)人意識(shí)之外，而且具有一種必須服從的、帶有強(qiáng)制性的力量，它們憑著這種力量強(qiáng)加于個(gè)人，而不管個(gè)人是否愿意接受”。在一定意義上講，迪爾凱姆關(guān)于社會(huì)事實(shí)的論述就是表層結(jié)構(gòu)與深層結(jié)構(gòu)理論的原始模型。迪爾凱姆一生致力于建立法國(guó)社會(huì)學(xué)，他創(chuàng)立的社會(huì)學(xué)理論對(duì)法國(guó)乃至整個(gè)西方社會(huì)學(xué)都產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響。而回顧數(shù)個(gè)世紀(jì)社會(huì)科學(xué)發(fā)展的軌跡，我們不難發(fā)現(xiàn)社會(huì)學(xué)領(lǐng)域的重大成果對(duì)很多其他學(xué)科的進(jìn)展往往會(huì)產(chǎn)生意義深遠(yuǎn)的影響。

三、表層結(jié)構(gòu)與深層結(jié)構(gòu)理論在語(yǔ)言學(xué)中的發(fā)展

瑞士語(yǔ)言學(xué)家索緒爾被后人稱為現(xiàn)代語(yǔ)言學(xué)之父，他也認(rèn)為語(yǔ)言是一種社會(huì)事實(shí)，一種社會(huì)慣例，但它不同于其它意義上的社會(huì)慣例，如政治的、司法的，它是表達(dá)概念的符號(hào)系統(tǒng)。也就是說(shuō)，語(yǔ)言具有社會(huì)符號(hào)的性質(zhì)，它具有符號(hào)性、社會(huì)性的規(guī)約性。

在這個(gè)前提下，索緒爾創(chuàng)造性地區(qū)分了“語(yǔ)言”和“言語(yǔ)”。“語(yǔ)言”指的是語(yǔ)言的結(jié)構(gòu)系統(tǒng)，而“言語(yǔ)”指的是個(gè)人的說(shuō)話行為。語(yǔ)言是一種抽象的系統(tǒng)，它是超個(gè)人的。對(duì)于說(shuō)同一語(yǔ)言的全體成員來(lái)說(shuō)，對(duì)語(yǔ)言系統(tǒng)的使用可以說(shuō)是自由的，但對(duì)于獨(dú)立的個(gè)人來(lái)說(shuō)，他對(duì)語(yǔ)言的使用卻是受到一定約束和限制的，“個(gè)人的理性思維必須按照該語(yǔ)言的價(jià)值系統(tǒng)去表達(dá)”。這是《普通語(yǔ)言學(xué)教程》中最基本也是最重要的原則之一。這樣看來(lái)，似乎很明顯，索緒爾借用了迪爾凱姆的社會(huì)學(xué)思想去分析語(yǔ)言學(xué)教程時(shí)，從未提到過(guò)迪爾凱姆。但我們還是不妨來(lái)看一看迪爾凱姆和索緒爾的學(xué)術(shù)經(jīng)歷。迪爾凱姆自1887年起，在波爾多大學(xué)教授社會(huì)哲學(xué)，1891年被任命為法國(guó)第一位社會(huì)學(xué)教授，可見(jiàn)他在當(dāng)時(shí)的法國(guó)影響之大、聲望之高。而索緒爾自1881年起在法國(guó)巴黎高等研究學(xué)院任教10年之久，直到1891年。大概就是在巴黎這一時(shí)期，索緒爾的語(yǔ)言學(xué)思想框架逐步形成。但直到1906年索緒爾才開(kāi)始講授普通語(yǔ)言學(xué)，而在此之前，他一直保持沉默，因?yàn)樗X(jué)得自己的理論不成熟，需要完善。這里值得我們注意的是，也正是在此期間，迪爾凱姆發(fā)表了自己的三部主要社會(huì)學(xué)著作，他的理論思想是當(dāng)時(shí)哲學(xué)界和社會(huì)學(xué)界的主要思潮之一，思想開(kāi)放、視野廣闊的索緒爾“不可能對(duì)此漠不關(guān)心，一無(wú)所知。”不管怎么樣，《普通語(yǔ)言學(xué)教程》中所體現(xiàn)的索緒爾語(yǔ)言學(xué)思想是西方語(yǔ)言學(xué)研究中的重大變革，它“使19世紀(jì)的以比較語(yǔ)法的語(yǔ)源為主要內(nèi)容的歷時(shí)態(tài)語(yǔ)言學(xué)，發(fā)展到以語(yǔ)言的本質(zhì)及其一般結(jié)構(gòu)為主要內(nèi)容的共時(shí)態(tài)語(yǔ)言學(xué)。”索緒爾對(duì)語(yǔ)言和言語(yǔ)的區(qū)分及對(duì)語(yǔ)言首要地位的強(qiáng)調(diào)，“開(kāi)創(chuàng)了結(jié)構(gòu)主義后來(lái)在表面現(xiàn)象之后尋找起支配使用的深層結(jié)構(gòu)的傳統(tǒng)。”不管是以特魯別茨柯依和雅各布森為代表的布拉格學(xué)派、以葉爾姆斯列夫?yàn)槭椎母绫竟鶎W(xué)派還是布龍菲爾德和霍凱特領(lǐng)軍的美國(guó)結(jié)構(gòu)主義語(yǔ)言學(xué)派，他們都有這樣的觀點(diǎn)，即:把語(yǔ)言看成是一個(gè)符號(hào)系統(tǒng)，強(qiáng)調(diào)共時(shí)語(yǔ)言的重要性，強(qiáng)調(diào)分析、研究語(yǔ)言的內(nèi)在結(jié)構(gòu)。到了50年代，從結(jié)構(gòu)主義語(yǔ)言學(xué)派中分化、發(fā)展出一個(gè)新的語(yǔ)言學(xué)派，即喬姆斯基的“轉(zhuǎn)換-生成語(yǔ)法”學(xué)派，其語(yǔ)言學(xué)理論的核心是關(guān)于“表層結(jié)構(gòu)”和“深層結(jié)構(gòu)”的理論。

這種理論認(rèn)為，人類每一種語(yǔ)言系統(tǒng)都具有表層結(jié)構(gòu)和深層結(jié)構(gòu)這兩個(gè)層次。表層結(jié)構(gòu)是人們可以“說(shuō)出、寫(xiě)出、聽(tīng)到、看到的”，而深層結(jié)構(gòu)是“存在于說(shuō)話者、寫(xiě)作者、聽(tīng)者或讀者的心理的”。深層結(jié)構(gòu)是表層結(jié)構(gòu)的基礎(chǔ)，深層結(jié)構(gòu)經(jīng)過(guò)轉(zhuǎn)換規(guī)則生成表層結(jié)構(gòu)。喬姆斯基認(rèn)為，語(yǔ)言學(xué)研究的對(duì)象是語(yǔ)言能力而不是語(yǔ)言運(yùn)用，語(yǔ)言學(xué)家的任務(wù)是正確地描寫(xiě)出說(shuō)本族語(yǔ)言的人的內(nèi)在語(yǔ)言能力。我們不難看出，盡管喬姆斯基的“轉(zhuǎn)換-生成語(yǔ)法”被稱為語(yǔ)言學(xué)界的革命，但就其理論的本質(zhì)而言，我們?nèi)阅芮逦乜闯鏊骶w爾“語(yǔ)言”和“言語(yǔ)”思想的痕跡。

四、表層結(jié)構(gòu)與深層結(jié)構(gòu)理論在其它學(xué)科的體現(xiàn)

除了在語(yǔ)言學(xué)界的先驅(qū)地位外，索緒爾語(yǔ)言學(xué)的理論框架還指導(dǎo)“其他人按照類似的方法去組織自己的科學(xué)領(lǐng)域，把他們研究的對(duì)象看成是有意義的事件，是一種底層的形式范疇系統(tǒng)和結(jié)合規(guī)則使這些事件具有了意義”。在這方面最為典型、突出的就是在20世紀(jì)60年代由法國(guó)興起并迅速流行于西歐和北美各國(guó)的影響廣泛的結(jié)構(gòu)主義哲學(xué)思潮，它的“原始模式”就是索緒爾語(yǔ)言結(jié)構(gòu)的理論。。結(jié)構(gòu)主義的創(chuàng)始人是法國(guó)著名的社會(huì)學(xué)家和人類學(xué)家克勞德列維-斯特勞斯。列維-斯特勞斯在第二次世界大戰(zhàn)期間由于巴黎淪陷而去了紐約。在那里，他結(jié)識(shí)了布拉格學(xué)派的代表人物雅各布森，通過(guò)多次的接觸和探討，列維-斯特勞斯接受了結(jié)構(gòu)主義語(yǔ)言學(xué)的理論和觀點(diǎn)。后來(lái)在他的代表作之一《野性的思維》一書(shū)中，列維-斯特勞斯全面地把索緒爾開(kāi)創(chuàng)的共時(shí)語(yǔ)言學(xué)方法應(yīng)用到人類學(xué)研究中。

在理解并吸納喬姆斯基的表層結(jié)構(gòu)和深層結(jié)構(gòu)理論之后，列維-斯特勞斯認(rèn)為，喬姆斯基關(guān)于表層結(jié)構(gòu)和深層結(jié)構(gòu)的理論具有普遍的意義。他指出，社會(huì)生活的各個(gè)方面，如政治、經(jīng)濟(jì)、法律、道德、宗教等，構(gòu)成了一個(gè)復(fù)雜的整體，其中任何一方面必須和其它方面聯(lián)系起來(lái)考慮，否則便無(wú)法理解。既然社會(huì)是一個(gè)系統(tǒng)，那么，人們所感覺(jué)到的就只能是這個(gè)社會(huì)系統(tǒng)的表層現(xiàn)象，而在這些表層現(xiàn)象背后所隱藏的“內(nèi)在結(jié)構(gòu)”則是人們感覺(jué)不到的?？茖W(xué)研究的任務(wù)就是要尋找這種普遍而又隱蔽的“內(nèi)在結(jié)構(gòu)”。

列維-斯特勞斯曾對(duì)親屬關(guān)系作了大量調(diào)查，最后發(fā)現(xiàn)親屬關(guān)系有兩層結(jié)構(gòu):表層結(jié)構(gòu)由兄弟、姐妹、父子、舅舅和外甥等親屬關(guān)系構(gòu)成，深層結(jié)構(gòu)則由最簡(jiǎn)單的婚姻關(guān)系構(gòu)成。此外，他還對(duì)神話的結(jié)構(gòu)進(jìn)行了類似的分析。列維-斯特勞斯對(duì)親屬關(guān)系結(jié)構(gòu)和神話結(jié)構(gòu)的分析結(jié)果，可以用圖1來(lái)表示。

在表層結(jié)構(gòu)與深層結(jié)構(gòu)理論的闡述方面，具有代表性的還有歷史學(xué)家和思想史家?？?、文藝批評(píng)家巴爾特和馬克思主義理論家阿爾圖塞。

?？埔簧铝τ谟媒Y(jié)構(gòu)主義的分析方法去研究歷史，用結(jié)構(gòu)主義語(yǔ)言學(xué)的模式去挖掘人類思想的統(tǒng)一結(jié)構(gòu)。他認(rèn)為，人類社會(huì)的文化及其歷史，無(wú)論它們的表象是多么地雜亂無(wú)章，它們都無(wú)一例外地受到內(nèi)在的深層結(jié)構(gòu)的制約。“我們的思想、我們的生活、我們的生存方式，甚而我們?nèi)粘Ｐ袨榈募?xì)節(jié)，都受到同一個(gè)組織結(jié)構(gòu)的支配。”

巴爾特在文藝批評(píng)領(lǐng)域有自己獨(dú)到的見(jiàn)解。他堅(jiān)持認(rèn)為，詩(shī)學(xué)和敘述學(xué)的重點(diǎn)不應(yīng)該是對(duì)個(gè)別具體作品的分析，而應(yīng)該將重點(diǎn)放在普遍的文學(xué)語(yǔ)言的規(guī)律上。換句話說(shuō)，個(gè)別作品類似語(yǔ)言學(xué)中的言語(yǔ)，是一種更加寬泛的抽象結(jié)構(gòu)的具體體現(xiàn)。詩(shī)學(xué)和敘述學(xué)的任務(wù)就是要探尋支配眾多文學(xué)作品的這種普遍的內(nèi)在結(jié)構(gòu)。馬克思主義理論家阿爾圖塞也認(rèn)同表層結(jié)構(gòu)和深層結(jié)構(gòu)之分。“表層結(jié)構(gòu)是看得見(jiàn)、摸得著的經(jīng)驗(yàn)現(xiàn)象，深層結(jié)構(gòu)則是看不見(jiàn)、摸不著的理論框架”。就馬克思主義著作而言，見(jiàn)之于書(shū)本文字的東西是表層結(jié)構(gòu)，而馬克思主義著作中那些白紙黑字沒(méi)有明確說(shuō)出、但隱蔽在原文中的東西則是深層結(jié)構(gòu)。因此，他建議，讀者在閱讀馬克思主義著作時(shí)，不要停留在那些表面的文字上，而應(yīng)該深入字里行間，去體會(huì)和挖掘馬克思主義理論的深刻內(nèi)涵。

五、結(jié)束語(yǔ)

至此，我們不難發(fā)現(xiàn)對(duì)表層結(jié)構(gòu)和深層結(jié)構(gòu)的探討和分析是20世紀(jì)社會(huì)科學(xué)研究中一條重要的軸線。從早期法國(guó)現(xiàn)代社會(huì)學(xué)的創(chuàng)立、現(xiàn)代語(yǔ)言學(xué)的誕生，到后來(lái)結(jié)構(gòu)主義語(yǔ)言學(xué)的蓬勃發(fā)展、“轉(zhuǎn)換-生成語(yǔ)法”劃時(shí)代的變革，再到20世紀(jì)下半葉結(jié)構(gòu)主義思潮中各學(xué)科——人類學(xué)、歷史學(xué)、文藝批評(píng)、馬克思主義理論等創(chuàng)造性的研究，無(wú)不閃爍著表層結(jié)構(gòu)與深層結(jié)構(gòu)理論的火花。表層結(jié)構(gòu)和深層結(jié)構(gòu)理論對(duì)20世紀(jì)社會(huì)科學(xué)的發(fā)展產(chǎn)生的重大影響，不會(huì)隨著時(shí)間的推移而消失。我們有理由相信，隨著眾多學(xué)科對(duì)這一理論模式的進(jìn)一步關(guān)注和更加深入的交叉研究，它必將在未來(lái)的社會(huì)科學(xué)研究領(lǐng)域繼續(xù)占有重要的一席之地。

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