第八章 附 則

第一章 總則

第一條 為推動XX公司(以下簡稱公司)全面加強(qiáng)合規(guī)管理，著力推進(jìn)法治央企建設(shè)，促進(jìn)公司高質(zhì)量發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》和公司章程等，制定本制度。

第二條 本制度適用于公司各部門、各單位，包括董事會辦公室、戰(zhàn)略管理部、運(yùn)營管理部、技術(shù)管理部、黨群工作部、行政部、保密辦、人力資源部、財務(wù)部、質(zhì)量安全環(huán)保部、法律合規(guī)部、紀(jì)檢部、審計(jì)部、銷售體系、智能煙草事業(yè)部、智能物流事業(yè)部、智能產(chǎn)線事業(yè)部、服務(wù)事業(yè)部、智能裝備事業(yè)部、電子電控事業(yè)部、技術(shù)中心、采購中心、工程中心，以下簡稱各部門、各單位。 

第三條 本制度所稱合規(guī)，是指公司各部門、各單位經(jīng)營管理行為及其員工履職行為符合國家法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)準(zhǔn)則、軍隊(duì)條令條例和國際條約、規(guī)則，以及公司章程、規(guī)章制度等要求。本制度所稱合規(guī)風(fēng)險，是指公司各部門、各單位及其員工在經(jīng)營管理過程中因違規(guī)[各類審計(jì)方法案例報告模板搜索添加公眾號內(nèi)審網(wǎng)可查閱獲取,內(nèi)審網(wǎng)注]行為引發(fā)法律責(zé)任、受到相關(guān)處罰、造成經(jīng)濟(jì)或聲譽(yù)損失以及其他負(fù)面影響的可能性。本制度所稱合規(guī)管理，是指以有效防控合規(guī)風(fēng)險為目的，以提升依法合規(guī)經(jīng)營管理水平為導(dǎo)向，以公司經(jīng)營管理行為和員工履職行為為對象，開展的包括建立合規(guī)制度、完善運(yùn)行機(jī)制、培育合規(guī)文化、強(qiáng)化監(jiān)督問責(zé)等有組織、有計(jì)劃的管理活動。 

第四條 公司堅(jiān)持全員合規(guī)、合規(guī)從管理層做起，全面構(gòu)建合規(guī)管理體系，對合規(guī)管理體系建設(shè)情況及其有效性進(jìn)行考核評價，依據(jù)相關(guān)規(guī)定對違規(guī)行為開展責(zé)任追究。

第五條 合規(guī)管理工作遵循以下原則：

（一）堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)。充分發(fā)揮黨組織領(lǐng)導(dǎo)作用，落實(shí)全面依法治國戰(zhàn)略部署及法治央企建設(shè)有關(guān)要求，把黨的領(lǐng)導(dǎo)貫穿合規(guī)管理全過程。

（二）堅(jiān)持全面覆蓋。將合規(guī)要求覆蓋各業(yè)務(wù)領(lǐng)域、各部門各單位、全體員工，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督全過程。根據(jù)內(nèi)外環(huán)境變化，明確并適時調(diào)整合規(guī)管理重點(diǎn)，通過抓重點(diǎn)，帶動和促進(jìn)全面合規(guī)。

（三）堅(jiān)持權(quán)責(zé)清晰。按照“管業(yè)務(wù)必須管合規(guī)”的要求，明確業(yè)務(wù)及職能部門、合規(guī)管理牽頭部門和監(jiān)督部門的職責(zé)，嚴(yán)格落實(shí)員工合規(guī)責(zé)任，對違規(guī)行為嚴(yán)肅問責(zé)。 

（四）堅(jiān)持務(wù)實(shí)高效。合規(guī)管理應(yīng)與法律、紀(jì)檢、審計(jì)管理等工作相統(tǒng)籌、相銜接，與業(yè)務(wù)工作相融合，確保合規(guī)管理體系有效運(yùn)行，切實(shí)提高管理效能。

第二章 合規(guī)管理機(jī)構(gòu)與職責(zé) 

第六條 公司黨委發(fā)揮把方向、管大局、保落實(shí)的領(lǐng)導(dǎo)作用，推動合規(guī)要求在公司得到嚴(yán)格遵循和落實(shí)，不斷提升依法合規(guī)經(jīng)營管理水平。公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守黨內(nèi)法規(guī)制度，黨建工作機(jī)構(gòu)按照有關(guān)規(guī)定履行相應(yīng)職責(zé)，推動黨內(nèi)法規(guī)制度有效貫徹落實(shí)。公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格落實(shí)軍隊(duì)相關(guān)條令條例規(guī)定，軍工相關(guān)部門、單位按照有關(guān)規(guī)定推動貫徹落實(shí)軍隊(duì)相關(guān)條令條例規(guī)定。

第七條 公司董事會發(fā)揮定戰(zhàn)略、作決策、防風(fēng)險的作用，主要履行以下合規(guī)管理職責(zé)：

（一）審議批準(zhǔn)合規(guī)管理重要制度和年度報告等。

（二）研究決定合規(guī)管理重大事項(xiàng)。

（三）推動完善合規(guī)管理體系并對其有效性進(jìn)行評價。

（四）決定合規(guī)管理部門設(shè)置及職責(zé)。

第八條 公司經(jīng)理層負(fù)責(zé)落實(shí)董事會有關(guān)決策，擬訂合規(guī)管理基本制度、合規(guī)體系建設(shè)方案并組織實(shí)施，組織應(yīng)對重大合規(guī)風(fēng)險事件，確保合規(guī)要求融入業(yè)務(wù)領(lǐng)域，按權(quán)限對違規(guī)人員進(jìn)行責(zé)任追究或提出處理意見，以及公司章程及董事會授權(quán)的其他涉及合規(guī)管理事項(xiàng)。

第九條 公司主要負(fù)責(zé)人作為推進(jìn)法治建設(shè)第一責(zé)任人，應(yīng)當(dāng)切實(shí)履行依法合規(guī)經(jīng)營管理重要組織者、推動者和實(shí)踐者的職責(zé)，積極推進(jìn)合規(guī)管理各項(xiàng)工作。各部門、各單位主要負(fù)責(zé)人作為該部門、該單位推進(jìn)法治建設(shè)第一責(zé)任人，應(yīng)當(dāng)切實(shí)履行依法合規(guī)經(jīng)營管理重要組織者、推動者和實(shí)踐者的職責(zé)，積極推進(jìn)合規(guī)管理各項(xiàng)工作。

第十條 公司設(shè)立合規(guī)委員會，與法治建設(shè)委員會合署，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)合規(guī)管理工作，定期召開會議，研究合規(guī)管理重大事項(xiàng)并提出意見建議，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)重大合規(guī)風(fēng)險事件處置應(yīng)對。合規(guī)委員會日常辦事機(jī)構(gòu)設(shè)在法律合規(guī)部。

第十一條 公司應(yīng)當(dāng)結(jié)合實(shí)際設(shè)立合規(guī)總負(fù)責(zé)人，不新增領(lǐng)導(dǎo)崗位和職數(shù)，對主要負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)，領(lǐng)導(dǎo)合規(guī)管理部門組織開展相關(guān)工作，指導(dǎo)公司加強(qiáng)合規(guī)管理。 

第十二條 公司各部門、各單位承擔(dān)合規(guī)管理主體責(zé)任，按照“管業(yè)務(wù)必須管合規(guī)”的原則負(fù)責(zé)本部門、本單位日常合規(guī)管理，在合規(guī)管理工作中主要履行以下職責(zé):

（一）按照公司合規(guī)管理要求，建立完善本業(yè)務(wù)領(lǐng)域合規(guī)管理制度和流程，開展合規(guī)風(fēng)險識別評估，編制風(fēng)險清單和應(yīng)對預(yù)案。 

（二）定期梳理重點(diǎn)崗位合規(guī)風(fēng)險，將合規(guī)要求納入崗位職責(zé)，編制重點(diǎn)崗位合規(guī)職責(zé)清單并組織執(zhí)行落實(shí)。

（三）負(fù)責(zé)本部門、本單位經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)審查。 

（四）做好本業(yè)務(wù)領(lǐng)域合規(guī)風(fēng)險防控，開展本業(yè)務(wù)領(lǐng)域合規(guī)培訓(xùn)和商業(yè)伙伴合規(guī)調(diào)查等工作。

（五）發(fā)現(xiàn)違規(guī)線索及時移交，并組織或配合違規(guī)問題的調(diào)查及整改。

（六）開展本部門、本單位職責(zé)范圍業(yè)務(wù)的合規(guī)論證和盡職調(diào)查。

（七）向法律合規(guī)部報送本部門、本單位職責(zé)范圍業(yè)務(wù)的合規(guī)管理計(jì)劃、建議、總結(jié)等。 

第十三條 公司各部門、各單位設(shè)置法律合規(guī)管理員，由業(yè)務(wù)骨干擔(dān)任，主要履行以下職責(zé)：

（一）負(fù)責(zé)推動本部門、本單位根據(jù)有關(guān)監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)準(zhǔn)則及內(nèi)部規(guī)章制度開展經(jīng)營管理行為合法合規(guī)性審查。 

（二）負(fù)責(zé)與法律合規(guī)部溝通銜接，并于每月最后一天向法律合規(guī)部報送匯總信息，及時、定期通報本部門本單位、本業(yè)務(wù)領(lǐng)域合規(guī)風(fēng)險事件，推進(jìn)落實(shí)本部門、本單位合規(guī)管理工作任務(wù)，并負(fù)責(zé)組織相關(guān)法律合規(guī)風(fēng)險研判會議。 

（三）推動本部門、本單位開展合規(guī)規(guī)范清單制定、合規(guī)風(fēng)險識別、合規(guī)要求融入業(yè)務(wù)制度及流程等。 

（四）統(tǒng)籌落實(shí)本部門、本單位內(nèi)部合規(guī)管理具體事宜，包括《合規(guī)手冊》使用、合規(guī)培訓(xùn)、合規(guī)考試、合規(guī)承諾以及不合規(guī)行為跟蹤記錄等。

（五）其他應(yīng)當(dāng)履行的合規(guī)管理職責(zé)。

第十四條 法律合規(guī)部是公司合規(guī)管理牽頭部門，負(fù)責(zé)落實(shí)組織協(xié)調(diào)公司合規(guī)管理工作，主要職責(zé)包括:

（一）負(fù)責(zé)公司合規(guī)管理體系建設(shè)工作，研究起草合規(guī)管理制度、合規(guī)管理年度計(jì)劃及工作報告等。 

（二）持續(xù)關(guān)注法律法規(guī)等規(guī)則變化，組織制定及更新合規(guī)管理規(guī)范清單，組織開展重大合規(guī)風(fēng)險識別、預(yù)警和應(yīng)對處置，根據(jù)董事會授權(quán)開展合規(guī)管理體系有效性評價。

（三）負(fù)責(zé)規(guī)章制度、經(jīng)濟(jì)合同、重大決策合規(guī)審查。

（四）組織開展合規(guī)檢查與考核，督促違規(guī)整改和持續(xù)改進(jìn)。 

（五）受理職責(zé)范圍內(nèi)的違規(guī)舉報，按規(guī)定移交有關(guān)部門處置，組織或參與違規(guī)行為調(diào)查。

（六）組織或協(xié)助業(yè)務(wù)及職能部門開展合規(guī)培訓(xùn)。

（七）指導(dǎo)監(jiān)督各部門、各單位合規(guī)管理工作，提供合規(guī)咨詢與支持。

（八）其他相關(guān)合規(guī)管理工作。

第十五條 公司紀(jì)檢和審計(jì)等部門依據(jù)有關(guān)規(guī)定，在職權(quán)范圍內(nèi)對合規(guī)要求落實(shí)情況進(jìn)行監(jiān)督，對違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查，按照規(guī)定開展責(zé)任追究。

第十六條 涉及境外重大項(xiàng)目的相關(guān)單位應(yīng)當(dāng)明確境外合規(guī)管理機(jī)構(gòu)并配備專職合規(guī)管理人員，做好境外法律法規(guī)、商業(yè)政策、財務(wù)金融、知識產(chǎn)權(quán)、勞動用工、環(huán)境保護(hù)等領(lǐng)域的合規(guī)盡職調(diào)查，切實(shí)防范境外合規(guī)風(fēng)險。

第十七條 公司人力資源部負(fù)責(zé)將合規(guī)職責(zé)履行情況納入對員工的綜合考核，制定切實(shí)可行的考核標(biāo)準(zhǔn)及績效評定方式。

第三章 合規(guī)管理制度建設(shè) 第十八條 公司結(jié)合管理實(shí)際，逐步建立健全合規(guī)管理制度體系，主要包括以下內(nèi)容:

（一）合規(guī)管理基本制度。

（二）合規(guī)管理手冊。

（三）針對重點(diǎn)領(lǐng)域制定的合規(guī)管理具體制度及分領(lǐng)域合規(guī)管理規(guī)范或指南。

（四）需制定的其他相關(guān)制度和流程。

各部門、各單位根據(jù)經(jīng)營范圍、業(yè)務(wù)規(guī)模及所適用的法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的要求，建立和完善合規(guī)管理制度體系。 

第十九條 各部門、各單位應(yīng)當(dāng)結(jié)合自身業(yè)務(wù)特點(diǎn)，針對工程建設(shè)、安全生產(chǎn)、環(huán)境保護(hù)、知識產(chǎn)權(quán)、勞動用工、銷售采購、投融資等合規(guī)風(fēng)險較高的業(yè)務(wù)，梳理相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)準(zhǔn)則以及公司規(guī)章制度等合規(guī)要求，制定合規(guī)管理操作細(xì)則或指南。 

第二十條 公司各部門、各單位應(yīng)當(dāng)結(jié)合職責(zé)、業(yè)務(wù)范圍梳理本部門、本單位或本領(lǐng)域適用的主要內(nèi)外部合規(guī)規(guī)范，形成具有針對性、指導(dǎo)性、實(shí)用性的合規(guī)規(guī)范清單，并根據(jù)法律法規(guī)和監(jiān)管要求的變化動態(tài)調(diào)整。

第四章 合規(guī)管理運(yùn)行機(jī)制 

第二十一條 公司及各部門、各單位應(yīng)當(dāng)建立合規(guī)承諾機(jī)制，按照合規(guī)管理全員覆蓋、避免利益沖突原則，應(yīng)在全體員工建立勞動關(guān)系時按照崗位職責(zé)、合規(guī)規(guī)范和合規(guī)管理要求簽訂合規(guī)承諾書。 

第二十二條 公司及各部門、各單位應(yīng)當(dāng)建立合規(guī)風(fēng)險評估預(yù)警機(jī)制，全面梳理經(jīng)營管理活動中存在的合規(guī)風(fēng)險，結(jié)合公司風(fēng)險管理制度有關(guān)要求，對風(fēng)險發(fā)生的可能性、影響程度、潛在后果等進(jìn)行系統(tǒng)分析，對于典型性、普遍性和可能產(chǎn)生嚴(yán)重后果的風(fēng)險及時發(fā)布預(yù)警；針對發(fā)現(xiàn)的或發(fā)生的重大合規(guī)風(fēng)險及時報告，并明確風(fēng)險防控責(zé)任，采取有效管控措施，盡最大可能降低風(fēng)險影響；針對重大或反復(fù)出現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險和違規(guī)問題，深入查找根源，完善相關(guān)制度，堵塞管理漏洞，強(qiáng)化過程管控。 

第二十三條 公司及各部門、各單位應(yīng)當(dāng)建立合規(guī)審查機(jī)制，將法律合規(guī)審查作為規(guī)章制度制定、重要決策事項(xiàng)、經(jīng)濟(jì)合同簽訂等經(jīng)營管理行為的必經(jīng)程序，及時對不合規(guī)的內(nèi)容提出修改建議，未經(jīng)法律合規(guī)審查不得實(shí)施。針對同一事項(xiàng)，應(yīng)出具一份法律合規(guī)審查意見書，對合法性、合規(guī)性及存在風(fēng)險一并進(jìn)行審查。

第二十四條 各部門、各單位對須經(jīng)法律合規(guī)審核的事項(xiàng)，由各部門、各單位完成法律合規(guī)性審查后，填寫《法律合規(guī)審核表》，對合法合規(guī)風(fēng)險進(jìn)行分析揭示，明確風(fēng)險防控措施，并將相關(guān)材料一并報法律合規(guī)部進(jìn)行法律合規(guī)審核。對于重大復(fù)雜或?qū)I(yè)性強(qiáng)且存在重大合規(guī)風(fēng)險的事項(xiàng)，法律合規(guī)部可按照相關(guān)制度聘請專家、律師、專業(yè)機(jī)構(gòu)召開論證會后形成審查意見。 

第二十五條 公司及各部門、各單位應(yīng)當(dāng)建立合規(guī)檢查機(jī)制，對各部門、各單位經(jīng)營管理行為的合規(guī)性、合規(guī)管理工作情況開展督促檢查，提出改進(jìn)完善建議。公司加強(qiáng)對重大或反復(fù)出現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險和違規(guī)問題的單位的重點(diǎn)檢查，督促有關(guān)部門、單位深入查找根源，完善相關(guān)制度，堵塞管理漏洞，強(qiáng)化過程管控。合規(guī)檢查可以單獨(dú)實(shí)施，也可與業(yè)務(wù)檢查、內(nèi)部審計(jì)、專項(xiàng)監(jiān)督檢查等其他監(jiān)督檢查工作相結(jié)合。涉及業(yè)務(wù)領(lǐng)域的合規(guī)檢查工作應(yīng)當(dāng)統(tǒng)籌相關(guān)業(yè)務(wù)部門人員共同參與，合規(guī)檢查報告等資料應(yīng)當(dāng)實(shí)現(xiàn)部門間共享。各相關(guān)部門、單位應(yīng)當(dāng)定期開展合規(guī)自查，查找經(jīng)營管理中的合規(guī)風(fēng)險及違規(guī)問題，分析原因，不斷完善相關(guān)制度，堵塞管理漏洞。

第二十六條 公司及各部門、各單位應(yīng)當(dāng)建立違規(guī)問題整改機(jī)制，對于經(jīng)合規(guī)檢查評估發(fā)現(xiàn)合規(guī)管理存在空白、制度流程不完善、合規(guī)要求執(zhí)行不到位、有重大或反復(fù)出現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險和違規(guī)問題等情形的，法律合規(guī)部可以采取風(fēng)險提示、情況通報、合規(guī)管理負(fù)責(zé)人約談等方式予以督導(dǎo)。經(jīng)采取包括但不限于風(fēng)險提示、情況通報、合規(guī)管理負(fù)責(zé)人約談等方式要求其限期整改后，結(jié)合項(xiàng)目執(zhí)行過程中出現(xiàn)的推諉扯皮、拖延擱置等情況，法律合規(guī)部可向相關(guān)部門提出采取績效考核扣分、向相關(guān)部門提出處理建議等方式予以督導(dǎo)。 

第二十七條 公司及各部門、各單位應(yīng)當(dāng)定期開展合規(guī)管理體系有效性評價，針對重點(diǎn)業(yè)務(wù)合規(guī)管理情況適時開展專項(xiàng)評價，強(qiáng)化評價結(jié)果運(yùn)用。

第二十八條 公司及各部門、各單位應(yīng)當(dāng)將合規(guī)管理作為法治建設(shè)重要內(nèi)容，將合規(guī)管理的有效性和合規(guī)職責(zé)履行情況，納入考核體系。

（一）將合規(guī)經(jīng)營管理情況納入各部門、各單位績效考核和經(jīng)營負(fù)責(zé)人業(yè)績考核指標(biāo)體系，視違規(guī)事項(xiàng)造成負(fù)面影響程度，處罰扣分或降低考核等級；

（二）將合規(guī)經(jīng)營管理情況與合規(guī)職責(zé)履行情況納入各部門、各單位負(fù)責(zé)人的年度綜合考核。

第二十九條 公司及各部門、各單位應(yīng)當(dāng)建立年度合規(guī)管理報告機(jī)制。各部門、各單位按要求向法律合規(guī)部提交本單位年度合規(guī)管理報告，報告應(yīng)包括以下基本內(nèi)容:

（一）合規(guī)管理制度制定、評估和修訂情況。

（二）合規(guī)管理組織機(jī)構(gòu)及職責(zé)落實(shí)情況。

（三）合規(guī)性審查情況。

（四）本年度合規(guī)風(fēng)險管理情況。

（五）重大合規(guī)風(fēng)險事件及其處理情況。

（六）合規(guī)教育培訓(xùn)情況。

（七）合規(guī)管理存在的問題和改進(jìn)措施。

（八）其他需要報告的事項(xiàng)。

年度合規(guī)管理報告可納入本部門、本單位年度法治工作總結(jié)內(nèi)容一并報送公司。法律合規(guī)部每年年底匯總分析全公司合規(guī)管理工作情況，完成公司年度合規(guī)管理報告。

第三十條 公司加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險應(yīng)對管理。發(fā)生一般合規(guī)風(fēng)險事件，有關(guān)部門、單位應(yīng)于當(dāng)日報告法律合規(guī)部，并同時制訂應(yīng)對措施計(jì)劃，妥善處置、化解。有關(guān)部門、單位發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險事件的，應(yīng)在事件發(fā)生后6小時內(nèi)或按照有關(guān)規(guī)定報告本部門、本單位業(yè)務(wù)主管部門，同步告知公司董事會辦公室、法律合規(guī)部，并在事件發(fā)生后1個工作日內(nèi)形成書面專題報告報法律合規(guī)部。由合規(guī)委員會統(tǒng)籌領(lǐng)導(dǎo)，法律合規(guī)部組織協(xié)調(diào)，相關(guān)部門、單位協(xié)同配合，最大限度化解風(fēng)險、降低損失。

第三十一條 本制度所稱重大合規(guī)風(fēng)險事件，是指公司各部門、各單位因自身發(fā)生不合規(guī)行為或事項(xiàng)，導(dǎo)致以下方面的處罰、損失或負(fù)面影響:

（一）發(fā)生或可能發(fā)生重大損失（重大損失為直接或間接產(chǎn)生金額1000萬元（含）以上）或以下等同情形：

1、公司發(fā)生或可能發(fā)生大額賠償責(zé)任。

2、公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況。

3、公司發(fā)生重大虧損或者重大損失。

4、公司作為原告/被告開展重大訴訟、仲裁。

5、公司主要債務(wù)人出現(xiàn)資不抵債或者進(jìn)入破產(chǎn)程序。

6、主要資產(chǎn)被查封、扣押或者凍結(jié)；主要銀行賬戶被凍結(jié)。

7、被司法接管或監(jiān)管機(jī)構(gòu)立案調(diào)查的。

（二）發(fā)生影響或可能影響生產(chǎn)經(jīng)營事項(xiàng)：

1、主要或者全部業(yè)務(wù)陷入停頓。

2、主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)或企業(yè)面臨被責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷營業(yè)證照或許可證等行政處罰的；或者被行政處罰金額達(dá)100萬元人民幣的。

3、股東會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效。

4、受到境內(nèi)嚴(yán)重市場準(zhǔn)入限制或被采取嚴(yán)重信用懲戒措施的；

5、受到境外國家、地區(qū)或國家組織出口管制、貿(mào)易制裁的。

6、在公司董事會或者監(jiān)事會就重大事件形成決議或有關(guān)各方就該重大事件簽署意向書或者協(xié)議或董事、監(jiān)事、高級管理人員知悉該重大事件發(fā)生前，發(fā)生重大事件難以保密、已經(jīng)泄露或者市場出現(xiàn)傳聞、公司證券及其衍生品種出現(xiàn)異常交易情況的。

7、公司涉嫌犯罪被依法立案調(diào)查，公司的控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌犯罪被依法采取強(qiáng)制措施。

8、公司的控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌嚴(yán)重違紀(jì)違法或者職務(wù)犯罪被紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)采取留置措施且影響其履行職責(zé)。

9、除董事長或者經(jīng)理外的公司其他董事、監(jiān)事、高級管理人員因身體、工作安排等原因無法正常履行職責(zé)達(dá)到或者預(yù)計(jì)達(dá)到三個月以上，或者因涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施且影響其履行職責(zé)。

10、被媒體大范圍負(fù)面報道引發(fā)輿情的。

11、法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)則、內(nèi)部控制制度規(guī)定的其他可能對公司產(chǎn)生重大影響的事件。

12、其他可能對公司產(chǎn)生重大影響的事件。

第三十二條 重大合規(guī)風(fēng)險事件報告應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容:

1、重大合規(guī)風(fēng)險事件基本描述，包括發(fā)生時間、地點(diǎn)、相關(guān)責(zé)任人和具體經(jīng)過。

2、可能或已經(jīng)形成的不良影響或損失程度的估計(jì)。

3、已經(jīng)采取的措施和后續(xù)措施。

4、報告單位認(rèn)為需要說明的其他事項(xiàng)。

第三十三條 公司及各部門、各單位應(yīng)當(dāng)及時關(guān)注信息化建設(shè)進(jìn)程，加強(qiáng)法律合規(guī)信息化建設(shè)，探索運(yùn)用信息化手段將合規(guī)要求和防控措施嵌入流程的方式方法，并推動與財務(wù)、采購、銷售、技術(shù)等其他業(yè)務(wù)信息化系統(tǒng)互聯(lián)互通，強(qiáng)化對重點(diǎn)領(lǐng)域、關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)的實(shí)時動態(tài)監(jiān)測。

第三十四條 全體員工應(yīng)當(dāng)熟悉并遵守與本崗位職責(zé)相關(guān)的法律法規(guī)、內(nèi)部制度和合規(guī)義務(wù)，依法合規(guī)履行崗位職責(zé)，接受合規(guī)培訓(xùn)，對自身行為的合法合規(guī)性承擔(dān)責(zé)任。

第三十五條 公司建立合規(guī)工作會議機(jī)制，通過合規(guī)委員會會議、總經(jīng)理辦公會會議、合規(guī)管理員會議等方式，定期或不定期研究、指導(dǎo)、協(xié)調(diào)、部署合規(guī)管理各項(xiàng)工作。 

第三十六條 公司及各部門、各單位應(yīng)當(dāng)推動合規(guī)管理與法務(wù)管理、內(nèi)部控制、風(fēng)險管理協(xié)同運(yùn)作，加強(qiáng)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，避免交叉重復(fù)，提高管理效能。

第五章 合規(guī)管理重點(diǎn)領(lǐng)域、環(huán)節(jié)及人員 

第三十七條 公司及各部門、各單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)外部環(huán)境變化，在全面推進(jìn)合規(guī)管理的基礎(chǔ)上，突出重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)環(huán)節(jié)和重點(diǎn)人員，切實(shí)防范合規(guī)風(fēng)險。第三十八條 公司及各部門、各單位應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對以下重點(diǎn)領(lǐng)域的合規(guī)管理:

（一）法人治理。完善公司治理結(jié)構(gòu)，股東會、董事會、監(jiān)事會及經(jīng)理層的運(yùn)作應(yīng)符合《公司法》和公司章程、議事制度等規(guī)定。

（二）信息披露。制定、完善信息披露相關(guān)的內(nèi)部控制制度，明確信息披露范圍、義務(wù)主體、信息報告制度等，規(guī)范公司及其他信息披露義務(wù)人的信息披露行為，主動報告、審查需信息披露事項(xiàng)，依法及時進(jìn)行信息披露，加強(qiáng)信息披露事務(wù)管理。

（三）關(guān)聯(lián)交易。制定、完善交易與關(guān)聯(lián)交易的內(nèi)部控制制度，梳理確認(rèn)關(guān)聯(lián)方體系，明確交易與關(guān)聯(lián)交易的決策權(quán)限和審議程序、回避表決制度，不得通過將關(guān)聯(lián)交易非關(guān)聯(lián)化規(guī)避相關(guān)審議程序和信息披露義務(wù)，保證公司交易與關(guān)聯(lián)交易行為定價公允、審議程序合規(guī)、信息披露規(guī)范。 

（四）市場交易。完善產(chǎn)品、產(chǎn)權(quán)、股權(quán)、資產(chǎn)、服務(wù)等交易管理制度，嚴(yán)格履行決策批準(zhǔn)程序，建立健全自律誠信體系，突出反商業(yè)賄賂、反壟斷、反不正當(dāng)競爭，嚴(yán)格規(guī)范經(jīng)營、采購、工程建設(shè)、招投標(biāo)等活動。 

（五）產(chǎn)品質(zhì)量。完善質(zhì)量體系，加強(qiáng)過程控制，嚴(yán)把各環(huán)節(jié)質(zhì)量關(guān)，提供優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品和服務(wù)。 

（六）財務(wù)稅收。健全完善財務(wù)內(nèi)部控制體系，嚴(yán)格執(zhí)行財務(wù)事項(xiàng)操作和審批流程，嚴(yán)守財經(jīng)紀(jì)律，強(qiáng)化依法納稅意識，嚴(yán)格遵守稅收法律政策。

（七）商業(yè)伙伴。對重要商業(yè)伙伴開展合規(guī)調(diào)查，通過簽訂合規(guī)協(xié)議、要求作出合規(guī)承諾等方式促進(jìn)商業(yè)伙伴行為合規(guī)。 

（八）知識產(chǎn)權(quán)。及時申請注冊知識產(chǎn)權(quán)成果，規(guī)范實(shí)施許可和轉(zhuǎn)讓，加強(qiáng)商業(yè)秘密和商標(biāo)保護(hù)，依法規(guī)范使用他人知識產(chǎn)權(quán)，防止發(fā)生侵權(quán)行為。 

（九）干部任用。嚴(yán)格按照規(guī)則和程序討論決定干部任免事項(xiàng)，

對人選嚴(yán)格把關(guān)；執(zhí)行交流、回避、任期、退休、干部選拔任用請示報告制度，落實(shí)干部管理監(jiān)督制度。 

（十）勞動用工。嚴(yán)格遵守勞動法律法規(guī)，健全完善勞動用工關(guān)系管理制度，規(guī)范合同簽訂、履行、變更和解除，既要切實(shí)保障勞動者合法權(quán)益，也要正當(dāng)維護(hù)用人單位利益。 

（十一）安全環(huán)保。嚴(yán)格執(zhí)行國家安全生產(chǎn)、環(huán)境保護(hù)法律法規(guī)，完善生產(chǎn)規(guī)范和安全環(huán)保制度，加強(qiáng)監(jiān)督檢查，及時發(fā)現(xiàn)并整改違規(guī)問題。 

（十二）保密保衛(wèi)。認(rèn)真學(xué)習(xí)貫徹國家保密保衛(wèi)法律法規(guī)和制度要求，增強(qiáng)反奸防諜意識，建立健全并嚴(yán)格落實(shí)保密工作責(zé)任制，嚴(yán)防發(fā)生失泄密事件。 

第三十九條 公司及各部門、各單位應(yīng)加強(qiáng)對以下重點(diǎn)環(huán)節(jié)的合規(guī)管理:

（一）經(jīng)營決策環(huán)節(jié)。嚴(yán)格落實(shí)“三重一大”決策制度，細(xì)化各層級決策事項(xiàng)和權(quán)限，加強(qiáng)對改革重組、資本運(yùn)作、投融資、重大項(xiàng)目等決策事項(xiàng)的合規(guī)論證把關(guān)，保障決策依法合規(guī)。 

（二）合同管理環(huán)節(jié)。明確合同各方的責(zé)權(quán)利，加強(qiáng)合同談判、起草、審查、訂立、履行、變更、解除及立卷歸檔等全過程管理，確保合同合法、規(guī)范和嚴(yán)格履行。 

（三）生產(chǎn)運(yùn)營環(huán)節(jié)。嚴(yán)格執(zhí)行合規(guī)制度，加強(qiáng)對重點(diǎn)流程的監(jiān)督檢查，確保生產(chǎn)經(jīng)營過程中照章辦事、按章操作。 

（四）制度制定環(huán)節(jié)。強(qiáng)化對規(guī)章制度、改革方案等重要文件的合規(guī)審查，確保符合法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定等要求。

（五）其他需要重點(diǎn)關(guān)注的環(huán)節(jié)。

第四十條 公司及各部門、各單位單位應(yīng)加強(qiáng)對以下重點(diǎn)人員的合規(guī)管理:

（一）管理人員。各級領(lǐng)導(dǎo)干部和經(jīng)營管理人員應(yīng)切實(shí)提高合規(guī)意識，帶頭依法依規(guī)開展經(jīng)營管理活動，認(rèn)真履行承擔(dān)的合規(guī)管理職責(zé)，強(qiáng)化考核與監(jiān)督問責(zé)。 

（二）合規(guī)風(fēng)險較高崗位人員。聚焦重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)環(huán)節(jié)，明確界定合規(guī)風(fēng)險較高崗位，有針對性加大培訓(xùn)力度，使合規(guī)風(fēng)險較高崗位人員熟悉并嚴(yán)格遵守業(yè)務(wù)涉及的各項(xiàng)法律法規(guī)和制度，加強(qiáng)監(jiān)督檢查和違規(guī)行為追責(zé)。 

（三）海外人員。嚴(yán)格海外人員崗前合規(guī)培訓(xùn)和任職期間合規(guī)監(jiān)管，確保遵守我國和所在國法律法規(guī)。

（四）其他需要重點(diǎn)關(guān)注的人員。

第四十一條 公司及相關(guān)單位應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化海外投資經(jīng)營行為的合規(guī)管理。加強(qiáng)對外貿(mào)易、境外投資、海外運(yùn)營以及海外工程建設(shè)等行為的合規(guī)管理，及時了解掌握海外投資經(jīng)營所在地的法律法規(guī)及相關(guān)禁止性規(guī)定；不斷健全海外合規(guī)經(jīng)營的制度、體系、流程，重視開展項(xiàng)目的合規(guī)論證和盡職調(diào)查，依法加強(qiáng)對境外機(jī)構(gòu)的管控，規(guī)范經(jīng)營管理行為；定期排查梳理海外投資經(jīng)營業(yè)務(wù)以及境外資產(chǎn)的風(fēng)險狀況，重點(diǎn)關(guān)注投資保護(hù)、市場準(zhǔn)入、外匯與貿(mào)易管制、環(huán)境保護(hù)、稅收、勞工等高風(fēng)險領(lǐng)域以及重大決策、重大合同、大額資金管控和境外子企業(yè)公司治理等方面存在的合規(guī)風(fēng)險，及境外資產(chǎn)面臨的重大合規(guī)風(fēng)險隱患，最大限度降低影響減少損失。

第六章 合規(guī)文化與培訓(xùn) 

第四十二條 公司及各部門、各單位應(yīng)當(dāng)以依法合規(guī)、誠實(shí)守信為準(zhǔn)則，牢固樹立“合規(guī)在心中、時刻敲警鐘”，“人人合規(guī)、事事合規(guī)”，“不為獲利而違規(guī)”，“合規(guī)創(chuàng)造價值”等合規(guī)理念，著力加強(qiáng)全體員工合規(guī)教育，大力培育合規(guī)文化。全體員工應(yīng)自覺學(xué)習(xí)合規(guī)管理知識，增強(qiáng)合規(guī)意識，掌握與自身工作職責(zé)相關(guān)的合規(guī)要求，在履職履崗過程中充分識別、主動防范與積極應(yīng)對合規(guī)風(fēng)險，禁止違規(guī)為單位或個人謀取利益。各級領(lǐng)導(dǎo)干部應(yīng)發(fā)揮引領(lǐng)作用，率先垂范，帶頭學(xué)規(guī)知規(guī)守規(guī)，把合規(guī)教育和合規(guī)文化建設(shè)不斷推向深入。 

第四十三條 公司制定發(fā)布合規(guī)手冊，明確全體員工普遍遵循的合規(guī)行為規(guī)范，倡導(dǎo)全體員工應(yīng)認(rèn)真學(xué)習(xí)和嚴(yán)格遵守手冊規(guī)定。 

第四十四條 公司將合規(guī)宣傳教育作為重要內(nèi)容納入普法規(guī)劃，通過開展多形式、多層次的合規(guī)宣傳教育，提升全員合規(guī)意識，不斷強(qiáng)化全員合規(guī)理念。同時應(yīng)把握好工作重點(diǎn)，突出加強(qiáng)對重點(diǎn)人員的合規(guī)教育培訓(xùn)。第四十五條 大力開展全員合規(guī)培訓(xùn)，結(jié)合法治宣傳教育，建立制度化、常態(tài)化的合規(guī)培訓(xùn)機(jī)制，加強(qiáng)合規(guī)手冊、合規(guī)規(guī)范清單及相關(guān)合規(guī)要求的培訓(xùn)教育。加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)干部、合規(guī)風(fēng)險較高崗位人員的合規(guī)培訓(xùn)。將合規(guī)知識納入公司黨委中心組及黨支部定期學(xué)習(xí)計(jì)劃，列為各級領(lǐng)導(dǎo)干部、優(yōu)秀年輕干部、干部任職培訓(xùn)的重要內(nèi)容，對高風(fēng)險領(lǐng)域、關(guān)鍵崗位人員開展有針對性的專題合規(guī)培訓(xùn)，增強(qiáng)合規(guī)意識和防范合規(guī)風(fēng)險的能力。業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)業(yè)務(wù)領(lǐng)域合規(guī)風(fēng)險狀況和管理要求，組織開展專業(yè)合規(guī)培訓(xùn)。人力資源部門應(yīng)當(dāng)將必須了解的合規(guī)知識納入新員工入職培訓(xùn)和海外人員崗前培訓(xùn)的重要內(nèi)容。

第四十六條 公司組織全體員工進(jìn)行合規(guī)考試，考試結(jié)果作為對員工合規(guī)評價結(jié)果的內(nèi)容。

第四十七條 公司強(qiáng)化全員守法誠信、合規(guī)經(jīng)營意識，鼓勵員工提出改進(jìn)合規(guī)管理的意見和建議，對于作出重要貢獻(xiàn)的可以給予獎勵。

第七章 合規(guī)監(jiān)督管理 

第四十八條 公司設(shè)立違規(guī)舉報平臺，公布舉報郵箱或信箱，法律合規(guī)部按照職責(zé)權(quán)限受理違規(guī)舉報，并就舉報問題進(jìn)行調(diào)查和處理，對因違規(guī)行為造成資產(chǎn)損失或嚴(yán)重不良后果的，移交責(zé)任追究部門；對涉嫌違紀(jì)[各類審計(jì)方法案例報告模板搜索添加公眾號內(nèi)審網(wǎng)可查閱獲取,內(nèi)審網(wǎng)注]違法的，按照規(guī)定移交紀(jì)檢部。公司及各部門、各單位應(yīng)當(dāng)對舉報人的身份和舉報事項(xiàng)嚴(yán)格保密，對舉報屬實(shí)的舉報人可以給予適當(dāng)獎勵。任何單位和個人不得以任何形式對舉報人進(jìn)行打擊報復(fù)。 

第四十九條 公司將合規(guī)管理情況納入各級領(lǐng)導(dǎo)干部個人年終述職報告，將員工合規(guī)情況納入年度考核內(nèi)容。合規(guī)評價結(jié)果應(yīng)作為職務(wù)任免、評先選優(yōu)和獎勵懲處的參考依據(jù)之一。 

第五十條 公司及各部門、各單位經(jīng)營管理有關(guān)人員違反規(guī)定，未履行或未正確履行職責(zé)，造成國有資產(chǎn)損失或其他嚴(yán)重不良后果的，由違規(guī)責(zé)任追究機(jī)構(gòu)按照公司有關(guān)制度規(guī)定進(jìn)行責(zé)任追究。

第五十一條 公司建立經(jīng)營管理和員工履職違規(guī)行為記錄制度，將違規(guī)行為性質(zhì)、發(fā)生次數(shù)、危害程度等作為考核評價、職級評定等工作的重要依據(jù)。

第五十二條 法律合規(guī)部履職不當(dāng)，因未按照工作要求進(jìn)行合法合規(guī)審核、未接受承辦部門合法合規(guī)審核申請或?qū)徍瞬粶?zhǔn)確，造成重大損失或嚴(yán)重不良影響的，追究相關(guān)人員的責(zé)任。

第八章 附 則 

第五十三條 各相關(guān)單位可結(jié)合實(shí)際，根據(jù)本制度制定合規(guī)管理具體實(shí)施細(xì)則。

第五十四條 本制度由法律合規(guī)部負(fù)責(zé)解釋。

第五十五條 本制度自董事會審議通過之日起施行。

2023年X月