重磅 | 新政解讀：《現(xiàn)貨基本規(guī)則》的定位和正確打開方式

卡布卡讓 2023-09-19

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電力體制改革是我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革的重要組成部分，近二十年來我國(guó)始終未曾放棄對(duì)電力體制改革的探索。早在20世紀(jì)90年代初期，浙江已經(jīng)開始進(jìn)行模擬電力市場(chǎng)試運(yùn)行，為我國(guó)電力體制改革拉開帷幕。2015年中發(fā)9號(hào)文的印發(fā)確定了“三放開、一獨(dú)立、三強(qiáng)化”的改革路徑，提出區(qū)分競(jìng)爭(zhēng)性和壟斷性環(huán)節(jié)，指導(dǎo)了新一輪電力體制改革發(fā)展，分批次在試點(diǎn)省份建設(shè)電力現(xiàn)貨市場(chǎng)，市場(chǎng)建設(shè)穩(wěn)步推進(jìn)，電力體制改革取得突破性的進(jìn)展。而后隨著國(guó)家118號(hào)文件的印發(fā)，電力市場(chǎng)化改革走向深化，開啟了電力體制改革的新篇章。

近日，國(guó)家發(fā)展改革委、國(guó)家能源局聯(lián)合印發(fā)了《電力現(xiàn)貨市場(chǎng)基本規(guī)則》（發(fā)改能源規(guī)〔2023〕1217號(hào)）（以下簡(jiǎn)稱《現(xiàn)貨基本規(guī)則》），這是首部國(guó)家層面指導(dǎo)現(xiàn)貨市場(chǎng)設(shè)計(jì)以及運(yùn)行的規(guī)則，對(duì)深化電力體制改革、推動(dòng)電力市場(chǎng)化進(jìn)程意義重大。我們必須正確認(rèn)識(shí)和把握《現(xiàn)貨基本規(guī)則》的深刻內(nèi)涵和重要意義，明晰定位，選擇正確的打開方式，充分發(fā)揮《現(xiàn)貨基本規(guī)則》對(duì)完善、深化電力現(xiàn)貨市場(chǎng)建設(shè)的積極作用。

《現(xiàn)貨基本規(guī)則》基本內(nèi)容

《現(xiàn)貨基本規(guī)則》共分為十三章內(nèi)容，以總則開始并以附則結(jié)尾，其中第一章“總則”與后三章為單章不分節(jié)外，其余九章共分三十一小節(jié)，主要有以下內(nèi)容。

總則部分概括了《現(xiàn)貨基本規(guī)則》印發(fā)原因、電力現(xiàn)貨市場(chǎng)定義、市場(chǎng)成員類型、規(guī)則適用模式以及如何落實(shí)。附則部分則對(duì)《現(xiàn)貨基本規(guī)則》的解釋單位以及有效日期進(jìn)行了明確。

總體要求部分明確了電力現(xiàn)貨市場(chǎng)的建設(shè)目標(biāo)、原則以及作用，分階段對(duì)市場(chǎng)建設(shè)的重點(diǎn)任務(wù)進(jìn)行了明確，對(duì)電力現(xiàn)貨市場(chǎng)的模擬試運(yùn)行、結(jié)算試運(yùn)行以及正式運(yùn)行提出了具體的啟動(dòng)條件以及基本的工作內(nèi)容。

市場(chǎng)管理規(guī)則部分包含市場(chǎng)成員、市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)以及爭(zhēng)議處理內(nèi)容，對(duì)市場(chǎng)成員類型以及成員具有的權(quán)利與義務(wù)進(jìn)行了明確，對(duì)市場(chǎng)主體準(zhǔn)入與退出條件以及注冊(cè)、變更與注銷流程進(jìn)行了管理規(guī)定，明確了市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)中的關(guān)鍵流程以及各市場(chǎng)主體如何按照規(guī)則要求參與市場(chǎng)運(yùn)行，并在市場(chǎng)成員之間產(chǎn)生爭(zhēng)議時(shí)如何進(jìn)行處理進(jìn)行了相關(guān)規(guī)定。

市場(chǎng)交易規(guī)則部分包含市場(chǎng)構(gòu)成與價(jià)格、市場(chǎng)銜接機(jī)制與市場(chǎng)結(jié)算三個(gè)章節(jié)內(nèi)容，是《現(xiàn)貨基本規(guī)則》中的核心環(huán)節(jié)。市場(chǎng)構(gòu)成與價(jià)格章節(jié)中只對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行概括，給予了地方一定的自由選擇權(quán)，根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行市場(chǎng)構(gòu)成與價(jià)格機(jī)制的選擇，并且明確了電價(jià)組成以及市場(chǎng)限價(jià)原則。市場(chǎng)銜接機(jī)制對(duì)現(xiàn)貨市場(chǎng)與中長(zhǎng)期、代理購(gòu)電、輔助服務(wù)與容量補(bǔ)償機(jī)制銜接原理進(jìn)行了規(guī)定，有助于推動(dòng)“現(xiàn)貨中長(zhǎng)期輔助服務(wù)”完整市場(chǎng)體系的建立。市場(chǎng)結(jié)算章節(jié)對(duì)結(jié)算模式、結(jié)算權(quán)責(zé)、結(jié)算計(jì)算等全流程進(jìn)行了規(guī)定，針對(duì)絕大部分地區(qū)現(xiàn)行結(jié)算方式進(jìn)行優(yōu)化升級(jí)，市場(chǎng)結(jié)算更加公平合理，更加適用于全電量出清的集中式電力現(xiàn)貨市場(chǎng)模式。

市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)防范規(guī)則部分包括風(fēng)險(xiǎn)防控與市場(chǎng)干預(yù)內(nèi)容，明確了風(fēng)險(xiǎn)防控以及市場(chǎng)干預(yù)的責(zé)任主體、風(fēng)險(xiǎn)分類、市場(chǎng)干預(yù)條件、防控與市場(chǎng)干預(yù)內(nèi)容以及事后市場(chǎng)如何恢復(fù)，明晰責(zé)任主體職責(zé)，規(guī)范了市場(chǎng)干預(yù)行為，在保障系統(tǒng)安全與市場(chǎng)平穩(wěn)的同時(shí)，維護(hù)了市場(chǎng)主體的合法權(quán)益。

計(jì)量與技術(shù)支持系統(tǒng)兩章內(nèi)容比較簡(jiǎn)單并且具備一定的專業(yè)性，通過對(duì)計(jì)量裝置、計(jì)量數(shù)據(jù)、技術(shù)支持系統(tǒng)的具備的有關(guān)要求以及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了統(tǒng)一規(guī)范，有助于保障電力現(xiàn)貨市場(chǎng)的數(shù)據(jù)采集、傳輸、處理的真實(shí)性、統(tǒng)一性與安全性，支撐電力現(xiàn)貨市場(chǎng)高效、安全、穩(wěn)定運(yùn)行。

正確認(rèn)識(shí)現(xiàn)貨基本規(guī)則的定位

任何規(guī)則都有印發(fā)的目的指向，《現(xiàn)貨基本規(guī)則》站在國(guó)家層面統(tǒng)一對(duì)深化電力體制改革、建設(shè)電力現(xiàn)貨市場(chǎng)繪制了大體框架，目的是把握市場(chǎng)建設(shè)的總體方向，屬于對(duì)市場(chǎng)建設(shè)的最低要求而并非最終要求。

《現(xiàn)貨基本規(guī)則》勾勒了市場(chǎng)基本雛形

電力現(xiàn)貨市場(chǎng)并不是“一手交錢一手交貨”的簡(jiǎn)單市場(chǎng)，不僅涉及經(jīng)濟(jì)學(xué)原理，也涉及電力系統(tǒng)運(yùn)行原理，同時(shí)經(jīng)濟(jì)行為與物理運(yùn)行又在相互影響，加大了現(xiàn)貨市場(chǎng)的復(fù)雜性。直至今日，從技術(shù)的角度來看專業(yè)人員的儲(chǔ)備依然不足，對(duì)市場(chǎng)的認(rèn)知不足甚至有些市場(chǎng)基本概念還存在錯(cuò)誤，例如處于長(zhǎng)周期運(yùn)行的五個(gè)一批試點(diǎn)省份，集結(jié)了國(guó)內(nèi)頂尖專家學(xué)者力量，結(jié)果其結(jié)算公式除蒙西外均未體現(xiàn)市場(chǎng)主體所在節(jié)點(diǎn)與統(tǒng)一結(jié)算參考點(diǎn)之間的位置關(guān)系。同時(shí)，市場(chǎng)建設(shè)初期不同利益主體意見存在一定分歧，對(duì)于《現(xiàn)貨基本規(guī)則》的制定很難達(dá)到理想的設(shè)計(jì)水平，《現(xiàn)貨基本規(guī)則》篇幅只有簡(jiǎn)短的幾十頁內(nèi)容，遠(yuǎn)達(dá)不到國(guó)外現(xiàn)貨市場(chǎng)規(guī)則體系動(dòng)輒成百上千頁的規(guī)模，《現(xiàn)貨基本規(guī)則》的功能定位更多體現(xiàn)在指導(dǎo)，規(guī)范二、三批試點(diǎn)省份市場(chǎng)設(shè)計(jì)方面，是在給予地方充分選擇權(quán)限條件下勾勒出的市場(chǎng)基本雛形。

《現(xiàn)貨基本規(guī)則》具有一定的時(shí)代性

長(zhǎng)久以來我們都在呼喊建設(shè)具備中國(guó)特色的市場(chǎng)體系，但是市場(chǎng)就是市場(chǎng)，是買賣關(guān)系，是經(jīng)濟(jì)原理，市場(chǎng)本身是不具備中國(guó)特色的，建設(shè)具備中國(guó)特色的市場(chǎng)體系是指通過具備中國(guó)特色的建設(shè)路徑來進(jìn)行電力體制的市場(chǎng)化改革。國(guó)內(nèi)電力體制一直遵循積極穩(wěn)妥的態(tài)度和原則，所謂中國(guó)特色指的是“漸進(jìn)式改革”，即在現(xiàn)有機(jī)制的基礎(chǔ)上、結(jié)合市場(chǎng)主體的利益訴求對(duì)電力市場(chǎng)進(jìn)行的改革。當(dāng)前電力系統(tǒng)物理結(jié)構(gòu)、行政管理制度以及各方市場(chǎng)主體對(duì)于現(xiàn)貨市場(chǎng)的認(rèn)知水平均不足以支撐電力體制進(jìn)行“一步到位”式改革，中發(fā)9號(hào)文件也明確了“兼顧改到位與保穩(wěn)定”的指導(dǎo)思想。因此，在當(dāng)前時(shí)代背景下，《現(xiàn)貨基本規(guī)則》只能向現(xiàn)有機(jī)制妥協(xié)，受到一定的時(shí)代性約束，不可能勾勒出一個(gè)和所有政策都能銜接到位的完美市場(chǎng)，只能盡可能對(duì)現(xiàn)行市場(chǎng)設(shè)計(jì)進(jìn)行一定的統(tǒng)一規(guī)范。

《現(xiàn)貨基本規(guī)則》更多體現(xiàn)對(duì)現(xiàn)有經(jīng)驗(yàn)的總結(jié)

按照中國(guó)改革的行政經(jīng)驗(yàn)來看，改革基本遵循“先實(shí)驗(yàn)、后總結(jié)、再推廣”的原則，地方先進(jìn)行突破，然后頂層進(jìn)行總結(jié)設(shè)計(jì)，而所謂的頂層設(shè)計(jì)實(shí)際上是非常粗的方向性描述，相對(duì)而言更像是對(duì)試點(diǎn)地區(qū)的經(jīng)驗(yàn)總結(jié)，《現(xiàn)貨基本規(guī)則》的印發(fā)就處于在總結(jié)與推廣的過渡階段。在本輪的電力體制改革中，更多的是地方改革自下而上推動(dòng)中央動(dòng)作，例如早期浙江斥巨資聘請(qǐng)國(guó)外PJM專業(yè)人士對(duì)當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)規(guī)則進(jìn)行設(shè)計(jì)，雖然因缺少“中國(guó)特色”最終沒有使用，但是其中也蘊(yùn)含了較為先進(jìn)的市場(chǎng)設(shè)計(jì)原理，為頂層總結(jié)提供了參考，蒙西、甘肅、山西試點(diǎn)地區(qū)對(duì)可再生能源入市進(jìn)行了探索，山東對(duì)日前市場(chǎng)和可靠性機(jī)組分離也進(jìn)行了驗(yàn)證，這些經(jīng)驗(yàn)都被吸納到了《現(xiàn)貨基本規(guī)則》的編制當(dāng)中。

《現(xiàn)貨基本規(guī)則》既能約束地方又受地方約束

《現(xiàn)貨基本規(guī)則》采用發(fā)改規(guī)文號(hào)，屬于國(guó)家層面的政策文件，文件對(duì)于指導(dǎo)地方市場(chǎng)設(shè)計(jì)具有較強(qiáng)的約束力，但在另一個(gè)層面講《現(xiàn)貨基本規(guī)則》變成了必須承認(rèn)五個(gè)長(zhǎng)周期運(yùn)行試點(diǎn)的市場(chǎng)設(shè)計(jì)（福建省現(xiàn)貨市場(chǎng)由于設(shè)計(jì)問題不能反映真實(shí)價(jià)格水平，目前正在進(jìn)行下一階段探索）。實(shí)際上這幾個(gè)試點(diǎn)省份的市場(chǎng)建設(shè)依然處于完善階段，并非不存在問題，例如甘肅申報(bào)與出清價(jià)格限制范圍較窄、山西存在二級(jí)限價(jià)問題、結(jié)算采用發(fā)電側(cè)節(jié)點(diǎn)掩蓋（掩蓋并不代表解決）了阻塞費(fèi)用分?jǐn)倖栴}等等，都會(huì)對(duì)《現(xiàn)貨基本規(guī)則》內(nèi)容產(chǎn)生影響。

《現(xiàn)貨基本規(guī)則》的正確打開方式

不怕規(guī)則有問題，就怕沒有規(guī)則。《現(xiàn)貨基本規(guī)則》的印發(fā)無疑會(huì)大大加快電力市場(chǎng)化進(jìn)程，有助于深化電力體制改革。但是規(guī)則的印發(fā)是起點(diǎn)而非終點(diǎn)，想要《現(xiàn)貨基本規(guī)則》真正發(fā)揮作用還需進(jìn)行以下重點(diǎn)工作。

嚴(yán)格落實(shí)《現(xiàn)貨基本規(guī)則》要求

《現(xiàn)貨基本規(guī)則》中除了重點(diǎn)內(nèi)容以外并沒有進(jìn)行詳細(xì)規(guī)定，給地方留出了充足的自由裁量權(quán)，其中內(nèi)容要求已經(jīng)屬于現(xiàn)貨市場(chǎng)建設(shè)的最低要求，達(dá)不到最低要求的市場(chǎng)設(shè)計(jì)進(jìn)行運(yùn)行也沒有意義。因此地方在進(jìn)行市場(chǎng)設(shè)計(jì)或完善時(shí)要嚴(yán)格落實(shí)《現(xiàn)貨基本規(guī)則》要求，規(guī)定的框架以及要素不能缺失，特別是結(jié)算環(huán)節(jié)要嚴(yán)格按照要求執(zhí)行。除蒙西以外幾乎所有省份在進(jìn)行中長(zhǎng)期結(jié)算時(shí)都忽略了所在節(jié)點(diǎn)與統(tǒng)一結(jié)算參考點(diǎn)之間的阻塞分量，實(shí)際上會(huì)影響主體之間的利益分配，筆者在和市場(chǎng)主體接觸過程中發(fā)現(xiàn)他們對(duì)如何正確結(jié)算還沒有概念，但是隨著市場(chǎng)建設(shè)的推進(jìn)，市場(chǎng)主體對(duì)市場(chǎng)認(rèn)識(shí)不斷清晰后必然會(huì)對(duì)當(dāng)前結(jié)算方式有所不滿，算錯(cuò)賬的后果比市場(chǎng)出清錯(cuò)誤還要可怕，而在源頭解決問題永遠(yuǎn)要優(yōu)于通過事后來補(bǔ)救。

結(jié)合地方實(shí)際，對(duì)《現(xiàn)貨基本規(guī)則》基礎(chǔ)上進(jìn)行優(yōu)化

我國(guó)省份眾多，各地方電源裝機(jī)結(jié)構(gòu)、網(wǎng)架結(jié)構(gòu)、供需關(guān)系以及資源分布均不相同，這些因素對(duì)于市場(chǎng)建設(shè)均會(huì)產(chǎn)生影響，大幅提高了市場(chǎng)建設(shè)中的復(fù)雜性、挑戰(zhàn)性。因此各地方在進(jìn)行電力現(xiàn)貨市場(chǎng)設(shè)計(jì)和完善時(shí)也要結(jié)合地方實(shí)際，以《現(xiàn)貨基本規(guī)則》為基礎(chǔ)的同時(shí)對(duì)其優(yōu)化提升，例如山東因其擁有大規(guī)模的新能源裝機(jī)，在市場(chǎng)規(guī)則中允許市場(chǎng)主體申報(bào)負(fù)價(jià)，充分發(fā)揮新能源的低成本競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，在保證系統(tǒng)安全的同時(shí)大幅提高了新能源的消納水平，有力地推動(dòng)了新型電力系統(tǒng)建設(shè)，是地方結(jié)合實(shí)際對(duì)市場(chǎng)設(shè)計(jì)優(yōu)化的重要案例。

敢于對(duì)現(xiàn)有機(jī)制進(jìn)行突破

世界上不存在完美的規(guī)則，國(guó)外較為成熟的電力市場(chǎng)依然在根據(jù)邊界條件的變動(dòng)而不斷進(jìn)行改革、優(yōu)化，何況我國(guó)電力體制市場(chǎng)化改革正處于初步階段，更要加大改革力度。當(dāng)然，并不是市場(chǎng)能夠運(yùn)行就不需要進(jìn)行變化，改革不僅包括對(duì)現(xiàn)行機(jī)制政策的改變，還包括根據(jù)市場(chǎng)運(yùn)行結(jié)果對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行調(diào)整。市場(chǎng)能夠運(yùn)行和科學(xué)合理運(yùn)行是不同概念，山西現(xiàn)貨市場(chǎng)在國(guó)內(nèi)較為先進(jìn)，但是依然在運(yùn)行中不斷進(jìn)行完善、迭代，到目前為止山西市場(chǎng)規(guī)則已經(jīng)更新到V13.0版本。改革過程就是在不斷地發(fā)現(xiàn)問題、解決問題中尋求突破的過程，要敢于打破現(xiàn)有機(jī)制設(shè)計(jì)，踐行改革永遠(yuǎn)在路上的精神，真正做到深化電力體制改革。

電力體制市場(chǎng)化改革是一條復(fù)雜而又充滿艱辛的道路，《現(xiàn)貨基本規(guī)則》是市場(chǎng)化改革過程中取得的重大成果，但是我們不能被短暫的勝利沖昏頭腦，要對(duì)《現(xiàn)貨基本規(guī)則》進(jìn)行正確的認(rèn)識(shí)和定位，只有真正認(rèn)識(shí)規(guī)則才能正確使用規(guī)則，發(fā)揮其深化電力體制改革以及推動(dòng)建設(shè)全國(guó)統(tǒng)一電力市場(chǎng)的重要作用。

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