作者 / 杜哲浩

香港全球化中心研究員

一、什么是民族和民族主義？

勒南將民族定義為“日常全民公決”（daily plebiscite ），是一個基于歷史事件的社會團結(jié)組合，這個組合有著自愿性的集體意志并會不斷地重建社會團結(jié)。民族與民族主義的起源存在原始主義（primordialism ）與現(xiàn)代主義（modernism ）之間學(xué)派之爭。

原始主義者認為是人類的本性導(dǎo)致了民族的形成，因為人類需要組建這種社會組織才能生存。所以民族是一種自人類誕生以來就存在的組織形式，而民族主義是民族的產(chǎn)物。他們將民族視作族群的一個分支，因此許多現(xiàn)代民族在他們看來是前現(xiàn)代族群的延續(xù)，他們更加關(guān)注民族的情感維度。

而現(xiàn)代主義的觀點與之相反，現(xiàn)代主義者認為是民族主義產(chǎn)生了民族?，F(xiàn)代國家和經(jīng)濟的形成導(dǎo)致了民族的建構(gòu)，因此現(xiàn)代主義更加關(guān)注民族的意識形態(tài)維度。

兩派不同的民族定義：

原始主義：

民族在本質(zhì)上是一個時間深度共同體。過去已經(jīng)被轉(zhuǎn)變并修改來促進政治利益并被帶到了現(xiàn)在，這種對過去的表述能夠指導(dǎo)民族成員對當前的認知。

民族是一個政治形式的神圣公民群體。群體成員相信相互聯(lián)系是基于祖先血脈，因此民族關(guān)系是基于群體成員之間的非理性感情而非現(xiàn)實或理性因素。

現(xiàn)代主義：

民族是想象的共同體，有著內(nèi)在的有限性和主權(quán)性。想象的特性是指民族成員之間的紐帶觀念，雖然成員只能認識很少一部分同胞，但是會在腦海中存在成員之間相互聯(lián)系的想象。民族是有邊界的，而且會追求獨立，因為它是一個由自由和平等個體組成的政治集體。

對于民族主義的不同理解可以分為觀念角度和實證角度。

觀念角度：民族主義是一種特定想法

民族主義是一種思想狀態(tài)，認為民族國家是一種理想的政治形態(tài)，而民族身份是文化創(chuàng)造性的動力和經(jīng)濟福祉的來源，因此每個個體的最高忠誠都應(yīng)該歸于民族。

作為一種政治意識形態(tài)，世界從民族主義的角度被“自然地”分為有著獨特性質(zhì)的民族。

民族主義意識形態(tài)的三個基礎(chǔ)：

存在明確和特殊性的特質(zhì)、成員應(yīng)該將其他利益和價值放在民族之后、會持續(xù)追求獨立。

這種對于集體的自我崇拜將民族主義在一定程度上轉(zhuǎn)變?yōu)榱艘环N“政治宗教”

實證角度：民族主義是一種特定行為

民族主義是一種集體行為，這個行為是源自一個道德集體的共同意志，并代表了這個祖先傳承性群體的共有感情。這個集體行為追求民族邊界與治理邊界的一致。

民族主義也是一種政治運動，追求在民族主義的訴求下使用國家權(quán)力，來實現(xiàn)并維持民族的認同、團結(jié)以及自主性。

促進并保持民族的邊界以及利益，是民族主義以及相應(yīng)行為和運動的核心訴求。

二、民族與民族主義的觀念基礎(chǔ)

現(xiàn)代性在本質(zhì)上基于能通過發(fā)展進程變得“更好”的觀念。“農(nóng)業(yè)識字社會” （Agro-literate society）與現(xiàn)代社會的核心區(qū)別在于對人類社會與自然關(guān)系的相反認知。傳統(tǒng)社會是建立在自然與社會的穩(wěn)定關(guān)系，自然為人類社會提供有限但是穩(wěn)定的物質(zhì)來源，并以此合法化傳統(tǒng)社會的社會秩序。在傳統(tǒng)社會下強迫和等級制構(gòu)成了個人的價值基礎(chǔ)：一個人被穩(wěn)定的置于其在社會等級秩序下的位置，而非其生產(chǎn)能力的效率。

現(xiàn)代性將人們從傳統(tǒng)社會結(jié)構(gòu)中解放了出來，因為新的觀念意味著人與自然關(guān)系認知的革命性轉(zhuǎn)變。自然變成了一種可以通過人類理性去學(xué)習(xí)的系統(tǒng)，因此它可以被開發(fā)利用，這導(dǎo)致人們開始增加對自然的理解和主宰。

對現(xiàn)代性的追求使個人變成了自由個體，為工薪階層賦予權(quán)力，構(gòu)成了追求民族利益的基礎(chǔ)。因此現(xiàn)代性發(fā)展過程的本質(zhì)是傳統(tǒng)社會結(jié)構(gòu)的式微，并被現(xiàn)代社會逐步取代的過程。

使民族和民族主義出現(xiàn)成為可能的核心觀念變化之一出現(xiàn)在英國都鐸時代，即新貴族的崛起與行政職位中神職人員的取消在同一個時間發(fā)生。傳統(tǒng)社會的模式使社會流動性幾乎不存在。而這次新貴族的階層躍遷標志著社會開始將有著出色能力和教育的低層鄉(xiāng)紳接納到精英狀態(tài)地位。

傳統(tǒng)社會中存在著的難以逾越的紅血大眾與藍血貴族之間的墻開始解體，這些非常不同的群體開始被形塑成一個共同的認同，因為大眾與貴族自身組成的“民族”開始平等化并融為一體。

民族觀念本身開始表現(xiàn)出每一個個體都有著理性能力，因此在本質(zhì)上是平等的并有資格享有自由。當精英與民眾開始享有一個共同的認同，傳統(tǒng)社會中將特定家庭限制在其社會地位的障礙開始被社會階梯所取代。社會固化開始變得具有流動性，個人隨著個體意愿、能力以及機遇的差異可以不再受限于其出身家庭的地位。

因此，民族內(nèi)部的成員開始享有道德平等性，所有成員都有著一樣的道德價值（moral worth）地位。

另一個民族出現(xiàn)的觀念性起源來自啟蒙運動和德國浪漫主義，這使民族主義開始可以取代傳統(tǒng)和宗教的角色。

現(xiàn)代對于認同的理解將真實性（authenticity）置于擁有最高價值的地位，因此個人的內(nèi)在自我（inner being）應(yīng)該有表達的權(quán)利。人類的普遍人格特性需要得到承認，導(dǎo)致了內(nèi)在自我和外在自我的建構(gòu)。并且強調(diào)個人的內(nèi)在與社會的外在相比應(yīng)該擁有更高的道德價值。

現(xiàn)代化的一個核心過程是世俗化，世俗維度可以從宗教的機制和觀念中被分離出來，這意味著宗教的實踐與信仰開始減弱，宗教開始被邊緣化到私人領(lǐng)域（private sphere）。盡管出現(xiàn)了在私人領(lǐng)域、道德、公共經(jīng)濟和政治維度的宗教的再政治化與再觀念化（ renormalization ），現(xiàn)代化理論的核心論點依然有效。

由于“上帝死了”，原來構(gòu)成社會生活的社會共有價值的缺位制造了一個道德真空，這使新的社會價值產(chǎn)生變得可能，甚至使人們可以擴展自己的獨立性來創(chuàng)造自己的法律。但是，沒有人能成為尼采所謂的超人，去重新評估所有社會價值（ revaluing all values ）。我們都是社會動物有著感情依賴去服從于社會規(guī)范，并傾向于構(gòu)建基于地理邊界并有著獨特文化傳統(tǒng)連續(xù)性的社會。

失去的道德價值趨勢大多數(shù)人感到高度不安全感以及疏離感，隨著人們開始尋找真正的自我，也導(dǎo)致人們需要一個能夠使人們重新團結(jié)在一起并重建社會道德的共有認同。

民族可以成為一個世俗性的轉(zhuǎn)換機制，將人們的生命的終結(jié)性轉(zhuǎn)化成一種連續(xù)性并為生命提供意義。通過民族，個人可以超越其生活經(jīng)驗，找到其獨特的歸屬感并構(gòu)建其自身的道德準則。

由于民族個體之間有著共享的構(gòu)成自我認知的傳統(tǒng)習(xí)俗，這種相互聯(lián)系的自我認知會構(gòu)成一個“集體意識”。這個意識是民族獨特的文化，有著明顯的特性可以被用來構(gòu)建社會關(guān)系的邊界，使區(qū)分“我們”和“他們”變得可能。民族也可以被看做是一種基于集體自我意識的社會關(guān)系。

民族主義在“發(fā)明傳統(tǒng)”（invention of traditions）的過程中取代了過去的傳統(tǒng)，在這個過程中特定的價值和行為規(guī)范可以通過重復(fù)來實現(xiàn)。民族可以整合現(xiàn)代社會新的社會-文化狀態(tài)，其他的社會集體認同（比如階級）都在民族的旗幟之下。作為社會的“基本認同”(fundamental identity), 民族認同是定義個體本質(zhì)的核心，其他認同都要在民族認同之下。

民族可以成為一個世俗性的轉(zhuǎn)換機制，將人們的生命的終結(jié)性轉(zhuǎn)化成一種連續(xù)性并為生命提供意義。通過民族，個人可以超越其生活經(jīng)驗，找到其獨特的歸屬感并構(gòu)建其自身的道德準則。

由于民族個體之間有著共享的構(gòu)成自我認知的傳統(tǒng)習(xí)俗，這種相互聯(lián)系的自我認知會構(gòu)成一個“集體意識”。這個意識是民族獨特的文化，有著明顯的特性可以被用來構(gòu)建社會關(guān)系的邊界，使區(qū)分“我們”和“他們”變得可能。民族也可以被看做是一種基于集體自我意識的社會關(guān)系。

民族主義在“發(fā)明傳統(tǒng)”（invention of traditions）的過程中取代了過去的傳統(tǒng)，在這個過程中特定的價值和行為規(guī)范可以通過重復(fù)來實現(xiàn)。民族可以整合現(xiàn)代社會新的社會-文化狀態(tài)，其他的社會集體認同（比如階級）都在民族的旗幟之下。作為社會的“基本認同”(fundamental identity), 民族認同是定義個體本質(zhì)的核心，其他認同都要在民族認同之下。

通過民族的形式，自我能夠以一種在傳統(tǒng)社會中從未出現(xiàn)過的方式來有意識的保護其邊界以及存在。這種保護方式主要是通過國家機關(guān)，在領(lǐng)土范圍內(nèi)施行權(quán)力。民族文化會追求其政治存在，并且不會滿足于單純的表達。民族和國家使現(xiàn)代個體能夠理解社會現(xiàn)實。

三、民族與民族主義緣起的現(xiàn)代化過程

高速的工業(yè)化、城市化以及科技發(fā)展破壞了傳統(tǒng)社會的社會融合形式，引發(fā)了先前社會機構(gòu)的改組以及新機構(gòu)的出現(xiàn)。隨著封建法律（feudal law）的廢止，為資本主義的發(fā)展清理了障礙，隨著新的生產(chǎn)技術(shù)的發(fā)展，資本主義者從本質(zhì)上改變了社會關(guān)系。英國“圈地法案”的通過使中世紀時期的集體責任意識開始轉(zhuǎn)變，人們開始與原先共享的生產(chǎn)資源——土地開始分離。

這標志著現(xiàn)代無產(chǎn)階級能夠形成的時代開端，由于農(nóng)民失去了使用土地的權(quán)利，他們被迫向工業(yè)城市移民，在城市里他們可以為高速發(fā)展的資產(chǎn)階級提供廉價勞動力。

現(xiàn)代社會對于永久化增長的需求意味著需要一個高度可移動化、識字并且專業(yè)化的勞動力群體，這使國家機構(gòu)發(fā)生了革命性的改變，使其承擔責任去將傳統(tǒng)集中化、閉塞、融合化的社會向一個去中心化、開放并且專業(yè)化的社會轉(zhuǎn)型。這個轉(zhuǎn)型能夠?qū)崿F(xiàn)的核心是通過中央管理化的教育，來限制地域文化差異并將人們納入共享民族認同的集體。

在傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)社會，文化能夠分化而不是團結(jié)人們。貴族階層在當時沒有對他們治下民眾促進文化統(tǒng)一性的利益。在當時文化差異可以更好地將人們固定在其生來的社會與地理場域，使貴族階層能更容易通過“分而治之”的手段來對其進行管理。

而在現(xiàn)代工業(yè)社會，經(jīng)濟發(fā)展已經(jīng)成為了驅(qū)動社會秩序轉(zhuǎn)型的主要合法化因素。

由于現(xiàn)代社會的主要工作已經(jīng)變成了語義形式，要求在社會上能夠?qū)崿F(xiàn)大眾范圍內(nèi)的非個人化、自由溝通（context-free communication）狀態(tài)，人們能夠共享相同的信息形成與解讀的規(guī)則標準。推行普世性的溝通系統(tǒng)的過程將傳統(tǒng)社會的“低文化”（low culture）轉(zhuǎn)變?yōu)橐粋€標準化、識字并且基于教育的溝通系統(tǒng)——“高文化”（high culture）。

這個“高文化”的實現(xiàn)是基于現(xiàn)代化過程中的高速經(jīng)濟以及通訊技術(shù)的同步發(fā)展。書籍成了最早的現(xiàn)代工業(yè)化商品，并與報紙（作為書的一種形式）一起建立了資本主義和印刷技術(shù)的聯(lián)系。這些商品被用于向正在擴大的識字中產(chǎn)階級讀者出售并建立了“印刷資本主義”的狀態(tài)。

報紙可以有效建立一種同時發(fā)生的大眾消費儀式，這能夠在每一個參與這個儀式的人腦中建構(gòu)其行為是在復(fù)制其他無數(shù)不認識的人的觀念。

這個隨著時間線性日常重復(fù)的行為，能夠不停地建構(gòu)對想象世界（民族）的相信，這個世界被當做是一個向著單一性、無限時間發(fā)展的社會學(xué)組織。這個儀式會構(gòu)建民族隨時間在歷史中穩(wěn)定發(fā)展的可靠群體的觀念。

因此現(xiàn)代資本主義引發(fā)了能覆蓋一個民族所有人口的民族文化，超越了過去傳統(tǒng)社會中由地域和職業(yè)對人口進行分配的村莊性社會聯(lián)結(jié)。這個過程也是建構(gòu)現(xiàn)代階級和職業(yè)的過程。

現(xiàn)代市場將人們置于不停地競爭狀態(tài)，因此即使民族之間在對其他民族沒有足夠的認知，而這種競爭有可能導(dǎo)致它們以非和平的方式解決新出現(xiàn)的問題。

現(xiàn)代市場也會對不同的人有不同的影響，因為它會導(dǎo)致地區(qū)差異并成為民族差異的基礎(chǔ)，這會導(dǎo)致這些地區(qū)產(chǎn)生追求民族獨立的動力，尤其當民族獨立被認作是這些資本主義不平等關(guān)系的唯一解決方案。

這個合法性從神權(quán)向被統(tǒng)治者同意的轉(zhuǎn)變引發(fā)了民主政體的建立。而民主政體需要一個前政治的伙伴關(guān)系，來回答“誰是人民”的問題。合法性的問題要求建立一個政府與“人民”之間的強聯(lián)系，來將人民變成一個享有限定性狀態(tài)的集體。

這個享有共同過去和未來的集體對于不同形式的民主政體的有效運行非常關(guān)鍵，否則國家會解體，而且民主的政治結(jié)構(gòu)也會化解。因此民族這個“政治性的我們”需要被建立并且被不停地維護與改造。合法性向人民（demos）的轉(zhuǎn)移會不停地為民族主義意識形態(tài)提供能量。

市場中心化的社會都有著很強的原子化趨勢，每個個體都自然地追求他自己或在其最親近的社會網(wǎng)絡(luò)中的人的利益。現(xiàn)代政府試圖實施的大規(guī)模社會再分配政策違背這種原子化趨勢，因此需要大規(guī)模的社會團結(jié)。當社會中的人們感覺到他們都是一個大家庭的一部分，就更可能會支持能幫助較弱成員的政策。

因此，人們需要能與其同胞建構(gòu)強烈聯(lián)系，構(gòu)建一定程度的信任感和歸屬感才能形成再分配系統(tǒng)。國家必須開展民族建構(gòu)（nation building）的過程才能實現(xiàn)這種程度的歸屬感，這個過程會促進政治整合和政治認同。

政治整合目的是在領(lǐng)土范圍內(nèi)擴大政治聯(lián)盟，政治認同能夠樹立對國家機構(gòu)的忠誠和認同，因此公民和國家之間能建立超越族群差異的政治聯(lián)結(jié)。

民族性（nationhood）是一種聲稱（claim）而非事實，屬于一種實踐模式（ category of practice ）。這種證實民族性聲稱存在的權(quán)力屬于國家，通過施行某種官方承認行為。在政府、知識界、商界的精英會控制促進民族建構(gòu)的媒體內(nèi)容，并且會在追求他們利益的同時“領(lǐng)導(dǎo)”人民走向民族主義。他們還會操縱族群符號并且會將這些符號與其利益保持一致。

盡管這些民族主義精英會合法化民族主義并為其政治表述提供領(lǐng)導(dǎo)力，但他們并非民族主義的創(chuàng)造者。他們只是讓民族主義反叛更有可能發(fā)生，這并不足以引發(fā)反叛。

國家可以通過建立民族的類別，并基于這些類別施加不同的政策，這會有效圍繞這些界別產(chǎn)生民族主義。民族歷史的書寫以及通過國家開展的教育系統(tǒng)來傳播，能夠傳遞一種關(guān)于基于特定對過去理解的對未來的提議。因此民族可以通過理解自己來建構(gòu)自己。

書寫歷史的話語行為（包括神話myth）會抹除事實與有實際意義的幻想之間的區(qū)別，這會構(gòu)建一個事實存在的歷史社會與想象的世界秩序之間的聯(lián)系，這會證實這個地區(qū)性群體的獨特性。

民族的建構(gòu)需要成員們擁有一個共有的對過去的記憶。因此民族傾向于會重塑過去，重新解讀他們的歷史，并且會忘記一些會將民族成員之間建立區(qū)別的社會特性，來建構(gòu)這個民族實體的幻覺（illusion）——享有共同的偉大歷史以及一個光明的未來。

這些不同的方式建立了并且合法化了現(xiàn)代官僚機構(gòu)、創(chuàng)造了新的社會等級系統(tǒng)，以及社會化形式來形塑理想以及價值系統(tǒng)來重新制造社會傳統(tǒng)。當一個民族被成功鞏固，民族建構(gòu)的政策就會被放松，因此文化變成了一種透明化的背景。國家的民族基礎(chǔ)會為人民提供政治、文化以及福利。一旦民族被建立，它會有著持續(xù)再生的動力。

撰稿人：杜哲浩

（本文為第十六屆政治學(xué)與國際關(guān)系共同體會議參會論文）