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北京市一法律師事務(wù)所韓洪律師
從債法上講，合同義務(wù)的轉(zhuǎn)移就是合同債務(wù)的轉(zhuǎn)移?！吨腥A人民共和國民法典》（以下簡稱《民法典》）合同編中有關(guān)債務(wù)轉(zhuǎn)移的相關(guān)規(guī)定，構(gòu)成合同義務(wù)轉(zhuǎn)移的基本規(guī)范。 本文圍繞《民法典》關(guān)于債務(wù)轉(zhuǎn)移的相關(guān)規(guī)定，闡述合同義務(wù)轉(zhuǎn)移的概念、特點，方式和情形，債務(wù)轉(zhuǎn)移中的同意規(guī)則及其他規(guī)則，闡述合同義務(wù)轉(zhuǎn)移后新債務(wù)人依法享有的抗辯權(quán)、有限抵銷權(quán)，新債務(wù)人對于從債務(wù)的承擔(dān)，以及債務(wù)轉(zhuǎn)移未經(jīng)保證人、提供物的擔(dān)保的第三人書面同意的風(fēng)險等。 本文所論述的“合同義務(wù)”和“合同債務(wù)”系同一概念，文中所提到的債權(quán)人即合同權(quán)利人，債務(wù)人即合同義務(wù)人。
合同義務(wù)的轉(zhuǎn)移，亦稱合同義務(wù)的轉(zhuǎn)讓、合同債務(wù)的轉(zhuǎn)移或轉(zhuǎn)讓，是指債務(wù)人經(jīng)債權(quán)人同意后，將自己依合同所負擔(dān)的債務(wù)全部或部分轉(zhuǎn)讓給第三人承擔(dān)，從而使自己對所轉(zhuǎn)讓的債務(wù)不再承擔(dān)責(zé)任的法律行為。 債務(wù)人經(jīng)債權(quán)人同意將自己的債務(wù)全部或部分轉(zhuǎn)讓給第三人后，第三人便成了新債務(wù)人，債務(wù)人對已轉(zhuǎn)讓的債務(wù)相應(yīng)地免除了全部或部分的承擔(dān)責(zé)任。債務(wù)人免除債務(wù)承擔(dān)責(zé)任，學(xué)理上稱為“免責(zé)的債務(wù)承擔(dān)”，是合同義務(wù)轉(zhuǎn)移的基本特點，也是債務(wù)轉(zhuǎn)移和債務(wù)加入的根本區(qū)別。債務(wù)加入情形下，債務(wù)人并不能免除債務(wù)承擔(dān)責(zé)任，其和加入債務(wù)履行的第三人共同向債權(quán)人承擔(dān)債務(wù)，債務(wù)加入亦被稱為并存的債務(wù)承擔(dān)。 所謂免責(zé)的債務(wù)承擔(dān)，是指債權(quán)人與第三人達成債務(wù)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，或者債務(wù)人與第三人達成債務(wù)轉(zhuǎn)讓協(xié)議并經(jīng)過債權(quán)人同意后，由第三人取代債務(wù)人承擔(dān)相應(yīng)債務(wù)的法律行為。債務(wù)全部轉(zhuǎn)讓的，稱為全部的免責(zé)債務(wù)承擔(dān)，此種情形下，債務(wù)人脫離原合同關(guān)系，新債務(wù)人取代了其地位。債務(wù)部分轉(zhuǎn)讓的，稱為部分的免責(zé)債務(wù)承擔(dān)，此種情形下，債務(wù)人并不脫離合同關(guān)系，對未轉(zhuǎn)讓的債務(wù)仍需承擔(dān)履行責(zé)任，僅就已轉(zhuǎn)讓的債務(wù)不再承擔(dān)責(zé)任；第三人作為新債務(wù)人加入合同關(guān)系，僅就所受讓的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。 二、合同義務(wù)轉(zhuǎn)移的方式和情形 通常情形下，合同義務(wù)的轉(zhuǎn)移由相關(guān)當事人通過協(xié)議的方式進行，當事人以訂立債務(wù)承擔(dān)或轉(zhuǎn)讓協(xié)議的行為實現(xiàn)合同義務(wù)轉(zhuǎn)移的目的。協(xié)議的成立和生效，適用《民法典》有關(guān)合同的訂立及效力相關(guān)規(guī)范。 依據(jù)訂立債務(wù)承擔(dān)或轉(zhuǎn)讓協(xié)議主體的不同，合同義務(wù)轉(zhuǎn)移主要包括兩種情形： 其一，債務(wù)人和第三人之間訂立債務(wù)轉(zhuǎn)移或轉(zhuǎn)讓協(xié)議，并經(jīng)過債權(quán)人同意。 債務(wù)人和第三人之間就債務(wù)的轉(zhuǎn)讓或轉(zhuǎn)移訂立的協(xié)議成立和生效后，如果沒有經(jīng)過債權(quán)人同意，并不能發(fā)生債務(wù)轉(zhuǎn)移的效果。這是因為，債務(wù)轉(zhuǎn)移涉及履行的問題，如果受讓債務(wù)的第三人沒有履行能力或者履行能力不足，必然會造成債權(quán)人的債權(quán)難以實現(xiàn)的風(fēng)險，從保護債權(quán)人債權(quán)的角度講，合同義務(wù)轉(zhuǎn)移應(yīng)當經(jīng)過債權(quán)人同意。如果債權(quán)人不同意債務(wù)人把債務(wù)轉(zhuǎn)移或轉(zhuǎn)讓給第三人，則債務(wù)人和第三人之間的協(xié)議則無法履行。 合同實務(wù)中，債務(wù)人和第三人訂立債務(wù)轉(zhuǎn)移或轉(zhuǎn)讓協(xié)議時，最好先取得債權(quán)人的同意，以免協(xié)議訂立后因債權(quán)人不同意而產(chǎn)生不必要的糾紛。 其二，債權(quán)人和第三人之間就債務(wù)的轉(zhuǎn)移承擔(dān)訂立協(xié)議。在第三人愿意替代債務(wù)人就合同的全部或部分債務(wù)承擔(dān)履行責(zé)任的情形下，債權(quán)人可以和第三人就合同的全部或部分義務(wù)的轉(zhuǎn)移承擔(dān)訂立協(xié)議。 三、合同義務(wù)轉(zhuǎn)移中的同意規(guī)則 合同義務(wù)的轉(zhuǎn)移，和債權(quán)人債權(quán)的實現(xiàn)密切相關(guān)，《民法典》第五百五十一條第一款，從保護債權(quán)人利益的角度規(guī)定，“債務(wù)人將債務(wù)的全部或者部分轉(zhuǎn)移給第三人的，應(yīng)當經(jīng)債權(quán)人同意?！?span lang='EN-US'> 在債權(quán)人對債務(wù)人向第三人轉(zhuǎn)移債務(wù)的行為明確表示了同意或者不同意的情形下，能夠及時確定債務(wù)人和第三人之間能否發(fā)生債務(wù)轉(zhuǎn)移的后果。當債權(quán)人對同意或不同意不明確表示時，則債務(wù)轉(zhuǎn)移的法律效力就會一直處于未定狀態(tài)，遲滯債務(wù)人和第三人之間的交易。《民法典》從維護誠信、穩(wěn)定交易秩序的角度，規(guī)定了債務(wù)人或第三人對債權(quán)人同意的催告權(quán)，以及催告后對債權(quán)人是否同意的判定。依據(jù)《民法典》第五百五十一條第二款規(guī)定，“債務(wù)人或者第三人可以催告?zhèn)鶛?quán)人在合理期限內(nèi)予以同意，債權(quán)人未作表示的，視為不同意?！?span lang='EN-US'> 從規(guī)范解釋的角度講，債權(quán)人對債務(wù)人或者第三人予以同意的催告，未作表示，應(yīng)當包括未用語言、文字或行為作出表示。質(zhì)言之，即便債權(quán)人沒有用語言或文字等明示的方法明確表示同意，也可以根據(jù)債權(quán)人的行為推定其是否同意債務(wù)人向第三人轉(zhuǎn)移債務(wù)的行為。 合同實務(wù)中，債務(wù)人向第三人轉(zhuǎn)移合同債務(wù)后，在債權(quán)人沒有以語言或文字等明示的方法明確表示同意的情形下，如果債權(quán)人已經(jīng)接受了第三人向其履行的債務(wù)，或者向第三人提出了履行債務(wù)的主張，就可以認定債權(quán)人同意了債務(wù)人向第三人轉(zhuǎn)移債務(wù)的行為。債務(wù)人就已經(jīng)轉(zhuǎn)移的債務(wù)，不再向債權(quán)人承擔(dān)履行責(zé)任。 在債權(quán)人和第三人之間就債務(wù)的轉(zhuǎn)移承擔(dān)訂立協(xié)議的情形下，該債務(wù)轉(zhuǎn)移是否需要經(jīng)過債務(wù)人的同意，實踐中爭議頻發(fā)。筆者認為，從契約自由的原則講，如果債務(wù)人不同意該債務(wù)轉(zhuǎn)移行為，則債權(quán)人和第三人之間債務(wù)轉(zhuǎn)移協(xié)議不應(yīng)當發(fā)生債務(wù)轉(zhuǎn)移的效果。但是，生活中，債權(quán)人和第三人訂立債務(wù)轉(zhuǎn)移協(xié)議的原因比較復(fù)雜，有的是因為第三人和債務(wù)人之間存在特殊的情感、親屬或其他關(guān)系，有的是因為第三人對債務(wù)人負有債務(wù)，等等，如果一刀切地認為債務(wù)人不同意則不能發(fā)生債務(wù)轉(zhuǎn)移的效果，則可能會沖擊合同誠信履行的原則。 從保護債權(quán)人利益，維護合同誠信履行，兼顧債務(wù)人合同自由及債務(wù)履行社會效果的角度講，對于金錢債務(wù)，只要債權(quán)人和第三人之間的債務(wù)轉(zhuǎn)移行為不會對債務(wù)人產(chǎn)生不利益，且債務(wù)人沒有正當、合理的拒絕理由時，即便債權(quán)人和第三人之間就債務(wù)的轉(zhuǎn)移承擔(dān)訂立的協(xié)議沒有經(jīng)過債務(wù)人同意，也可以承認其發(fā)生債務(wù)轉(zhuǎn)移的效果。 四、合同義務(wù)轉(zhuǎn)移的其他規(guī)則 債務(wù)轉(zhuǎn)移在相關(guān)當事人之間發(fā)生債務(wù)設(shè)立、變更或轉(zhuǎn)讓的法律后果，是一種典型的民事法律行為，應(yīng)當符合《民法典》關(guān)于民事法律行為有效要件的規(guī)定。具體到合同義務(wù)的轉(zhuǎn)移，應(yīng)當以義務(wù)的有效存在為轉(zhuǎn)讓的基本要件，無效的、被撤銷的合同權(quán)利，其所對應(yīng)的合同義務(wù)不具備轉(zhuǎn)讓的基本要件。合同義務(wù)轉(zhuǎn)移最好以訂立合同書的形成進行，以免以后發(fā)生不必要的糾紛。實施合同義務(wù)轉(zhuǎn)移行為的各方當事人還應(yīng)當具備相應(yīng)的民事行為能力，且意思表示真實，不得違反法律、行政法規(guī)的強制性規(guī)定，不得違背公序良俗。 合同義務(wù)的轉(zhuǎn)移屬于合同轉(zhuǎn)讓的范疇。依據(jù)《民法典》第五百零二條第三款，關(guān)于合同轉(zhuǎn)讓應(yīng)當辦理批準手續(xù)的規(guī)定，如果法律、行政法規(guī)定應(yīng)當辦理批準等手續(xù)的，應(yīng)當辦理批準等手續(xù)。 五、合同義務(wù)轉(zhuǎn)移的后果 合同義務(wù)轉(zhuǎn)移后，原債務(wù)人就已轉(zhuǎn)移的義務(wù)不再承擔(dān)責(zé)任，新債務(wù)人就接受轉(zhuǎn)移的債務(wù)向債權(quán)人承擔(dān)履行責(zé)任，并因此依法享有依附于該債務(wù)上的抗辯權(quán)。如果新債務(wù)人對債權(quán)人享有債權(quán)的，可以依法抵銷。另外，新債務(wù)人除了應(yīng)當向債權(quán)人履行其所接受轉(zhuǎn)移的債務(wù)外，還應(yīng)當承擔(dān)相應(yīng)的從債務(wù)。 就債務(wù)轉(zhuǎn)移后新債務(wù)人的抗辯權(quán)和抵銷權(quán)，《民法典》第五百五十三條規(guī)定，“債務(wù)人轉(zhuǎn)移債務(wù)的，新債務(wù)人可以主張原債務(wù)人對債權(quán)人的抗辯；原債務(wù)人對債權(quán)人享有債權(quán)的，新債務(wù)人不得向債權(quán)人主張抵銷?！?span lang='EN-US'> 債務(wù)人的抗辯權(quán)，是債務(wù)人基于法定事由，針對債權(quán)人的履行請求所享有的一種阻卻債權(quán)實現(xiàn)的權(quán)利，包括同時履行抗辯、先履行抗辯、不安抗辯、訴訟時效抗辯，等等。債務(wù)人的抗辯權(quán)，依附且不能脫離債務(wù)，在債務(wù)轉(zhuǎn)移情景下，新債務(wù)人對原債務(wù)人就所轉(zhuǎn)移的債務(wù)依法所享有的抗辯權(quán)，自然可以向債權(quán)人主張。 就債務(wù)轉(zhuǎn)移后新債務(wù)人的抵銷權(quán)，《民法典》限制了新債務(wù)人就原債務(wù)人對債權(quán)人享有的債權(quán)主張抵銷的權(quán)利。這是因為，如果允許新債務(wù)人向債權(quán)人主張抵銷，則債務(wù)人轉(zhuǎn)移債務(wù)的目的就會落空，對債務(wù)人不公，且可能對債權(quán)人或原債務(wù)人的其他債權(quán)人的利益帶來不測。 依據(jù)《民法典》第五百六十八條規(guī)定，債權(quán)人和債務(wù)人互負債務(wù)的標的物種類、品質(zhì)相同，且不存在根據(jù)債務(wù)的性質(zhì)、按照當事人約定或者依照法律規(guī)定不得抵銷的除外情形時，可以依法抵銷。合同義務(wù)轉(zhuǎn)移后，如果新債務(wù)人對債權(quán)人依法享有債權(quán)，且符合《民法典》第五百六十八條規(guī)定時，當然可以主張抵銷。 《民法典》第五百五十四條規(guī)定，“債務(wù)人轉(zhuǎn)移債務(wù)的，新債務(wù)人應(yīng)當承擔(dān)與主債務(wù)有關(guān)的從債務(wù)，但是該從債務(wù)轉(zhuǎn)屬于原債務(wù)人自身的除外?！眰鶆?wù)轉(zhuǎn)移情形下，因所轉(zhuǎn)移的債務(wù)在轉(zhuǎn)移之前就存在或者發(fā)生了利息債務(wù)、損失賠償債務(wù)等，屬于與主債務(wù)有關(guān)的從債務(wù)，新債務(wù)人依法應(yīng)當承擔(dān)，即便相關(guān)當事人在債務(wù)轉(zhuǎn)移協(xié)議中沒有就此明確約定，也應(yīng)如此。 凡事有原則就有例外。如果從債務(wù)專屬于債務(wù)人自身，例如，從債務(wù)只有依附于原債務(wù)人的人身、肖像等人格相關(guān)權(quán)益才能履行，新債務(wù)人則不承擔(dān)該項從債務(wù)。 六、未經(jīng)保證人、提供物的擔(dān)保的第三人書面同意，合同債務(wù)轉(zhuǎn)移會導(dǎo)致?lián)Ｘ?zé)任的滅失 合同債務(wù)轉(zhuǎn)移后，保證人、提供物的擔(dān)保的第三人，是否還需要承擔(dān)保證等擔(dān)保責(zé)任？ 《民法典》第三百九十一條規(guī)定：“第三人提供擔(dān)保，未經(jīng)其書面同意，債權(quán)人允許債務(wù)人轉(zhuǎn)移全部或部分債務(wù)的，擔(dān)保人不再承擔(dān)相應(yīng)的擔(dān)保責(zé)任?！?span>第六百九十七條第一款規(guī)定， “債權(quán)人未經(jīng)保證人書面同意，允許債務(wù)人轉(zhuǎn)移全部或者部分債務(wù)的，保證人對未經(jīng)其同意轉(zhuǎn)移的債務(wù)不再承擔(dān)保證責(zé)任，但是債權(quán)人與保證人另有約定的除外。” 《民法典》該兩條規(guī)定表明，債務(wù)轉(zhuǎn)移雖然不需要經(jīng)過保證人、提供物的擔(dān)保的第三人書面同意，但是，如果未經(jīng)過其書面同意，保證人、提供物的擔(dān)保的第三人便可以不再承擔(dān)相應(yīng)的保證、擔(dān)保責(zé)任，導(dǎo)致債權(quán)人喪失債權(quán)實現(xiàn)的保障，增加債權(quán)不能實現(xiàn)的風(fēng)險。 合同義務(wù)轉(zhuǎn)移實務(wù)中，如果第三人對債務(wù)的履行提供了保證、抵押、質(zhì)押等擔(dān)保，債權(quán)人在同意債務(wù)人轉(zhuǎn)移債務(wù)前，最好要求債務(wù)人提供保證等擔(dān)保人書面同意材料，以免發(fā)生債權(quán)無法實現(xiàn)的風(fēng)險。 |
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