重磅！IPO實務(wù)手冊（11大內(nèi)容）：市場數(shù)據(jù)、政策動態(tài)、股東及實際控制人、關(guān)聯(lián)交易及同業(yè)競爭、財務(wù)...

sys1900 2023-01-29 發(fā)布于湖南

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第一部分市場數(shù)據(jù)

1、中國A股2022年度IPO中介機構(gòu)排名（保薦/律所/審計）

2、北交所2022年度IPO中介機構(gòu)排名（保薦/律所/審計）

3、2022年主板、科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板中介機構(gòu)收費排行榜

4、科創(chuàng)板滿500家！中介機構(gòu)業(yè)績排名（保薦/律所/審計）

5、科創(chuàng)板滿500家！上市公司數(shù)量地域排名，蘇滬粵領(lǐng)跑

6、2022全年IPO中介機構(gòu)上會排行榜！42家保薦機構(gòu)過會率100%

7、2022年IPO否決匯總（25家）

8、科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板IPO過會后終止注冊、不予注冊案例匯總（36家）

9、IPO補貼！全國各省最新上市補貼政策匯總（2022年8月）

10、北交所補貼！全國各省最新北交所、新三板補貼政策匯總（2022年8月）

第二部分政策、動態(tài)

2、證監(jiān)會司法部要修訂律所從事證券法律業(yè)務(wù)《管理辦法》，律所可以會同保薦機構(gòu)制作招股書

3、IPO保薦新規(guī)！IPO被否、IPO撤回、規(guī)避現(xiàn)場督導(dǎo)、現(xiàn)場檢查IPO終止，保薦機構(gòu)扣分

4、《IPO保薦業(yè)務(wù)工作底稿目錄細則》、《盡職調(diào)查》、《保薦協(xié)議（示范文本）》發(fā)布

5、上交所發(fā)布上市委和重組委管理辦法（征求意見稿），上市委最多30名委員、重組委最多20名委員

6、新《證券公司保薦業(yè)務(wù)規(guī)則》施行，排除7方面“重大異常”，可合理信賴律師、會計師的專業(yè)意見

7、IPO新規(guī)！證監(jiān)會頒布藥品及醫(yī)療器械公司招股書內(nèi)容與格式指引

8、醫(yī)療器械企業(yè)適用第五套上市標(biāo)準(zhǔn)科創(chuàng)板IPO審核指引發(fā)布！

9、取消例外情形，IPO管理辦法更新，擬IPO企業(yè)持續(xù)經(jīng)營時間提高至5年的意見未被采納

第三部分股東及實際控制人

1、一諾千金重——關(guān)于科創(chuàng)板IPO中股東與董監(jiān)高及核心技術(shù)人員應(yīng)簽署的承諾函

2、證監(jiān)局現(xiàn)場檢查視角下上市公司股東大會運作的不規(guī)范之處及應(yīng)對措施

3、實際控制人受讓股份是否構(gòu)成新的股份支付？

4、一致行動協(xié)議違約后果和解除權(quán)探析

5、自然人股權(quán)轉(zhuǎn)讓未繳納個人所得稅是否影響IPO

6、發(fā)行人主要股東存在犯罪情形對IPO的影響

7、報告期后發(fā)生股權(quán)轉(zhuǎn)讓，是否需要加期

8、一致行動協(xié)議是否可以任意解除

9、外資股東穿透核查問題的進一步討論

10、管理層共同控制的認(rèn)定分析

11、關(guān)于共同控制的認(rèn)定基礎(chǔ)——兼論一致行動協(xié)議對共同控制認(rèn)定的作用

12、一致行動協(xié)議分歧解決機制對共同控制認(rèn)定的影響

13、注冊制下控制權(quán)穩(wěn)定性的關(guān)注要點

14、股權(quán)代持的法律風(fēng)險

15、股權(quán)代持之隱名股東的身份認(rèn)定

16、隱瞞其他股東對外出讓股權(quán)，事后其他股東如何救濟？

17、擬IPO企業(yè)“三類股東”問題核查要點探析

18、股東被列為失信被執(zhí)行人對IPO的影響

19、客戶入股重點關(guān)注問題分析

20、A股IPO特殊股東權(quán)利的清理（監(jiān)管篇）

21、A股IPO特殊股東權(quán)利的清理（案例篇）

22、國有上市公司實際控制人認(rèn)定與披露

23、上市公司股權(quán)代持事項研究

24、企業(yè)上市狀態(tài)與股權(quán)代持的效力

25、關(guān)于境外資本入股重點關(guān)注問題分析

26、上市公司股東合伙期限屆滿的法律后果探析

27、實際控制人境外信托持股可行性探討

第四部分關(guān)聯(lián)交易及同業(yè)競爭

關(guān)聯(lián)交易

1、結(jié)合科創(chuàng)板實務(wù)案例看關(guān)聯(lián)交易占比審核口徑

2、上市公司爭議解決 | 論關(guān)聯(lián)交易及董監(jiān)高責(zé)權(quán)界限

3、關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保是否收取擔(dān)保費？

4、國資入股導(dǎo)致新增關(guān)聯(lián)方初探

5、與參股公司發(fā)生的交易是否構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易？--再探實質(zhì)重于形式原則

6、實質(zhì)重于形式原則認(rèn)定關(guān)聯(lián)方的常見情形

7、IPO申報企業(yè)與關(guān)聯(lián)方存在員工相互持股案例匯總，以榮昌生物為例詳解

8、北交所推出后，關(guān)聯(lián)方詳解

9、IPO關(guān)聯(lián)交易占比超30%，哪些情形下允許？

10、關(guān)聯(lián)交易審核重點

11、一圖看懂關(guān)聯(lián)方認(rèn)定異同：會計準(zhǔn)則、滬深所、新三板

12、重要子公司少數(shù)股東是否認(rèn)定為關(guān)聯(lián)方？

13、關(guān)聯(lián)交易的認(rèn)定及監(jiān)管實務(wù)問題

14、關(guān)聯(lián)交易是否應(yīng)當(dāng)追溯披露

15、關(guān)于發(fā)行人租賃、被授權(quán)使用控股股東或?qū)嶋H控制人相關(guān)資產(chǎn)的問題

16、IPO審查之關(guān)聯(lián)交易情形

17、針對關(guān)聯(lián)交易，發(fā)行審核中重點關(guān)注哪些方向

同業(yè)競爭

1、從IPO案例看“上下游業(yè)務(wù)”的同業(yè)競爭認(rèn)定問題

2、關(guān)于分拆子公司境內(nèi)上市的同業(yè)競爭問題關(guān)注要點

3、持股5%以上大股東的同業(yè)競爭問題探析

4、北交所推出后，同業(yè)競爭詳解

5、國有上市公司同業(yè)競爭問題的由來、監(jiān)管與處理

6、近親屬間涉及同業(yè)競爭的相關(guān)規(guī)定及案例分析

7、避免同業(yè)競爭措施的問詢與核查要點分析

8、同業(yè)競爭中“競爭方”的認(rèn)定范圍

9、同業(yè)競爭下，IPO上市過程中關(guān)注的重點

第五部分財務(wù)核查與財務(wù)造假

財務(wù)核查

1、IPO審計中經(jīng)銷商模式下收入核查的考慮

2、IPO審核重點財務(wù)問題分析

3、企業(yè)IPO財務(wù)規(guī)范的重點核查內(nèi)容

4、會計差錯更正對擬IPO企業(yè)首發(fā)上市的影響

5、客戶回函確認(rèn)比例低于50%，實務(wù)上如何解決？

6、A股上市信息系統(tǒng)核查的行業(yè)難點及相關(guān)案例分析

7、北交所中應(yīng)收賬款的財務(wù)核查

8、北交所上市中，關(guān)于成本核算監(jiān)管部門審核重點

9、北交所上市中，關(guān)于存貨的核查重點

10、北交所上市中針對研發(fā)費用與所得稅加計扣除金額不一致的核查重點

11、北交所上市中，針對銷售返利審核關(guān)注重點及核查思路

12、針對經(jīng)營業(yè)績大幅下降，北交所審核重點及核查方法

13、針對會計差錯更正北交所審核重點及核查方法

14、居間費用在IPO上市審核中主要關(guān)注點及核查程序

15、儲能芯片行業(yè)上市公司財務(wù)分析及IPO上市審核關(guān)注要點

16、企業(yè)上市過程中，哪些“固定資產(chǎn)”問題會受到重點關(guān)注？

17、IPO上市中，哪些“期間費用”問題會被關(guān)注？

財務(wù)造假

1、上市公司財報造假的亂象、疑點以及信號

2、如何從毛利率的變化去判斷財務(wù)造假？

3、財政部：11個財務(wù)舞弊易發(fā)高發(fā)領(lǐng)域及風(fēng)險應(yīng)對措施

4、上市公司財務(wù)造假，失察獨董該如何免責(zé)或擔(dān)責(zé)？

5、財務(wù)造假的倒推法

6、審計的行業(yè)“隱語”，一句話識別財務(wù)造假

7、利潤是否造假，關(guān)鍵看資產(chǎn)端

第六部分業(yè)務(wù)合規(guī)

1、IPO視角下的集體企業(yè)改制歷史沿革核查簡述

2、關(guān)注進出口合規(guī)，莫讓海關(guān)處罰風(fēng)險成為IPO或再融資路上的“絆腳石”

3、禽畜養(yǎng)殖行業(yè)IPO核查重點初探

4、跨境電商企業(yè)境內(nèi)上市的主要合規(guī)問題研究

5、“中興事件”對上市公司合規(guī)治理的啟示

6、上市公司環(huán)境信息披露合規(guī)指引及實務(wù)要點

7、從“不正當(dāng)競爭”到“核心技術(shù)糾紛”，擬IPO企業(yè)聘用負(fù)有競業(yè)限制義務(wù)的員工所面臨的合規(guī)風(fēng)險

8、關(guān)于擬IPO企業(yè)勞務(wù)派遣合規(guī)性分析及實務(wù)建議

9、危險化學(xué)品企業(yè)IPO盡職調(diào)查合規(guī)性審核要點

10、軍工企業(yè)IPO審核中的法律關(guān)注要點

11、擬IPO企業(yè)“用工”審核重點關(guān)注事項全解析

12、A股IPO項目中對崗位實習(xí)用工的審核、規(guī)范及核查

13、IPO審核中“高污染、高環(huán)境風(fēng)險”問題探究

14、新《安全生產(chǎn)法》對擬上市公司的合規(guī)影響

15、用人單位是否需為外籍員工繳納社保、公積金的法律分析

16、擬IPO企業(yè)第三方回款的中介機構(gòu)核查及案例

17、擬IPO企業(yè)勞務(wù)用工的合規(guī)指南

18、報告期后仍存在資金拆借余額的處理方式

19、未及時編制生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案的后果和影響

第七部分知識產(chǎn)權(quán)

1、知識產(chǎn)權(quán)與資本市場系列（一）：科創(chuàng)板核心技術(shù)人員的“首席科學(xué)家”——職務(wù)發(fā)明相關(guān)要點問題探討

2、知識產(chǎn)權(quán)與資本市場系列（二）：淺議專利發(fā)明人資格認(rèn)定

3、知識產(chǎn)權(quán)與資本市場系列（三）：科研人員兼職若干問題探討

4、數(shù)字文創(chuàng)劍指科創(chuàng)板：知識產(chǎn)權(quán)、科創(chuàng)屬性怎么解？

5、域名如何查驗？

6、受讓專利權(quán)后，能否授權(quán)轉(zhuǎn)讓方繼續(xù)使用？

7、專利來自授權(quán)許可的關(guān)注要點

8、IPO專利核查之揭開發(fā)明人面紗

9、未發(fā)表軟件著作權(quán)問題分析

10、擬上市公司核心技術(shù)人員與前任單位職務(wù)發(fā)明有關(guān)問題研究

11、資本市場視野下的專利合規(guī)與侵權(quán)風(fēng)險處置

12、專利使用權(quán)出資相關(guān)法律事項分析與探討

第八部分紅籌回歸

1、產(chǎn)業(yè)投資背景下，境外上市中概股投資機會分析

2、當(dāng)拆紅籌遇到美籍創(chuàng)始人

3、中概股回家之路

4、洞悉中概股回歸要點

5、境內(nèi)自然人通過代持參與設(shè)立中外合資企業(yè)的合規(guī)性分析

6、紅籌企業(yè)境內(nèi)上市專題系列之一：發(fā)行條件、發(fā)行股票和CDR的對比、VIE架構(gòu)相關(guān)問題

7、紅籌企業(yè)境內(nèi)上市專題系列之二：存量股份流通減持、募集資金跨境使用、期權(quán)落地問題

8、紅籌企業(yè)境內(nèi)上市專題系列之三：股東權(quán)益保護、稅收問題

9、紅籌企業(yè)A股上市，看這篇文章就夠了（規(guī)定探討+案例實踐）

10、紅籌企業(yè)拆除架構(gòu)申請IPO過程中ESOP落地方式中的人員構(gòu)成及重點關(guān)注問題

11、境外上市公司分拆資產(chǎn)在A股上市案例、要點分析

12、紅籌架構(gòu)的拆除與回歸

第九部分股權(quán)激勵

1、上市公司股權(quán)激勵計劃方案及創(chuàng)新性案例簡述

2、IPO公司股權(quán)激勵之激勵對象非員工之案例解析

3、淺談可否以股權(quán)激勵替代支付競業(yè)限制補償金

4、非實控人擔(dān)任員工持股平臺GP，IPO中的關(guān)注點

5、上市公司實施員工持股計劃若干實操問題解答

6、供應(yīng)商和客戶的關(guān)鍵人員是否可以成為激勵對象

7、擬上市公司及其關(guān)聯(lián)方能否為激勵對象提供資金支持

8、激勵對象銀行流水核查關(guān)注要點

9、激勵對象能否向金融機構(gòu)融資

10、實控人關(guān)聯(lián)方員工能否成為激勵對象

11、同時采取增資和股權(quán)轉(zhuǎn)讓的方式進行股權(quán)激勵的實操要點

12、擬上市公司股權(quán)激勵是否可以預(yù)留股權(quán)

13、公司歷史分紅形成的預(yù)留股權(quán)權(quán)屬問題淺析

14、擬上市公司股權(quán)激勵實操相關(guān)問題匯總

15、擬IPO企業(yè)申報前制定、上市后實施的期權(quán)激勵計劃相關(guān)規(guī)則及審核要點

16、國有擬上市公司實施股權(quán)激勵的若干實操問題

17、激勵份額回購方式及回購價格實操問題探討

18、上市公司未進行利潤分配是否影響股權(quán)激勵的法律分析

19、擬IPO企業(yè)員工股權(quán)激勵條款設(shè)計探析——以股份支付為視角

20、擬上市企業(yè)，如何進行“員工股權(quán)激勵”

第十部分 A股實務(wù)分析

1、核心技術(shù)人員及其認(rèn)定的法律實務(wù)分析（上）

2、核心技術(shù)人員及其認(rèn)定的法律實務(wù)分析（下）

3、展望：律師參與撰寫招股說明書

4、合作研發(fā)技術(shù)是否成為科創(chuàng)板IPO中的攔路虎？

5、擬上市企業(yè)中“高校類科研人員”所涉及IPO實操要點探析——從科研人員兼職合規(guī)性談起（上）

6、擬上市企業(yè)中“高校類科研人員”所涉及IPO實操要點探析——從科研人員兼職合規(guī)性談起（下）

7、IPO實務(wù)中被推定一致行動關(guān)系，相反證據(jù)如何提出？

8、一文講透Pre-IPO投資法律關(guān)注要點

9、新能源企業(yè)上市主要法律問題及應(yīng)對措施

10、生物醫(yī)藥企業(yè)IPO重點關(guān)注法律問題（上）

11、生物醫(yī)藥企業(yè)IPO重點關(guān)注法律問題（下）

12、自然人股權(quán)轉(zhuǎn)讓未繳納個人所得稅是否影響IPO

13、從近期案例看環(huán)保處罰對上市的影響

14、非建設(shè)工程領(lǐng)域“分包”“轉(zhuǎn)包”行為的理解

15、股權(quán)變動未及時辦理工商變更的法律后果及IPO關(guān)注要點

16、發(fā)行人主要供應(yīng)商設(shè)立時日較短的合理性論證

17、主要生產(chǎn)經(jīng)營廠房未取得產(chǎn)證的解決思路

18、實際產(chǎn)能超備案產(chǎn)能的關(guān)注要點

19、擬IPO企業(yè)簽署補充協(xié)議明確對賭協(xié)議自始無效的案例研究

20、司法裁判視角下律師勤勉盡責(zé)義務(wù)的界定

21、IPO企業(yè)投資類金融機構(gòu)及金融機構(gòu)的關(guān)注要點分析

22、擬IPO企業(yè)涉及“勞務(wù)外包”的核查重點，7個案例

23、IPO中下屬子公司“明股實債”問題的實務(wù)建議

24、IPO過程中的民辦非企業(yè)單位相關(guān)問題

25、關(guān)于律師從事證券法律業(yè)務(wù)責(zé)任邊界的思考

26、科創(chuàng)板生物醫(yī)藥企業(yè)上市案例的實證分析研究

27、注冊制下初級律師協(xié)助IPO項目務(wù)實篇——以股東信息核查的一個細節(jié)為例

28、擬上市合資公司在銀行融資時的重要考量

29、資本市場中的數(shù)據(jù)合規(guī)問題

30、新消費領(lǐng)域企業(yè)上市過程中有關(guān)銷售及推廣模式相關(guān)法律問題探析

31、擬IPO企業(yè)換股收購相關(guān)實務(wù)

32、經(jīng)營者集中事前申報及對A股IPO的影響

33、無形資產(chǎn)出資的相關(guān)法律問題探究

34、有限合伙收購上市公司若干實操問題

35、發(fā)行人和其關(guān)聯(lián)方使用相同商標(biāo)字號，如何論證其獨立性？

36、擬IPO企業(yè)“競業(yè)”問題啟示錄

第十一部分香港/境外上市

1、2022年香港上市全流程解析（上市條件、模式、主要事項及中介費用）

2、香港5年IPO上市保薦、律所、審計排行榜（2017-2021）

3、香港上市——18A生物科技公司常見要點簡析

4、香港上市公司分拆上市簡析及關(guān)注重點

5、香港 IPO中介機構(gòu)排行榜

6、外商投資準(zhǔn)入特別管理措施之醫(yī)療機構(gòu)（含互聯(lián)網(wǎng)醫(yī)療機構(gòu)）

7、中國內(nèi)陸企業(yè)香港上市2022年度報告

8、港股分拆上市解析（一）：近四年成功分拆64家上市，這個行業(yè)占據(jù)分拆半壁江山！

9、港股分拆上市解析（二）：近四年成功分拆68家在港上市，房地產(chǎn)為主力，醫(yī)療保健分拆或成新貴

10、香港IPO上市費用解析

11、香港上市被否原因及重點案例分析（附28個案例）

12、未盈利特專科技公司赴港上市，看這一張表格就夠了

13、《外商投資電信企業(yè)管理規(guī)定》修訂對境外紅籌上市的潛在影響

14、“B轉(zhuǎn)H”方案介紹及要點分析

16、跨境投資交易與上市穿透核查下，香港公司主體盡調(diào)清單指南（香港公司篇）

17、“二次上市”與“雙重主要上市”——中概股公司回港上市路徑之洞察

18、境內(nèi)上市公司境外發(fā)行GDR并上市（一）：規(guī)則解讀及項目實操

19、境內(nèi)上市公司境外發(fā)行GDR并上市（二）：主要流程與實務(wù)關(guān)注

20、赴港上市：集體土地上蓋之生產(chǎn)經(jīng)營場所的物業(yè)權(quán)利瑕疵及相關(guān)處理（上）

21、赴港上市：集體土地上蓋之生產(chǎn)經(jīng)營場所的物業(yè)權(quán)利瑕疵及相關(guān)處理（下）

22、股權(quán)激勵與赴港上市：趨勢、看點與六大法律問題

23、港股IPO：從“問題”中尋找“答案”（一）——上市模式選擇，及H股模式問答（上）

24、港股IPO：從“問題”中尋找“答案”（二）——H股模式問答（下）

25、港股IPO：從“問題”中尋找“答案”（三）——港股“紅籌”模式：個性化問答（上）

26、港股IPO：從“問題”中尋找“答案”（四）——港股“紅籌”模式：個性化問答（下）

27、境內(nèi)企業(yè)境外上市新規(guī)八問八答

28、當(dāng)港股上市遇到網(wǎng)絡(luò)與數(shù)據(jù)安全

29、香港上市公司從事虛擬資產(chǎn)行業(yè)業(yè)務(wù)需要了解的關(guān)鍵事項

30、境外上市監(jiān)管新框架

31、境外上市備案新規(guī)對赴美上市企業(yè)的影響

32、境外上市中的網(wǎng)絡(luò)安全審查

33、一文看懂美股IPO上市流程、費用及專業(yè)術(shù)語

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重磅！IPO實務(wù)手冊（11大內(nèi)容）：市場數(shù)據(jù)、政策動態(tài)、股東及實際控制人、關(guān)聯(lián)交易及同業(yè)競爭、 財務(wù)...

重磅！IPO實務(wù)手冊（11大內(nèi)容）：市場數(shù)據(jù)、政策動態(tài)、股東及實際控制人、關(guān)聯(lián)交易及同業(yè)競爭、財務(wù)...