某上市公司：遇到金融監(jiān)管部門進(jìn)行調(diào)查了，怎么辦？

答：積極配合依法調(diào)查。

根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》第170條的規(guī)定，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)對(duì)上市公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證，并詢問有關(guān)當(dāng)事人和查閱、復(fù)制相關(guān)資料。對(duì)于拒絕、阻礙調(diào)查的，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)責(zé)令改正，處以十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下的罰款，并由公安機(jī)關(guān)依法給予治安管理處罰。

某上市公司：在行政處罰過程中，如何進(jìn)行陳述和申辯？

答：積極應(yīng)對(duì)，必要時(shí)申請(qǐng)聽證。

上市公司可以根據(jù)行政處罰事先告知書的內(nèi)容進(jìn)行陳述和申辯，重點(diǎn)可以圍繞行政處罰的事實(shí)是否充分、法律適用是否正確、處罰幅度是否適當(dāng)進(jìn)行申辯，必要時(shí)可以申請(qǐng)召開聽證會(huì)，詳細(xì)說明陳述和申辯的內(nèi)容。

某上市公司：如何才能夠中止行政處罰的調(diào)查？

答：糾正涉嫌違法行為，賠償投資者損失，消除損害或者不良影響。

《中華人民共和國(guó)證券法》第171條規(guī)定了涉嫌證券違法行為人承諾制度。因此，要中止行政處罰的調(diào)查，上市公司可以書面承諾在國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可的期限內(nèi)糾正涉嫌違法行為，賠償有關(guān)投資者損失，消除損害或者不良影響，金融監(jiān)管部門可以決定中止調(diào)查。上市公司實(shí)際履行承諾內(nèi)容的，金融監(jiān)管部門還可以決定終止調(diào)查。

某上市公司：在行政處罰決定作出后，對(duì)行政處罰決定不服怎么辦？

答：可以申請(qǐng)行政復(fù)議或直接提起行政訴訟。

行政復(fù)議作為行政管理相對(duì)人行使救濟(jì)權(quán)的一項(xiàng)重要法律制度，目的是糾正行政主體作出的違法或者不當(dāng)?shù)木唧w行政行為，以保護(hù)行政管理相對(duì)人的合法權(quán)益。因此，上市公司對(duì)行政處罰決定不服的，可以在收到行政處罰決定60日內(nèi)向復(fù)議機(jī)關(guān)申請(qǐng)行政復(fù)議。

某上市公司：如果對(duì)行政復(fù)議決定仍不服，怎么辦？

答：可以提起行政訴訟。

《中華人民共和國(guó)行政復(fù)議法》規(guī)定，對(duì)行政復(fù)議決定不服的，可以向人民法院提起行政訴訟。因此，上市公司對(duì)行政復(fù)議決定仍不服的，應(yīng)當(dāng)在收到行政復(fù)議決定起十五日內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。

某上市公司：如果遭遇證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)行政處罰，申請(qǐng)行政復(fù)議后行政復(fù)議機(jī)關(guān)又維持了行政處罰決定，我們應(yīng)該向哪個(gè)法院提起行政訴訟？

答：如果行政處罰決定是證監(jiān)會(huì)的派出機(jī)構(gòu)作出的，證監(jiān)會(huì)作出行政復(fù)議決定維持了行政處罰決定，則上市公司可以選擇派出機(jī)構(gòu)所在地或證監(jiān)會(huì)所在地的基層人民法院提起行政訴訟。如果行政處罰決定和行政復(fù)議決定都是證監(jiān)會(huì)自己作出的，由于證監(jiān)會(huì)位于北京，故上市公司應(yīng)當(dāng)向北京金融法院提起行政訴訟。

某上市公司：三個(gè)月前，我們公司因信息披露違法被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，事后我們公司主動(dòng)供述了證監(jiān)會(huì)尚未掌握的違法行為。這可以給予從輕或者減輕處罰嗎？

答：我國(guó)法律規(guī)定了應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕處罰的情形。

《中華人民共和國(guó)行政處罰法》第三十二條規(guī)定，當(dāng)事人有下列情形之一，應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕行政處罰：（一）主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的；（二）受他人脅迫或者誘騙實(shí)施違法行為的；（三）主動(dòng)供述行政機(jī)關(guān)尚未掌握的違法行為的；（四）配合行政機(jī)關(guān)查處違法行為有立功表現(xiàn)的；（五）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定其他應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕行政處罰的。

某上市公司：信息披露義務(wù)人披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)什么法律責(zé)任？

答：責(zé)令改正，警告并罰款。

根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》第一百九十七條第二款的規(guī)定，責(zé)令信息披露義務(wù)人改正，給予警告，并處以一百萬(wàn)元以上一千萬(wàn)元以下的罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下的罰款。