巴林頓·摩爾（Moore,Barrington Jr. , 1913-2005），美國著名歷史學(xué)家和政治學(xué)家。

1913 年出生于華盛頓。大學(xué)時代，曾就讀于威廉學(xué)院和耶魯大學(xué)。畢業(yè)后執(zhí)教于芝加哥大學(xué)和哈佛大學(xué)，并在哈佛的俄國研究中心從事研究工作。

摩爾是一位治學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)亩喈a(chǎn)作家，他先后出版過《蘇聯(lián)政治》（1950 ）、《政治權(quán)力與社會理論》（論文集，1958 ）、《專制和民主的社會起源》（1966 ）、《人類苦難淵源的反思》 (1972) 和《非正義》（1978 ）等著作。其中，《專制和民主的社會起源》是他的成名之作，也是他一生中最有影響的著作。該書出版后立即風(fēng)靡美文化思想界，作者因此而榮獲伍德羅·威爾遜獎（1968 ）和麥基弗獎（ 1969 ）。盡管該書出版已有 30 多年，但仍暢銷不衰，并獲得西方學(xué)術(shù)經(jīng)典的炫目位置。

到1860年，美國已經(jīng)在全國不同區(qū)域發(fā)展出了三種完全不同的社會形態(tài)：種植棉花的南方社會、自由農(nóng)場主的西部社會和迅速工業(yè)化的東北社會。

美國社會內(nèi)部相互沖突與共同合作并沒有總是沿著上述三種方向發(fā)展。需要明確的是，從漢密爾頓和杰弗遜時代開始，在農(nóng)業(yè)與城市商業(yè)和金融利益群體之間就一直存在著拉鋸戰(zhàn)。全美國都開始向西部挺進(jìn)，這就造成有一段時間，即19世紀(jì)30年代杰克遜總統(tǒng)執(zhí)政之際，農(nóng)村民主所遵循的原則已經(jīng)取代了亞歷山大·漢密爾頓推行的原則，而且取得了永久性的勝利。這里所提到的農(nóng)村民主原則就是在實際情況下，所謂的中央權(quán)威，其程度已經(jīng)降到了最低點，整個社會存在著一種偏袒債務(wù)人而非債權(quán)人的傾向。盡管如此，即使是杰克遜時代，農(nóng)村民主仍然面臨著嚴(yán)重的困難。有兩個密切相關(guān)的發(fā)展趨勢將可能摧毀這種民主，一個是東北部的工業(yè)資本主義有了進(jìn)一步的發(fā)展，另一個是南方形成了棉花出口市場。

盡管南方棉花的重要性已經(jīng)為大家所熟知，但是它對整體資本主義的發(fā)展所產(chǎn)生的重大影響就不那么為人所知了。從1815年到1860年，棉花貿(mào)易決定性地影響了美國經(jīng)濟的發(fā)展速度。大約直到1830年，棉花貿(mào)易仍然是全國制造業(yè)發(fā)展的一個最重要的推動力。盡管美國本土市場仍然很重要，但是這一時刻，棉花的出口市場開始占據(jù)重要地位。到1849年，美國棉花產(chǎn)量中有64％出口到了國外，主要是銷往英國。從1840年起一直到內(nèi)戰(zhàn)時期，大不列顛棉花進(jìn)口總量的4/5都是來自美國南部各州。因此，很顯然，基于奴隸制運作的種植園經(jīng)濟并不能被當(dāng)作美國工業(yè)資本主義的不合時宜的累贅。它是美國工業(yè)資本主義制度不可分割的一部分，也是當(dāng)時整個世界的主要推動力之一。

在南方社會，種植園和奴隸主的數(shù)量所占比例都不大。到1850年，在奴隸制度尚存的區(qū)域，在總共約600萬的白人人口中，只有不到35萬個奴隸主。這些奴隸主加上他們的家庭成員，包括奴隸，其數(shù)量最多可能只占白人總?cè)丝诘?/4。即使是在奴隸主這個群體中，也是由一小部分奴隸主擁有絕大多數(shù)的奴隸。1860年進(jìn)行的一次盤點顯示，7％的白人擁有了將近3/4的黑奴。最肥沃的土地以及實質(zhì)意義上的政治控制權(quán)也集中在白人那里。

后來，擁有種植園的地主精英群體逐漸分化，有的轉(zhuǎn)變成利用奴隸進(jìn)行土地耕種的農(nóng)場主，也有大量轉(zhuǎn)變成為不擁有奴隸的小農(nóng)場主，還有的則干脆變成了貧窮的白人，在偏遠(yuǎn)農(nóng)村廢棄的玉米地里無精打采地耕作。那些貧窮的白人被隔離在市場經(jīng)濟之外，小農(nóng)場主中的不少人也只是處于市場經(jīng)濟的邊緣。那些更有發(fā)展的農(nóng)場主則渴望擁有更多的黑奴，從而能夠進(jìn)一步變成更大規(guī)模的種植園主。在杰克遜時代結(jié)束之后，這些處于中間狀態(tài)的小農(nóng)場主群體的影響力有所減弱，但是仍然有一大群來自南方的歷史學(xué)家一直試圖美化舊時代的南方自耕農(nóng)和“普通人”，認(rèn)為他們才是建立民主社會秩序的基礎(chǔ)。我認(rèn)為這種說法毫無道理。在所有時代和所有國家中，保守派、自由派和激進(jìn)派總是為了證明自己的理論而任意地“打扮”地位卑微的農(nóng)村人。當(dāng)然，他們的這一觀點背后隱藏著一個重要的真相，那就是南方小農(nóng)場主們在總體上還是愿意接受大種植園主在政治上的領(lǐng)導(dǎo)的。還有一些沾染了馬克思主義色彩的學(xué)者則宣稱，白人內(nèi)部的團結(jié)其實是不利于小農(nóng)場主們真正的經(jīng)濟利益的，而白人之所以能夠團結(jié)在一起僅僅是出于對黑人的共同恐懼。這種說法有一定的依據(jù)，但仍然很值得懷疑。當(dāng)小農(nóng)場主找不到什么明顯的有利選擇，同時又有某種機會能夠發(fā)展成為大農(nóng)場主的時候，在很多情況下他們更傾向于聽從大農(nóng)場主的領(lǐng)導(dǎo)。

既然種植園奴隸制度在南方社會中確實占據(jù)了主導(dǎo)地位，那么我們就很有必要深入地探究一下這個制度究竟是如何運作的，看看它是否造成了南方與北方之間的嚴(yán)重沖突。有一個觀點認(rèn)為奴隸制度因為內(nèi)在的原因而自動消亡，美國內(nèi)戰(zhàn)完全是“沒有必要的”，因為事實上這種暴力所帶來的結(jié)果，早晚都可以通過和平的方式獲得，因此雙方根本就不存在所謂的沖突，但是，這一觀點是站不住腳的。如果要讓美國社會不再存在奴隸，那么唯有借助武力才能做到。

關(guān)于這個觀點，最恰當(dāng)?shù)淖C據(jù)來自北方。美國內(nèi)戰(zhàn)期間，北方的和平解放運動面臨著幾乎不可逾越的障礙。當(dāng)林肯試圖推行一個溫和的奴隸解放計劃，試圖補償過去的奴隸擁有者時，那些擁有奴隸的聯(lián)邦州對該計劃虛與委蛇，表達(dá)出各種各樣的擔(dān)心，使林肯被迫放棄了這一計劃。大家熟知的《奴隸解放宣言》（1863年1月1日頒布）并未包括聯(lián)邦內(nèi)的幾個奴隸州以及聯(lián)邦內(nèi)的南方地區(qū)，如果借用當(dāng)時一個英國評論家羅素伯爵（伯特蘭·羅素的先人）的話，這個《奴隸解放宣言》只是針對“美國當(dāng)局不能行使司法權(quán)的區(qū)域”。如果說奴隸和平解放在北方都遇到了這么大的困難，那么在南方會遇到多么大的困難就可想而知了。

上述觀察有力地表明了從經(jīng)濟上講蓄養(yǎng)奴隸是有利可圖的這一結(jié)論。最近有學(xué)者發(fā)表了一篇論文，令人信服地指出，在南方奴隸制之所以如此頑固，主要是因為它在經(jīng)濟上是有利可圖的。他并不認(rèn)同南方人關(guān)于他們自己在奴隸制的運營中總是虧錢這一說法，而是認(rèn)為這是南方代言人在文過飾非，是企圖為奴隸制找到一個更高的道德基礎(chǔ)，是白人為了使自己顯得文明而不得不找出的一些理由的早期形式。他們恥于在純粹經(jīng)濟的基礎(chǔ)上來為奴隸制度辯護，因為這樣做會讓別人把他們和貪婪的北方佬關(guān)聯(lián)起來，所以這些南方佬更傾向于宣稱說奴隸制是人類社會的一種自然形式，對于奴隸和主人都同樣有益。直到最近，仍然有兩個經(jīng)濟學(xué)家不滿于以往研究所依賴的證據(jù)（這些證據(jù)主要來自記錄早期種植園活動的支離破碎、殘缺不全的會計報表），并試圖通過分析更為概括性的統(tǒng)計數(shù)據(jù)來找到正確的答案。為了了解奴隸制與其他形式相比是否更有利可圖，他們收集了很多統(tǒng)計數(shù)據(jù)，包括奴隸買賣均價、一級商業(yè)票據(jù)的利率、保有奴隸的成本、每一個奴隸的產(chǎn)出、棉花營銷成本、棉花價格和其他相關(guān)事實。盡管我對原始統(tǒng)計數(shù)據(jù)的可靠性和代表性存有一定的懷疑，但是我認(rèn)為他們得出的結(jié)論與其他人的觀點還是比較一致的，而且如果我們用同樣的方式進(jìn)行研究，可能也會得出同樣的結(jié)論。他們認(rèn)為種植園奴隸制的投資回報率頗高，因此在最適合種植棉花及其他一些特殊農(nóng)作物的地區(qū)發(fā)展起來的這一制度是一種高效的經(jīng)濟制度。同時，在南方有些勞動生產(chǎn)率低下的地區(qū)還在蓄養(yǎng)奴隸，并不斷把奴隸運往產(chǎn)出農(nóng)作物的南方其他地區(qū)。

從整體上看種植園奴隸制是有利可圖的，搞清楚這一點很重要，但還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠。在不同時間點和不同的區(qū)域，種植園主之間的差異給美國政治的發(fā)展造成了不同的影響。內(nèi)戰(zhàn)爆發(fā)時，只有偏南方的地區(qū)還存在著種植園奴隸制。在那些煙草種植地區(qū)，1850年之前就已經(jīng)不存在這種制度了，其主要原因是因為這種制度對于大規(guī)模的農(nóng)業(yè)運作來講并沒有什么大的優(yōu)勢。在馬里蘭、肯塔基和密蘇里州，甚至連“種植業(yè)”這個說法在內(nèi)戰(zhàn)之前就已經(jīng)過時了。在1850年前后，種植園主發(fā)現(xiàn)了真正豐厚的獲利機會，主要是在那些未開墾的地區(qū)，例如最開始的亞拉巴馬和密西西比州；1840年后，人們發(fā)現(xiàn)了得克薩斯州蘊含的商機。不過，即使是在這些有待開墾的地區(qū)，最好的贏利方式仍然還是在土地潛力被消耗殆盡之前就把土地轉(zhuǎn)售出去，轉(zhuǎn)而開拓新的地區(qū)。

種植園奴隸制開始從南方向西部大量遷移，這種情況確實給美國社會造成了一個嚴(yán)重的政治問題。當(dāng)時美國西部的大部分地區(qū)尚無人居住或者人煙稀少，盡管棉花種植需要特定的氣候和土壤條件，但是當(dāng)時尚沒有人能確定究竟有哪些限制條件。如果奴隸制無限制地擴散開去，那么奴隸州和自由州之間的平衡就可能會被打破，當(dāng)然這種情況的重要性取決于存在著奴隸制的社會和不存在奴隸制的社會之間的差異的重要性。盡管南北雙方通過簽訂《密蘇里妥協(xié)案》達(dá)成了和解，將密蘇里作為奴隸州，將緬因作為自由州，這樣使雙方力量對比仍然保持平衡，但是，到1820年，雙方的沖突已經(jīng)非常嚴(yán)重了。從那時起，問題時有爆發(fā)?；诶硇院蜋?quán)謀的政治交易可以解決一時的問題，但是不久事態(tài)還是會失控。被稱為“半開發(fā)地區(qū)”（這些地區(qū)尚未成為美國的州）的奴隸問題在導(dǎo)致戰(zhàn)爭方面起了主要的作用。南北對立這種情況存在著一種根深蒂固的不確定性，這種不確定性很可能極大地強化了雙方的經(jīng)濟沖突。

從其他方面來看，種植園經(jīng)濟的遷移趨勢也很重要。隨著南方地區(qū)舊有的棉花種植業(yè)的衰退，通過蓄奴來適應(yīng)這一形勢的傾向出現(xiàn)了，不過其程度卻很難確定。但是，至少有一些相對清晰的跡象表明這樣做尚不足以滿足需求。從19世紀(jì)40年代早期到內(nèi)戰(zhàn)爆發(fā)這段時間，蓄奴的成本不斷上升。棉花的價格也呈現(xiàn)上升的趨勢，但是其波動程度要高得多。在1857年的金融恐慌之后，棉花價格下降了，但是奴隸的價格卻繼續(xù)直線上升。奴隸不能合法地轉(zhuǎn)賣，這種控制奴隸貿(mào)易的措施似乎還是相對有效的。就在雙方對抗最終爆發(fā)之前，南方關(guān)于重啟奴隸貿(mào)易的討論已變得相當(dāng)活躍了，這一證據(jù)表明種植園制度面臨著嚴(yán)重的勞動力短缺問題。問題有多嚴(yán)重呢？這更加難以回答。盡管資本家?guī)缀蹩偸窃趽?dān)心勞動力可能短缺的前景，但是對南方人的抱怨有所懷疑還是非常明智的。同樣值得懷疑的還有這樣一種觀點：因為北方在經(jīng)濟上的扼制，種植園制度即將消亡。

至此，對于種植園經(jīng)濟的要求是其與工業(yè)化北方之間的經(jīng)濟沖突的根源的觀點，還不是很有說服力的。說到底，難道種植園主自己就不是另一類資本家嗎？內(nèi)文斯正確地觀察到：“運作一個龐大的種植園與運作一個復(fù)雜的現(xiàn)代工廠一樣困難，兩者在很多重要的方面都是相似的。漫無目的的做法是不能容忍的，兩者都需要周密計劃和精心管理。”因此，難道南方種植園主們就不能與像他們一樣精打細(xì)算的北方資本家和平相處嗎？根據(jù)我的推測，如果理性的經(jīng)濟考量是唯一的問題的話，那么這種可能性的確存在。但是，請原諒我和馬克斯·韋伯持有不同的觀點，這種理性和計算的觀念，即以會計賬目和收支平衡表的概念來看待世界的態(tài)度，可能存在于各種各樣的社會中，但有些社會也可能會因為其他問題而相互斗爭。就像我們在探討法國貴族時已經(jīng)注意到的那樣，這種觀念本身并不足以產(chǎn)生工業(yè)革命。在美國南部，當(dāng)然也并非由這一原因才引起與北方的沖突，那里幾個主要的貿(mào)易中心，如新奧爾良和查爾斯頓以外的城市，其發(fā)展遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于全國其他地區(qū)。那時南方已經(jīng)產(chǎn)生了資本主義文明，但很難說那就是資產(chǎn)階級文明，當(dāng)然它也不是以城市生活為基礎(chǔ)的。而且，南方的種植園主并沒有像歐洲資產(chǎn)階級在反對貴族統(tǒng)治權(quán)的時候那樣，去挑戰(zhàn)建立在血緣基礎(chǔ)上的社會地位，而是捍衛(wèi)世襲特權(quán)，這才是真正的差異和問題之所在。

對于大多數(shù)南方人來說，人生而平等的觀念與日常經(jīng)驗以及他們出于正當(dāng)而又充分的理由創(chuàng)造出的事實相抵觸。面對北方指責(zé)的壓力和世界范圍內(nèi)廢除奴隸制的趨勢，南方為這一制度提出了一系列教條式的辯詞。美國革命和法國大革命關(guān)于自由的資產(chǎn)階級概念對于南方人來說是危險的顛覆性的主張，因為它們觸及了南方制度（奴隸財產(chǎn)）的神經(jīng)中樞。一個20世紀(jì)的北方人要想理解南方種植園主的感受還是需要一番努力的。但如果問一下一個20世紀(jì)60年代的美國商人，假設(shè)蘇聯(lián)處在加拿大在地圖上的位置而且變得日益強大是什么感受，他就不難理解這一切了。還可以讓他進(jìn)一步想象，這個共產(chǎn)主義的龐然大物針對各種裂縫不斷地叫囂自我正義（盡管政府否認(rèn)這些宣稱反映了真正的政策），并越過邊境不斷地進(jìn)行挑釁或者派出間諜。南方的痛苦和焦慮并不只是咄咄逼人的少數(shù)人的感受。亨利·克萊這個南方溫和派中最著名的人物在請求各派妥協(xié)的申訴中，給出了這樣一段被普遍引用的耐人尋味的陳述：“你們北方人在安全和平的氛圍中冷眼旁觀，而我所描述的這種怒火卻正在奴隸州不斷延燒……此刻，在一方面，我們似乎只注意到情緒、情緒、情緒；而在另一方面，則是財產(chǎn)、社會組織、生活以及那些讓生活變得理想和快樂的一切?！?/span>

隨著工業(yè)資本主義在北方越來越穩(wěn)固，能言善辯的南方人重新發(fā)現(xiàn)了自我，并強調(diào)自身具有的各種貴族和前工業(yè)時代的優(yōu)良傳統(tǒng)：謙恭、文雅、有教養(yǎng)，以及相對于只知道斂財?shù)谋狈饺硕裕涓鼮閷拸V的視野。在內(nèi)戰(zhàn)爆發(fā)前不久，流行著這樣一個觀點：南方所種植的棉花是美國財富的主要來源，而北方則對此進(jìn)行橫征暴斂。就像內(nèi)文斯所指出的那樣，這想法實際上與重農(nóng)思想主義并行不悖，認(rèn)為制造業(yè)和貿(mào)易的利潤均來自土地。在工業(yè)化逐步完成的地方，甚至在某種程度上在并沒有實現(xiàn)工業(yè)化的地方，這樣的觀念也隨處可見。在前商業(yè)時代，社會中商品化農(nóng)業(yè)的擴展引發(fā)了各種形式的羅曼蒂克的懷舊情緒，例如雅典時代對斯巴達(dá)的崇拜或者是晚期羅馬共和國對所謂早期美德的崇拜。

南方的合理化運動中也包含了相當(dāng)一部分真理，否則這樣的言論則太難讓人相信了。北方和南方的文明類型之間確實存在著差異。而且，北方人也確實依靠銷售棉花而獲得了利潤——大量的利潤。毫無疑問，南方的合理化運動中存在著很大比例的謊言。種植園貴族制所謂的貴族美德和前商業(yè)或反商業(yè)美德恰恰是建立在奴隸制的純粹商業(yè)利潤的基礎(chǔ)上的。要想分清楚究竟哪些是真實的哪些是虛假的非常困難，甚至是不可能的。就我們的目的而言，也沒有必要分清楚。事實上，硬要分清真?zhèn)畏炊赡芤驗楹鲆暳怂鼈冎g重要的關(guān)系而讓我們的目的模糊不清。不可能把純粹的經(jīng)濟因素看成是戰(zhàn)爭背后的主要原因，就像不可能把戰(zhàn)爭看成是在奴隸問題方面的道德差異所造成的后果一樣。道德問題源于經(jīng)濟方面的差異。奴隸制作為一個道德問題在支持者和反對者兩方面都引發(fā)了激烈的情緒。如果當(dāng)時美國在奴隸制問題上并不存在不同理想之間的直接沖突，那么導(dǎo)致戰(zhàn)爭的諸多事件以及這場戰(zhàn)爭本身都是完全無法理解的。同時，經(jīng)濟因素在南方形成了奴隸經(jīng)濟，就像經(jīng)濟因素在全美其他地方形成了有著相反理想的不同的社會結(jié)構(gòu)一樣，這一事實簡直就像空氣一樣平常。

這樣論證并不意味著我們堅持認(rèn)為，從某種程度上講，只要存在差異就會不可避免地導(dǎo)致戰(zhàn)爭。南北雙方有很多人，對于奴隸制，要么真的漠不關(guān)心要么表現(xiàn)得漠不關(guān)心。內(nèi)文斯甚至做出這樣的論斷：1859年的選舉表明，全美至少有3/4的人在幾乎最后一刻仍然反對要么全盤肯定奴隸制要么全盤否定奴隸制的激進(jìn)主張。盡管他的估計可能夸大了中立情緒的力量，但是無動于衷的大眾沒能夠阻止這場戰(zhàn)爭的爆發(fā)確實是美國內(nèi)戰(zhàn)最令人清醒、最振聾發(fā)聵的特征之一。正是如此廣泛的民意使得比爾德（Beard）這樣聰明的歷史學(xué)家也對奴隸制這一問題的重要性產(chǎn)生了懷疑。我認(rèn)為他的懷疑是一個錯誤，一個非常嚴(yán)重的錯誤。不管怎么說，中立派的失敗和崩潰構(gòu)成了這一故事的關(guān)鍵部分，那些同情南方的人的傾向變化為該故事提供了有價值的線索：一定是南方以外的其他地方所發(fā)生的變化才形成了戰(zhàn)爭可能爆發(fā)的形勢。

正如我們看到的那樣，整個19世紀(jì)30年代北方資本主義本身的發(fā)展，其背后的主要動力來自棉花。在接下來的10年間，工業(yè)化發(fā)展的步伐不斷加速，直到東北部發(fā)展成為一個制造業(yè)地區(qū)。這種擴展結(jié)束了美國經(jīng)濟對于單一農(nóng)業(yè)作物的依賴。東北和西部過去給南方供應(yīng)了大部分食物，并且這種情況一直持續(xù)著，但是東西部相互之間的依賴加強了，對南方的依賴卻減弱了。對于北方經(jīng)濟來說，棉花仍然非常重要，但是已不再占據(jù)主導(dǎo)地位。但從產(chǎn)品價值來衡量，在1860年，棉花在北方制造業(yè)的產(chǎn)品中仍然位居第二。另一方面，這個時候北方已經(jīng)能夠生產(chǎn)出各種各樣的制造品，確切地講，這些產(chǎn)品通常是由小工廠制造的。其中很高比例的產(chǎn)出是用來滿足農(nóng)業(yè)社區(qū)的需求的：面粉加工、木材、靴子、鞋子、男式服裝、鐵、皮革、羊毛制品、烈酒和機器。就像我們不久將要看到的那樣，發(fā)展了制造業(yè)的北方與快速發(fā)展的西部地區(qū)之間在各自產(chǎn)出物的交換方面不僅數(shù)量大而且頻度高。

盡管北方對南方棉花的依賴在降低，經(jīng)濟方面的對抗在發(fā)展，這兩方面仍是雙方關(guān)系中的主導(dǎo)性趨勢，但是也有其他一些趨勢值得我們關(guān)注。過度地強調(diào)分裂的傾向是欠妥的。在與種植園經(jīng)濟的關(guān)系之中，東北地區(qū)提供了金融、運輸、保險和營銷方面的服務(wù)。大部分棉花出口都是從北方港口離岸的，紐約是其中最重要的一個港口。因此——這是一個摩擦的起源——南方人的很大一部分收入都轉(zhuǎn)而用來向北方購買棉花營銷服務(wù)，購買種植園需要但是本地卻無法生產(chǎn)的東西，那些富裕的種植園主還要購買價值不菲的避暑設(shè)施。而且，北方和西部仍然繼續(xù)分別向南方出售工業(yè)產(chǎn)品和食品。19世紀(jì)50年代，密西西比河上的蒸汽輪船貿(mào)易發(fā)展到了頂峰。更重要的是，從1820年到戰(zhàn)爭爆發(fā)這段時間，在外國競爭的壓力下，新英格蘭地區(qū)的棉紡織廠大大地提高了效率。從1830年開始，這些地區(qū)開始出口棉紡織品。如果這一推動力更強一點的話，那么北方和南方的利益可能會越來越接近，而避免這場戰(zhàn)爭也許是可以想象的。不管怎么說，北方的商業(yè)利益集團絕不會鼓動一場解放戰(zhàn)爭，甚至也不會為了聯(lián)邦利益就來發(fā)動戰(zhàn)爭。當(dāng)然，我們?nèi)孕枰映浞值匮芯勘狈綄崢I(yè)家的政治態(tài)度和活動。但是，如果真的認(rèn)為北方實業(yè)家貪得無厭地利用聯(lián)邦政府來滿足他們純粹的經(jīng)濟利益的話，那也實在是太不著邊際了。

北方資本主義需要政府來做的是對私有財產(chǎn)的保護和合法化。但是，要想讓南方種植園主和奴隸看起來像是對這一制度的威脅，顯然還需要一些特殊的情境。北方資本家還想要的是，在他們積累資本和進(jìn)行市場經(jīng)濟運作的過程中能夠獲得一定的政府援助，更具體地說，就是給予關(guān)稅保護、援助運輸網(wǎng)絡(luò)建設(shè)、發(fā)放足夠的貨幣以及建立一個中央銀行系統(tǒng)。總之，最有能力的北方領(lǐng)導(dǎo)人希望能夠只做生意，而不去騷擾州與州之間、地區(qū)與地區(qū)之間的邊界。身為一個幅員遼闊的國家的公民，他們感到自豪，當(dāng)然就像其他國家的人也感到自豪一樣，在分裂的最后危機當(dāng)中，他們反對美國巴爾干化這一不妙前景。

關(guān)稅是引起最大激憤的一個經(jīng)濟問題。因為1846年以后，美國工業(yè)在相對低的關(guān)稅下取得了巨大的進(jìn)步，因此北方要求提高關(guān)稅、南方反對提高關(guān)稅起初看上去就是一個偽命題。何謂偽命題呢？就是人們只是表面上為之爭吵不休但實際上斤斤計較的卻是另一件事情的問題。如果說北方工業(yè)正在蓬勃發(fā)展，那么它還需要什么政治保護呢？一旦有人提出這一問題，就會使“南方試圖阻止北方工業(yè)發(fā)展”這一論斷顯得頗為可疑。盡管其他一些相關(guān)事實出現(xiàn)之后仍有再來討論這一問題的必要，但是只要我們仔細(xì)地看看時間順序，相信就能把大部分迷霧驅(qū)散。1850年后工業(yè)發(fā)展得很快，但是在戰(zhàn)前最后幾年時間里，在某些領(lǐng)域，比如鋼鐵和紡織，問題變得嚴(yán)重了。到1854年底，世界各地市場上的鐵庫存都在大量積壓，美國大多數(shù)工廠都倒閉了。而在紡織業(yè)領(lǐng)域，英國的蘭開夏郡已經(jīng)能夠用比美國新英格蘭工廠更廉價的方法來生產(chǎn)廉價產(chǎn)品；從1846年到1856年，印染棉布的進(jìn)口量從13000000碼躍升到114000000碼，普通白布從10000000碼增加到90000000碼。1857年美國發(fā)生了嚴(yán)重的金融危機。那一年美國通過了一個新的關(guān)稅法案，這反映了南方施加給當(dāng)局的壓力，但是這一法案不但于事無補，實際上反而降低了鋼鐵和紡織這兩個領(lǐng)域的關(guān)稅。這些事件在北方工業(yè)圈內(nèi)激發(fā)極大的憤怒，部分原因是因為在此之前北方工業(yè)剛經(jīng)歷過一段繁榮和快速增長時期。

北方資本家們也需要足夠的勞動力，在他們現(xiàn)有的工資水平上工作。這是一個重要的癥結(jié)點。西部免費的土地顯然會吸引大量的勞動力，或者至少有很多人會這么認(rèn)為。推動杰克遜時代的經(jīng)濟發(fā)展的兩個主要動力是以種植園主、“技工”或工人以及自由農(nóng)場主為主的一方，和以東北部金融和工業(yè)力量為主的另一方。那么勞動力從哪里來呢？北方資本又如何能夠掙脫這種經(jīng)濟和政治的包圍呢？北方的政治和經(jīng)濟領(lǐng)導(dǎo)人找到了解決方案，使西部的農(nóng)民脫離南方、投靠北方。西部經(jīng)濟和社會結(jié)構(gòu)的明顯改變使上述變化成為可能。接下來，我們有必要對此進(jìn)行更深入的分析。但是，我們現(xiàn)在就可以認(rèn)識到這些變化的意義：北方資本家通過利用這些趨勢可以使自己不需要仰仗南方的“容克貴族”就能保住勞動力。這些趨勢可能超過了其他任何因素，既建立了武裝沖突的舞臺又整合了戰(zhàn)斗者，使這場為爭取人類自由的戰(zhàn)爭取得部分勝利成為可能。

從拿破侖戰(zhàn)爭結(jié)束那一年到美國內(nèi)戰(zhàn)爆發(fā)那一年，如今被稱為中西部，而當(dāng)時只是被籠統(tǒng)地稱為西部的這一片地區(qū)，從一個荒原發(fā)展成為商品化農(nóng)場作業(yè)之地。事實上，當(dāng)初經(jīng)歷過開拓者艱苦歲月的許多人看起來都已經(jīng)在很短的時間內(nèi)快速地撤離了這一地區(qū)，留下的只是別人的溢美之詞。用出售多余糧食的錢來購買一些必備的生活用品和不多的機器設(shè)備，這一物物交換的現(xiàn)象很早就出現(xiàn)了。19世紀(jì)30年代之前，這些剩余糧食一直大量地流向南方，支持南方更為專門化的經(jīng)濟，但是等到東部市場變得重要時，南方市場就失去其意義了。這些小型獨立農(nóng)場主們雖然主要依靠自己的資源為生，但在19世紀(jì)的頭30多年里開始熱衷于從華盛頓的政客那里爭取到對公共土地的控制權(quán)，而那些政客要么進(jìn)行大規(guī)模的土地投機，要么對西部的訴求和需要置若罔聞。小農(nóng)場主們則積極尋求本地自治，有時候不惜以脫離與聯(lián)邦之間原本就比較脆弱的關(guān)系為代價。當(dāng)安德魯·杰克遜攻擊東部形成的財富堡壘時，這些小農(nóng)場主們采取了同情的立場，并形成一支當(dāng)時統(tǒng)治這個國家的平民化聯(lián)盟力量的一部分。

東部制造業(yè)的發(fā)展和緊接其后人們對西部谷物和肉類需求的上升改變了這一局面。1816年至1818年、1832年至1836年、1846年至1847年和1850年至1856年間的西部拓荒潮反映出大麥、玉米及其衍生品的獲利性越來越高。從19世紀(jì)30年代開始，西部的產(chǎn)品逐漸重新開始向東海岸地區(qū)輸送。運河和鐵路交通不斷進(jìn)步，發(fā)生了所謂的“運輸革命”,解決了跨越山脈的運輸問題，提供了一個運輸西部農(nóng)產(chǎn)品的新手段。西部與南方之間的貿(mào)易量從絕對額來講并沒有下降，實際上還上升了。只是比例發(fā)生了變化，這推動了西部更加向北方靠攏。

農(nóng)產(chǎn)品的需求狀況的變化逐漸地使西部的社會結(jié)構(gòu)和心理態(tài)度發(fā)生了轉(zhuǎn)變，形成了新的社會形態(tài)。早期個人主義者和小規(guī)模資本家的觀念——東北部的典型特征——在西部農(nóng)場主中占主流的上層群體中傳播開來。在當(dāng)時的技術(shù)條件下，家庭農(nóng)場是一個比較高效的社會機制，有利于生產(chǎn)大麥、玉米、豬和其他適合銷售的產(chǎn)品。比爾德在他的評論中的幾句話抓住了社會變革的本質(zhì)：“隨著高速運輸把農(nóng)場產(chǎn)品運往東部市場并且?guī)Щ貋泶蟀熏F(xiàn)金；鐵路的發(fā)展、人口增長以及優(yōu)質(zhì)公路的增加都進(jìn)一步地提升了土地的價值，同時磚瓦房也開始紛紛取代原先的小木屋；全面的繁榮有利于壓制人們對'賺取快錢’的渴望，也有利于緩和人們長期以來固有的對銀行的憎恨，所有這一切都產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的政治影響。最終，群山那邊獲得成功的農(nóng)場主們的歡唱，蓋過了貧窮的白人們的哀嘆……”更進(jìn)一步的后果就是反對奴隸制的情緒的擴散和加深，這種情緒的根源可能來自那些通過土地的商業(yè)化運作獲得成功的家庭農(nóng)場。其中還是有一些不解之處，因為在南方也存在著大量完全不依賴奴隸運作的家庭農(nóng)場，當(dāng)然這些農(nóng)場采取這種運作方式并非出于商業(yè)化考慮，而更多地是為了維持生計。不管怎么說，很顯然，西部的農(nóng)場制度的發(fā)展并沒有受到種植園的負(fù)面影響，而更主要的是依靠家庭成員作為核心勞動力，因此非常擔(dān)心奴隸帶來的競爭。

在19世紀(jì)中葉之前，曾經(jīng)歡迎西部農(nóng)場主成為反抗北方財閥同盟的南方種植園主們，開始把獨立的農(nóng)場運作看作是對奴隸制和他們自身所堅守的制度的威脅。早期曾經(jīng)有過一個關(guān)于劃分西部土地的提案，其中的一些優(yōu)惠條款更有利于小農(nóng)場主，因此這一提案大大地觸怒了擔(dān)心勞動力因此向外流失的東海岸地區(qū)，甚至還包括北卡羅來納州在內(nèi)的一些南部地區(qū)。免費分配土地的主張最初曾始于西南部，但隨著西部地區(qū)紛紛推行商業(yè)化農(nóng)場運作，原有的聯(lián)盟發(fā)生了改變。不少南方人堅決反對免費把土地分給農(nóng)場主的“激進(jìn)”想法，他們擔(dān)心這么做會“最終喪失”這片土地。參議院里代表種植園主利益的力量阻止了1852年宅地法的通過。8年后，為了取悅當(dāng)時那些反對該項法案的幾乎所有南方國會議員，布坎南總統(tǒng)對一類似法案實施了否決權(quán)。

對于西部農(nóng)業(yè)社會所發(fā)生的變化，北方的反應(yīng)是頗為復(fù)雜的。北方的工廠主們并不愿意自動把土地送給那些提出要求的人，因為這么做的話就可能會減少愿意到工廠里工作的勞動力的數(shù)量。南方對西部的敵意給北方提供了一個與農(nóng)場主聯(lián)盟的機會，但是北方人對此的反應(yīng)卻有些遲緩。直到1860年才形成了共和黨的政治力量，當(dāng)時全國絕大部分的選民都反對林肯，但是共和黨最終推動了林肯入主白宮。這種總統(tǒng)和選民之間的協(xié)作似乎更多地應(yīng)該歸功于政治家和記者們，而不是商人。這個代表了擁有財產(chǎn)、受過教育的群體利益的政黨通過提出將西部土地開放給個體定居者這一建議吸引了大批民眾尤其是城市工人的追隨。

這種交易的本質(zhì)是簡單而又直接的：商業(yè)企業(yè)和工業(yè)勞動階級都支持農(nóng)場主對土地的需求，以此換得農(nóng)場主對高關(guān)稅政策的支持?！盀槟愕霓r(nóng)場投票——為你的關(guān)稅而投票”成為共和黨在1860年的競選口號。這樣就形成了所謂的“鋼鐵和黑麥的婚姻”——再看看德國的工業(yè)和容克貴族之間的結(jié)合——不過這次是與西部的家庭農(nóng)場主而不是土地貴族聯(lián)合，因此其帶來的政治結(jié)果也截然相反。在涉及內(nèi)戰(zhàn)時，也有人開始反對這場“婚姻”，提出了“離婚”的請求。1861年，小農(nóng)場主利益的代言人C.J.瓦蘭迪加姆還在爭辯說“以種植園為主業(yè)的南方是北方民主力量尤其是西部民主力量的最自然的聯(lián)盟力量，因為南方人是一群農(nóng)業(yè)人”。

但這是來自過去的聲音。除了因西部農(nóng)村社會性質(zhì)而發(fā)生的變化之外，重新組合之所以成為可能，還因為東北工業(yè)發(fā)展的特定情境。免費土地的存在使資本家和工人之間的關(guān)系在美國資本主義發(fā)展的初級階段呈現(xiàn)出獨一無二的特色，而在歐洲，同樣的資本主義初級階段則表現(xiàn)為暴力激進(jìn)運動的發(fā)展。在歐洲用來建立工會和實施革命計劃的力量在美國卻被用來推行一個為每個工人都提供免費農(nóng)場的計劃，該計劃并不考慮工人是否真的需要免費農(nóng)場。所以當(dāng)時的人們可能會把這樣的提案看成是顛覆性的。不管怎么說，向西部挺進(jìn)的結(jié)果就是，通過散布對財產(chǎn)的興趣使崇尚競爭和個人主義的早期資本主義得以鞏固。在比爾德生動的描述中，共和黨人把國家所有的一切“作為一種比面包和馬戲更有意義的免費禮物”扔給了饑餓的無產(chǎn)階級，在此之后社會主義運動就不見蹤影了。在當(dāng)時的條件下，社會主義運動是不太可能發(fā)生的。就像比爾德稍后所評論的那樣，美國內(nèi)戰(zhàn)本身就切斷了革命走向激進(jìn)主義的路徑。至于說在內(nèi)戰(zhàn)之前，西部土地在多大程度上幫助了東部的工人階級仍是一個未解的問題。當(dāng)時不少投機分子已經(jīng)攫取了大量土地。東部城市里真正的貧苦大眾不可能離開礦井和工廠去購買一塊小型農(nóng)場，購置一些簡單的工具，就開始賺錢，就算他們親眼看到周圍有人這么做且獲利頗豐，他們恐怕也不會真的就背井離鄉(xiāng)。

特納有一個著名的論斷，認(rèn)為西部邊疆對美國民主的發(fā)展是非常重要的，盡管有很多人反對這一論斷，但其中確實存在著真理的成分，那就是西部的開放至少是在一段時間內(nèi)造成了社會階級和地理區(qū)域的重新組合。北方工業(yè)資本家和西部農(nóng)場主之間所結(jié)成的紐帶使得美國不可能對日益嚴(yán)重的工業(yè)主義問題持有傳統(tǒng)的反動態(tài)度。北方工業(yè)資本家和南方種植園主也有可能組成聯(lián)盟，聯(lián)手對抗奴隸、小農(nóng)場主和工業(yè)工人，這絕對不是抽象的幻想。在內(nèi)戰(zhàn)前，已經(jīng)有一些力量在推動著美國社會朝這個方向前進(jìn)，而這種聯(lián)合自從南部重建結(jié)束后一段時間內(nèi)，仍然是美國政治的一個鮮明特征。按照19世紀(jì)中葉美國社會的狀況，任何和平的解決方案、任何溫和派的勝利、恰當(dāng)?shù)呐袛嗪兔裰鞯倪M(jìn)程都不得不采取反動的路徑，而且必將以黑人為代價，就像最終所體現(xiàn)的那樣，除非人們真的相信一百多年前，北方人和南方人都準(zhǔn)備放棄奴隸制度，并準(zhǔn)備把黑人接納到美國社會中來。當(dāng)時，在美國存在著這樣一種可能性，那就是根據(jù)占主導(dǎo)地位的經(jīng)濟階層的意愿，直截了當(dāng)?shù)夭扇》磩哟胧﹣斫鉀Q國家的經(jīng)濟和政治問題，但是，北方工業(yè)資本家和西部農(nóng)場主之間形成的聯(lián)盟關(guān)系（其備也久，其來也忽）極大地降低了這種可能性。也正是因為同樣的原因，這種聯(lián)盟關(guān)系將國家推到了內(nèi)戰(zhàn)的邊緣。

本文來源于《專制與民主的社會起源》