某資深律師職務(wù)侵占、窩藏案

一、案情簡(jiǎn)介

鄧某某，某律師事務(wù)所高級(jí)合伙人，執(zhí)業(yè)20多年的資深律師。

《起訴意見(jiàn)書》指控，2017年2月,犯罪嫌疑人王某與被害人譚某投資設(shè)立農(nóng)某公司。

同年10月農(nóng)某公司全資成立某能源集團(tuán)公司,并由該集團(tuán)公司出資設(shè)立某能源公司運(yùn)營(yíng)某生物燃油項(xiàng)目。農(nóng)某公司和某集團(tuán)公司均由王某任法定代表人并負(fù)責(zé)日常管理。

同年11月，為了有利于王某外出洽談業(yè)務(wù)以及方便管理，農(nóng)某公司的股份變更登記為王某90%，譚某的司機(jī)10%，且譚某與王某簽訂股權(quán)代持協(xié)議，由王某為譚某代持60%股份。

2018年11月，王某找到犯罪嫌疑人鄧某某，請(qǐng)鄧某某擔(dān)任其法律顧問(wèn)。因公司正在初創(chuàng)期，故沒(méi)有簽訂顧問(wèn)協(xié)議，也沒(méi)有支付顧問(wèn)費(fèi)。

2019年下半年,王某聘請(qǐng)鄧某某到某集團(tuán)公司兼職法務(wù)總監(jiān)和紀(jì)委書記職務(wù),月薪1萬(wàn)元。

2020年3月，譚某與王某因經(jīng)營(yíng)方針出現(xiàn)分歧。譚某提出如果王某不遵從其經(jīng)營(yíng)方針,就要撤銷王某的董事長(zhǎng)職務(wù)。

其后，王某為了爭(zhēng)奪對(duì)某集團(tuán)公司的控制權(quán)，欲把農(nóng)某公司持有的某集團(tuán)公司的股份過(guò)戶到其他自己能控制的公司。

為此，王某多次就股份轉(zhuǎn)讓的法律風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題向鄧某某咨詢。鄧某某在聽(tīng)取王某的情況介紹后，分析認(rèn)為這至多就是民事糾紛，不存在刑事風(fēng)險(xiǎn)。

2020年6月王某利用其擔(dān)任農(nóng)某公司法定代表人的便利，將農(nóng)某公司持有的某集團(tuán)公司100%股份轉(zhuǎn)讓到豐某公司（占90%）和中某公司（10%）。鄧某某以其子名義在中某公司占有10%的股份。

其后，譚某以涉嫌職務(wù)侵占罪向公安機(jī)關(guān)控告王某。王某獲悉公安機(jī)關(guān)在找他時(shí)，就出逃到外地，采取頻繁更換住址、車輛、手機(jī)等方式逃避偵查抓捕。

2020年6月某日某時(shí)許,在公安人員前去某縣抓捕王某的過(guò)程中,鄧某某得知了公安機(jī)關(guān)即將抓捕王某的消息,就用他人手機(jī)向王某通風(fēng)報(bào)信,告知其藏匿位置已經(jīng)被公安機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn),公安機(jī)關(guān)馬上就要開(kāi)展抓捕行動(dòng)。

王某得知后立即逃跑,導(dǎo)致公安人員當(dāng)次未能抓捕到王某。

案發(fā)后，經(jīng)對(duì)涉案股份進(jìn)行審計(jì)，審計(jì)報(bào)告認(rèn)定涉案股份價(jià)值1億余元。

犯罪嫌疑人鄧某某身為具有法律職業(yè)資格的公司高管,自2020年3月以來(lái),在明知譚某系某集團(tuán)公司實(shí)際控制人且與王某簽訂了《股份代持協(xié)議》,沒(méi)有同意轉(zhuǎn)讓涉案股份的情況下,為謀取個(gè)人私利,在與王某等人的多次共謀過(guò)程中利用其掌握的法律知識(shí)故意歪曲事實(shí),慫恿王某實(shí)施侵占股份的行為,并根據(jù)共謀情況組織注冊(cè)相關(guān)公司、起草相關(guān)協(xié)議文本等進(jìn)行犯罪準(zhǔn)備,幫助王某利用其職務(wù)便利共同侵占涉案股份,個(gè)人從中分得部分涉案股份和相應(yīng)財(cái)產(chǎn)權(quán)益,犯罪數(shù)額巨大,其行為已觸犯《中華人民共和國(guó)刑法》第二百七十一條之規(guī)定,涉嫌職務(wù)侵占罪,且在共同犯罪中起組織作用和主要作用,系主犯。

鄧某某到案后,已主動(dòng)退還其侵占的涉案股份。

鄧某某明知王某已被公安機(jī)關(guān)立案?jìng)刹?故意向王某通報(bào)公安機(jī)關(guān)抓捕行動(dòng)的信息幫助其逃匿,其行為已觸犯《中華人民共和國(guó)刑法》第三百一十條之規(guī)定,涉嫌窩藏罪,應(yīng)當(dāng)數(shù)罪并罰。

二、辯護(hù)意見(jiàn)

1.鄧某某不構(gòu)成職務(wù)侵占罪。

（1）王某的轉(zhuǎn)股行為不構(gòu)成職務(wù)侵占罪。

（2）鄧某某為王某提供法律服務(wù)的行為不構(gòu)成職務(wù)侵占罪的共犯。

2.鄧某某不構(gòu)成窩藏罪。

3.請(qǐng)求貴院先對(duì)鄧某某取保候?qū)?，再?duì)鄧某某不起訴。

三、案件結(jié)果

不起訴。

四、案例評(píng)析

鄧某某于2020年9月中旬被刑事拘留以后，市律師協(xié)會(huì)主管律師維權(quán)委員會(huì)工作的副會(huì)長(zhǎng)給我來(lái)電話說(shuō)，此案關(guān)系到全國(guó)近50萬(wàn)律師從事法律顧問(wèn)業(yè)務(wù)、提供法律咨詢服務(wù)的刑事風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，希望我能出手經(jīng)辦此案，并說(shuō)他會(huì)向鄧某某的親屬推薦我。

其后，鄧某某親屬找到我。我初步聽(tīng)下來(lái)，覺(jué)得本案鄧某某無(wú)罪的可能性較大，可以幫鄧某某一把。同時(shí)，出于消除律師執(zhí)業(yè)的刑事風(fēng)險(xiǎn)、幫律師行業(yè)做點(diǎn)實(shí)事的想法，我決定接手本案。

經(jīng)過(guò)會(huì)見(jiàn)，在案件審查批準(zhǔn)逮捕階段，我向某市檢察院提交了《律師意見(jiàn)書》，建議不批準(zhǔn)逮捕鄧某某，未果。

據(jù)說(shuō)本案在刑事拘留鄧某某以前，某省公安廳經(jīng)偵總局和省檢察院刑檢部門一起研究過(guò)本案，認(rèn)為鄧某某的行為構(gòu)成職務(wù)侵占罪。如果是這樣，市檢察院批準(zhǔn)逮捕鄧某某就不足為怪了。

案件進(jìn)入審查起訴階段以后，經(jīng)閱卷和會(huì)見(jiàn)，我還是認(rèn)為鄧某某是無(wú)罪的。

于是，向某區(qū)檢察院提交了《律師意見(jiàn)書》，提出了“鄧某某不構(gòu)成職務(wù)侵占罪，也不構(gòu)成窩藏罪，請(qǐng)貴院依法先對(duì)其取保候?qū)?，再?duì)其作不起訴處理”的辯護(hù)意見(jiàn)。

其后，我在與公訴承辦檢察官的溝通中，承辦人答應(yīng)可以考慮向上級(jí)匯報(bào)不起訴的意見(jiàn)，但前提是鄧某某必須認(rèn)罪認(rèn)罰。

在與委托人商量時(shí)，我的意見(jiàn)是，為了爭(zhēng)取不起訴的結(jié)果，鄧某某可以先認(rèn)罪認(rèn)罰，萬(wàn)一以后沒(méi)辦成不起訴，到法院后我該做無(wú)罪辯護(hù)，還是可以做無(wú)罪辯護(hù)的，鄧某某的認(rèn)罪認(rèn)罰不影響我依法辯護(hù)。

與委托人達(dá)成一致意見(jiàn)以后，我就去會(huì)見(jiàn)鄧某某，就此事與其達(dá)成一致。

其后，我聯(lián)系承辦檢察官，請(qǐng)其趕在春節(jié)放假前去提審鄧某某，簽署認(rèn)罪認(rèn)罰的文書。

2021年3月初，某區(qū)檢察院對(duì)鄧某某作了不起訴處理。

本案涉案股份價(jià)值1億余元，如果鄧某某構(gòu)成職務(wù)侵占罪，依法可處五年以上有期徒刑，就算是從犯，減輕處罰，也可處有期徒刑三年左右。

所以，如果不是因?yàn)榘讣谧锱c非罪上有重大爭(zhēng)議，如果不是辯護(hù)人堅(jiān)持要做無(wú)罪辯護(hù)，公訴機(jī)關(guān)怎么可能對(duì)其作不起訴處理？

當(dāng)然，對(duì)于辯護(hù)人來(lái)說(shuō)，只要能夠達(dá)到不起訴的目的，管它是存疑不起訴，還是相對(duì)不起訴。

對(duì)當(dāng)事人來(lái)說(shuō)，只要能夠?qū)崿F(xiàn)不起訴的辯護(hù)目標(biāo)，以退為進(jìn)認(rèn)個(gè)錯(cuò)，也是可以接受的。

五、結(jié)語(yǔ)和建議

通過(guò)本案，我們有以下四點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)可以總結(jié)：

1.要高度重視執(zhí)業(yè)中的刑事風(fēng)險(xiǎn)。

近些年來(lái)，律師涉嫌犯罪的案件不少。比如，涉黑涉惡者有之，卷入“套路貸”團(tuán)伙涉嫌詐騙、虛假訴訟者也有之，涉嫌行賄、偽證者亦有之。所以，必須高度重視執(zhí)業(yè)過(guò)程中的刑事風(fēng)險(xiǎn)。

執(zhí)業(yè)律師如何防范刑事風(fēng)險(xiǎn)？我在《辯護(hù)律師如何快速提高》一書的第一講，就專門講了這個(gè)問(wèn)題。

簡(jiǎn)單來(lái)說(shuō)，在執(zhí)業(yè)過(guò)程中一旦感覺(jué)不穩(wěn)妥，建議咨詢刑事專業(yè)律師。如果確有刑事風(fēng)險(xiǎn)，當(dāng)放棄的業(yè)務(wù)，要果斷放棄，不要舍不得那點(diǎn)律師費(fèi)，而把自己搭進(jìn)去。

2.遇到自己沒(méi)有把握的法律問(wèn)題，可建議客戶向?qū)I(yè)律師咨詢。

本案中，如果王某向鄧某某咨詢轉(zhuǎn)股的刑事風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，鄧某某不做明確答復(fù)，而是建議王某向刑事專業(yè)律師咨詢。那么，鄧某某就不會(huì)被卷進(jìn)去，就不會(huì)在看守所被關(guān)了半年。

3.做業(yè)務(wù)前，一定要簽訂相關(guān)合同，哪怕客戶暫時(shí)付不了款。

本案?jìng)刹闄C(jī)關(guān)認(rèn)定鄧某某系某集團(tuán)公司的高管，而沒(méi)有認(rèn)定其為集團(tuán)公司法律顧問(wèn)。

原因是鄧某某的事務(wù)所沒(méi)有與某集團(tuán)公司簽訂《法律顧問(wèn)服務(wù)合同》，也沒(méi)有向事務(wù)所支付過(guò)法律顧問(wèn)費(fèi)。

相反，在某集團(tuán)公司的《工資表》上反映鄧某某每月領(lǐng)取了1萬(wàn)元工資。盡管鄧某某辯稱，他沒(méi)有在《工資表》上簽過(guò)字，不知道原定的差旅補(bǔ)貼被造成了工資。

但控方要把其作為高管認(rèn)定，還是有一定道理的。

當(dāng)然，不管是高管，還是法律顧問(wèn)，在本案中不影響我的無(wú)罪辯護(hù)。

4.當(dāng)客戶的行為有違道義時(shí)，律師不要為虎作倀。

本案中，王某沒(méi)有投資一分錢，所有的投資均是被害人譚某所投。

比方說(shuō)，王某就是一個(gè)“放牛的”?，F(xiàn)在“放牛的”要把牛賣了，先不說(shuō)是否構(gòu)成犯罪，至少這種行為是不道義的。

作為律師，面對(duì)客戶不道義的行為，先要?jiǎng)裾f(shuō)客戶不要這樣做。如果勸不住，就抽身出來(lái)，不要去摻和。至少，當(dāng)雷劈他時(shí)，不會(huì)牽連到你。

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