中國上市公司股東大會(huì)的法律規(guī)范體系由《公司法》和中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《上市公司治理準(zhǔn)則》以及近日根據(jù)新《公司法》修訂后的《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》等法律法規(guī)構(gòu)成。

2005年10月,第十屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)審議通過了《公司法》修訂案,新修訂的《公司法》針對(duì)上市公司原有法律規(guī)定上的不足,在總結(jié)十余年來證券市場發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)的基礎(chǔ)上,針對(duì)中國上市公司治理中的突出問題,將許多行之有效的監(jiān)管實(shí)踐在法律層面予以明確,并借鑒了國際上有關(guān)公司治理理論與實(shí)踐的最新發(fā)展,將強(qiáng)制性規(guī)范與任意性規(guī)范有機(jī)結(jié)合,賦予公司更多的意思自治,同時(shí),突出了公司法的可訴性與可操作性之法制追求。在法律制度層面上為中國公司治理的進(jìn)一步完善和發(fā)揮實(shí)效提供了重要保證。

中小股東權(quán)益的保護(hù)水平是檢驗(yàn)一部公司法是否成熟、公正的試金石。新《公司法》強(qiáng)化了股東權(quán)保護(hù)的首要立法宗旨,不僅重申了股東的常見權(quán)利,而且將股東權(quán)保護(hù)的精神貫穿于整部法律。特別需要強(qiáng)調(diào)的是,此次《公司法》的修訂,以及據(jù)此修改頒布的《股東大會(huì)規(guī)則》在上市公司股東大會(huì)的召集、提案的表決和監(jiān)督等環(huán)節(jié),都對(duì)原有制度進(jìn)行了完善和突破。

賦予了中小股東和獨(dú)立董事的股東大會(huì)召集權(quán)

根據(jù)國際公司立法通例,股東大會(huì)一般授權(quán)董事會(huì)召集,但允許中小股東在符合條件的情況下召集臨時(shí)股東大會(huì)。法律之所以賦予中小股東以股東大會(huì)召集權(quán),主要是為了為小股東提供平等權(quán)利。正如英國的一則判例所指出:“當(dāng)多數(shù)股東認(rèn)為董事在處理其權(quán)限范圍內(nèi)的事務(wù)所采取的行動(dòng)不是為了公司的利益,禁止股東召開公司會(huì)議將是一件令人無法接受的事情”。

但中國原有《公司法》沒有相關(guān)規(guī)定,修訂后的第一百零二條規(guī)定,“股東大會(huì)會(huì)議由董事會(huì)召集,董事長主持;董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的,由副董事長主持;副董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的,由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事主持。

董事會(huì)不能履行或者不履行召集股東大會(huì)會(huì)議職責(zé)的,監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)召集和主持;監(jiān)事會(huì)不召集和主持的,連續(xù)九十日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司百分之十以上股份的股東可以自行召集和主持?！?/p>

上述條款充實(shí)了股東大會(huì)召集和議事程序的規(guī)定,就召集權(quán)和主持權(quán)的順序作出了明確安排,解決了實(shí)踐中召集人和主持人不履行職責(zé),股東大會(huì)出現(xiàn)無人主持或爭奪會(huì)議主持情況,從而導(dǎo)致股東大會(huì)無法正常召開的困局。為防止個(gè)別股東濫用此項(xiàng)權(quán)利,該條款也對(duì)股東行使召集權(quán)和主持權(quán)作出了必要的限制。

值得特別關(guān)注的是,不分主觀原因還是客觀原因,前一順位的人未履行召集和主持股東大會(huì)職責(zé)的,則次位的人當(dāng)然有權(quán)履行召集和主持召集和主持股東大會(huì)職責(zé)和職務(wù),防止順位在前的人壟斷召集權(quán)和主持權(quán)。

除了《公司法》規(guī)定的董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和股東具有召集權(quán)外,《股東大會(huì)規(guī)則》還規(guī)定了獨(dú)立董事的召集建議權(quán),但是否召集由董事會(huì)決定,這是對(duì)《公司法》的重要補(bǔ)充。