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信實(shí)講堂 | 有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓常見糾紛的實(shí)務(wù)解析(一)

 行者無疆8c3m05 2022-04-02

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公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓

-常見糾紛實(shí)務(wù)分析-

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股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛屢見不鮮


有限責(zé)任公司兼具人合性與資合性,因此我國公司法及相關(guān)司法解釋對于股權(quán)轉(zhuǎn)讓的形式、程序等進(jìn)行了較為嚴(yán)格的規(guī)定。然而,日漸健全的公司經(jīng)營相關(guān)規(guī)則仍難以滿足多變的公司內(nèi)部治理與持股形式等,故因公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓產(chǎn)生的法律糾紛屢見不鮮。

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(來自:北大法寶檢索“股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛”可視化圖表)


上方圖表可見,目前因股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛產(chǎn)生的案件數(shù)已高達(dá)196115件,而從2013年至2020年期間,以股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛為案由產(chǎn)生的相關(guān)案例數(shù)量也在逐年迅速增長。

就此,
筆者舉例以下四類
當(dāng)前有限公司最常見的
股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛情形,
結(jié)合福建法院作出的
相關(guān)案例判決,
歸納如下解析:

01

擅自轉(zhuǎn)讓股權(quán),

侵犯其他股東優(yōu)先購買權(quán)









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廈門A物流有限公司成立于2006年3月。2009年1月,A上海公司成立,負(fù)責(zé)人為何某慶。成立于2011年7月的B公司在2015年3月,法定代表人由何某慶變更為何某俊。2015年6月,A公司作為甲方,何某慶作為乙方,簽訂了一份《公司清算及股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》。2017年4月,A公司以何某慶未履行《公司清算及股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》為由,將何某慶訴至法院,要求何某慶支付95萬元及逾期付款違約金。
2017年5月,何某俊以A公司、何某慶在其不知情的情況下簽署《公司清算及股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》,將A公司持有的B公司51%股權(quán)轉(zhuǎn)讓給何某慶,侵害其優(yōu)先購買權(quán)為由,將A公司、何某慶、B公司訴至上海市虹口區(qū)人民法院,要求:判令何某俊對A公司與何某慶轉(zhuǎn)讓的B公司51%股權(quán)享有優(yōu)先購買權(quán)并以同等條件行使優(yōu)先購買權(quán)。
在該案審理中,何某俊增加訴訟請求:判令A(yù)公司、何某慶、B公司協(xié)助何某俊行使優(yōu)先購買權(quán)項(xiàng)下的B公司內(nèi)部變更手續(xù)和相關(guān)工商變更登記手續(xù)。

裁判要點(diǎn)

爭議焦點(diǎn)為A公司與何某慶簽署的《公司清算及股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》是否合法有效?

1.依法成立的合同受法律保護(hù),對當(dāng)事人具有法律約束力。根據(jù)合同相對性原則,合同對合同當(dāng)事人發(fā)生效力,合同當(dāng)事人對合同標(biāo)的是否享有處分權(quán),一般不會影響合同的效力。《公司清算及股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》的簽訂主體是A公司、何某慶,對A公司、何某慶發(fā)生法律效力。協(xié)議內(nèi)容雖然涉及對A上海公司和B公司的經(jīng)營利潤以及B公司款項(xiàng)、鄧某某借款的處分,但A公司、何某慶對其是否有處分權(quán),并不影響合同的成立和生效。《公司清算及股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》第五條約定,何某慶持有B公司51%股權(quán)后,A公司原可從上海分公司及B公司分配的利潤歸何某慶所有,并由何某慶自行從上海分公司遺留的資產(chǎn)中支配或向B公司主張。A公司據(jù)此主張其系通過《公司清算及股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》將相關(guān)利潤分配請求權(quán)轉(zhuǎn)讓給何某慶,有相應(yīng)依據(jù),本院予以采納。何某俊等人以B公司未決議分配利潤,A公司、何某慶無權(quán)分配公司利潤為由,主張相關(guān)協(xié)議條款無效,依據(jù)不足,法院不予支持。


2.A公司與何某慶在《公司清算及股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》中約定A公司將其持有的B公司51%股權(quán)轉(zhuǎn)讓給何某慶,雖然會影響B(tài)公司工商備案登記的股東何某俊的優(yōu)先購買權(quán),但何某俊已就其行使優(yōu)先購買權(quán)相關(guān)訴求另案提起訴訟,且在案并無證據(jù)證明A公司與何某慶存在惡意串通損害何某俊合法權(quán)益等導(dǎo)致雙方股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同無效或可撤銷的情形,何某俊即使享有優(yōu)先購買權(quán),亦不影響A公司與何某慶之間股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的效力。


要點(diǎn)歸納

在轉(zhuǎn)讓股權(quán)時,為保護(hù)公司人合性及其他股東合法權(quán)益,法律明文規(guī)定其他股東享有對外轉(zhuǎn)讓股權(quán)的優(yōu)先購買權(quán),轉(zhuǎn)讓人應(yīng)當(dāng)在法定期限內(nèi)通過有效途徑通知其他股東;若其他股東主張按照股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同約定的同等條件購買股權(quán),法院應(yīng)當(dāng)支持其訴訟請求(除出現(xiàn)知道行使優(yōu)先購買權(quán)的同等條件之日起三十日內(nèi)沒有主張或股權(quán)變更登記之日起超過一年的法定情形)。
當(dāng)前主流觀點(diǎn)認(rèn)為,為保護(hù)股東以外的股權(quán)受讓人的合法權(quán)益,股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的效力并不因?yàn)槠渌蓶|主張優(yōu)先購買權(quán)利而無效,如無其他影響合同效力的事由,應(yīng)當(dāng)認(rèn)定有效。若其他股東及時主張行使優(yōu)先購買權(quán)的,股東以外的股權(quán)受讓人雖然不能請求繼續(xù)履行股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同,但可以依照有效的合同約定請求轉(zhuǎn)讓一方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。

律師建議


股權(quán)對外轉(zhuǎn)讓一定要提前通知有優(yōu)先購買權(quán)的股東

股東在對外轉(zhuǎn)讓股權(quán)過程中,一定要提前以法定書面形式及時通知有優(yōu)先購買權(quán)的其他股東并留存證據(jù)。雖然未提前通知不會影響股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的實(shí)際效力,但是作為有限公司的其它股東,當(dāng)其合法的優(yōu)先購買權(quán)遭受侵害時,仍然可以以侵權(quán)為由向轉(zhuǎn)讓股東進(jìn)行追償。




關(guān)聯(lián)法條:
《中華人民共和國公司法》第七十一條、《最高人民法院關(guān)于適用<中華人民共和國公司法>若干問題的規(guī)定(四)》第十七條。
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02

未經(jīng)配偶同意,

擅自轉(zhuǎn)讓夫妻共有股權(quán)









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楊某莉與劉某忠于2003年登記結(jié)婚。2010年,劉某忠以個人名義出資2.4億元與A發(fā)展有限公司共同設(shè)立B公司,并占B公司40%的股份,該股份登記于劉某忠名下。在楊某莉不知情的情況下,劉某忠與C公司將原登記于劉某忠名下的B公司40%的股份非法轉(zhuǎn)移至C公司名下且C公司未支付任何轉(zhuǎn)讓款。
楊某莉提出訴訟請求:1.確認(rèn)劉某忠將其持有的B公司40%的股份轉(zhuǎn)移至C公司名下的行為無效;2.判令C公司將B公司40%的股份返還到劉某忠名下,并辦理股份變更登記手續(xù);3.判決C公司向劉某忠返還自2012年度起B(yǎng)公司40%股份所產(chǎn)生的分紅(具體分紅金額以公司實(shí)際的分紅為準(zhǔn));4.判令B公司配合辦理劉某忠股份變更登記手續(xù);5.判令各被告承擔(dān)本案的訴訟費(fèi)用,包括訴訟費(fèi)、保全費(fèi)、公告費(fèi)等。

裁判要點(diǎn)

爭議焦點(diǎn)為楊某莉是否有權(quán)請求確認(rèn)股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議無效?
法院認(rèn)為,涉案股權(quán)原先系登記在劉某忠個人名下,依照《公司法》的規(guī)定,有限責(zé)任公司的股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部或者部分股權(quán)。劉某忠作為股權(quán)持有人對股權(quán)有獨(dú)立的處分權(quán),無需征得其他任何公司外部人員的同意。
另外,考慮到有限責(zé)任公司的財(cái)產(chǎn)、人格獨(dú)立性,要求公司的財(cái)產(chǎn)與股東家庭財(cái)產(chǎn)及收益和負(fù)債相區(qū)分,故股東轉(zhuǎn)讓名下股權(quán)也無需征得其配偶的同意。
本案中,楊某莉雖系劉某忠配偶,但并非B公司登記在冊的股東,故其對登記在劉某忠名下的股權(quán)僅享有獲得財(cái)產(chǎn)性收益的權(quán)利,并無直接支配的權(quán)利。故涉案股權(quán)轉(zhuǎn)讓無論是否存在無效事由,均與其不具有直接的利害關(guān)系。原審認(rèn)為由于楊某莉與本案訴訟不存在直接的利害關(guān)系,并非本案適格原告,故依照民事訴訟法的上述規(guī)定,裁定駁回其起訴并無不當(dāng)。

要點(diǎn)歸納

股權(quán)具有人合性和財(cái)產(chǎn)性的雙重特點(diǎn),不同于僅具備財(cái)產(chǎn)價值的一般財(cái)產(chǎn),我國《公司法》也明文規(guī)定了有限公司中股東對股權(quán)的獨(dú)立處分權(quán)。雖然尚未存在明確劃分夫妻共有股權(quán)的權(quán)利歸屬的相關(guān)規(guī)定,但出于維護(hù)市場交易安全及提高股權(quán)流轉(zhuǎn)效率等客觀原因,當(dāng)前實(shí)務(wù)上傾向于認(rèn)可有權(quán)處分說,即作為夫妻關(guān)系中股權(quán)登記的一方,單獨(dú)進(jìn)行的股權(quán)轉(zhuǎn)讓為有權(quán)處分。股東配偶僅能對因股權(quán)所得的財(cái)產(chǎn)收益享有共有權(quán)利,而不能與股東配偶共同行使股東權(quán)利。
(參考:《最高人民法院第二巡回法庭法官會議紀(jì)要(第二輯)》人民法院出版社2021年4月出版)
夫妻關(guān)系存續(xù)期間,夫妻一方對外轉(zhuǎn)讓其名下的歸屬于夫妻共同財(cái)產(chǎn)部分的股權(quán),只要符合公司法規(guī)定和公司章程約定,該股權(quán)轉(zhuǎn)讓行為原則上不會因?yàn)槲传@得配偶同意而導(dǎo)致無效的法律后果。但是,如果股東以隱藏、轉(zhuǎn)移夫妻共同財(cái)產(chǎn)等目的進(jìn)行惡意轉(zhuǎn)讓股權(quán),且受讓人對此明知的,則該財(cái)產(chǎn)共有權(quán)受損的配偶有權(quán)依法主張?jiān)摴蓹?quán)轉(zhuǎn)讓行為無效。

律師建議


夫妻一方希望共同行使股東權(quán)利,可以這樣做

作為夫妻共有股權(quán),若雙方未同時登記在冊,則僅僅共享該部分股份的可得利益,并非是共享全部的股東權(quán)利(形式上類似于隱名股東),即未登記在公司股東名冊的一方配偶無權(quán)直接行使該股權(quán)相應(yīng)的公司權(quán)利。


若夫妻一方希望共同行使股東權(quán)利,可在婚后及時地向公司申請成為股權(quán)登記在冊的共同持有人,或選擇與配偶商議進(jìn)行部分股權(quán)的轉(zhuǎn)讓,防止配偶私自轉(zhuǎn)讓共有股權(quán),導(dǎo)致自身合法權(quán)益受損。




關(guān)聯(lián)法條:
《中華人民共和國民法典》第一百五十四條、第一千零六十二條、第一千零六十三條。
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下期
我們將繼續(xù)對其余兩類
有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓常見糾紛
作出進(jìn)一步探討,
感謝觀看。
未完待續(xù)……

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