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評論:國際法視野下的主權與人權

 z55j03b55 2022-02-02

本文由復旦大學孫玉山寫作,馬忠法教授指導

  人權保護是現(xiàn)代國際法最為顯著的特征之一,保護人權也是現(xiàn)代國際法的基本原則之一。在第二次世界大戰(zhàn)之前,人權的保護作為國內(nèi)法問題主要通過各國憲法等國內(nèi)法進行保護。即使在20世紀初期最重要的國際組織——國際聯(lián)盟的《國際聯(lián)盟盟約》中,也鮮有人權保護的條款。第二次世界大戰(zhàn)是人類歷史上前所未有的浩劫,納粹德國對猶太人的大屠殺、日本軍隊的殘虐行為等國家的非人道行為,非常明確地說明了人權保障中存在不完善的地方。這使得人類認識到人權保護絕不僅僅是一個國內(nèi)法問題,更需要通過廣泛且全面的國際合作來實現(xiàn)。在這樣的背景下,人權保護逐漸納入了國際法的范疇。而與此同時,主權與人權之間的關系也逐漸成為學界探討的重要問題之一。

一、主權與人權的基本內(nèi)涵

(一)主權的概念及其發(fā)展

  主權的概念產(chǎn)生于16世紀中葉,法國學者博丹在其《論共和國》一書中指出:主權是一國的最高權力,不受任何限制,而只受神法、自然法以及萬國公法的約束。我國國際法學家周鯁生認為,主權是國家具有的獨立自主地處理自己的對內(nèi)和對外事物的最高權力。國家主權具有兩方面的特性,即在國內(nèi)是最高的,對國外是獨立的。具體來說,國家主權包括兩個方面的權力,即國家對內(nèi)的最高權和對外的獨立權。所謂對內(nèi)的最高權,是指主權國家在國內(nèi)完全按照自己的意志處理國內(nèi)管轄的事務。所謂對外的獨立權,是指國家在國際關系上是最高的權威,在國家之上,再沒有超國家的權威,國家在行使國家權力時完全自主,不受任何外來的干涉。國家主權原則早已經(jīng)成為國際社會公認的一項國際法原則,是當代國際法最基本、最重要的原則之一。另一方面,國家主權原則也有其界限,國家主權不得侵犯,但一國在行使其主權時也不得侵犯其他國家的主權和干涉他國內(nèi)政,應尊重國際法基本原則。

(二)人權的概念及其發(fā)展

  人權現(xiàn)象,古已有之;只不過在在古代社會,普世人權的概念還沒有成熟,一個人只會因為他身為團體中的一分子而擁有權利;公元前6世紀,居魯士大帝宣布釋放所有巴比倫之囚中被擄的猶太人這一革命性之舉被認為是人類史上第一部人權宣言。此后,在西方文化中,“人權”以“自然權利”形式被人所使用。英國1215年的《大憲章》被認為開啟近代人權之先河的重要文獻。但一般認為,近現(xiàn)代人權的概念源于17-18世紀資產(chǎn)階級革命時期的啟蒙思想運動。幾代思想家對人權概念的發(fā)展均做出重要貢獻。荷蘭法學家格老秀斯認為,自然法的基礎是自然理性,人擁有一種自然的權利,是不能廢除的,并在其著作《戰(zhàn)爭與和平法》一書內(nèi)首次使用了“人的普遍權利”和“人權”的概念。在格老秀斯之后,賓諾莎、洛克、孟德斯鳩和盧梭都等思想家均對“天賦人權”等重要思想進行了進一步的闡述。

  按照聯(lián)合國人權與和平司的觀點,按照歷史事件順序,人權被劃分為三代:第一代人權,即18世紀資產(chǎn)階級革命時期形成的人權觀,以法國《人權宣言》和美國《獨立宣言》、《1787年憲法》等為代表, 主要包括平等權、言論自由權、出版自由權、財產(chǎn)權神圣不可侵犯等;第二代人權是國際共產(chǎn)主義運動下形成的人權觀,以前蘇聯(lián)憲法,國際勞工組織通過的國際公約為代表, 主要包括就業(yè)權、同工同酬權、社會保障權等;第三代人權出現(xiàn)于第二次世界大戰(zhàn)后反殖民化運動中, 其內(nèi)容包括民族自決權、發(fā)展權、和平權、繼承人類共同遺產(chǎn)權等?!堵?lián)合國憲章》是人類歷史上第一次將人權的概念規(guī)定在一個普遍性國際組織的基本大法中?!堵?lián)合國憲章》序言部分開宗明義“重申基本人權、人權尊嚴與價值,以及男女與大小各國平等權利之信念”,并“促成大自由中之社會進步及較善之民生”?!堵?lián)合國憲章》是聯(lián)合國組織的總章程,是聯(lián)合國一切活動的法律依據(jù),也是當代國際法的重要淵源。在之后的半個多世紀中,以《聯(lián)合國憲章》的簽署為起點,人權的國際保護得到了快速發(fā)展,國際人權法體系逐漸得到了建立和完善,人權的內(nèi)涵也逐步得到了擴大和完善。

二、人權與主權的關系

  人權與主權的關系向來是一個頗具爭議的話題。國家主權是國家成立最基本的要素之一,是國家的根本屬性,國家無論在國土以內(nèi)或在國土以外都是獨立的。國家主權原則作為一項公認的國際法基本原則,已經(jīng)得到國際社會的普遍承認。另一方面,從《聯(lián)合國憲章》及其他有關國際人權文件的規(guī)定可以看出, 人權原則也是國際法的基本原則之一。作為兩項重要的國際法基本原則,人權與主權的關系一直是學界探討的熱點。

(一)主權是人權得以保障的前提和基礎

  盡管近代以來人類歷史的發(fā)展使得人權問題逐漸成為人類共同的議題,國際人權體系也得到了逐步的建立和完善。但不容否認的是,在當代國際社會,人權保護的主體依然是主權國家。國家不僅直接制定國內(nèi)人權法,還參與制定國際人權法。此外,國家還承擔著將國際人權法轉(zhuǎn)化為國內(nèi)法的義務。人權問題屬于一國內(nèi)政,國際人權保護建立在尊重國家主權基礎上。在保護人權的背景下,人權的保護和實現(xiàn),從根本上講還是要依靠一國國內(nèi)機制。一個國家的人權問題主要是靠主權國家自己采取政治、經(jīng)濟、法律等手段來解決。

  首先,生存權等基本人權需要在國家的主導下通過發(fā)展經(jīng)濟來獲得,生存權等最基本的人權得不到保障,則其他人權也無從談起;其次,盡管當代國際法取得了長足的發(fā)展,以聯(lián)合國為代表的國際組織在國際人權保護上發(fā)揮著重要的作用。但不容否認的是,主權國家依然是國際社會最主要的主體。國內(nèi)人權法律體系的建立需要由主權國家直接制定并由國家保證其實施;國內(nèi)人權的實現(xiàn),是國家立法和司法實踐的結果。再者,當前國際社會存在的國際人權體系是由主權國家主導建立的,并通過國家之間的合作保證其得以實現(xiàn)。國際人權條約,是國家通過國際條約的方式制定的,人權條約規(guī)定的人權國際保護是國家之間通過國際合作履行國際法義務的結果。可以這么說,沒有主權國家的參與,國際人權體系就無法建立,任何人和組織也將無法得到國際人權體系的保護。

  國家是人權最強有力的保護者,沒有獨立的主權,就沒有能夠得到充分保障的人權?;仡櫄v史,我們可以發(fā)現(xiàn),一個主權沒有得到充分保障的國家,其國民的人權往往也會遭到侵害。第二次世界大戰(zhàn)期間,人類歷史上慘絕人寰的侵害人權事件往往發(fā)生在主權喪失或遭到破壞的國家。沒有國家主權,也就沒有人權。只有在尊重國家主權的基礎上,才能夠充分尊重和保障人權。一個國家和人民對內(nèi)沒有權威,對外不能獨立,就不可能享有人權和人權保護。

(二)主權原則受到人權原則的制約

  然而,過分強調(diào)國家主權原則會使人產(chǎn)生這樣一種錯誤的理解:即只要保證國家主權完整獨立不受侵害,人權就能得到保護?;仡櫄v史,我們可以發(fā)現(xiàn):人類歷史上發(fā)生的一些大規(guī)模的侵犯人權事件并未伴隨著國家主權的不獨立。甚至有時國家成為了人權的侵害者。主權的行使必須以合法性為前提。按照社會契約論的觀點,人類結合成社會、建立國家和組織政府的根本目的是為了更好地保全個人的生命、自由和財產(chǎn),是為了社會的和平、安全和公眾福祉,如果國家做不到這一點,也就失去了存在的合理性和合法性。

  在當代國際社會,保護人權原則已經(jīng)成為國際法的一項基本原則。因此,國家行使主權時要受到保護人權原則的限制。一國行使主權的行為只有在保護人權的前提下才是合法的。在國際層面,國際人權法為各國政府設定了尊重人權、保護人權、實現(xiàn)人權的法律義務,這些義務構成了對國家主權的限制。國家行使主權不能違反有關人權的國際強行法規(guī)范,對于這些規(guī)則調(diào)整范圍內(nèi)的人權問題,即使國家沒有加入相關的條約,也必須承擔義務。另一方面,從國內(nèi)角度來看,人權標明了國家權力的界限,從而構成了對國家主權中“對內(nèi)最高權”的限制。人們?yōu)榱斯餐娴男枰x不開國家,也不能消滅國家的強大權力。但是具體行使國家權力的卻是一個個鮮活的個人,人的天性決定了“一切有權力的人都容易濫用權力”,因此,各國的憲法和法律都規(guī)定了個人或團體應享有的各種基本權利和自由,這是對國家主權的限制,試圖通過人權來限制國家權力,尋求個人權利與國家權力的平衡。

三、尋求人權保護與國家主權的和諧統(tǒng)一

  盡管人權保護和國家主權在某種層次上存在一定的矛盾,但我們?nèi)砸宄乜吹?,人權保護與國家主權并不是絕對對立的, 而是互相統(tǒng)一、 互相促進的。一方面, 作為國際法基本原則之一的國家主權原則, 是整個國際社會賴以存在的基石, 也是實現(xiàn)人權的保障;另一方面, 促進人權保護是主權國家的共同使命和奮斗目標。人權保護并不否認國家主權, 相反,國家主權是人權保護的基礎。但是,保護人權也不得成為破壞國家主權的借口, 更不能成為干涉別國內(nèi)政的工具。籠統(tǒng)地把人權看作高于主權, 既不符合國際社會的客觀現(xiàn)實也不符合人類社會的客觀實踐。而無視人權保護的客觀要求,甚至否定人權的觀點, 既不符合《聯(lián)合國憲章》的宗旨原則,也與現(xiàn)代國家的基本理念背道而馳。

  人權的保護首先是建立在主權國家積極履行國家義務基礎上。國家主權的完整是國家行使國家職能的基礎,只有充分尊重國家主權和不干涉內(nèi)政原則,避免打著保護人權的旗號干涉他國內(nèi)政,才可能真正促進人權的保護, 并最終促進人權的實現(xiàn)?,F(xiàn)代國際社會既不容忍無視人權的主權,也不允許存在超越國家主權的人權。保護人權與尊重主權相輔相成,共同構成國家行為和國際秩序合法性的基礎。一個尊重人權的國家,主權也就更加穩(wěn)固,一個充分尊重人權、努力實現(xiàn)人權的國家也會在國際社會受到廣泛尊重,從而在國際事務中順利地實現(xiàn)主權。正如英國學者文森特所指出的,人權不是對主權國家體系的挑戰(zhàn),而是增強了這一體系的合法性,人權鞏固了國家而非超越了國家。

本文由“復旦國際法理論與知識產(chǎn)權公眾號”團隊編輯

本文編輯:王悅玥

本文校審:彭亞媛,謝迪揚

其他團隊成員:李依琳,許子昀,呂思嘉

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