（接上篇）各部門(mén)據(jù)此識(shí)別和建立本部門(mén)、本業(yè)務(wù)領(lǐng)域的合規(guī)義務(wù)數(shù)據(jù)庫(kù)，并定期跟蹤、動(dòng)態(tài)維護(hù)更新。

與上面的兩種方式對(duì)應(yīng)，有兩種方法確定需要遵守的合規(guī)義務(wù)。

方法一：在按業(yè)務(wù)分類(lèi)列出與一級(jí)、二級(jí)業(yè)務(wù)活動(dòng)清單基礎(chǔ)上，一一對(duì)應(yīng)的確定具體合規(guī)義務(wù)主要條款要求，或歸納、提煉、概述出具體要求。具體見(jiàn)《業(yè)務(wù)流程對(duì)應(yīng)合規(guī)義務(wù)矩陣清單》。

方法二：在按崗位分類(lèi)列出與一級(jí)、二級(jí)業(yè)務(wù)活動(dòng)清單基礎(chǔ)上，一一對(duì)應(yīng)的確定具體合規(guī)義務(wù)條款要求，或歸納、提煉、概述具體要求。具體見(jiàn)《崗位對(duì)應(yīng)合規(guī)義務(wù)矩陣清單》。

3.3合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)估

本節(jié)主要介紹基于違規(guī)案例大數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析基礎(chǔ)上的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)盡調(diào)評(píng)估法來(lái)進(jìn)行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)估。前面從ISO37301定義知道：合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是指不符合組織合規(guī)義務(wù)造成不合規(guī)的可能性和后果。把該定義放到企業(yè)場(chǎng)景，企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)考驗(yàn)定義為企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)不符合企業(yè)合規(guī)義務(wù)造成不合規(guī)的可能性和后果，比之前的ISO19600和GB/T35770《合規(guī)管理體系指南》合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)定義：對(duì)合規(guī)目標(biāo)的不確定性，表述更直接和范圍更加拓寬。依據(jù)新的定義，有合規(guī)義務(wù)的地方，就存在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)?？梢岳斫鉃椋河泻弦?guī)義務(wù)對(duì)應(yīng)的企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)，都是可以確定為合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

ISO37301對(duì)確定合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是這樣要求的：

4.6合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

組織應(yīng)以合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估為基礎(chǔ)，識(shí)別、分析和評(píng)價(jià)其合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

組織應(yīng)將其合規(guī)義務(wù)與其活動(dòng)、產(chǎn)品、服務(wù)、運(yùn)行的相關(guān)方面聯(lián)系起來(lái)，以識(shí)別合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

組織應(yīng)評(píng)估與外包和第三方過(guò)程相關(guān)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

應(yīng)定期評(píng)估合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，并在客觀環(huán)境或組織環(huán)境發(fā)生重大變化時(shí)進(jìn)行評(píng)估。

組織應(yīng)保留有關(guān)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和應(yīng)對(duì)其合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的措施的文件化信息。

如何落實(shí)該要求，附錄A提供了進(jìn)一步詳細(xì)的指南，具體如下：

A.4.6合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是合規(guī)管理體系實(shí)施以及分配適當(dāng)和充分的資源，并管理已識(shí)別合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的過(guò)程的基礎(chǔ)。

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的特征是可能不遵守組織合規(guī)方針與義務(wù)的可能性和后果。

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)包括固有合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)和剩余合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。固有合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是指組織在未采取相應(yīng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)處理措施的情況下，處于非受控狀態(tài)所面臨的全部合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。剩余合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是指組織現(xiàn)有的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)處理措施不能有效控制的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

組織應(yīng)從不合規(guī)的根本原因、來(lái)源、后果、后果發(fā)生的可能性分析合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。例如，后果可能包括人身和環(huán)境損害、經(jīng)濟(jì)損失、聲譽(yù)損害、行政處罰以及民事和刑事責(zé)任。

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別包括識(shí)別合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)源和確定合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)情形。組織應(yīng)根據(jù)部門(mén)職責(zé)、崗位職責(zé)和不同類(lèi)型的組織活動(dòng)，識(shí)別各部門(mén)、職能和不同類(lèi)型的組織活動(dòng)中的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)源。組織應(yīng)定期識(shí)別合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)源，并確定每個(gè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)源對(duì)應(yīng)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)情形，以制定合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)源和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)情形的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)清單。

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估包括將組織可接受的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)水平與合規(guī)方針中規(guī)定的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)水平進(jìn)行比較。

在下列情況發(fā)生時(shí)，應(yīng)定期對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行重新評(píng)估：

—出現(xiàn)新的或改變的活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)；

—組織結(jié)構(gòu)或戰(zhàn)略發(fā)生改變；

—重大外部變化，如金融經(jīng)濟(jì)環(huán)境、市場(chǎng)狀況、負(fù)債和客戶關(guān)系；

—合規(guī)義務(wù)發(fā)生改變；

—發(fā)生合并與收購(gòu)；

—發(fā)生不合規(guī)（即使是單一的不合規(guī)事件，也可能構(gòu)成環(huán)境的重大變化和接近）。

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的范圍和詳細(xì)程度取決于組織的風(fēng)險(xiǎn)形勢(shì)、環(huán)境、規(guī)模和目標(biāo)，以及因具體子領(lǐng)域（如環(huán)境、財(cái)務(wù)、社會(huì)）而不同。

以風(fēng)險(xiǎn)為基礎(chǔ)的合規(guī)管理方法并不意味著在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)較低的情況下，組織可以接受不合規(guī)行為。該方法幫助組織將主要精力和資源優(yōu)先集中在更高風(fēng)險(xiǎn)上，并最終覆蓋全部合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。所有識(shí)別的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)/點(diǎn)都會(huì)處于監(jiān)視和處理中。

在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估（參見(jiàn)ISO 31000指南）時(shí)，宜注意相關(guān)技術(shù)內(nèi)容（詳見(jiàn)IEC 31010）。

從合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)定義知道：有“合規(guī)義務(wù)”的地方，企業(yè)的業(yè)務(wù)、職能事項(xiàng)執(zhí)行的時(shí)候，就面臨“不合規(guī)行為”出現(xiàn)的可能性，而發(fā)生不合規(guī)行為的主體是企業(yè)內(nèi)部的人員，原因也來(lái)自內(nèi)部的人員人性、欲望和追求，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)因此是源于內(nèi)部人員不良動(dòng)機(jī)驅(qū)使。

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)不同于其他風(fēng)險(xiǎn)，如戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)可能來(lái)自企業(yè)外部，或者內(nèi)部的不確定性變化，這樣的不確定性變化多數(shù)情況下是無(wú)法預(yù)測(cè)的，并且變化的是原來(lái)策劃方案的時(shí)候，假定的環(huán)境各條件中，有發(fā)生不可預(yù)見(jiàn)的客觀變化。比如，財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，新冠疫情的突然發(fā)生，導(dǎo)致工廠開(kāi)工不足，原來(lái)假設(shè)的“正常開(kāi)工生產(chǎn)”發(fā)生了變化，導(dǎo)致原材料積壓，企業(yè)資金負(fù)現(xiàn)金流加大。

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)從人員主觀故意角度可以分為：操作性合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)和故意（蓄意）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。操作性合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是非主觀故意，沒(méi)有蓄意謀劃，而是客觀原因導(dǎo)致發(fā)生不合規(guī)行為風(fēng)險(xiǎn)，這類(lèi)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理措施主要是：加強(qiáng)合規(guī)義務(wù)培訓(xùn)、合規(guī)操作反復(fù)練習(xí)，就基本可以控制這類(lèi)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；控制難度大的是“故意合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)”，因此合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的重點(diǎn)是“故意合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)”的識(shí)別。

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估對(duì)應(yīng)的合規(guī)管理工作是識(shí)別、分析、評(píng)價(jià)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)合規(guī)管理牽頭部門(mén)組織，并使用專(zhuān)門(mén)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)分析評(píng)價(jià)工具，企業(yè)的業(yè)務(wù)、職能管理部門(mén)、審計(jì)與監(jiān)督部門(mén)配合和參與，在前面工作基礎(chǔ)上，對(duì)各業(yè)務(wù)領(lǐng)域的業(yè)務(wù)、職能事項(xiàng)進(jìn)行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行辨識(shí)、分析和評(píng)價(jià)。

首先，按照業(yè)務(wù)事項(xiàng)、職能清單開(kāi)展“合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)盡調(diào)工具表”，對(duì)企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)盡調(diào)。該部分的工作可以使用專(zhuān)門(mén)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估軟件在線填寫(xiě)完成盡調(diào)工作，也可以人工進(jìn)行。

盡調(diào)的內(nèi)容包括以下：

以企業(yè)每一個(gè)崗位職責(zé)說(shuō)明書(shū)和過(guò)去一年從事的本崗位各工作事項(xiàng)為信息來(lái)源，需要每一履職事項(xiàng)，依次完成一輪以下全部問(wèn)題回答，或者按照業(yè)務(wù)流程每一步驟的工作任務(wù)、過(guò)去一年的工作頻次，依次完成一輪以下全部問(wèn)題回答。

----崗位履職/業(yè)務(wù)工作事項(xiàng)梳理----

1.崗位職責(zé)  請(qǐng)輸入一項(xiàng)職責(zé)

提示：請(qǐng)復(fù)制一條崗位職責(zé)說(shuō)明書(shū)中的崗位職責(zé)即可。比如：負(fù)責(zé)合格供應(yīng)商資源管理。

2.工作事項(xiàng)  該職責(zé)對(duì)應(yīng)的工作事項(xiàng)

提示：請(qǐng)描述上述這一條職責(zé)的工作內(nèi)容，請(qǐng)盡量簡(jiǎn)單、用核心詞描述，一條崗位職責(zé)對(duì)應(yīng)一條工作事項(xiàng)。

3.工作事項(xiàng)簡(jiǎn)稱  8個(gè)字內(nèi)概括上述工作事項(xiàng)

提示：請(qǐng)您對(duì)上述的工作事項(xiàng)用不多于8個(gè)字（含8個(gè)）簡(jiǎn)述。

3.工作結(jié)果   該工作事項(xiàng)的辦理結(jié)果

提示：請(qǐng)對(duì)上述的工作事項(xiàng)經(jīng)辦完成后的結(jié)果作客觀描述。以上述“工作事項(xiàng)”為例：形成最新的公司合格供應(yīng)商數(shù)據(jù)庫(kù)，或形成最新的公司合格供應(yīng)商名冊(cè)。

4.工作目標(biāo)   辦理該工作事項(xiàng)的工作目標(biāo)

提示：“工作目標(biāo)”是指引導(dǎo)人員辦理工作事項(xiàng)努力方向的“標(biāo)準(zhǔn)”、“要求”、“期望”等，一般這樣的“工作目標(biāo)”是企業(yè)績(jī)效考核部門(mén)設(shè)定，也可以是部門(mén)負(fù)責(zé)人自行組織設(shè)定，并且多數(shù)可能是可量化、可計(jì)量，也有定性描述。如果沒(méi)有，可以寫(xiě)“無(wú)”。以下的目標(biāo)選項(xiàng)可以多項(xiàng)選擇。

---服務(wù)于效益目標(biāo)---

■服務(wù)于公司收益目標(biāo)

■服務(wù)于公司成本控制目標(biāo)

---服務(wù)于效率、效果目標(biāo)---

■服務(wù)于公司安全生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)

■服務(wù)于公司人員健康目標(biāo)

■服務(wù)于公司產(chǎn)品質(zhì)量、品質(zhì)目標(biāo)

■服務(wù)于環(huán)境保護(hù)目標(biāo)

■服務(wù)于公司數(shù)據(jù)與隱私安全目標(biāo)

■服務(wù)于公司品牌價(jià)值目標(biāo)

■服務(wù)于公司產(chǎn)品創(chuàng)新與升級(jí)目標(biāo)

■服務(wù)于公司人才與團(tuán)隊(duì)建設(shè)目標(biāo)

■服務(wù)于公司財(cái)產(chǎn)保護(hù)與安全目標(biāo)

■服務(wù)于公司社會(huì)責(zé)任目標(biāo)

---服務(wù)于公司其他目標(biāo)---

■服務(wù)于公司其他目標(biāo)

-----業(yè)務(wù)經(jīng)辦情況描述----

5.對(duì)應(yīng)的工作事項(xiàng)---屬于以下哪個(gè)工作范圍？

提示：您可以首先判斷該工作事項(xiàng)是“研發(fā)策劃類(lèi)”、“業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)類(lèi)”、“保管類(lèi)”、“其他類(lèi)”。然后在對(duì)應(yīng)的類(lèi)別里選擇應(yīng)該屬于的工作范圍。

以下為本問(wèn)題的選擇項(xiàng)：

-----研發(fā)策劃類(lèi)-----

■技術(shù)研發(fā)  

■產(chǎn)品研發(fā)   

■標(biāo)準(zhǔn)研發(fā)

■方案策劃

------業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)類(lèi)-----

■是決策審批工作

提示：是決定做、或不做，包括但不限于：決策、決定、批準(zhǔn)等具有核準(zhǔn)性質(zhì)的活動(dòng)。

■是營(yíng)銷(xiāo)、銷(xiāo)售、售后方面的工作

提示：包括但不限于：包括資產(chǎn)重組、資產(chǎn)資本化銷(xiāo)售、或向客戶介紹產(chǎn)品、服務(wù)功能、銷(xiāo)售政策、價(jià)格優(yōu)惠條件、銷(xiāo)售合同簽訂、售后服務(wù)、維修、保養(yǎng)、置換等客服、銷(xiāo)售性質(zhì)的活動(dòng)以及向客戶的營(yíng)銷(xiāo)推送活動(dòng)。

■是人事方面的工作

提示：包括但不限于：雇傭、招聘、任免、考核、人員獎(jiǎng)勵(lì)與處罰、職稱評(píng)定、崗位選拔、評(píng)先進(jìn)、勞模等針對(duì)人的管理活動(dòng)。

■是投資、收購(gòu)、或采購(gòu)方面的工作

提示：包括但不限于：確定合格供應(yīng)商、外包商、租賃商名冊(cè)、確定采購(gòu)數(shù)量、采購(gòu)方式、采購(gòu)策劃、制定采購(gòu)文件、確定投標(biāo)人、確定價(jià)格和中標(biāo)人、簽合同、合同變更等與選擇第三方合作伙伴、采購(gòu)產(chǎn)品、服務(wù)定價(jià)有關(guān)的活動(dòng)，以及投資、收購(gòu)、或網(wǎng)購(gòu)、競(jìng)買(mǎi)等。

■是把關(guān)、監(jiān)督、放行控制方面的工作

提示：包括但不限于：理化檢驗(yàn)、質(zhì)量檢驗(yàn)、品質(zhì)控制、進(jìn)出門(mén)管理、技術(shù)控制、安全控制、環(huán)境保護(hù)等一線工作，以及對(duì)技術(shù)、質(zhì)量、安全、或商務(wù)、行政等方面的審議、審核、評(píng)審、放行、監(jiān)督、檢驗(yàn)、檢查、認(rèn)證、評(píng)估等。

■是計(jì)量、計(jì)數(shù)方面的工作

提示：包括但不限于：計(jì)量勞動(dòng)工作量、產(chǎn)品、服務(wù)、物資、設(shè)備計(jì)量，如貨物計(jì)數(shù)、采購(gòu)結(jié)算、開(kāi)具驗(yàn)收單、物料領(lǐng)用、消耗計(jì)量、工作量計(jì)量、分包量計(jì)量、容積測(cè)量、計(jì)時(shí)計(jì)件、記賬等計(jì)數(shù)計(jì)量稱重活動(dòng)。

■是資金收支方面的工作

提示：包括但不限于：資金和費(fèi)用的預(yù)算、計(jì)劃，以及收款、付款、報(bào)銷(xiāo)、擔(dān)保、保理、融資、貸款、借款、工資發(fā)放等涉及資金收支流程上的工作。

-----保管類(lèi)------

■貴重物資、重要物件保管    

■倉(cāng)庫(kù)管理

■貨物、物資物流管理   

■貴重物資、重要物件、貨幣押運(yùn)                 

■現(xiàn)金、或存款管理

-------其他類(lèi)-------

■其他類(lèi)

6.是否有需要控制受眾范圍的數(shù)據(jù)信息或機(jī)會(huì)？￡是 ￡否

具體描述：  請(qǐng)輸入需受控信息

提示：您可以根據(jù)所在國(guó)家、本企業(yè)制度規(guī)定，需要保密的商務(wù)、技術(shù)、專(zhuān)利、版權(quán)、客戶等數(shù)據(jù)與隱私信息清單范圍（若無(wú)明確規(guī)定的，也可以根據(jù)本人經(jīng)驗(yàn)判斷，有存在本人、本企業(yè)以外的特定利益相關(guān)方特別關(guān)注、需要的信息，一旦泄露給他們，會(huì)給本人、本企業(yè)帶來(lái)負(fù)面影響），確定辦理該工作事項(xiàng)中接觸、掌握、生成的，需控制受眾范圍某個(gè)、某些信息。

7.辦理該工作事項(xiàng)時(shí)的職責(zé)角色是什么？

提示：請(qǐng)根據(jù)企業(yè)組織正式文件、或崗位說(shuō)明書(shū)、定崗定編時(shí)，公司授予本人崗位的職責(zé)角色，來(lái)選擇對(duì)應(yīng)的職責(zé)角色。

以下為本問(wèn)題的選擇項(xiàng)：

■審批角色

■直線分管領(lǐng)導(dǎo)審核角色

■橫向相關(guān)分管領(lǐng)導(dǎo)審核角色

■橫向相關(guān)部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)評(píng)審角色

■直線部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)審核角色

■直接主管角色

■直接主辦人員角色

■辦事業(yè)務(wù)員角色

■一般參與人員角色

8.職責(zé)角色辦理的工作事項(xiàng)利益相關(guān)方是誰(shuí)?

提示：有非本人、非本企業(yè)利益的其他利益相關(guān)方時(shí)，在公司外部或內(nèi)部選擇其他利益相關(guān)方，若無(wú)，在“其他情形”中選。

選擇最關(guān)心工作事項(xiàng)及辦理結(jié)果、或關(guān)鍵數(shù)據(jù)信息（該工作事項(xiàng)辦理中需要控制受眾范圍的數(shù)據(jù)信息）的相關(guān)組織、相關(guān)個(gè)人。

以下為本問(wèn)題的選擇項(xiàng)：

----公司外部----

■政府和政府機(jī)構(gòu)、或監(jiān)管機(jī)構(gòu)

■銷(xiāo)售客戶

■供應(yīng)商(包括第三方中介機(jī)構(gòu))

■代理商

■投資者

■競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手  

■協(xié)會(huì)、或社區(qū)組織

■應(yīng)聘人員

■媒體

■其他組織或人員

-----公司內(nèi)部----

■上級(jí)公司或母公司

■下級(jí)子公司、分公司

■公司領(lǐng)導(dǎo)

■公司其他員工

----其他情形----

■本企業(yè)（無(wú)本人、本企業(yè)以外的利益相關(guān)方時(shí)）

■本人（無(wú)本人、本企業(yè)以外的利益相關(guān)方時(shí)）

9.這項(xiàng)工作事項(xiàng)與誰(shuí)溝通并辦理？

提示：請(qǐng)您首先判斷是自行辦理的事務(wù)性工作，或保管工作，還是需要與人溝通并辦理；如果是事務(wù)性工作，請(qǐng)直接選擇“事務(wù)工作”里的“■本人自行辦理，不涉及(公司外部、內(nèi)部其)他人。。?！鼻懊妗肮ぷ魇马?xiàng)范圍”選擇的“保管類(lèi)”，就請(qǐng)繼續(xù)勾選“保管工作”。

其次如需要與人溝通并辦理，則判斷是與公司外部，還是內(nèi)部人員溝通并辦理；

第三，選擇辦理事項(xiàng)的具體溝通對(duì)象。

     以下為本問(wèn)題的選擇項(xiàng)：

----公司外部----

■政府和政府機(jī)構(gòu)、或監(jiān)管機(jī)構(gòu)

■銷(xiāo)售客戶

■供應(yīng)商(包括第三方中介機(jī)構(gòu))

■代理商

■投資者

■競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手  

■協(xié)會(huì)、或社區(qū)組織

■應(yīng)聘人員

■媒體

■其他組織或人員

----公司內(nèi)部----

■上級(jí)公司或母公司

■下級(jí)子公司、分公司

■公司領(lǐng)導(dǎo)

■公司其他員工

----事務(wù)工作----

■本人自行辦理，不涉及(公司外部、內(nèi)部其)他人，是對(duì)文檔、資料、信息等的管理與處理

    ----保管工作----

■保管工作

10.辦理結(jié)果將直接影響利益相關(guān)方的什么利益？

提示：是指工作事項(xiàng)的辦理結(jié)果會(huì)影響前述提到的“利益相關(guān)方”什么利益。利益相關(guān)方是公司外部組織、或個(gè)人，均是影響其貨幣收益。利益相關(guān)方是公司內(nèi)部員工、領(lǐng)導(dǎo)個(gè)人或本人時(shí)，從工作績(jī)效、職業(yè)職級(jí)、福利待遇、個(gè)人榮譽(yù)四個(gè)中選擇。利益相關(guān)方是上級(jí)公司、母公司、分公司、子公司或本企業(yè)時(shí)，從“資源調(diào)配”中選擇。

以下為本問(wèn)題的選擇項(xiàng)：

----利益分配類(lèi)-----

■貨幣收益

■工作績(jī)效高低

■職業(yè)職級(jí)發(fā)展

■福利待遇多寡

■個(gè)人榮譽(yù)

-----資源調(diào)配類(lèi)----

■財(cái)務(wù)資源獲取

■物資資源獲取

■人力資源獲取

■榮譽(yù)政策優(yōu)惠獲取

----其他----

■不涉及利益分配與資源調(diào)配

11.該工作事項(xiàng)每年執(zhí)行約多少次？

提示：您可以參照上一年度該事項(xiàng)全年的執(zhí)行次數(shù)，是指該工作事項(xiàng)的重復(fù)辦理次數(shù)。

例如：上一年公司舉辦學(xué)校招聘春秋兩輪次，共計(jì)學(xué)生345人，則執(zhí)行次數(shù)應(yīng)填寫(xiě)345次，而不是兩次。

12.負(fù)責(zé)辦理該工作事項(xiàng)的權(quán)限范圍是怎樣的？

提示：根據(jù)公司授予本崗位職責(zé)權(quán)限范圍來(lái)選擇。

比如，

張三負(fù)責(zé)公司員工考勤----對(duì)應(yīng)的是■負(fù)責(zé)全公司范圍

張三負(fù)責(zé)采購(gòu)系統(tǒng)人員考勤----對(duì)應(yīng)的是■負(fù)責(zé)某一業(yè)務(wù)系統(tǒng)范圍  

張三負(fù)責(zé)采購(gòu)部人員考勤----對(duì)應(yīng)的是■負(fù)責(zé)本部門(mén)范圍內(nèi)

以下為本問(wèn)題的選擇項(xiàng)：

■負(fù)責(zé)全公司范圍  

■負(fù)責(zé)某一業(yè)務(wù)系統(tǒng)范圍  

■負(fù)責(zé)本部門(mén)范圍內(nèi)  

13.工作事項(xiàng)執(zhí)行后的經(jīng)濟(jì)結(jié)果：直接涉及金額（萬(wàn)元/年）：0

 提示：工作事項(xiàng)的工作結(jié)果可以直接形成公司收入、費(fèi)用、成本、債務(wù)、所有者權(quán)益增加、減少數(shù)字的，能用金額衡量。

若不直接涉及，軟件默認(rèn)為0萬(wàn)元。

例如：工作事項(xiàng)“簽訂采購(gòu)合同”，其工作結(jié)果直接導(dǎo)致公司采購(gòu)成本的增加，因此為“工作直接涉及金額（萬(wàn)元/年）：。。。?！?/span>

14.工作事項(xiàng)執(zhí)行后的經(jīng)濟(jì)結(jié)果：間接涉及金額（萬(wàn)元/年）：0

 提示：工作事項(xiàng)的工作結(jié)果能夠間接導(dǎo)致公司收入、費(fèi)用、成本、債務(wù)、所有者權(quán)益增加、減少的，能用金額衡量。

若不間接涉及金額，軟件默認(rèn)為0萬(wàn)元。

例如：工作事項(xiàng)為“編寫(xiě)采購(gòu)計(jì)劃”，其流程進(jìn)行到最后的結(jié)果導(dǎo)致的公司采購(gòu)成本的增加，因此為“工作間接涉及金額（萬(wàn)元/年）：。。。。”

15.是否存在技術(shù)性（黑箱）操作  ￡是 ￡否

提示：只有我本人知道該工作事項(xiàng)經(jīng)辦實(shí)際實(shí)施過(guò)程，無(wú)辦理過(guò)程痕跡，其他人事后難以知道。

如工作事項(xiàng)：地下隱秘工程施工，工作過(guò)程是地下施工，完成后，覆蓋上面土以后，會(huì)看不到痕跡，也是過(guò)程事后難以知道。因此是涉及技術(shù)性（黑箱）操作。

16.該工作事項(xiàng)實(shí)施是否曾經(jīng)、或正在采取部分、或全部外包？提示：該工作事項(xiàng)在過(guò)去5年到現(xiàn)在，是否外包給公司外部合作伙伴，包括曾經(jīng)、或正在采取部分、或全部外包四種情形。

以下為本問(wèn)題的選擇項(xiàng)：

■曾經(jīng)全部外包

■曾經(jīng)部分外包

■正在實(shí)施部分外包

■正在實(shí)施全部外包

■不存在外包

17.不良工作行為或結(jié)果是否可能引起人身傷害？

提示：該工作事項(xiàng)經(jīng)辦過(guò)程中和工作結(jié)果中，若出現(xiàn)不良的行為過(guò)程，或者不良的工作結(jié)果，按照最大的傷害情形預(yù)計(jì)，對(duì)人身有什么傷害。

比如：生產(chǎn)電瓶車(chē)的充電電池工作，其最大的傷害情形預(yù)計(jì)：■可能出現(xiàn)人員死亡

以下為本問(wèn)題的選擇項(xiàng)：

■可能出現(xiàn)人員死亡

■可能出現(xiàn)人員安全傷害

■可能出現(xiàn)人員健康影響

■不產(chǎn)生人員傷害

18.不良工作行為或結(jié)果是否可能引起環(huán)境傷害？

提示：該工作事項(xiàng)經(jīng)辦過(guò)程中和工作結(jié)果中，若出現(xiàn)不良的行為過(guò)程，或者不良的工作結(jié)果，按照最大的傷害情形預(yù)計(jì)，對(duì)自然環(huán)境有什么傷害。

比如：生產(chǎn)電瓶車(chē)的充電電池工作，其最大的傷害情形預(yù)計(jì)：■可能出現(xiàn)不可恢復(fù)的環(huán)境傷害

以下為本問(wèn)題的選擇項(xiàng)：

■可能出現(xiàn)不可恢復(fù)的環(huán)境傷害

■可能出現(xiàn)人工干預(yù)后可恢復(fù)的環(huán)境傷害

■可能出現(xiàn)無(wú)需人工干預(yù)即可恢復(fù)的環(huán)境傷害

■不產(chǎn)生環(huán)境傷害

企業(yè)各部門(mén)負(fù)責(zé)人要對(duì)描述的業(yè)務(wù)、職能事項(xiàng)在上述方面的履行信息進(jìn)行復(fù)盤(pán)確認(rèn)和審核，以準(zhǔn)確、真實(shí)描述業(yè)務(wù)、職能事項(xiàng)和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)盡調(diào)內(nèi)容，以便在后續(xù)的下篇準(zhǔn)確識(shí)別、分析、評(píng)價(jià)各業(yè)務(wù)、職能活動(dòng)的固有合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)（未完下篇待續(xù)）。

作者系ISO37301《合規(guī)管理體系要求及使用指南》制定中國(guó)專(zhuān)家組成員。