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陳國慶、胡云騰、卞建林、陳衛(wèi)東、李奮飛:關(guān)于認(rèn)罪認(rèn)罰案件量刑建議有關(guān)問題的討論

 昵稱70808058 2021-11-25

編者按:2018年,隨著認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的全面推行,量刑建議由司法解釋和檢察機(jī)關(guān)內(nèi)部文件的規(guī)定變?yōu)椤吨腥A人民共和國刑事訴訟法》的正式規(guī)定。圍繞量刑建議的爭論也日漸激烈。例如,量刑建議應(yīng)該以幅度還是精準(zhǔn)的形式提出?量刑建議的效力如何?應(yīng)如何理解與處理2018年刑事訴訟法第201條第2款的“量刑建議明顯不當(dāng)”和“對量刑建議提出異議”?在《刑事審判參考》127集刊載的“劉正民、馬武凱故意毀壞財物罪”中,法院建議公訴機(jī)關(guān)調(diào)整量刑建議,公訴機(jī)關(guān)不予調(diào)整的,法院及時依法作出判決。該案引發(fā)了對量刑建議司法效力及異議處理程序的爭論。本刊選取陳國慶、胡云騰、卞建林、陳衛(wèi)東、李奮飛等五位專家學(xué)者的著述,對認(rèn)罪認(rèn)罰案件量刑建議的有關(guān)問題展開討論。

來源 | 民主與法制周刊





問題一:量刑建議應(yīng)當(dāng)是幅度還是精準(zhǔn)



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陳國慶:對認(rèn)罪認(rèn)罰案件原則上應(yīng)當(dāng)提出確定刑量刑建議

作者簡介陳國慶,最高人民檢察院黨組成員、副檢察長,二級大檢察官。

  對認(rèn)罪認(rèn)罰案件原則上應(yīng)當(dāng)提出確定刑量刑建議,即對刑種、刑期、刑罰執(zhí)行方式等提出明確、確定的量刑建議。當(dāng)然,對于一些新類型、不常見的尚未形成統(tǒng)一的量刑標(biāo)準(zhǔn)的案件,以及量刑情節(jié)復(fù)雜的重罪案件等不宜提出確定刑量刑建議的,也可以提出相對確定的幅度刑量刑建議,或者提出從嚴(yán)或從寬處理的建議。

  第一,認(rèn)罪認(rèn)罰案件中量刑建議是控辯協(xié)商合意的結(jié)果,確定的量刑建議是合意最直接、最充分的體現(xiàn)。在認(rèn)罪認(rèn)罰案件中,量刑建議是認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書的核心內(nèi)容,此時檢察機(jī)關(guān)的量刑建議不是基于控訴立場要求追訴犯罪而提出的刑罰請求,而是基于控辯雙方,并結(jié)合了被害方意見,在對案件事實及量刑情節(jié)的共識基礎(chǔ)上形成的定罪量刑的合意。

  第二,確定刑量刑建議有助于達(dá)成控辯協(xié)商,并增強(qiáng)認(rèn)罪認(rèn)罰適用的穩(wěn)定性。在犯罪嫌疑人、被告人已經(jīng)放棄對抗,選擇與司法機(jī)關(guān)合作后,必然希望得到的是檢察機(jī)關(guān)提出的明確的從寬建議。而幅度刑建議使犯罪嫌疑人、被告人在心理預(yù)期上仍然處于不確定的狀態(tài)。試點(diǎn)期間的實踐證明,即使犯罪嫌疑人、被告人同意檢察機(jī)關(guān)的幅度刑建議,其心理預(yù)期也仍然是量刑建議幅度的中線以下。如果法院在量刑建議幅度的中線以上甚至頂格上線判罰,則超出了犯罪嫌疑人、被告人的心理預(yù)期,雖然判罰仍在量刑建議幅度內(nèi),但其從心理上則認(rèn)為量刑偏重,基于此種心理而提出上訴的案件并不鮮見,這不利于認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的穩(wěn)定適用。

  第三,確定刑量刑建議有助于訴訟分流,并助益法官對重大疑難復(fù)雜案件的辦理。認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度一個重要的法理價值即是在維護(hù)司法公正的前提下對訴訟效率的追求。全國人大常委會法工委在立法解釋中也明確,認(rèn)罪認(rèn)罰從寬“有利于實現(xiàn)案件的繁簡分流,有助于簡案快審、難案精審,節(jié)約司法資源,有利于提高重大案件的審判質(zhì)量和效果”。提出確定刑量刑建議更符合訴訟經(jīng)濟(jì)原則。

  第四,認(rèn)罪認(rèn)罰案件在審前階段已經(jīng)解決定罪量刑的爭點(diǎn),具有提出確定刑建議的可能。對于不認(rèn)罪及重大復(fù)雜案件而言,由于證據(jù)的可變性和不確定性,法院據(jù)以定罪量刑的事實可能在不同訴訟階段發(fā)生變化,幅度刑建議為可能變化的定罪量刑提供了空間。但對于認(rèn)罪認(rèn)罰案件來說,最易發(fā)生變化的口供成為穩(wěn)定的言詞證據(jù),在案件已經(jīng)事實清楚、證據(jù)確實充分、量刑情節(jié)已查清的情況下,提起公訴后發(fā)生變化的可能性極小。即使發(fā)生變化,刑事訴訟法也允許檢察機(jī)關(guān)調(diào)整量刑建議,重新與被告人達(dá)成量刑具結(jié),徹底反悔的,也可以進(jìn)行程序轉(zhuǎn)換。

  第五,從量刑建議的歷史發(fā)展沿革看,確定刑量刑建議更符合量刑建議制度的發(fā)展趨勢。

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卞建林:構(gòu)建以精準(zhǔn)刑為主、幅度刑為輔的新模式

作者簡介卞建林,中國政法大學(xué)教授、博士生導(dǎo)師,中國刑事訴訟法學(xué)研究會會長。在《中國法學(xué)》《法學(xué)研究》等學(xué)術(shù)期刊發(fā)表學(xué)術(shù)論文200余篇。出版專著《刑事起訴制度的理論與實踐》《刑事訴訟的現(xiàn)代化》等多部,主編、參編《刑事訴訟法學(xué)》《刑事證明責(zé)任理論》等各類教材、著作多部。

  在不認(rèn)罪案件中,檢察機(jī)關(guān)量刑建議一般應(yīng)當(dāng)以幅度刑為主、精準(zhǔn)刑為輔;在認(rèn)罪案件中,檢察機(jī)關(guān)的量刑建議一般應(yīng)當(dāng)以精準(zhǔn)刑為主、幅度刑為輔。

  首先,為何要以精準(zhǔn)刑為主。精準(zhǔn)刑量刑建議成為認(rèn)罪認(rèn)罰案件中檢察機(jī)關(guān)主要的量刑建議模式是有法理依據(jù)的。第一,從實現(xiàn)和保障認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的穩(wěn)定性方面來看,精準(zhǔn)刑量刑建議更有助于滿足被追訴人的內(nèi)心期待。第二,認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度下,檢察機(jī)關(guān)具有提出精準(zhǔn)刑量刑建議的基礎(chǔ)條件,這是不認(rèn)罪案件所不具備的。被追訴人在偵查階段、起訴階段如果選擇認(rèn)罪認(rèn)罰從寬,其對于案件事實、案件細(xì)節(jié)、案件證據(jù)的交代顯然是較為全面詳盡的,這就給檢察機(jī)關(guān)提供了根據(jù)詳盡事實擬定精準(zhǔn)刑量刑建議的基礎(chǔ),檢察機(jī)關(guān)也理應(yīng)據(jù)此提出確定的刑罰建議。第三,精準(zhǔn)刑量刑建議與認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的價值追求契合。精準(zhǔn)刑量刑建議所包含的協(xié)商合意與推進(jìn)案件審理速率的價值與認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度強(qiáng)調(diào)認(rèn)罪協(xié)商和提升訴訟效率的價值存在耦合。第四,精準(zhǔn)刑量刑建議并不背離以審判為中心。以審判為中心追求庭審實質(zhì)化,實踐中主要針對不認(rèn)罪案件,一般適用普通程序或簡易程序,要堅持證據(jù)裁判原則、直接言詞原則、集中審理原則。大量認(rèn)罪案件一般適用速裁程序,實質(zhì)化審理并沒有發(fā)揮效用的場域,精準(zhǔn)刑量刑建議也并不必然影響以審判為中心。

  其次,為何要以幅度為輔。以幅度刑量刑建議為輔,在認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度下,是可行的也是必然的,是符合訴訟規(guī)律與司法實踐的,這是由認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度適用范圍的全面性所決定的?!蛾P(guān)于適用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的指導(dǎo)意見》(以下簡稱《指導(dǎo)意見》)第5條第2款規(guī)定,認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度沒有適用罪名和可能判處刑罰的限定,所有刑事案件都可以適用。那么,囿于刑事案件的疑難性、復(fù)雜性與多樣性,對于檢察機(jī)關(guān)量刑建議而言,也不宜一刀切式地強(qiáng)令只適用精準(zhǔn)刑建議。為綜合考慮,實現(xiàn)量刑建議的合理性與規(guī)范性,理應(yīng)要以幅度刑量刑建議作為補(bǔ)充或例外選擇。

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陳衛(wèi)東:在通常情況下,量刑建議還是宜以幅度刑的形式提出

作者簡介陳衛(wèi)東,中國人民大學(xué)法學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師,中國刑事訴訟法學(xué)研究會常務(wù)副會長。在《中國社會科學(xué)》《中國法學(xué)》《法學(xué)研究》等學(xué)術(shù)期刊上發(fā)表論文400余篇。出版專著《轉(zhuǎn)型與變革:中國檢察的理論與實踐》《反思與建構(gòu):刑事證據(jù)的中國問題研究》等多部,主編、參編各類教材、著作等數(shù)十部。


  在以審判為中心的刑事訴訟制度框架、“社會效果”的刑事訴訟價值追求、“分工負(fù)責(zé)”的刑事訴訟辦案原則以及認(rèn)罪認(rèn)罰從寬的制度設(shè)置下,“確定刑為原則,幅度刑為例外”似乎很難得到整全性的確證,仍待進(jìn)一步斟酌。

  第一,確定刑量刑建議與以審判為中心的矛盾如何彌合?無論如何,認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度都是運(yùn)行在刑事訴訟體系下的子系統(tǒng),其仍須以審判為中心。

  第二,支撐確定刑量刑建議的社會基礎(chǔ)是否牢固?法律效果與政治效果、社會效果的統(tǒng)一,是統(tǒng)括指導(dǎo)政法工作的大原則和大方向,也是刑事訴訟最為重要的價值追求之一。自認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度試點(diǎn)以來,社會公眾一直對該制度抱有“花錢買刑”的疑慮。實踐中的一些錯誤做法,如片面追求認(rèn)罪認(rèn)罰率、強(qiáng)制犯罪嫌疑人認(rèn)罪、不滿足被害人不合理的要求就不適用認(rèn)罪認(rèn)罰等,更是對認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度整體的社會效果產(chǎn)生了不良影響。

  第三,確定刑量刑建議對檢法分工負(fù)責(zé)原則的影響能否被接受?雖然“一般應(yīng)當(dāng)采納人民檢察院指控的罪名和量刑建議”是法律的要求,但檢法各擔(dān)的司法責(zé)任卻未因此改變。認(rèn)罪認(rèn)罰案件最終仍須由法院判決定讞,無論是錯誤定罪的責(zé)任,還是錯誤量刑的責(zé)任,皆以作出判決的審判人員及其所屬法院為責(zé)任主體。

  第四,現(xiàn)行的認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度是否足以為確定刑量刑建議提供支持?在檢察機(jī)關(guān)處于絕對主導(dǎo)地位,辯方的訴訟力量明顯弱勢且缺乏有效辯護(hù)的現(xiàn)狀下,提出的確定刑量刑建議很大部分仍可能只是反映了控方的意愿,審判機(jī)關(guān)在面對這類量刑建議時,難免不犯嘀咕。

  基于以審判為中心、檢法分工負(fù)責(zé)等基本原則,審判機(jī)關(guān)及其職權(quán)應(yīng)當(dāng)?shù)玫阶鹬兀谕ǔG闆r下,量刑建議還是宜以幅度刑的形式提出。首先,量刑建議是在審前階段形成的,其雖然包含了控辯雙方合意的因素,但案件在審判階段畢竟仍需經(jīng)過庭審審查,此時法庭得出的量刑結(jié)論難免會與量刑建議有出入,因為檢察官在作出相應(yīng)的量刑建議時所接觸的案件信息量顯然不如法官定案時所掌握的信息量大,量刑建議與判決結(jié)果出現(xiàn)不一致符合認(rèn)識規(guī)律。其次,就量刑而言,控辯雙方在合意達(dá)成的過程中往往有不同預(yù)期,幅度刑量刑建議可以盡量規(guī)避這類矛盾,反而有利于認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的適用。第三,幅度刑量刑建議給檢法兩家都留下了回旋余地,有利于“互相配合,互相制約”原則的實現(xiàn)。最后,幅度刑量刑建議能夠在一定程度上,起到保障被告人權(quán)利的效果。

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李奮飛:檢察機(jī)關(guān)不宜將“確定刑”量刑建議的“提出比例”等列為考核指標(biāo)

作者簡介李奮飛,中國人民大學(xué)法學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師。在《中國法學(xué)》《法學(xué)研究》等學(xué)術(shù)期刊發(fā)表論文60余篇。出版《正義的底線》《失靈——中國刑事程序的當(dāng)代命運(yùn)》《程序合法性研究——以刑事訴訟法為范例》等多部著作。

《指導(dǎo)意見》出臺以后,不少檢察機(jī)關(guān)開始將確定刑量刑建議的比例納入考評范圍,認(rèn)罪認(rèn)罰案件中確定刑量刑建議的提出比例確實有了大幅上升,甚至在一些原本不宜提出確定刑量刑建議的案件中,檢察官也勉強(qiáng)提出了確定刑量刑建議。這不僅給量刑建議與量刑裁決的良性互動埋下了隱患,也給檢察官的工作提出了更高要求和更大挑戰(zhàn)。畢竟,檢察官提出確定刑量刑建議的能力提升有個經(jīng)驗積累的過程,其在提出量刑建議時所占有的量刑信息本身可能就不確實、不充分(量刑情節(jié)可能發(fā)生變化),特別是目前關(guān)于量刑標(biāo)準(zhǔn)的相關(guān)規(guī)定還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能滿足量刑建議精準(zhǔn)化的要求。雖然“現(xiàn)實已經(jīng)發(fā)生”——確定刑量刑建議已被確立為量刑建議的基本形式,但是檢察機(jī)關(guān)不宜將確定刑量刑建議的“提出比例”等列為考核指標(biāo),促使檢察官一味追求量刑建議的精準(zhǔn)化,而應(yīng)允許檢察官根據(jù)個案的具體情況來選擇量刑建議的形式。




問題二:如何看待量刑建議的司法效力



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陳國慶:“一般應(yīng)當(dāng)采納”的規(guī)定,一定程度上就是將法官自由裁量權(quán)部分讓渡于檢察機(jī)關(guān),實現(xiàn)司法資源的優(yōu)化配置,提升訴訟效率

  刑事訴訟法在認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的程序設(shè)計中,要求檢察機(jī)關(guān)提出量刑建議并且要求除非量刑建議明顯不當(dāng)?shù)姆ㄔ簯?yīng)當(dāng)采納,一定程度上就是將法官自由裁量權(quán)作出部分讓渡,實現(xiàn)司法資源的優(yōu)化配置,提升訴訟效率。當(dāng)然,檢察機(jī)關(guān)也應(yīng)當(dāng)充分尊重法院在量刑活動中的自由裁量權(quán),不能僅僅因為法院未采納量刑建議就提出抗訴予以糾正。同樣在評價量刑建議時,也要充分考慮法官的自由裁量權(quán),不能因為法官量刑裁判與量刑建議有出入就認(rèn)為量刑建議質(zhì)量不高??梢钥紤],如果最終量刑與量刑建議的偏離值或者偏離度在合理范圍內(nèi),法官裁量確有相應(yīng)理由,應(yīng)尊重法官的自由裁量權(quán),此種情況不宜提出抗訴糾正,此類量刑建議也不能認(rèn)為屬于建議不當(dāng)或者質(zhì)量不高。

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胡云騰:“一般應(yīng)當(dāng)”體現(xiàn)了對“合意”的尊重,但并不是“照單全收”

作者簡介胡云騰,最高人民法院原副部級專職委員,現(xiàn)任中國法學(xué)會案例法學(xué)研究會會長、教授、博士生導(dǎo)師。曾在《中國法學(xué)》《法學(xué)研究》等學(xué)術(shù)期刊發(fā)表論文100余篇,出版專著、譯著、教材、合著等近40部。

  檢察機(jī)關(guān)在認(rèn)罪認(rèn)罰從寬案件中提出的量刑建議,是處理此類案件最為重要的司法意見,既具有實體性又具有程序性,法院要把審查量刑建議作為重中之重。

  首先要明確,量刑建議是檢察機(jī)關(guān)的建議權(quán),本質(zhì)上仍屬于求刑權(quán)的范圍,不是檢察機(jī)關(guān)代為行使法院裁判權(quán)。但是它有別于非認(rèn)罪認(rèn)罰案件的量刑建議,它是控辯雙方就量刑問題協(xié)商后達(dá)成的“合意”,體現(xiàn)了代表國家的檢察機(jī)關(guān)基于被告人的認(rèn)罪認(rèn)罰在實體上作出量刑減讓的一種承諾,承諾最重要的意義是被告人對認(rèn)罪認(rèn)罰后果能有合理的預(yù)期。因此,《試點(diǎn)辦法》和修改后的刑事訴訟法第二百零一條對量刑建議的效力規(guī)定為除法定情形外,人民法院“一般應(yīng)當(dāng)”采納,這里的“一般應(yīng)當(dāng)”體現(xiàn)了對“合意”的尊重,但不是“照單全收”。法院對認(rèn)罪認(rèn)罰案件的量刑建議以及協(xié)商過程仍要嚴(yán)格審查,發(fā)現(xiàn)量刑建議存在明顯違反罪責(zé)刑相適應(yīng)原則、違反類案同判和法律統(tǒng)一適用、悖離司法公正或者人民群眾公平正義觀念、違背一般司法認(rèn)知等明顯不當(dāng)情形的,要告知人民檢察院調(diào)整量刑建議并說明理由,檢察機(jī)關(guān)不調(diào)整或者調(diào)整后的量刑建議法院仍感到不適當(dāng)?shù)?,?yīng)當(dāng)依法作出公正判決。


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卞建林:“一般應(yīng)當(dāng)”的表述既充分肯定了認(rèn)罪協(xié)商模式,也對認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度下檢法機(jī)關(guān)的職能與銜接關(guān)系作出一定的謙抑表示
從刑事訴訟法解釋學(xué)的角度來看,“一般應(yīng)當(dāng)”的立法技術(shù),至少包含兩個方面的內(nèi)容:

  第一,從合目的性的解釋角度來看。合目的性要求解釋不僅要在形式上符合相關(guān)法律的規(guī)定,也要符合立法意圖和精神;不僅關(guān)注純粹技術(shù)層面問題,而且也重視通過實體的價值判斷來對法律解釋進(jìn)行實質(zhì)性評判?!耙话銘?yīng)當(dāng)”的延伸意義是,法院無正當(dāng)理由不得做出棄置量刑建議的行為。實際上是一種賦予檢察機(jī)關(guān)量刑建議剛性的授權(quán)規(guī)范。對人民法院而言,法院對待認(rèn)罪案件的量刑建議從此有了一般應(yīng)當(dāng)采納的規(guī)范要求,不同于不認(rèn)罪案件的規(guī)范要求。實際上是一種限制法院量刑裁量權(quán)的限權(quán)規(guī)范。

  第二,從權(quán)力謙抑的解釋角度來看。刑事訴訟法解釋中的權(quán)力謙抑原則是指在解釋法典過程中,對于法律沒有規(guī)定或者規(guī)定不明確的,解釋不能突破現(xiàn)行法的授權(quán)擴(kuò)充專門機(jī)關(guān)的權(quán)力。正如“一般應(yīng)當(dāng)”之規(guī)定,在認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度下,“一般”的用詞恰如其分地限制了檢察機(jī)關(guān)量刑建議權(quán)力的剛性。

  另外,關(guān)于檢察機(jī)關(guān)量刑建議權(quán)與法院量刑裁量權(quán)互斥方面。根據(jù)憲法與刑事訴訟法的規(guī)定,我國檢察機(jī)關(guān)與人民法院分別獨(dú)立行使公訴權(quán)與審判權(quán),刑事訴訟實行控審分離原則。量刑建議權(quán)本質(zhì)上歸屬于“求刑權(quán)”,是公訴權(quán)的一部分,其根本屬性還是建議性質(zhì)。法院享有終局的量刑裁判權(quán)力。雖然在實踐過程中,檢察機(jī)關(guān)量刑建議很大程度上成為法院最終的量刑依據(jù),但這并不必然消解法院量刑裁判權(quán)力,人民法院對于檢察機(jī)關(guān)提出的量刑建議依然應(yīng)當(dāng)進(jìn)行審查,并對量刑建議有一定的處理權(quán)力?!耙话銘?yīng)當(dāng)”的規(guī)定,較為妥當(dāng)?shù)卣{(diào)和了認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度下檢察機(jī)關(guān)量刑建議的剛性和法院量刑裁判弱化之間的矛盾,給予兩機(jī)關(guān)較為妥當(dāng)?shù)臋?quán)力裁量空間。

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陳衛(wèi)東:“一般應(yīng)當(dāng)”雖然只能解釋為“應(yīng)當(dāng)”,但將“量刑建議明顯不當(dāng)”與“其他可能影響公正審判的情形”相關(guān)聯(lián),仍可維持審判機(jī)關(guān)在量刑中的決定地位

  從文義上看,“一般應(yīng)當(dāng)采納”的表意似乎僅指“在通常情況下必須采納,在特殊情形下可以采納,也可以不采納”。不過,就2018年刑事訴訟法第201條第一款的整體而言,不難發(fā)現(xiàn)這種理解的罅漏。本款將“一般情形”與“除外情形”作了P與非P的絕對劃分,由于“采納”或“不采納”具有擇一性,并無介于二者之間的選項,二者與一般情形和除外情形構(gòu)成了固定的對應(yīng)關(guān)系,因而法院只能在量刑建議屬于五種法定除外情形之一時,不采納量刑建議;只要不屬于除外情形,法院對量刑建議都必須采納。這里的“一般應(yīng)當(dāng)”其實與“應(yīng)當(dāng)”具有規(guī)范上的等價關(guān)系。

  然而,2018年刑事訴訟法第201條第二款的規(guī)定,給上述結(jié)論帶來了新的法解釋學(xué)問題:“量刑建議明顯不當(dāng)”是否屬于“一般應(yīng)當(dāng)”新的例外?雖然立法者并未將“量刑建議明顯不當(dāng)”專門規(guī)定于第201條第一款的除外情形之中,但從“人民檢察院不調(diào)整量刑建議或者調(diào)整量刑建議后仍然明顯不當(dāng)?shù)?,人民法院?yīng)當(dāng)依法作出判決”的規(guī)范意義看,顯然立法者側(cè)面明確了審判機(jī)關(guān)不采納“明顯不當(dāng)”量刑建議的權(quán)力。若不考慮前款規(guī)定,本款似乎又對量刑建議的采納與否作出了P與非P的劃分,即“明顯不當(dāng)”的量刑建議與“無明顯不當(dāng)”的量刑建議。審判機(jī)關(guān)對前者不應(yīng)采納,對后者應(yīng)當(dāng)采納。結(jié)合前款規(guī)定,由于法律不可能對一個命令規(guī)范給出兩種標(biāo)準(zhǔn),故一種可能的解釋方案是,從“一般應(yīng)當(dāng)”的“一般”切入,將兩種標(biāo)準(zhǔn)加以融合,將量刑建議劃分為一般情形(應(yīng)當(dāng)采納)、特定情形(應(yīng)當(dāng)不采納)以及明顯不當(dāng)(應(yīng)當(dāng)不采納)三類。但是,若立法者訂立條文時的意圖果真如此,按照立法技術(shù)的基本要求,“量刑建議明顯不當(dāng)”必會被直接納入第1款規(guī)定的五種除外情形,而不會疊床架屋另設(shè)例外。從刑事訴訟法體系融貫性的角度考量,對“量刑建議明顯不當(dāng)”的歸類,唯一的解釋方案是將其理解為除外情形中的“其他可能影響公正審判的情形”。

  綜上,檢察機(jī)關(guān)在提出量刑建議時,應(yīng)定位為公訴機(jī)關(guān),其量刑建議權(quán)屬于公訴權(quán)之一部,即便2018年刑事訴訟法要求審判機(jī)關(guān)對認(rèn)罪認(rèn)罰案件的量刑建議“一般應(yīng)當(dāng)采納”,量刑建議的效力仍僅具程序性,不對法院產(chǎn)生約束力。從法解釋學(xué)的角度看,“一般應(yīng)當(dāng)”表達(dá)的含義就是具有排他性的“應(yīng)當(dāng)”,非屬除外情形,審判機(jī)關(guān)不得拒絕采納量刑建議。同時,為維持刑事訴訟法的內(nèi)部融貫,還應(yīng)當(dāng)將“量刑建議明顯不當(dāng)”理解為除外情形的一種。當(dāng)然,站在立法論的立場,“一般應(yīng)當(dāng)”的規(guī)定或許可以再斟酌,它直接對應(yīng)然意義上的審判權(quán)造成了限制。

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李奮飛:即使是在認(rèn)罪認(rèn)罰案件中,量刑建議也沒有超出“求刑權(quán)”的范圍,更不意味著檢察機(jī)關(guān)可以代替法院行使裁判權(quán)

  立法之所以賦予認(rèn)罪認(rèn)罰案件的量刑建議以特別的約束力,其根本原因就在于量刑建議所具有的“合意”性質(zhì)。如果裁判權(quán)能夠?qū)υ摗昂弦狻苯o予最大限度的接納,不僅可以確保庭審程序簡潔流暢,從而減少對司法資源的耗費(fèi),還可以確??剞q雙方的意愿和利益得到充分的尊重,從而保障被追訴人“認(rèn)罪認(rèn)罰”后的“從寬”利益得以兌現(xiàn)。反之,如果控辯雙方協(xié)商達(dá)成的“合意”得不到審判機(jī)關(guān)的正常采納,不僅影響檢察機(jī)關(guān)對認(rèn)罪認(rèn)罰者所作“承諾”的權(quán)威性,也會影響被追訴人認(rèn)罪認(rèn)罰的積極性,并可能引發(fā)控辯雙方的聯(lián)合抵制(抗訴+上訴),最終也會對認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的有效實施帶來不利影響。可以毫不夸張地說,量刑建議的采納問題,實際上關(guān)乎認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的命運(yùn)。

  值得注意的是,《指導(dǎo)意見》并未沿用刑事訴訟法第201條所規(guī)定的“一般應(yīng)當(dāng)采納”表述,而是強(qiáng)調(diào)法院要對量刑建議“依法審查”。即對于認(rèn)罪認(rèn)罰案件中檢察機(jī)關(guān)提出的量刑建議,法院在“依法審查”后,對于事實清楚,證據(jù)確實、充分,指控的罪名準(zhǔn)確,量刑建議適當(dāng)?shù)?,才?yīng)當(dāng)采納。從認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的實踐來看,檢察機(jī)關(guān)為在認(rèn)罪認(rèn)罰案件中發(fā)揮主導(dǎo)作用,難免會本能地將“一般應(yīng)當(dāng)”提出確定刑量刑建議和“一般應(yīng)當(dāng)”為法院所采納嫁接起來,而法院為了規(guī)避可能的擔(dān)責(zé),通常更傾向于對量刑建議的“依法審查”。即使是在認(rèn)罪認(rèn)罰案件中,量刑建議也沒有超出“求刑權(quán)”的范圍,更不意味著檢察機(jī)關(guān)可以代替法院行使裁判權(quán)。法院雖有可能會在事實上“將自由裁量權(quán)部分讓渡于檢察機(jī)關(guān)”,但畢竟審判權(quán)(包括但不限于刑事審判權(quán))由其依法獨(dú)立行使,且不受行政機(jī)關(guān)、社會團(tuán)體和個人的干涉。而量刑裁決權(quán)作為刑事審判權(quán)的重要組成部分,當(dāng)然也應(yīng)由法院來行使。





問題三:如何理解量刑異議的處理程序



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卞建林:檢察機(jī)關(guān)調(diào)整或維持量刑建議是法院判決的前置程序,如有違反,檢察機(jī)關(guān)可提出糾正違法意見或者依法提起抗訴

  當(dāng)法院提出明顯不當(dāng)和被告方提出異議之后,后續(xù)程序應(yīng)當(dāng)如何操作和運(yùn)行規(guī)范?可以從以下幾個方面來理解和詮釋:

  第一,檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)獲得量刑建議未被采納需要調(diào)整的通知。從結(jié)果意義上看,明顯不當(dāng)和異議引起的法律后果,第一個是法院沒有直接采納量刑建議,量刑建議處于一種待調(diào)整、待維持、待采納的狀態(tài);第二個就是檢察院可以調(diào)整量刑建議。那么在程序上,法院未直接采納與檢察院調(diào)整之間就存在程序上的銜接關(guān)系,即法院應(yīng)當(dāng)告知檢察機(jī)關(guān)沒有采納量刑建議及其原因,以及檢察機(jī)關(guān)需要調(diào)整量刑建議,而不能徑行作出判決。

  第二,檢察機(jī)關(guān)享有調(diào)整與不調(diào)整量刑建議的權(quán)力。檢察院作為量刑建議的主要擬制主體,理應(yīng)享有自主調(diào)整量刑建議的權(quán)力,既可以聽取法院或被告人的意見調(diào)整量刑建議,也可以維持之前的量刑建議。對于調(diào)整量刑建議,檢察機(jī)關(guān)可以區(qū)分情況處理。首先,對于法院審理認(rèn)為明顯不當(dāng)?shù)那闆r,檢察院應(yīng)當(dāng)根據(jù)法院提出的明顯不當(dāng)?shù)睦碛?,綜合考慮全案情況,與被告人、辯護(hù)人或值班律師再行協(xié)商,提出新的量刑建議。當(dāng)認(rèn)為法院提出的明顯不當(dāng)理由不成立時,也可以維持原量刑建議。其次,對于被告人提出異議的情況,應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)審查被告人提出的理由和證明材料,確有重新調(diào)整量刑建議必要的,應(yīng)當(dāng)與被告人、辯護(hù)人或值班律師達(dá)成新的量刑建議。

  第三,檢察機(jī)關(guān)調(diào)整或維持量刑建議是法院判決的前置程序。在檢察機(jī)關(guān)接到法院調(diào)整量刑建議的通知后,無論是調(diào)整還是維持量刑建議,都應(yīng)當(dāng)及時向法院反饋。

  第四,程序性違法與檢察機(jī)關(guān)的應(yīng)對。應(yīng)當(dāng)明確的是,在調(diào)整量刑建議過程中,如人民法院未告知檢察機(jī)關(guān)調(diào)整量刑建議并聽取檢察機(jī)關(guān)意見,直接作出裁判,屬于嚴(yán)重的程序性違法,可以納入檢察機(jī)關(guān)法律監(jiān)督的范圍,提出糾正違法意見或者依法提起抗訴。

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李奮飛:檢察機(jī)關(guān)如果僅以“量刑建議沒有明顯不當(dāng)法院不采納就屬于違法”為由提出二審抗訴,是不夠妥當(dāng)?shù)?/strong>
  首先,認(rèn)罪認(rèn)罰案件中的量刑建議權(quán)并沒有超出“求刑權(quán)”的范疇,其對于法院的量刑裁決并不具有必然的約束力,量刑權(quán)(也即刑罰裁量權(quán))仍然掌控在法院手中。即使按照刑事訴訟法第201條的規(guī)定,對于檢察機(jī)關(guān)提出的量刑建議,法院也只是“一般應(yīng)當(dāng)”采納。但“一般應(yīng)當(dāng)”采納畢竟不等于“必須”采納,在量刑建議“一般不當(dāng)”或“基本適當(dāng)”時,法院無疑是享有裁量權(quán)的,其既可以在裁量后予以接納,也有權(quán)予以調(diào)整。對于法院的刑罰裁量權(quán),檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)予以尊重。只要法院的“依法判決”并無“明顯不當(dāng)”,檢察機(jī)關(guān)就不應(yīng)也不必再提出二審抗訴。

  其次,從司法實踐來看,由于不少檢察官不能超越控方立場,往往過多地關(guān)注了追訴犯罪的職責(zé),而對其所擔(dān)負(fù)的客觀義務(wù)則有所忽略,加上絕大多數(shù)犯罪嫌疑人、被告人都只能靠值班律師提供法律幫助,辯護(hù)方的意見對量刑建議的形成難以發(fā)揮實質(zhì)性的影響力,量刑建議很容易出現(xiàn)“偏重”的情況,法院在檢察機(jī)關(guān)建議的量刑幅度以下“依法判決”,不僅量刑可能更加公正,也可以讓認(rèn)罪認(rèn)罰的被告人真正得到從寬對待,因而也更符合立法目的和改革導(dǎo)向。因此,對此種情況,檢察機(jī)關(guān)不僅不宜再提出二審抗訴,也不宜“渲染未采納量刑建議的抗訴率,以此彰顯量刑建議之制約功能”。

  對于“無故未采納檢察機(jī)關(guān)量刑建議”的情況,檢察機(jī)關(guān)采取向法院發(fā)出“糾正違法通知書”的監(jiān)督方式可能更為合適,也更加符合實現(xiàn)認(rèn)罪認(rèn)罰案件中的檢法協(xié)同。此外,對于法院自行啟動認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度,以及法院適用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度但判決中未表述等情況,檢察機(jī)關(guān)也可以采取向法院發(fā)出“糾正違法通知書”的監(jiān)督方式,而不宜提出抗訴。

-END-

責(zé)任編輯 | 劉卓知

審核人員 | 張文碩

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