明末農(nóng)民大起義的杰出領(lǐng)袖李自成，首次在中國農(nóng)民戰(zhàn)爭史上提出“均田免糧”的口號，并率大順農(nóng)民軍于崇禎十七年(1644年)三月攻占北京，推翻明王朝的腐朽統(tǒng)治，建立了不朽的歷史功勛。然而僅僅過了一個(gè)多月，他就在山海關(guān)為滿漢聯(lián)軍所擊潰，返京稱帝后便撤出北京，迅速地走向敗亡。李自成何以會迅速潰?。繉W(xué)術(shù)界的解釋見仁見智，本文認(rèn)為李自成對知識分子政策的重大失誤，是導(dǎo)致其敗亡的一個(gè)重要因素。

一、從拒斥到吸收下層知識分子入伍

李自成出生于陜西米脂一個(gè)農(nóng)民家庭，家境十分貧寒。幼年曾被舍入寺廟為僧，后為地主放羊。成年后至本縣訚[yín]川驛充當(dāng)驛卒，飽受官府和豪紳的欺凌，“目擊憔悴之形，身切痌[tōng]瘝[guān]之痛”[1]206。崇禎二年(1629)，明廷下令裁減驛站經(jīng)費(fèi)，李自成被迫離開驛站。第二年，連續(xù)多年的災(zāi)荒更加嚴(yán)重，米脂饑民紛紛逃亡他鄉(xiāng)，投奔起義隊(duì)伍，“從賊者十之七，邑幾空”①。李自成也帶領(lǐng)本村的一批饑民，參加了不沾泥的起義軍，開始踏上農(nóng)民起義的征程。后來，逐漸成長為一位杰出的起義領(lǐng)袖。

李自成作戰(zhàn)“猛勇有膽略”，加上他“御眾嚴(yán)，號令一，領(lǐng)一軍不敢仰視，以故制勝，雄于諸寇”②。但是他畢竟沒有文化，缺乏歷史知識，并不熟知秦末的劉邦依靠蕭何、叔孫通、張良等人的輔助，明朝的開國之君朱元璋依靠劉基、宋濂等人的輔佐，利用起義農(nóng)民的力量，奪取天下的事情，不懂得知識分子的價(jià)值所在。起義之后很長一段時(shí)間，他對知識分子采取拒斥的態(tài)度。在攻入河南之前，史籍之中根本不見李自成起義軍中有一名儒士的記載。崇禎十三年秋，李自成出商洛山，攻入河南淅川、內(nèi)鄉(xiāng)一帶，十二月迭克宜陽、永寧、偃[yǎn]師、靈寶、新安、寶豐等地，才有少數(shù)幾個(gè)下層的失意知識分子如牛金星、宋獻(xiàn)策等投奔起義隊(duì)伍。即便如此，李自成仍然沒有認(rèn)識到大量吸收知識分子，對于發(fā)展自己勢力，壯大起義隊(duì)伍的重大意義，沒有就對待知識分子問題制定出一個(gè)專門的政策，在崇禎十五年二月甚至發(fā)生了劓[yì]刖[yuè]襄城諸生的事件。當(dāng)年春天，李自成聯(lián)合羅汝才圍明將左良玉于郾[yǎn]城，明陜西三邊總督汪喬年急率陜西官軍出潼關(guān)救援，于二月間進(jìn)駐襄城。李自成聞訊，撤郾城之圍，西向迎擊汪喬年。汪喬年“率將佐城守，擇邑諸生劉漢臣、耿應(yīng)張、何謙、張琇、張和聲、井良田等六人，署為軍門贊畫官，而以其余諸生，分汛監(jiān)視”③。李自成攻破襄城后，除磔[zhé]殺汪喬年，還“深恨諸生，遂劓刖百九十人”[2]297。這種不分青紅皂白的粗暴做法，固然可解一時(shí)的心頭之恨，但卻把知識分子推向敵對營壘，產(chǎn)生了極其嚴(yán)重的負(fù)面影響。此后，李自成三圍開封，開封的知識分子就都站到了官軍一邊，同起義軍對抗到底。在二圍開封期間，明開封府推官黃澍在曹門樹起白旗，上書“汴梁豪杰，愿從吾游者，立此旗下”。開封城里的“郡王、鄉(xiāng)紳、士民、商賈無不愿入社”④，就是一個(gè)突出的例證。

崇禎十五年九月明朝官軍決黃河之堤、水淹開封，特別是閏十一月汝寧戰(zhàn)役之后，由于李自成起義軍已基本掃清河南境內(nèi)的官軍，開始從流動作戰(zhàn)轉(zhuǎn)入守土不流的階段，需要大批文化人充當(dāng)?shù)胤叫姓賳T，建設(shè)地方政權(quán)，李自成開始開科取士，招募士人。據(jù)《明季北略》的記載：“賊無他伎倆，到處先用賊黨扮作往來客商，四處傳布，說賊'……頗重斯文秀才，迎者先賞銀幣，嗣即考校，一等作府，二等作縣’。時(shí)復(fù)見選來府縣偽官，多系山、陜秀才，益信為真。”[2]490不過，初始階段的開科取士，卻帶有強(qiáng)迫的性質(zhì)，士子沒有拒絕參加科舉考試的自由。據(jù)曾參加李自成科舉的河南郟縣人李模的回憶：“自水渰[yān]汴梁，(明朝)援兵覆于朱仙鎮(zhèn)，(李自成)乃蓄大志，假仁義愚天下，禁殺撩，諭民歸業(yè)，選士用人……先期榜示曰：'有不預(yù)試者，屠其家。’不得已皆出。試之日，有憤激為文大罵者，有感傷為文痛哭者，有畏禍勉應(yīng)故不成章者。自成怒曰：'我剪爾輩如刈草，但我方施仁義，且殺之不武，只殺其罵與哭者，其故不成章者皆裁去耳鼻，俟一統(tǒng)開科禁錮終身。’”李模自己大概屬于“故不成章者”，“鼻耳皆裁去”⑤。

除了開科取士，從諸生這些下層知識分子中選拔人才，擔(dān)任農(nóng)民政權(quán)的府縣官職外，李自成還依靠牛金星等人，陸續(xù)招募一些進(jìn)士等高層次的知識分子，擔(dān)任中央機(jī)構(gòu)等較為重要的官職。如崇禎十六年春在襄陽建立政權(quán)，任命石首喻上猷[yóu]為吏政府侍郎、江陵蕭應(yīng)坤為戶政府侍郎、江陵王家柱為兵政府侍郎、洛陽陳藎[jìn]為揚(yáng)武州防御使，崇禎十七年在西安建大順國，任命乾州宋企郊為吏政府尚書、平湖陸之祺為戶政府尚書、真寧鞏焴[yù]為禮政府尚書、米脂李振聲為工政府尚書，這些人都是明朝的進(jìn)士。此外，在大順政權(quán)任職、隨大順軍入京的明朝進(jìn)士，尚有蘇京、傅景星、黎志陞、王則堯、王孫蕙、孫以敬、顧芬、周壽明等[2]642-646。不過，這些歸順李自成的明朝進(jìn)士，無一例外的都擔(dān)任具體的行政和軍事職務(wù)，沒有一個(gè)留置李自成左右充當(dāng)謀士顧問，為之出謀劃策的。據(jù)《明史·李自成傳》記載，即使是在崇禎十七年三月攻占北京后，李自成也只錄用四品以下的明朝降官，“三品以上獨(dú)用故侍郎侯恂”[3]7966，那是因?yàn)楹钼怀绲澋坳P(guān)進(jìn)了監(jiān)獄。不僅如此，李自成還規(guī)定，所有大順政權(quán)的文官一概受武將即農(nóng)民軍將領(lǐng)的節(jié)制。就是這些被任用的明朝降官，李自成也沒有認(rèn)真征詢過他們對天下大勢及治國治軍的意見。其實(shí)，在北京投降過大順政權(quán)的3000名明朝降官，不乏對全國形勢有清醒的認(rèn)識和治國治軍的干才，有的后來投降清王朝，就被清廷擢任為六部尚書甚至大學(xué)士，為清廷剿滅農(nóng)民軍和南明抗清武裝，確立清王朝對全國的統(tǒng)治地位立下了汗馬功勞。

二、下層知識分子在起義軍中的作用及其局限

李自成在崇禎十三年十二月，吸納牛金星、宋獻(xiàn)策等少數(shù)知識分子入伍，充當(dāng)自己的謀士顧問，為農(nóng)民軍的領(lǐng)導(dǎo)集團(tuán)注入了新的血液。他們對農(nóng)民軍軍紀(jì)的整頓、人才的招聘、規(guī)章制度的制定和政權(quán)的建設(shè)等，都提供了一些積極的建議，特別是幫助李自成制定“均田免糧”[4]2709的口號和“三年不征”[2]423、“平買平賣”[2]409的政策，對農(nóng)民軍的發(fā)展壯大產(chǎn)生了重大的作用。李自成在河南的凱歌行進(jìn)，其原因固然很多，但牛金星等知識分子的加入及其貢獻(xiàn)計(jì)策所產(chǎn)生的作用，無疑是一個(gè)主要因素。《懷陵流寇始終錄》的作者即曾指出：“闖賊在陜西時(shí)為饑民，在山西時(shí)為碌碌賊，出車廂峽后為大賊，至是(指牛金星等參加李自成隊(duì)伍后)群策群力，居然以英雄自命”⑥?！对プ兗o(jì)略》的作者也認(rèn)為：“彼(指李自成)其在商、洛坐困時(shí)，幾顛踣[bó]不振，死在呼吸間，無復(fù)有海闊天空之望。由寧南一線而縱之壑，出于柙[xiá]矣。及得牛金星而用之，則魚沖駭浪，鴉閃殘陽，兩兇相濟(jì)，搏其翼而拚以飛，其勢遂不可復(fù)禁?！盵5]847

不過，李自成所倚重的首先是跟隨自己左右的出身于起義農(nóng)民的將領(lǐng)，其次才是較早投奔的知識分子。而這些知識分子，層次都較低。如流傳很廣的所謂李自成“謀主”李巖，據(jù)顧誠考證是個(gè)“烏有先生”[6]，退一萬步說，就算實(shí)有其人，也不過是個(gè)舉人⑦。再如寶豐人牛金星，天啟丁卯(七年)科舉人⑧，“通天官風(fēng)角諸書，亦頗講孫吳兵法”⑨，曾做過塾師，因兒媳之死，與姻翁王士俊反目興訟，被官紳合謀誣陷，逮入牢獄，革去功名。投奔起義后，受到李自成的器重，用為謀主。起義軍在襄陽建立政權(quán)，他受命出任左輔，西安建大順國，更定官制，改大學(xué)士平章國事，他出任天佑殿大學(xué)士，做的都是丞相的工作。河南永城人宋獻(xiàn)策，“善河、洛數(shù)”，“精于六壬奇門遁法及圖讖諸數(shù)學(xué)”[2]294，以占卜算命為業(yè)。他經(jīng)牛金星引薦加入起義隊(duì)伍后，向李自成獻(xiàn)上“十八子主神器”的讖語，“自成大喜，稱為宋軍師而不名”[2]653，西安建國時(shí)任為開國大軍師。

這些下層知識分子的加入，對李自成力量的發(fā)展乃至推翻明朝的統(tǒng)治，發(fā)揮了重要作用。但是，這些下層知識分子，長期生活在鄉(xiāng)野或江湖之間，不僅缺乏帶兵打仗、從政治國的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，而且視野也較為狹窄，不能準(zhǔn)確地把握全國形勢及其走向，他們?yōu)槔钭猿韶暙I(xiàn)的計(jì)策，就不免會出現(xiàn)這樣那樣的偏差與失誤，而埋下日后失敗的禍根。

首先，“均田免糧”口號和“不當(dāng)差，不納糧”“三年不征”政策的問題。在封建社會，平均主義是反對封建主義的有力武器，它反映了農(nóng)民階級的利益，是農(nóng)民群眾特殊的、有歷史局限性的民主主義斗爭的表現(xiàn)。因此，這些口號和政策的發(fā)布，贏得了廣大農(nóng)民的熱烈歡迎和擁護(hù)，據(jù)《明史·李自成傳》記載，“從自成者日眾”[3]7957。不過短短的一年時(shí)間，李自成的隊(duì)伍便由東出河南的50騎，迅速發(fā)展成為號稱百萬的大軍，迎來了明末農(nóng)民戰(zhàn)爭的新高潮。但是，絕對平均主義又只是農(nóng)民小生產(chǎn)者的一種幻想，是不可能真正實(shí)現(xiàn)的。賦稅是國家機(jī)器存在的基礎(chǔ)。在農(nóng)業(yè)社會里，不征賦，不派役，百萬農(nóng)民軍的軍餉就無所從出，大順政權(quán)的機(jī)器就無法運(yùn)轉(zhuǎn)。李自成農(nóng)民軍雖然沒收明朝官府的庫存和明宗室的大量財(cái)產(chǎn)，但這只能救一時(shí)之急，而無法解長期之需。農(nóng)民軍雖曾實(shí)行屯田，但只限于南陽、襄陽等地，并未廣泛推行于所有占領(lǐng)地區(qū)。崇禎十六年十月攻占西安后，還曾宣布：“明年糧每石征一兩三錢，今冬每石折草六千斤，輸長安。各縣遣騾三百，征粟千石，大其斗”[7]5998，但是這種征收賦稅的辦法既未普遍推行于所有占領(lǐng)區(qū)，也沒有長期堅(jiān)持下去。而且，收入也很有限，不足以支付龐大的軍需和大順政府的支出。因此，在攻占西安以后，大順農(nóng)民軍主要就采取追贓助餉的辦法，用刑拷迫使明朝官紳交出他們的財(cái)產(chǎn)，以抵充軍費(fèi)。在關(guān)中的渭南，鄉(xiāng)紳南氏曾被責(zé)“餉百六十萬”[3]6819。在河南，“諸偽官皆前日士人也。下車即追比助餉。凡有身家，莫不破碎，衣冠之族，騷然不得安生。甚則具五刑，而死者比比也。初猶謂賈令(指大順政權(quán)商丘縣令賈士俊)之虐則然，既而聞各州縣皆然”⑩。攻占山西，也拘捕明朝官紳追贓助餉，如在長治地區(qū)，“系郡王宗室及鄉(xiāng)士大夫，非刑酷拷，大索金銀，動以千萬計(jì)，名為捐助。下至乘田委吏，無一得免者?；蛞呀?jīng)物故，復(fù)收其子孫一體拷掠，是名故宦例亦如之”(11)。不僅造成社會的混亂，人心的動蕩，更嚴(yán)重的是將明朝的官紳乃至士大夫推向絕路，使之“人人飲恨”(12)，堅(jiān)決站到明王朝一邊，與大順軍頑抗到底。攻占北京后，大順政權(quán)不僅沒有進(jìn)行政策調(diào)整，反而將追贓助餉推向高潮，“派餉于在京各官，不論用與不用。用者派少，令其自完；不用者派多，一言不辨即夾。……其輸餉之?dāng)?shù)，中堂十萬，部院、京堂、錦衣七萬，或五萬、三萬，科道、吏部五萬、三萬，翰林三萬、二萬、一萬，部屬而下，則各以千計(jì)矣。勛戚之家無定數(shù)，人財(cái)兩盡而后已”(13)。南下山東的部隊(duì)，也是大搞追贓助餉，“追掠縉紳，桁[háng]楊接摺[zhé]，相望于道”(14)。此舉更使大批明朝的官紳士大夫倒向清王朝或南明的弘光朝廷。明遼東總兵吳三桂之所以在投降大順政權(quán)后又叛降清朝，引清兵入關(guān)，就是因?yàn)槠涓竻窍逶诒本┍淮叮八黟A二十萬”(15)，加上聞其愛妾陳圓圓“為自成將宗敏掠去”[8]12836之故。

其次，對當(dāng)時(shí)全國形勢及其走向的認(rèn)識和把握問題。明末農(nóng)民大起義爆發(fā)以后，關(guān)內(nèi)存在著農(nóng)民階級和以明王朝為代表的地主階級的階級矛盾，這是中國主要的社會矛盾；關(guān)外則存在著以清王朝為代表的滿洲貴族和以明王朝為代表的廣大漢族的民族矛盾，這是東北地區(qū)主要的社會矛盾。這樣，在中國遼闊的大地上，就存在著農(nóng)民軍及其建立的政權(quán)(包括大順政權(quán)和大西政權(quán))、明王朝和清王朝三股勢力的角逐。不論是明王朝鎮(zhèn)壓了農(nóng)民起義軍還是農(nóng)民起義軍推翻明王朝的統(tǒng)治，獲勝的一方最終還得與清王朝展開一場生死決戰(zhàn)。由于農(nóng)民起義軍與清王朝之間隔著一個(gè)明王朝，李自成眼里的敵人只有地主階級及其代表明王朝，而沒有滿洲貴族及其代表清王朝，對全國的形勢及其發(fā)展趨勢缺乏一個(gè)準(zhǔn)確的判斷，未能預(yù)見到在推翻明王朝的統(tǒng)治之后還將面臨著對清王朝的搏斗。而李自成身邊那些顧問謀士，也缺乏統(tǒng)攬全局的眼光，未能為李自成剖析天下大勢及其走向，幫他制定恰當(dāng)?shù)膽?zhàn)略方針及相應(yīng)的政策措施。因此，從西安建國及至攻占北京，都犯下一系列的錯(cuò)誤。除了上述追贓助餉的失誤外，更嚴(yán)重的是麻痹輕敵，對即將到來的對清王朝的斗爭缺乏軍事上的應(yīng)對措施。進(jìn)京之前，李自成擁有百萬軍隊(duì)，然而他卻將大批主力部隊(duì)分布在西北、湖廣、河南、山西、畿輔等地，只帶了大約8萬部隊(duì)進(jìn)京(16)。攻占北京之后，對畿輔周圍戰(zhàn)略要地的防守、部署也欠妥當(dāng)。在大同，他留下大將張?zhí)炝真?zhèn)守，在真定委任大將馬重僖為節(jié)度使鎮(zhèn)守，但在京東山海關(guān)一帶卻未派嫡系大將去鎮(zhèn)守，而寄希望于招降撤入關(guān)內(nèi)的明遼東總兵吳三桂、遼東巡撫黎玉田和關(guān)門總兵高第。在遼東和關(guān)門的明朝官軍接受投降后，李自成又只派幾天前剛在居庸關(guān)歸順的明總兵唐通率領(lǐng)原部8000人接管山海關(guān)防務(wù)，命吳三桂率部進(jìn)京，同黎玉田及原駐畿輔的明朝投降總兵馬科一道遠(yuǎn)征四川，根本沒有做清軍入關(guān)、問鼎中原的準(zhǔn)備。結(jié)果，吳三桂降而復(fù)叛，引清軍入關(guān)，李自成被滿漢聯(lián)軍打個(gè)措手不及。敗退北京，匆忙稱帝后，即撤軍西向，終致敗亡。

三、深刻的歷史教訓(xùn)

顯然，如果李自成能吸取歷史的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，在站穩(wěn)腳跟之后，能像劉邦、朱元璋那樣，禮賢下士，廣泛網(wǎng)羅知識分子，特別是汲納那些對全國形勢具有真知灼見、能夠統(tǒng)籌全局的高層次的知識分子，在決定重大戰(zhàn)略方針時(shí)注意傾聽他們的意見，是可以少犯或不犯錯(cuò)誤，使大順政權(quán)的統(tǒng)治穩(wěn)定下來，進(jìn)而阻遏甚至擊敗清王朝的進(jìn)攻的。

人們或許會問：李自成如果那樣做，豈不要由農(nóng)民領(lǐng)袖轉(zhuǎn)化為地主階級代表人物，使他所建立的農(nóng)民政權(quán)轉(zhuǎn)化為封建政權(quán)，從而背叛廣大農(nóng)民要求擺脫封建壓迫剝削的愿望了嗎？但是，我們切莫忘記，由于農(nóng)民的小私有者和小生產(chǎn)者的階級局限性，他們不能獨(dú)立地設(shè)計(jì)未來。農(nóng)民起義雖然可以給予封建統(tǒng)治以沉重的打擊，卻不可能帶來高于封建制度的新的社會制度，最后無不以失敗告終，要么是被地主階級殘酷鎮(zhèn)壓下去，要么成為地主階級改朝換代的工具。在當(dāng)時(shí)的歷史條件下，如果李自成能更廣泛地吸收知識分子參加，選擇一些具有卓識遠(yuǎn)見的高層次知識分子輔佐自己，在西安建國后，以輕徭薄賦政策取代追贓助餉政策，而只將沒收財(cái)產(chǎn)的范圍局限在明朝的內(nèi)帑和宗室、勛戚、太監(jiān)以及持?jǐn)硨B(tài)度的明朝官紳，使大順政權(quán)獲得更廣泛的階層包括地主階級的支持；在渡河?xùn)|征時(shí)，能預(yù)見到清王朝將是自己爭取天下的主要對手，抽調(diào)更多的兵力攻占北京，并將精兵強(qiáng)將集中部署在山海關(guān)、北京、宣化一線，嚴(yán)密監(jiān)視吳三桂和關(guān)外清軍的動向，使吳三桂不敢輕舉妄動，清廷即使空國而來也不易得手，大順政權(quán)的統(tǒng)治就可能逐漸穩(wěn)定下來。（左批：簡單總結(jié)為三點(diǎn)：1、沒有完成封建體制化轉(zhuǎn)變；2、沒有建立廣泛的統(tǒng)一戰(zhàn)線；3、沒有及時(shí)認(rèn)識和調(diào)整主要矛盾。）這樣，在中國的大地上，就將出現(xiàn)一個(gè)實(shí)行開明政策的以漢族為主體的新興的封建王朝，能夠阻止并擊敗由發(fā)展水平較低的滿洲貴族組成的實(shí)行民族壓迫政策的清王朝的進(jìn)攻，實(shí)現(xiàn)全國的統(tǒng)一。這對中國社會的發(fā)展，無疑是更為有利的。（左批：歷史不能假設(shè)。如果李自成建立了穩(wěn)固的漢族政權(quán)，以其顯現(xiàn)的認(rèn)識，很有可能不會出山海關(guān)，那么東北以及蒙古新疆等大面積的領(lǐng)土很可能不會納入版圖。清代大興文字獄、實(shí)行民族壓迫政策、晚期喪權(quán)辱國等不堪的背后，總還有一點(diǎn)是不能否認(rèn)的，就是基本奠定了現(xiàn)代中國的版圖。雖然也曾割掉一百多萬平方公里的土地，但其少數(shù)民族政權(quán)特征和其特有的經(jīng)驗(yàn)，給統(tǒng)治蒙古新疆等地少數(shù)民族地區(qū)帶來便利。從歷史看，歷代封建政權(quán)都很難和北方民族保持長期穩(wěn)定的關(guān)系，但有清一代還算大體平穩(wěn)。）

當(dāng)然，假設(shè)不能代替歷史。當(dāng)年農(nóng)民軍、明王朝、清王朝角逐的歷史，也早已隨風(fēng)而逝。現(xiàn)今天，我們重溫歷史，既應(yīng)銘記李自成偉大的歷史功勛，同時(shí)也不應(yīng)遺忘他對知識分子政策的失誤所留下的深刻教訓(xùn)：沒有知識分子的參加，沒有對知識分子的正確政策，任何革命運(yùn)動包括農(nóng)民革命在內(nèi)，最終都將走向失?。。ㄔd《北京聯(lián)合大學(xué)學(xué)報(bào)（人文社會科學(xué)版）》2009年11月第7卷第4期總第26期）