博士論文是博士研究生在攻讀博士學(xué)位期間，在導(dǎo)師指導(dǎo)下撰寫的學(xué)術(shù)論文。相較于學(xué)士論文、碩士論文、畢業(yè)設(shè)計(jì)等，博士論文具有較高的學(xué)術(shù)價(jià)值。學(xué)術(shù)專著是指作者根據(jù)其在某一學(xué)科領(lǐng)域內(nèi)原創(chuàng)性科學(xué)研究的成果撰寫而成的理論著作。將高質(zhì)量的博士論文改編為學(xué)術(shù)專著出版，是近年來專業(yè)出版領(lǐng)域中一種常見的出版形態(tài)，且呈上升趨勢(shì)。為此，筆者所在中國(guó)建筑出版?zhèn)髅接邢薰緦ｉT開發(fā)了“博士論叢”“土木工程研究新進(jìn)展”等開放式叢書選題，其中主要來稿即青年學(xué)者的博士論文。筆者根據(jù)近年來在工作中遇到的該類出版形態(tài)的常見問題，梳理了作者與出版單位的需求，分析博士論文與學(xué)術(shù)專著的差異，對(duì)如何將博士論文改編為學(xué)術(shù)專著提出建議。 

一、出版需求分析

（一）作者需求分析

將博士論文改編為學(xué)術(shù)專著出版多數(shù)源自作者自身的意愿，主要因?yàn)榍嗄陮W(xué)者有職稱晉升和科研成果推廣兩方面需求。 

1. 職稱晉升

大多數(shù)的博士，在畢業(yè)后都選擇進(jìn)入高?；蛳嚓P(guān)專業(yè)的科研機(jī)構(gòu)，也就意味著被納入了一種科研評(píng)價(jià)體系，需要遵守該職業(yè)的職稱晉升規(guī)則。雖然職稱的高低并不是衡量其專業(yè)技術(shù)水平和科研能力的唯一標(biāo)準(zhǔn)，但是毫無疑問，有助于獲取更多的學(xué)術(shù)資源，是該體系內(nèi)價(jià)值評(píng)價(jià)的重要標(biāo)志。部分高校、科研單位會(huì)將某些等級(jí)職稱的評(píng)審資格與出版專著掛鉤。即使不明文規(guī)定相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，相對(duì)于其他競(jìng)爭(zhēng)者，出版過專著顯然也是一個(gè)潛在優(yōu)勢(shì)^[1]。而博士畢業(yè)后，往往無法像在讀博士期間那樣有大量的時(shí)間專心寫作，因此在博士論文基礎(chǔ)上進(jìn)行專著創(chuàng)作，成了青年學(xué)者最具可操作性的專著寫作方式。 

2. 科研成果推廣

理工科，尤其是工科專業(yè)，科研成果的推廣非常重要。以土木工程領(lǐng)域?yàn)槔?，多?shù)科研成果，不是在基礎(chǔ)理論層面，而是通過實(shí)驗(yàn)研究、數(shù)值模擬、軟件分析等手段摸索總結(jié)出方法、做法或構(gòu)造、結(jié)構(gòu)，進(jìn)而指導(dǎo)工程實(shí)踐的優(yōu)化與發(fā)展。理工科博士將其成果向業(yè)內(nèi)推介，有助于這種“指導(dǎo)”的實(shí)現(xiàn)。而科研成果經(jīng)實(shí)踐的檢驗(yàn)，又必將反饋于科學(xué)研究的改進(jìn)，確立下一輪科研的方向。這顯然是一個(gè)科技工作者最愿看到的科研之路?成果得到推廣，獲得下一個(gè)科研項(xiàng)目。 

（二）出版單位需求分析

從出版單位的角度分析，將博士論文出版為學(xué)術(shù)專著有社會(huì)效益和經(jīng)濟(jì)效益兩方面的出版需求。 

1. 社會(huì)效益 

科技出版社要想在專業(yè)出版領(lǐng)域建立專業(yè)品牌，既需要高層次、高規(guī)格的專著出版，也需要考慮專業(yè)覆蓋面和出版規(guī)模。院士、、學(xué)科帶頭人畢竟是少數(shù)，而博士數(shù)量較多，其研究范圍更大，領(lǐng)域更寬。博士論文作為博士研究生攻讀博士學(xué)位期間的研究成果，通過了各種資格審查、專業(yè)評(píng)審、答辯，在作品質(zhì)量以及成熟度上均有保證。因此這類作品，在保證出版質(zhì)量的前提下，可使專業(yè)出版的專業(yè)覆蓋面更寬，出版規(guī)模更大，這也在一定程度上體現(xiàn)了百花齊放。

2. 經(jīng)濟(jì)效益

專著出版由于讀者面窄，大多數(shù)出版項(xiàng)目往往較難通過銷售贏利，有時(shí)甚至“保本”都困難，因此如何兼顧社會(huì)效益、專業(yè)品牌與經(jīng)濟(jì)效益，一直是專著出版的一個(gè)難題。盡管國(guó)家層面通過各種出版基金支持專著出版，但能獲得國(guó)家或省部級(jí)基金支持的出版項(xiàng)目畢竟是少數(shù)，更多的還是要通過其他方式來解決。博士畢業(yè)后進(jìn)入高?；蚩蒲袡C(jī)構(gòu)，將其研究成果出版為專著，多數(shù)高?；蚩蒲袡C(jī)構(gòu)會(huì)給予經(jīng)費(fèi)支持，這既為作者，也為出版單位解決了后顧之憂。學(xué)校、科研機(jī)構(gòu)等單位以實(shí)際的鼓勵(lì)政策支持科研工作，推廣學(xué)術(shù)成果，在獲得良好業(yè)界口碑的同時(shí)也可以吸引更多優(yōu)秀的青年學(xué)者；作者通過出版專著將自己的研究成果、學(xué)術(shù)觀點(diǎn)在專業(yè)領(lǐng)域內(nèi)公之于眾，對(duì)日后的科研工作開展、同行間的交流學(xué)習(xí)，以及在業(yè)內(nèi)知名度的提高等都有較大幫助；出版單位在不虧本的情況下，豐富了自己的專業(yè)出版內(nèi)容?？芍^一舉三得。 

二、內(nèi)容差異分析

誠(chéng)然，博士論文和學(xué)術(shù)專著在內(nèi)容上有很強(qiáng)的相關(guān)性，但也并不是像有些作者或編輯所稱的“換個(gè)封面，用個(gè)書號(hào)”這么簡(jiǎn)單，二者的讀者對(duì)象、作品構(gòu)架、核心內(nèi)容，以及作者所處的人生階段都不同。 

（一）讀者定位不同

博士論文的讀者對(duì)象主要是評(píng)審者，這是由博士論文的寫作目的所決定的。博士論文的評(píng)審者是博士培養(yǎng)人（導(dǎo)師）、論文送審階段的評(píng)審專家、論文答辯時(shí)答辯委員會(huì)成員。盡管博士論文是對(duì)讀博士期間科研課題的總結(jié)，但其第一目的卻是通過評(píng)審專家的評(píng)審與答辯，從而順利畢業(yè)。這一目的使得博士論文的寫作過程一定是以評(píng)審者為主要讀者對(duì)象而進(jìn)行的。 

學(xué)術(shù)專著的讀者對(duì)象，出版前主要是出版社的審稿人（編輯以及必要時(shí)出版社邀請(qǐng)的外審專家）；出版后主要是業(yè)內(nèi)人士。在本質(zhì)上，學(xué)術(shù)專著的讀者對(duì)象是業(yè)內(nèi)讀者，這也是由學(xué)術(shù)專著的寫作目的所決定的。工科專著的主要目的是介紹課題意義、研究方法、獲得的數(shù)據(jù)以及分析后得出的結(jié)論，并基于對(duì)比分析推廣科研成果，而這種介紹和推廣不再拘泥于要獲得評(píng)審的肯定，更多是希望得到業(yè)內(nèi)的認(rèn)可和接受。 

（二）作者所處階段不同 

博士論文寫作期間，作者還處于博士研究生學(xué)習(xí)階段，此時(shí)的人生經(jīng)歷、科研經(jīng)歷以及專業(yè)認(rèn)識(shí)都還處于學(xué)生狀態(tài)。進(jìn)入工作崗位后，身份由學(xué)生轉(zhuǎn)變?yōu)檠芯咳藛T、教師等，看問題的視角發(fā)生了變化。 

此外，由于博士論文的寫作周期較長(zhǎng)，加上出版也需要一段時(shí)間，其間社會(huì)政治、經(jīng)濟(jì)條件、專業(yè)領(lǐng)域的發(fā)展水平、業(yè)界的認(rèn)識(shí)水平等環(huán)境因素或多或少會(huì)有一些變化，比如國(guó)家宏觀政策的調(diào)整，論文研究領(lǐng)域的新進(jìn)展，作者對(duì)專業(yè)領(lǐng)域的認(rèn)知提高，以及在論文評(píng)審和答辯過程中評(píng)審人、導(dǎo)師的評(píng)審意見和建議等，都會(huì)讓作者對(duì)作品中部分內(nèi)容產(chǎn)生新的想法。 

（三）作品架構(gòu)不同

學(xué)位論文是定制化的產(chǎn)品，是按照培養(yǎng)學(xué)?；驒C(jī)構(gòu)的要求生產(chǎn)的文化產(chǎn)品。其整體架構(gòu)，不同的學(xué)校不同的專業(yè)會(huì)有一些差異，以土木工程學(xué)科實(shí)驗(yàn)類博士論文為例，其整體架構(gòu)大體包括以下三部分^[2]。 

（1）前置部分：主要包括封面、聲明、符號(hào)表等。 

（2）主體部分：主要包括中英文摘要、關(guān)鍵詞、目錄、緒論或前言、正文、結(jié)論、參考文獻(xiàn)等。 

（3）附錄部分：主要包括讀博士期間成果、致謝等。而一部土木工程學(xué)科以實(shí)驗(yàn)為基礎(chǔ)的學(xué)術(shù)專著，其整體架構(gòu)通常包括以下兩部分。 

（1）文前部分：主要包括封面、扉頁、作者簡(jiǎn)介、序言或前言、目錄等。 

（2）正文部分：主要包括綜述或概論、理論部分、實(shí)驗(yàn)部分、數(shù)值計(jì)算、結(jié)論、參考文獻(xiàn)等。將兩者的架構(gòu)列成表格進(jìn)行對(duì)比（見表 1），其差異還是比較明顯的。 

表 1  土木工程學(xué)科實(shí)驗(yàn)類博士論文與學(xué)術(shù)專著架構(gòu)對(duì)比

（四）核心內(nèi)容側(cè)重點(diǎn)不同

博士論文的緒論、正文、結(jié)論部分無疑是其核心內(nèi)容，占論文的絕大部分篇幅。這部分內(nèi)容同樣也是其成為學(xué)術(shù)專著后的核心內(nèi)容。兩者核心內(nèi)容重疊，是將博士論文改造為學(xué)術(shù)專著的基礎(chǔ)，但兩者核心內(nèi)容的側(cè)重點(diǎn)略有不同。同樣以土木工程學(xué)科實(shí)驗(yàn)類博士論文和學(xué)術(shù)專著為例，二者核心內(nèi)容側(cè)重點(diǎn)如表 2、表 3 所示。

表 2  土木工程學(xué)科實(shí)驗(yàn)類博士論文核心內(nèi)容側(cè)重點(diǎn)

表 3  土木工程學(xué)科實(shí)驗(yàn)類學(xué)術(shù)專著核心內(nèi)容側(cè)重點(diǎn)

兩者的核心內(nèi)容側(cè)重點(diǎn)差異，主要集中在以下四方面。 

（1）研究領(lǐng)域的歷史回顧和文獻(xiàn)綜述。在博士論文中，這部分既是研究?jī)?nèi)容的一部分，也是向評(píng)審人證明自己具備博士學(xué)位相應(yīng)的學(xué)術(shù)水平、學(xué)術(shù)視野和專業(yè)能力的說明。而在學(xué)術(shù)專著中，這一證明需求則大大減弱，更重要的是將研究領(lǐng)域的現(xiàn)狀與問題論述清楚。

（2）實(shí)驗(yàn)部分。博士論文一般會(huì)作為學(xué)業(yè)檔案永久保存?zhèn)洳?，因此?shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)必須完整。而對(duì)于學(xué)術(shù)專著，一般沒有必要完整羅列大量原始實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)，這既是出于篇幅考慮，也是出于方便讀者閱讀時(shí)能快速聚焦、捕捉重點(diǎn)的考慮。 

（3）數(shù)值計(jì)算。博士論文須完整記錄用非實(shí)驗(yàn)的方法，對(duì)實(shí)驗(yàn)?zāi)Ｐ瓦M(jìn)行數(shù)值計(jì)算的過程。而在學(xué)術(shù)專著中，數(shù)值計(jì)算部分無需完整記錄建模、分析、計(jì)算過程，只需保留部分重要的建模、分析、計(jì)算過程，更重要的是和實(shí)驗(yàn)部分獲得的數(shù)據(jù)進(jìn)行對(duì)比分析及驗(yàn)證。 

（4）結(jié)論。學(xué)術(shù)專著結(jié)論除了需滿足博士論文中結(jié)論的要求外，能對(duì)提出的待研究問題有一些初步設(shè)想，會(huì)大大有利于業(yè)內(nèi)同行尋求科研合作，這對(duì)青年學(xué)者拓寬科研道路、更多獲得科研項(xiàng)目大有裨益。

三、從博士論文到學(xué)術(shù)專著的改編建議

在博士論文完成后，經(jīng)過導(dǎo)師的指導(dǎo)及審閱人和答辯委員會(huì)的評(píng)議，博士會(huì)對(duì)論文的論點(diǎn)、結(jié)構(gòu)及行文產(chǎn)生新的認(rèn)識(shí)，而工作后的成長(zhǎng)和積累，也會(huì)萌生新的啟發(fā)。在此基礎(chǔ)上，再按照學(xué)術(shù)專著的要求，完善結(jié)構(gòu)，增加新數(shù)據(jù)，使用新版軟件進(jìn)行數(shù)值分析計(jì)算，多維度深入展開推理論證，凝煉觀點(diǎn)，將博士論文改編成學(xué)術(shù)專著。具體可從架構(gòu)和核心內(nèi)容兩方面進(jìn)行調(diào)整。 

（一）架構(gòu)調(diào)整

根據(jù)整體架構(gòu)的不同，博士論文的部分前置內(nèi)容和學(xué)術(shù)專著的要求不一樣，如學(xué)術(shù)專著的封面通常由美術(shù)編輯根據(jù)主體內(nèi)容按出版相關(guān)要求重新設(shè)計(jì)，若該專著被納入某套叢書，其裝幀設(shè)計(jì)還需和叢書風(fēng)格匹配。主體部分的調(diào)整則主要聚焦于緒論部分，博士論文的緒論一般包括研究目的、研究意義、研究領(lǐng)域的歷史回顧和文獻(xiàn)綜述、研究（實(shí)驗(yàn)）流程和方法，學(xué)術(shù)專著則需根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行調(diào)整，有的成為前言，有的作為正文的第一章。博士論文的附錄部分主要是回顧讀博士期間取得的成果和致謝，可調(diào)整至學(xué)術(shù)專著相關(guān)內(nèi)容中。以土木工程學(xué)科實(shí)驗(yàn)類博士論文為例，具體的架構(gòu)調(diào)整如表 4 所示。 

表 4  土木工程學(xué)科實(shí)驗(yàn)類博士論文改編為學(xué)術(shù)專著的架構(gòu)調(diào)整建議

（二）核心內(nèi)容調(diào)整

無論博士論文還是學(xué)術(shù)專著，核心內(nèi)容都包括緒論部分、正文研究?jī)?nèi)容和最后的研究結(jié)論，因此，在博士論文改編為學(xué)術(shù)專著的過程中，核心內(nèi)容也是編輯重點(diǎn)關(guān)注所在。總的來說，對(duì)于涉及實(shí)驗(yàn)類的博士論文而言，在取舍有度的基礎(chǔ)之上應(yīng)該遵循“更新”原則。若在完成答辯之后，相關(guān)實(shí)驗(yàn)有新推進(jìn)則須按照作者獲取的最新第一手?jǐn)?shù)據(jù)進(jìn)行正文內(nèi)容和結(jié)論的更新。以土木工程學(xué)科實(shí)驗(yàn)類博士論文為例，具體內(nèi)容的調(diào)整如表 5 所示。

表 5 土木工程學(xué)科實(shí)驗(yàn)類博士論文改編為學(xué)術(shù)專著的核心內(nèi)容調(diào)整建議

四、結(jié)語

對(duì)青年學(xué)者而言，將博士論文出版為學(xué)術(shù)專著，不僅僅出于考核與晉升的需要，也有助于研究成果的推廣。對(duì)出版單位而言，將具備出版價(jià)值的高質(zhì)量博士論文改編成高水平學(xué)術(shù)專著，也是高質(zhì)量出版、精品出版的要求。雙方共同努力，必將為專業(yè)出版領(lǐng)域添磚加瓦，打造更多原創(chuàng)精品。

[1] 童根興. 博士論文如何成書?一個(gè)學(xué)術(shù)出版社編輯 的視角[J]. 出版發(fā)行研究，2019(7)：66-72.

[2] 國(guó)務(wù)院學(xué)位委員會(huì)辦公室. 學(xué)位論文編寫規(guī)則：GB/T 7713.1—2006[S]. 北京: 中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)出版社, 2007.

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