以案說“典”

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第一章 物權(quán)通則

第三節(jié) 物權(quán)變動（上）

一 物權(quán)的設(shè)立、變更、轉(zhuǎn)讓、消滅(物權(quán)變動的形態(tài)有哪些？)

法言俗語

物權(quán)的設(shè)立、變更、轉(zhuǎn)讓、消滅構(gòu)成了物權(quán)變動。物權(quán)變動，就物權(quán)本身而言是指物權(quán)的發(fā)生、變更、消滅的動態(tài)變化過程，就如同人的生老病死一樣。從權(quán)利人的角度看，是指物權(quán)的取得、設(shè)立、內(nèi)容變更及喪失。

物權(quán)的發(fā)生，是物權(quán)與特定主體結(jié)合，對于權(quán)利人而言，也就是物權(quán)的取得。物權(quán)的取得包括原始取得和繼受取得。原始取得是非因他人既存權(quán)利而取得物權(quán)，既有可能取得之前這個(gè)物沒有權(quán)利人，比如原來并不存在，新建造一幢房屋，也有可能有權(quán)利人，但不是根據(jù)權(quán)利人的意志而取得。比如，遺失物自發(fā)布招領(lǐng)公告之日起１年內(nèi)無人認(rèn)領(lǐng)的歸國家所有，國家取得遺失物所有權(quán)并不以遺失物原所有人的意志為依據(jù)。又如，為了維護(hù)交易秩序、保障交易安全，法律規(guī)定通過善意取得方式可以獲得所有權(quán)，這都不以原所有權(quán)人的意志為轉(zhuǎn)移。繼受取得是基于他人既存的權(quán)利而取得物權(quán)，比較常見的繼受取得方式有買賣、贈與等。通過買賣獲得所有權(quán)，是所有權(quán)從出讓人手中轉(zhuǎn)移至受讓人手中，發(fā)生了所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，即出讓人的所有權(quán)消滅，受讓人的所有權(quán)發(fā)生，學(xué)理上將這種繼受取得稱為移轉(zhuǎn)型繼受取得。而在他人特定物上設(shè)定用益物權(quán)或擔(dān)保物權(quán)，也屬于繼受取得，是特定物的所有權(quán)人對其所有權(quán)的處分，這種處分是所有權(quán)人將其所有權(quán)的部分權(quán)能予以讓渡，本身不發(fā)生所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，學(xué)理上稱這種繼受取得為創(chuàng)設(shè)型繼受取得。物權(quán)的變更，就廣義而言，包括主體、客體、內(nèi)容的變更，但是因?yàn)槲餀?quán)主體的變更對外表現(xiàn)為物權(quán)的取得喪失，所以通常的物權(quán)變更是狹義意義上的概念，只包括客體、內(nèi)容上的變更。比如，抵押權(quán)設(shè)定后，抵押權(quán)人和抵押人協(xié)議變更了被擔(dān)保的債權(quán)數(shù)額；建設(shè)用地使用權(quán)獲得后，對使用期限的變更等，都是對物權(quán)內(nèi)容的變更。物權(quán)的消滅，通常指物權(quán)的絕對消滅，即物權(quán)與其原主體分離，而且他人也未取得新權(quán)利。比如債務(wù)清償后，抵押權(quán)消滅，標(biāo)的物滅失后，物權(quán)消滅，都屬于物權(quán)的絕對消滅。

《民法典》條文

第二百零九條

不動產(chǎn)物權(quán)的設(shè)立、變更、轉(zhuǎn)讓和消滅，經(jīng)依法登記，發(fā)生效力；未經(jīng)登記，不發(fā)生效力，但是法律另有規(guī)定的除外。

依法屬于國家所有的自然資源，所有權(quán)可以不登記。

第二百一十四條

不動產(chǎn)物權(quán)的設(shè)立、變更、轉(zhuǎn)讓和消滅，依照法律規(guī)定應(yīng)當(dāng)?shù)怯浀?，自記載于不動產(chǎn)登記簿時(shí)發(fā)生效力。

第二百二十四條 動產(chǎn)物權(quán)的設(shè)立和轉(zhuǎn)讓，自交付時(shí)發(fā)生效力，但是法律另有規(guī)定的除外。

以案釋法

宅基地上的房屋被他人拆除重建后，原所有權(quán)人對新建的房屋是否享有權(quán)利？韋某系甲村村民，其父母在世時(shí)村里分給了他們2間房的宅基地1塊，因韋某全家人常年在外經(jīng)商，沒有對該房屋進(jìn)行管理和使用，致使其住宅成了危房。2011年年初，韋某打算將這2間房子拆了重新建造。但是拆了以后，甲村村委會卻通知韋某不能建房，并要收回這塊宅基地。韋某認(rèn)為自己屬于合法繼承者，甲村村委會不應(yīng)該將宅基地收回。為此，韋某于2011年３月起訴，要求甲村村委會立即停止侵害。

根據(jù)2004《土地管理法》第８條第2 款（2019年《土地管理法》已修正為第9條第2款）的規(guī)定，宅基地屬于農(nóng)民集體所有，村民個(gè)人只享有宅基地的使用權(quán)，所以宅基地不能成為公民個(gè)人合法財(cái)產(chǎn)進(jìn)行繼承。但根據(jù)我國

《繼承法》第3條第（2）項(xiàng)的規(guī)定，公民的房屋可以作為遺產(chǎn)進(jìn)行繼承。我國實(shí)行“房地一體”原則，村民依法繼承的房屋，其宅基地與房屋不分離，村民可以仍然享有宅基地的使用權(quán)。對于由此形成的“一戶多宅”的情況，國土資源部《關(guān)于加強(qiáng)農(nóng)村宅基地管理的意見》②規(guī)定：對“一戶多宅”和空置住宅，各地要制定激勵(lì)措施，鼓勵(lì)農(nóng)民騰退多余的宅基地。也就是說，宅基地使用權(quán)不能繼承，只是因房屋繼承后而一并轉(zhuǎn)移給繼承人。本案中韋某依法繼承的是房屋，而不是宅基地使用權(quán)，只是因?yàn)榉康匾惑w，繼承房屋時(shí)就當(dāng)然享有宅基地使用權(quán)。但是一旦將房屋拆除就不再享有宅基地使用權(quán)，甲村村委會可以收回該宅基地，因此法院沒有支持韋某的訴訟請求。（類似生活實(shí)例，可參見案例：韋某訴四合村委會宅基地使用權(quán)糾紛案，載廣西法院網(wǎng)2011年6月20日，gxfy.china.gov.cn.②該意見已被2020年3月24日自然資源部關(guān)于公布第二批已廢止或失效的規(guī)范性文件目錄的公告廢止。2019年《土地管理法》第62條第1款規(guī)定：農(nóng)村村民一戶只能擁有一處宅基地，其宅基地的面積不得超過省、自治區(qū)、直轄市規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)）

法官說法

物權(quán)的原始取得和繼受取得具有不同的法律意義。原始取得不是基于他 人既存權(quán)利取得物權(quán)，物權(quán)不受先前權(quán)利上存在的負(fù)擔(dān)的影響，這些負(fù)擔(dān)因 物權(quán)的原始取得而消滅。比如，甲因借款把電動車質(zhì)押給乙，乙因外出將電 動車交給丙保管，丙將電動車賣給了丁。丁依據(jù)善意取得制度取得了電動車的所有權(quán)，乙對電動車的質(zhì)權(quán)也隨之消滅。但繼受取得情況下，原權(quán)利人讓與的權(quán)利不能大于其享有的權(quán)利，在標(biāo)的物上有權(quán)利負(fù)擔(dān)的，取得人需承受這些負(fù)擔(dān)。比如，甲公司把機(jī)器設(shè)備抵押給乙公司后，又把機(jī)器設(shè)備賣給丙公司，這不影響乙公司對機(jī)器設(shè)備享有的抵押權(quán)。

二 物權(quán)變動的原因(不經(jīng)過物權(quán)人的同意能發(fā)生合法的物權(quán)變動嗎？)

法言俗語

導(dǎo)致法律關(guān)系發(fā)生、變更或消滅的因素被稱為法律事實(shí)。物權(quán)法律關(guān)系的變動也是由一定的法律事實(shí)引起的，其中包括基于法律行為的物權(quán)變動和基于法律行為以外事實(shí)的物權(quán)變動。

基于法律行為的物權(quán)變動。法律行為是民事主體通過意思表示設(shè)立、變更、終止民事法律關(guān)系的行為，包括各種合同行為和單方法律行為。如果當(dāng)事人實(shí)施法律行為的目的在于實(shí)現(xiàn)物權(quán)變動，并通過動產(chǎn)交付或者不動產(chǎn)登記而引發(fā)物權(quán)變動的效果，這就是基于法律行為的物權(quán)變動。在基于法律行為的物權(quán)變動中，物權(quán)變動是依據(jù)什么確定的，這是一個(gè)受歷史傳統(tǒng)、立法思想影響重大的問題。大陸法系主要有債權(quán)意思主義、物權(quán)形式主義和債權(quán)形式主義三種不同的模式。我國原則上采取的是債權(quán)形式主義。對于不動產(chǎn)物權(quán)的變動，債權(quán)形式主義有其顯著特點(diǎn)：一是僅依據(jù)當(dāng)事人之間的合意并不發(fā)生物權(quán)變動的效果。比如雙方雖然達(dá)成了買賣房屋的合意，但房屋買賣合同訂立并不能實(shí)現(xiàn)房屋所有權(quán)變動的效果，只有辦理了過戶登記手續(xù)，房屋所有權(quán)才能發(fā)生變動。二是堅(jiān)持物權(quán)變動的有因性。如果法律行為因當(dāng)事人的意思表示不真實(shí)而被撤銷，則會使已經(jīng)發(fā)生的物權(quán)變動自始無效。比如，出賣人因?yàn)槭艿矫{迫將房屋賣給買受人，并辦理了過戶登記，脅迫行為終止后，出賣人可以起訴撤銷房屋買賣合同，收回房屋。

不動產(chǎn)物權(quán)變動的區(qū)分原則。有關(guān)設(shè)立、變更、轉(zhuǎn)讓和消滅不動產(chǎn)物權(quán)的合同和不動產(chǎn)物權(quán)的設(shè)立、變更、轉(zhuǎn)讓和消滅是兩種不同的法律事實(shí)，前者體現(xiàn)的是合同當(dāng)事人的合意，當(dāng)事人依據(jù)合同產(chǎn)生債權(quán)請求權(quán)，后者是不動產(chǎn)物權(quán)變動的結(jié)果，在不動產(chǎn)物權(quán)變動發(fā)生效力后，物權(quán)人享有物上請求權(quán)。前者是后者的原因，后者是前者的結(jié)果。兩者既互相聯(lián)系，又有明顯區(qū)別。當(dāng)事人訂立的有關(guān)設(shè)立、變更、轉(zhuǎn)讓和消滅不動產(chǎn)物權(quán)合同是否有效，應(yīng)當(dāng)依據(jù)《民法典》總則編第六章和合同編第三章的規(guī)定進(jìn)行判斷，簡單來說，合同當(dāng)事人具有相應(yīng)行為能力，意思表示真實(shí)且不違反法律和公序良俗的，該不動產(chǎn)物權(quán)變動合同就是有效的，至于合同是否能夠履行，標(biāo)的物能否辦理登記，并不是判斷合同效力的必要條件。登記是不動產(chǎn)物權(quán)變動所采取的公示方法，當(dāng)事人之間僅就物權(quán)變動達(dá)成合意，并不一定可以辦理登記，比如，雙方簽訂合同后，不動產(chǎn)滅失了，或者商品房買賣過程中存在一房二賣情形，其中一個(gè)買受人已經(jīng)進(jìn)行了不動產(chǎn)登記，而且不存在惡意，其他買受人就不可能取得該商品房的所有權(quán)，但是，這并不影響商品房買賣合同的效力。區(qū)分不動產(chǎn)物權(quán)變動的原因和結(jié)果根本上是由債權(quán)和物權(quán)的不同屬性所決定的，這種區(qū)分有利于確定違約責(zé)任，由于合同已經(jīng)生效，一方拒絕履行協(xié)助辦理過戶登記義務(wù)的行為構(gòu)成違約，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任而不是合同無效下的締約過失責(zé)任。在商品房買賣合同中守約方可以主張房屋增值損失，從而有利于更好地保護(hù)無過錯(cuò)一方當(dāng)事人的合法權(quán)益。例如，甲向乙借款，丙以其房屋為乙設(shè)立抵押擔(dān)保，乙丙之間簽訂了抵押合同，但未辦理不動產(chǎn)抵押登記。乙如約向甲發(fā)放借款，后債務(wù)到期而甲未能如期還款。因?yàn)椴粍赢a(chǎn)抵押權(quán)以登記為生效要件，簽訂抵押合同但未辦理抵押登記的，抵押權(quán)并未設(shè)立，乙就丙的房屋主張抵押權(quán)，不應(yīng)獲得支持。但是，抵押是否登記即抵押權(quán)是否有效設(shè)立不影響抵押合同的效力，抵押合同有效成立后，對合同當(dāng)事人均具有約束力。在丙沒有依據(jù)抵押合同辦理抵押登記的情況下，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，以抵押物的價(jià)值為限賠償乙的履行利益損失。

非基于法律行為的物權(quán)變動，是不以當(dāng)事人實(shí)施法律行為為基礎(chǔ)的物權(quán)變動，與基于法律行為的物權(quán)變動相比，這種物權(quán)變動具有例外性，一般由法律直接規(guī)定。對于非基于法律行為的不動產(chǎn)物權(quán)變動，不以登記為物權(quán)取得的生效要件，主要有以下幾種情況：一是人民法院或者仲裁機(jī)構(gòu)作出的法律文書可以直接引起物權(quán)變動，物權(quán)變動生效的時(shí)間以人民法院或者仲裁機(jī)構(gòu)作出的法律文書生效的時(shí)間為準(zhǔn)。這里的法律文書包括人民法院、仲裁機(jī)構(gòu)在分割共有不動產(chǎn)或者動產(chǎn)等案件中作出并依法生效的改變原有物權(quán)關(guān)系的判決書、裁決書、調(diào)解書，以及人民法院在執(zhí)行程序中作出的拍賣成交裁定書、以物抵債裁定書。二是人民政府的征收決定。征收是國家以行政權(quán)取得他人財(cái)產(chǎn)的行為，具有強(qiáng)制性，被征收人必須服從。因征收引起物權(quán)變動的，物權(quán)變動生效的時(shí)間以政府征收決定生效的時(shí)間為準(zhǔn)。三是因繼承而導(dǎo)致物權(quán)變動。依照《民法典》第1121條的規(guī)定，繼承開始的時(shí)間為被繼承人死亡的時(shí)間。繼承開始時(shí)，繼承人可以當(dāng)然地、直接地取得被繼承人的財(cái)產(chǎn)。四是合法建造、拆除房屋等事實(shí)行為。事實(shí)行為是由法律直接賦予特定民事法律效果的行為，這種行為不需要考慮當(dāng)事人是否有變動物權(quán)的意思表示。因事實(shí)行為而取得或者消滅不動產(chǎn)物權(quán)的，物權(quán)變動自事實(shí)行為成立時(shí)發(fā)生。比如，農(nóng)民在宅基地上合法建造的住房，自建成之日起就取得該住房的所有權(quán)。雖然前述非基于法律行為取得的不動產(chǎn)物權(quán)，即使沒有登記，物權(quán)取得人仍為真正的權(quán)利人，但為了維護(hù)第三人的利益和交易安全，非法律行為取得的不動產(chǎn)物權(quán)的所有權(quán)人對不動產(chǎn)進(jìn)行處分時(shí)，依照法律規(guī)定需要辦理登記的，應(yīng)當(dāng)先行辦理不動產(chǎn)物權(quán)登記手續(xù)，再行處分，否則不發(fā)生物權(quán)效力。如某甲繼承了某乙的房屋，如果某甲不予處分繼承的房屋，法律就允許其處于事實(shí)狀態(tài)，并給予充分保護(hù)，但如果某甲要買賣該房屋，就必須先將房屋登記在自己名下，再行處分。同時(shí)需要注意的是，建造行為在符合規(guī)劃建設(shè)許可等合法性前提下，當(dāng)事人才能取得物權(quán)，反之，如果建造行為屬于違法行為，則無法取得物權(quán)。

《民法典》條文

第二百一十五條

當(dāng)事人之間訂立有關(guān)設(shè)立、變更、轉(zhuǎn)讓和消滅不動產(chǎn)物權(quán)的合同，除法律另有規(guī)定或者當(dāng)事人另有約定外，自合同成立時(shí)生效；未辦理物權(quán)登記的，不影響合同效力。

第二百二十九條

因人民法院、仲裁機(jī)構(gòu)的法律文書或者人民政府的征收決定等，導(dǎo)致物權(quán)設(shè)立、變更、轉(zhuǎn)讓或者消滅的，自法律文書或者征收決定等生效時(shí)發(fā)生效力。

第二百三十條 因繼承取得物權(quán)的，自繼承開始時(shí)發(fā)生效力。

第二百三十一條

因合法建造、拆除房屋等事實(shí)行為設(shè)立或者消滅物權(quán)的，自事實(shí)行為成就時(shí)發(fā)生效力。

第二百三十二條

處分依照本節(jié)規(guī)定享有的不動產(chǎn)物權(quán)，依照法律規(guī)定需要辦理登記的，未經(jīng)登記，不發(fā)生物權(quán)效力。

以案釋法

案例一：基于生效法律文書獲得不動產(chǎn)物權(quán)的權(quán)利人，在處分不動產(chǎn)時(shí)，沒有按照法律規(guī)定辦理登記手續(xù)，該處分行為發(fā)生物權(quán)效力嗎？

某公司、陳某與某銀行曾簽訂《抵押擔(dān)保借款合同（乙類）》一份，約定某公司向某銀行借款50萬元，陳某作為擔(dān)保人以其所有的案涉房屋為借款設(shè)定抵押，各方對該借款協(xié)議進(jìn)行了公證，公證處出具了具有強(qiáng)制執(zhí)行效力的債權(quán)文書公證書。因借款人到期未能償還借款，某銀行向法院申請強(qiáng)制執(zhí)行，法院裁定將陳某名下案涉房屋歸某銀行所有，但案涉房屋沒有辦理過戶登記手續(xù)，一直登記在陳某名下。后來，某銀行通過委托拍賣方式對案涉房屋進(jìn)行處置，由毛某拍賣成交并支付了房屋拍賣款。因陳某一直占用案涉房屋，毛某向法院起訴陳某要求其返還案涉房屋，法院對其訴請予以駁回。某銀行隨后提起訴訟要求陳某返還案涉房屋。法院經(jīng)審理認(rèn)為，案涉房屋經(jīng)已生效的執(zhí)行裁定書確過戶給某銀行所有，基于該裁定引起的物權(quán)變動，不以登記、交付為生效要件，裁定書生效即發(fā)生物權(quán)變動的效力，故某銀行對案涉房屋享有所有權(quán)，其有權(quán)要求陳某騰讓房屋。

本案所涉房屋原由陳某所有，執(zhí)行程序中法院裁定該房屋歸某銀行所有，該裁定變更了案涉房屋的所有權(quán)人，引起了物權(quán)關(guān)系的變動，某銀行依據(jù)非法律行為而不是陳某的意愿取得了案涉房屋的所有權(quán)，依法不需要辦理過戶登記手續(xù)。但是，為了維護(hù)交易安全，對這種情形下取得的不動產(chǎn)物權(quán)進(jìn)行處分時(shí)，應(yīng)先依法辦理登記，未經(jīng)登記的，不發(fā)生法律效力。本案中，某銀行處分依據(jù)生效裁定取得所有權(quán)的房屋時(shí)未辦理權(quán)屬變更登記，其處分行為不發(fā)生物權(quán)效力，因此，毛某并沒有通過拍賣取得案涉房屋的所有權(quán)，毛某的主張被法院駁回后，其與某銀行之間的合同關(guān)系也不影響某銀行作為房屋所有權(quán)人向陳某主張權(quán)利，法院支持某銀行的訴請符合法律規(guī)定。（類似生活實(shí)例，可參見案例：中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司寧波海曙支行與陳某琴返還原物糾紛案，詳見浙江省寧波市中級人民法院（2016）浙02民終1475號民事判決書，載《人民法院案例選》2018年第２期）

案例二：夫妻關(guān)系存續(xù)期間搭建的違法建筑，在離婚時(shí)能否作為共同財(cái)產(chǎn)分割？

黃某某與沙某某原系夫妻，經(jīng)法院判決準(zhǔn)予離婚。在離婚后財(cái)產(chǎn)糾紛中，黃某某起訴要求分割案涉房屋。案涉房屋是雙方夫妻關(guān)系存續(xù)期間修建，該房屋所有權(quán)證中載明的權(quán)利人為黃某某，住宅建筑面積94平方米，另有違法建筑91平方米。審理期間，法院委托評估公司對案涉房屋進(jìn)行了價(jià)值評估，住宅94平方米，評估價(jià)值96600元；違法建筑91平方米，評估價(jià)值60400元。法院經(jīng)過審理，對合法建筑部分進(jìn)行了分割，對違法建筑部分未予處理，告知當(dāng)事人待違法建筑價(jià)值得以確定或?qū)崿F(xiàn)時(shí)，根據(jù)實(shí)際情況，可以另行主張。

對于合法建造的建筑物，當(dāng)事人可以不經(jīng)登記獲得建筑物的所有權(quán)，對于違法建筑，雖然有了物的形態(tài)，但未必可以成為所有權(quán)的標(biāo)的。依據(jù)2015年《城鄉(xiāng)規(guī)劃法》第64條的規(guī)定，“未取得建設(shè)工程規(guī)劃許可證或者未按照建設(shè)工程規(guī)劃許可證的規(guī)定進(jìn)行建設(shè)的，由縣級以上地方人民政府城鄉(xiāng)規(guī)劃主管部門責(zé)令停止建設(shè)；尚可采取改正措施消除對規(guī)劃實(shí)施的影響的，限期改正，處建設(shè)工程造價(jià)百分之五以上百分之十以下的罰款；無法采取改正措施消除影響的，限期拆除，不能拆除的，沒收實(shí)物或者違法收入，可以并處建設(shè)工程造價(jià)百分之十以下的罰款”。也就是說，如果采取改正措施消除對規(guī)劃影響的，違法建筑的違法性被消除，其可以成為所有權(quán)的標(biāo)的，反之，則無法因?yàn)榻ㄔ爝@種事實(shí)行為取得所有權(quán)。本案中所涉違法建筑還沒有經(jīng)過行政機(jī)關(guān)的處理，這種處理是行政機(jī)關(guān)行使行政權(quán)的職權(quán)范圍，在行政機(jī)關(guān)未作出處理之前，不能通過民事審判變相為違法建筑確權(quán)。需要說明的是，違法建筑因其違法性無法進(jìn)行流通交易，不具有合法建筑物的價(jià)值，但構(gòu)建違法建筑的材料是具有財(cái)產(chǎn)屬性和價(jià)值的，如果違法建筑被拆除后，雙方要求分割剩余建筑材料的價(jià)值，法院應(yīng)依法予以處理。（類似生活實(shí)例，可參見案例：黃某某與沙某某離婚糾紛案，載《民事審判指導(dǎo)與參考》2016年第2輯（總第66輯）

案例三：采礦權(quán)因未辦理登記手續(xù)而未設(shè)立，采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的效力如何認(rèn)定？

2014年1月15日，陳某某與某公司簽訂采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，約定某公司將其采礦權(quán)作價(jià)360萬元轉(zhuǎn)讓給陳某某，并積極配合陳某某辦理采礦許可證。合同簽訂后，陳某某依約付清了全部款項(xiàng)。2014年2月15日，某公司委托陳某某向省國土資源廳辦理采礦許可證延期手續(xù)，并于2014年7月21日辦理完畢。嗣后，某公司拒絕配合陳某某辦理采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓的批準(zhǔn)、登記手續(xù)。陳某某提起訴訟，請求確認(rèn)采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議有效，由某公司配合辦理采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓手續(xù)。法院經(jīng)審理認(rèn)為，陳某某與某公司就案涉采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓意思表示一致，均在轉(zhuǎn)讓協(xié)議上簽字，該協(xié)議已成立。根據(jù)國務(wù)院《探礦權(quán)采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓管理辦法》的規(guī)定，采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓應(yīng)報(bào)請國土資源主管部門審批，轉(zhuǎn)讓合同自批準(zhǔn)之日起生效。案涉采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議成立后，雙方當(dāng)事人在協(xié)議中約定的報(bào)批義務(wù)條款即具有法律效力，某公司未依約辦理報(bào)批手續(xù)，有違誠實(shí)信用原則。對礦業(yè)權(quán)的轉(zhuǎn)讓進(jìn)行審批，是國家規(guī)范礦業(yè)權(quán)有序流轉(zhuǎn)，實(shí)現(xiàn)礦產(chǎn)資源科學(xué)保護(hù)、合理開發(fā)的重要制度。礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同未經(jīng)國土資源主管部門批準(zhǔn)并辦理礦業(yè)權(quán)變更登記手續(xù)，不發(fā)生礦業(yè)權(quán)物權(quán)變動的效力。依據(jù)《民法典》第502條第2款的規(guī)定，“依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，合同應(yīng)當(dāng)辦理批準(zhǔn)等手續(xù)的，依照其規(guī)定。未辦理批準(zhǔn)等手續(xù)影響合同生效的，不影響合同中履行報(bào)批等義務(wù)條款以及相關(guān)條款的效力。應(yīng)當(dāng)辦理申請批準(zhǔn)等手續(xù)的當(dāng)事人未履行義務(wù)的，對方可以請求其承擔(dān)違反該義務(wù)的責(zé)任”。在轉(zhuǎn)讓合同不具有法定無效情形且報(bào)批義務(wù)具備履行條件的情況下，相對人有權(quán)請求報(bào)批義務(wù)人履行報(bào)批義務(wù)；人民法院依據(jù)案件事實(shí)和相對人的請求，也可以判決由相對人自行辦理報(bào)批手續(xù)。允許相對人自行辦理報(bào)批手續(xù)既符合誠信和鼓勵(lì)交易的原則，也有利于平衡雙方當(dāng)事人的利益。（類似生活實(shí)例，可參見案例：陳某某全與確山縣團(tuán)山礦業(yè)開發(fā)有限公司采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓合同糾紛案，詳見河南省駐馬店市中級人民法院（2015）駐民二終字第68號民事判決書，最高人民法院2016年7月12日發(fā)布礦業(yè)權(quán)民事糾紛十大典型案例）