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【觀點】淺談破產(chǎn)管理人的法律地位

 激揚文字 2021-03-03

破產(chǎn)管理人是破產(chǎn)程序中的核心機構(gòu),其源于債權(quán)人自助規(guī)范破產(chǎn)管理人的職責(zé)條件和責(zé)任,首先要明確其法律地位。關(guān)于管理人的法律地位各國破產(chǎn)法存在較大分歧,但這種爭論只存在于大陸法系國家,破產(chǎn)管理人主要承擔(dān)違反勤勉忠實義務(wù)而產(chǎn)生的侵權(quán)責(zé)任。

破產(chǎn)管理人;法律地位;積極義務(wù);消極義務(wù)

關(guān)

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破產(chǎn)管理人是法院受理破產(chǎn)案件后依法成立的接管債務(wù)人企業(yè)管理和處分債務(wù)人財產(chǎn),并依法開展破產(chǎn)工作的專門機構(gòu)作為破產(chǎn)程序中的核心機構(gòu),大陸法系國家通常稱其為“破產(chǎn)財產(chǎn)管理人”、“破產(chǎn)管財人”,英美法系則一般稱為“破產(chǎn)受托人”,我國舊破產(chǎn)法制度沒有破產(chǎn)管理人,其僅僅是學(xué)術(shù)上概念,2007年6月1日起施行的新《破產(chǎn)法》第一次確認破產(chǎn)管理人制度,用之取代“破產(chǎn)清算組”。 

破產(chǎn)管理人制度之起源 

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破產(chǎn)管理人的最早形式是債權(quán)人自助,法院根據(jù)債權(quán)人的請求,發(fā)布管理財產(chǎn)命令,允許債權(quán)人占有債務(wù)人的全部財產(chǎn)債權(quán)人自助容易產(chǎn)生以下不利后果,由法院在債權(quán)人中選出管理人,即財產(chǎn)管理人充當(dāng)拍賣財產(chǎn)的特別負責(zé)人這里管理人的職責(zé)僅僅是拍賣,不享有分配破產(chǎn)財產(chǎn)的權(quán)利債權(quán)人與破產(chǎn)財產(chǎn)有直接的利害關(guān)系,因此,在一些拍賣中,出現(xiàn)了專門管理人這種專門管理人地位中立,又是專業(yè)人員,很快得到法律的認可,逐漸形成今天的破產(chǎn)管理人制度。

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國外有關(guān)破產(chǎn)管理人法律地位的學(xué)說

在當(dāng)今世界的破產(chǎn)法中存在著債權(quán)人自力救濟和法院公立救濟的分野。英美法系破產(chǎn)法崇尚債權(quán)人自力救濟,因而在破產(chǎn)管理人的任免及監(jiān)督方面賦予債權(quán)人較多的權(quán)利英美法系國家,特別是美國,引入信托概念,破產(chǎn)信托人的法律地位非常明確,破產(chǎn)財團的受托人在大陸法系破產(chǎn)法公立救濟色彩濃厚,法律在制度上著力維護法院的主導(dǎo)地位,因此,破產(chǎn)管理人的法律地位論爭只存在于大陸法系國家的破產(chǎn)法中。

(一)

代理說

這是關(guān)于破產(chǎn)管理人法律地位最早的學(xué)說該學(xué)說認為,破產(chǎn)程序在性質(zhì)上屬于清償程序,重在解決破產(chǎn)人與債權(quán)人之間的私人清償關(guān)系破產(chǎn)管理人在破產(chǎn)程序中沒有直接利益,其行為的利益歸屬于債權(quán)人或破產(chǎn)人,與民法中的委托代理關(guān)系相似。

(二)

公務(wù)員說

公務(wù)員說又稱為職務(wù)說,該學(xué)說主張破產(chǎn)程序是全體債權(quán)人對破產(chǎn)人進行的強制執(zhí)行程序,破產(chǎn)管理人在破產(chǎn)程序中執(zhí)行法律,其本身與處理的破產(chǎn)事件沒有利害關(guān)系,相當(dāng)于國家公務(wù)員。

(三)

破產(chǎn)財團代表說

該學(xué)說認為,債務(wù)人的財產(chǎn)因破產(chǎn)宣告而成為以破產(chǎn)清算為目的的獨立存在的財產(chǎn),這些財產(chǎn)整體人格化則形成破產(chǎn)財團,破產(chǎn)管理人是其法定代表機關(guān)該學(xué)說從獨立的視角詮釋了破產(chǎn)管理人的權(quán)利來源,視破產(chǎn)管理人具有獨立法律人格,解決了破產(chǎn)管理人的責(zé)任承擔(dān)問題。

(四)

管理機構(gòu)法人人格說

主張該學(xué)說的主要是日本學(xué)者該學(xué)說認為,將破產(chǎn)財產(chǎn)作為具有法人地位的主體資格并不恰當(dāng),而應(yīng)賦予破產(chǎn)管理人以法人資格具體來說,就是將破產(chǎn)管理人的概念分為管理機構(gòu)及其執(zhí)行者兩種,而對作為管理機構(gòu)的破產(chǎn)管理人,承認其法人資格,并認可其對財產(chǎn)的管理處分權(quán)。

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我國法律對于破產(chǎn)管理人法律地位的界定

(一)

債權(quán)人代表說

這種觀點認為在破產(chǎn)清算程序中破產(chǎn)管理人不是所有人利益的代表,而僅僅是債權(quán)人利益中的代表由于破產(chǎn)清算程序中債權(quán)人的利益最容易受到侵害,必須有一定的制度設(shè)計來保護債權(quán)人利益破產(chǎn)管理人不是中立的第三方,應(yīng)更傾向于債權(quán)人的利益,實現(xiàn)破產(chǎn)過程中債權(quán)人利益的最大化。

(二)

法定機構(gòu)說

這種觀點認為,破產(chǎn)管理人是一個法定的機構(gòu),不代表特定方的利益,而是代表破產(chǎn)案件破產(chǎn)程序中所有參與者的利益。新《破產(chǎn)法》對破產(chǎn)管理人的立場很明顯,采用了法定機構(gòu)說。

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破產(chǎn)管理人的職責(zé)與義務(wù)

將破產(chǎn)管理人的職責(zé)與義務(wù)可以用積極義務(wù)與消極義務(wù)加以劃分:

(一)

積極義務(wù)

所謂積極義務(wù),就是以與破產(chǎn)管理人的知識和能力相適應(yīng)的方式勤勉盡責(zé)地處理破產(chǎn)人的事務(wù),實現(xiàn)破產(chǎn)財產(chǎn)利益的最大化損失的最小化因此積極義務(wù)也稱為勤勉義務(wù),主要體現(xiàn)在新《破產(chǎn)法》關(guān)于管理人的職責(zé)的規(guī)定中,包括七方面:一是接管債務(wù)人的財產(chǎn)印章和賬簿文書等資料;二是調(diào)查債務(wù)人財產(chǎn)狀況,制作財產(chǎn)報告;三是決定債務(wù)人內(nèi)部管理實務(wù);四是決定債務(wù)人的日常開支和其他必要開支;五是決定繼續(xù)或停止債務(wù)人的營業(yè);六是管理處分債務(wù)人的財產(chǎn);七是代表債務(wù)人參加法律程序。

(二)

消極義務(wù)

所謂消極義務(wù),是指管理人負有不違反破產(chǎn)法禁止性規(guī)定,不得損害破產(chǎn)財產(chǎn),不得利用其管理職權(quán)謀求個人不當(dāng)利益的義務(wù)消極義務(wù)是法律基于對管理人忠實履行的信賴,由法院指定管理人,管理人為了破產(chǎn)相關(guān)人的利益管理破產(chǎn)財產(chǎn)因此,消極義務(wù)也稱為忠實義務(wù)。 

破產(chǎn)管理人既要維護債務(wù)人債權(quán)人的利益同時又要減輕法院的負擔(dān),破產(chǎn)管理人的決定直接影響到破產(chǎn)雙方法益及社會公共利益破產(chǎn)程序能否在公正、公平、高效的基礎(chǔ)上進行和終結(jié)是緊緊地與破產(chǎn)管理人聯(lián)系在一起的,因此破產(chǎn)管理人法律地位的獨立有利于現(xiàn)實諸多問題的解決,完善我國破產(chǎn)管理人法律制度的設(shè)計。


文章來源:《華人時刊旬刊》

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