警惕算法應(yīng)用壟斷效應(yīng)  維護(hù)數(shù)字經(jīng)濟(jì)健康生態(tài)

——德國(guó)與法國(guó)《算法與競(jìng)爭(zhēng)》報(bào)告解讀

數(shù)字化為經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展帶來(lái)了革命性的改變，成為新時(shí)代創(chuàng)新生態(tài)的重要構(gòu)成要素。數(shù)字化進(jìn)程中，算法是最關(guān)鍵的技術(shù)推動(dòng)者，直接影響了數(shù)據(jù)資源的效率和數(shù)字經(jīng)濟(jì)的創(chuàng)新力。當(dāng)前，算法對(duì)數(shù)字化創(chuàng)新的積極效應(yīng)已得到普遍認(rèn)可，但算法可能產(chǎn)生的負(fù)面效應(yīng)還未受到廣泛關(guān)注。

2019年11月，德國(guó)聯(lián)邦卡特爾局（FCO）和法國(guó)競(jìng)爭(zhēng)管理局（FCA）聯(lián)合發(fā)布了《算法與競(jìng)爭(zhēng)》（Algorithms and Competition）報(bào)告，對(duì)算法應(yīng)用中可能產(chǎn)生的壟斷風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題進(jìn)行了分析，并提出了有關(guān)建議。報(bào)告認(rèn)為，算法在促進(jìn)服務(wù)創(chuàng)新、實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品和服務(wù)個(gè)性化、支持存貨優(yōu)化和降低搜索成本等方面發(fā)揮了重要作用，但也會(huì)對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生負(fù)面效應(yīng)，助推經(jīng)營(yíng)者之間的橫向聯(lián)合，破壞競(jìng)爭(zhēng)生態(tài)。

廣義上的算法、不限于具體軟件、源代碼或者具體的程序語(yǔ)言。報(bào)告從“所執(zhí)行的任務(wù)”、“輸入的參數(shù)”和“學(xué)習(xí)方法”等多個(gè)維度對(duì)算法進(jìn)行分類(lèi)：

從所執(zhí)行的任務(wù)看，主要有：（1）用于監(jiān)測(cè)和收集數(shù)據(jù)的算法，如與市場(chǎng)動(dòng)態(tài)相關(guān)的數(shù)據(jù)、與競(jìng)爭(zhēng)者相關(guān)的數(shù)據(jù)、與客戶(hù)行為或者偏好相關(guān)的數(shù)據(jù)等。歐盟委員會(huì)2015-2016年的調(diào)查發(fā)現(xiàn)，很多網(wǎng)絡(luò)零售商通過(guò)算法來(lái)監(jiān)測(cè)其他賣(mài)家的價(jià)格。（2）定價(jià)算法，用于公司基于自身的戰(zhàn)略需求、成本管控要求、生產(chǎn)能力和市場(chǎng)需求等情形進(jìn)行算法定價(jià)。歐盟委員會(huì)的調(diào)查顯示，絕大多數(shù)的零售商都會(huì)利用該算法來(lái)追蹤競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的價(jià)格，并設(shè)置或調(diào)整自己產(chǎn)品的價(jià)格（包括實(shí)體店產(chǎn)品的定價(jià)）。（3）基于客戶(hù)數(shù)據(jù)的個(gè)性化定制算法，用于對(duì)產(chǎn)品或者服務(wù)的個(gè)性化定制，尤其是廣告服務(wù)。服務(wù)商可以根據(jù)客戶(hù)興趣愛(ài)好和消費(fèi)記錄來(lái)給出產(chǎn)品建議，甚至是個(gè)性化定價(jià)。（4）排名算法，用于根據(jù)一定標(biāo)準(zhǔn)選擇一系列對(duì)象進(jìn)行排名，如比價(jià)網(wǎng)站、推送新聞、自動(dòng)實(shí)時(shí)拍賣(mài)、線(xiàn)上價(jià)格追蹤等。

從不同輸入?yún)?shù)看，主要有依賴(lài)簡(jiǎn)單數(shù)據(jù)、大數(shù)據(jù)、數(shù)字?jǐn)?shù)據(jù)、文本數(shù)據(jù)等類(lèi)型的算法。從學(xué)習(xí)方法看，主要有自我學(xué)習(xí)（機(jī)器學(xué)習(xí)）算法和“固定”算法（如價(jià)格算法）兩類(lèi)。從與人類(lèi)交互性程度看，主要有描述性算法和“黑箱”算法。從開(kāi)發(fā)者身份看，主要有內(nèi)部開(kāi)發(fā)的算法和由公司外部軟件開(kāi)發(fā)商開(kāi)發(fā)的算法。

一是支持橫向壟斷協(xié)議。當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)者之間已經(jīng)具有形成橫向壟斷協(xié)議的意愿或事實(shí)時(shí)，算法被用來(lái)支持或者促進(jìn)這種壟斷行為，這常被稱(chēng)為“信息員”情境。在橫向協(xié)議或者聯(lián)合行為中，競(jìng)爭(zhēng)者之間可以通過(guò)算法來(lái)交換信息，算法讓這種信息交換變得更簡(jiǎn)單、快速和直接。英國(guó)競(jìng)爭(zhēng)與市場(chǎng)管理局（CMA）調(diào)查發(fā)現(xiàn)，在亞馬遜英國(guó)市場(chǎng)，只有Trod和GBE兩家公司銷(xiāo)售某些被許可的運(yùn)動(dòng)或娛樂(lè)海報(bào)。它們使用了第三方提供的定價(jià)軟件實(shí)施了聯(lián)合行為，不實(shí)施削價(jià)競(jìng)爭(zhēng)。

二是維護(hù)橫向壟斷行為。算法可以用于實(shí)施共謀價(jià)格或支持市場(chǎng)細(xì)分，還可以監(jiān)測(cè)競(jìng)爭(zhēng)的價(jià)格。如果發(fā)現(xiàn)價(jià)格偏離了協(xié)議約定，就會(huì)自動(dòng)進(jìn)行懲罰，從而加強(qiáng)壟斷聯(lián)盟的穩(wěn)定性。算法還可以用來(lái)遮掩橫向壟斷行為，通過(guò)遮掩反競(jìng)爭(zhēng)行為來(lái)假裝在開(kāi)展有效競(jìng)爭(zhēng)。如在沒(méi)有需求或需求很低時(shí)，用算法來(lái)實(shí)施不同的定價(jià)，或者用算法來(lái)表現(xiàn)價(jià)格等級(jí)，背后實(shí)際上保持了價(jià)格共謀行為。另外，算法還可以利用信息加密等手段隱藏溝通行為。

三是助長(zhǎng)橫向壟斷蔓延。主要是指第三方為具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的若干公司提供相同或者某種程度上可以協(xié)調(diào)的算法，競(jìng)爭(zhēng)者之間沒(méi)有直接的溝通和聯(lián)系，但由于第三方為他們提供了類(lèi)似的服務(wù)，而存在某種程度上的一致（代碼層面的一致或數(shù)據(jù)層面的一致，或兩者兼而有之）。如果經(jīng)營(yíng)者意識(shí)到他們?cè)谑褂孟嗤蛘哳?lèi)似的定價(jià)算法，那么他們更容易預(yù)測(cè)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手對(duì)價(jià)格變化的反應(yīng)，從而能更好地分析競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手定價(jià)行為的邏輯或者意圖。即使不知情，也依然可能由于競(jìng)爭(zhēng)者之間存在編碼或數(shù)據(jù)層面的一致而產(chǎn)生事實(shí)上的壟斷。

當(dāng)前，我國(guó)無(wú)論是在實(shí)踐還是理論研究中，對(duì)于算法可能帶來(lái)的壟斷問(wèn)題都還未引起重視。鑒于報(bào)告中有分析和建議，我國(guó)在推進(jìn)數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展時(shí)，應(yīng)盡早關(guān)注算法壟斷對(duì)市場(chǎng)生態(tài)的破壞，積極開(kāi)展我國(guó)現(xiàn)狀的研究，從預(yù)防和監(jiān)管兩方面進(jìn)行積極干預(yù)。

一是國(guó)家層面應(yīng)加強(qiáng)對(duì)“算法+大數(shù)據(jù)”的雙重壟斷的監(jiān)管。與大數(shù)據(jù)具有人格屬性不同，算法技術(shù)的開(kāi)發(fā)和應(yīng)用不受客戶(hù)隱私權(quán)等束縛，還可以通過(guò)申請(qǐng)專(zhuān)利和著作權(quán)獲得相應(yīng)的合法權(quán)利。算法和數(shù)據(jù)之間具有相互促進(jìn)的關(guān)系，即算法的精進(jìn)需要數(shù)據(jù)的支持，而算法精進(jìn)之后又可以支持?jǐn)?shù)據(jù)空間迅猛擴(kuò)大，強(qiáng)化數(shù)據(jù)分析結(jié)果的競(jìng)爭(zhēng)性。因此，大數(shù)據(jù)壟斷者往往又是算法壟斷者，可能通過(guò)壟斷算法來(lái)實(shí)現(xiàn)對(duì)大數(shù)據(jù)的實(shí)際壟斷，很容易通過(guò)市場(chǎng)支配地位破壞市場(chǎng)生態(tài)，包括創(chuàng)新生態(tài)和競(jìng)爭(zhēng)生態(tài)。因此，應(yīng)加強(qiáng)對(duì)“算法+大數(shù)據(jù)”雙重壟斷機(jī)制與規(guī)制的研究，并積極進(jìn)行前期干預(yù)。

二是上海層面要率先制定相應(yīng)的監(jiān)管政策與標(biāo)準(zhǔn)。上海作為我國(guó)數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展的前沿陣地，要更加關(guān)注算法壟斷可能帶來(lái)的各種負(fù)面效應(yīng)。尤其是算法的共謀行為實(shí)施規(guī)制會(huì)存在具體的操作上的困難，比如舉證困難。對(duì)于某些算法壟斷行為，還需要調(diào)查算法內(nèi)在的運(yùn)作機(jī)制，這方面基于技術(shù)層面的復(fù)雜性會(huì)成為司法人員工作障礙。因此，應(yīng)率先探索一套可行的規(guī)制方案和操作標(biāo)準(zhǔn)，在制度和技術(shù)兩個(gè)方面做好算法壟斷的應(yīng)對(duì)。

          本文轉(zhuǎn)載《中國(guó)價(jià)格監(jiān)管與反壟斷》2020年第9期

機(jī)構(gòu) | 上海市產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)研究中心

作者 | 曾彩霞  尤建新

編輯 | 陳杰妮