1、先申請制

① 兩個以上申請人先后申請專利 兩個以上的申請人就同樣的發(fā)明創(chuàng)造申請專利，申請日時間有先后的，專利權授予申請日在先 的申請人。

② 兩個以上申請人同日申請 兩個以上的申請人同一天（包含優(yōu)先權日為同一天）就同樣的發(fā)明創(chuàng)造申請專利，自行協(xié)商確 認申請人。

2、專利行政機關 

① 國務院專利行政部門 國務院專利行政部門負責管理全國的專利工作；統(tǒng)一受理和審查專利申請，依法授予專利權。

② 管理專利工作的部門 管理專利工作的部門是指由省、自治區(qū)、直轄市人民政府以及設區(qū)的市人民政府設立的管理專 利工作的部門,其職權包括：處理專利侵權糾紛；應當事人的請求，就侵犯專利權的賠償數(shù)額進行 調(diào)解；查處涉嫌假冒專利行為；調(diào)解其他專利糾紛。 

3、司法部門 

① 專利糾紛第一審案件，由各省、自治區(qū)、直轄市人民政府所在地的中級人民法院和最高人民 法院指定的中級人民法院管轄。最高人民法院根據(jù)實際情況，可以指定基層人民法院管轄第一審專 利糾紛案件。

② 知識產(chǎn)權法院 2014 年，北京、上海、廣州相繼設置知識產(chǎn)權法院，管轄所在市轄區(qū)內(nèi)的專利糾紛第一審案件 以及其他涉及知識產(chǎn)權的訴訟。 

③ 最高人民法院知識產(chǎn)權案件二審 當事人對發(fā)明專利、實用新型專利、植物新品種、集成電路布圖設計、技術秘密、計算機軟件、 壟斷等專業(yè)技術性較強的知識產(chǎn)權民事案件第一審判決、裁定不服，提起上訴的，由最高人民法院 審理。

4、發(fā)明人或設計人的資格 

① 發(fā)明人或者設計人只能是自然人，不能是課題組、公司、或其他組織； 

② 判斷發(fā)明人設計人的標準是其是否為發(fā)明創(chuàng)造作出了實質(zhì)性貢獻。組織者、出資人、提供場 所及設備者、輔助人員，都不是發(fā)明人； 

③ 限制行為能力人、無民事行為能力人、剝奪政治權利人、精神病人都可以作為發(fā)明人。 

5、申請人以及專利權人的資格 

申請人可以是單位或者個人。申請人是單位的，單位應當具有獨立主體地位，不能是科研處， 課題組等。 

限制行為能力人、無民事行為能力人、剝奪政治權利、受到刑事處罰的人都可以作為當事人。專利代理人出于職業(yè)紀律要求，不能在任職期間申請專利。

6、共有權利及其行使 

共有專利權的專利權人之間或者共有申請權的申請人之間應當按照如下規(guī)則行使專利權或申請 權：

① 約定優(yōu)先

共有人對專利申請權與專利權的行使（包括權利人自己實施以及許可他人實施）有約定的，約 定優(yōu)先。

② 權利共有人自己 實施，收益獨享

共有人之間沒有約定如何行使權利的，共有人可以不經(jīng)其他專利權人同意單獨實施，獲取的收 益不與其他共有人分享。 

③ 普通許可他人實施，收益共享 共有人之間沒有約定如何實施的，共有人可以不經(jīng)其他專利權人同意，以普通許可的方式（不 可以是獨占許可和排他許可）許可他人實施的，獲得收益應當在共有人之間進行分配。

④ 處置專利權需全體共有人同意 處置專利權或者專利申請權，例如轉(zhuǎn)讓、放棄、獨占許可、排他許可、質(zhì)押、公司入股、贈與 等，應當取得全體共有人的同意。

7、職務發(fā)明創(chuàng)造 

（1）職務發(fā)明創(chuàng)造的類型 職務發(fā)明創(chuàng)造的四種類型如下：

① 在本職工作中作出的發(fā)明創(chuàng)造；

② 履行本單位交付的本職工作之外的任務所作出的發(fā)明創(chuàng)造；

③ 退休、調(diào)離原單位后或者勞動、人事關系終止后 1 年內(nèi)作出的，與其在原單位承擔的本職工 作或者原單位分配的任務有關的發(fā)明創(chuàng)造；

④ 主要是利用本單位的物質(zhì)技術條件完成的發(fā)明創(chuàng)造。上述單位包括臨時工作單位。本單位的物質(zhì)技術條件，是指本單位的資金、設備、零部件、原材料或者不對外公開的技術資 料等。發(fā)明人完成職務發(fā)明創(chuàng)造后離職的，發(fā)明成果仍屬于職務發(fā)明創(chuàng)造。

（2） 申請專利的權利的歸屬

① 職務發(fā)明創(chuàng)造申請專利的權利屬于單位，專利被批準后，該單位為專利權人。② 非職務發(fā)明創(chuàng)造，申請專利的權利屬于發(fā)明人或者設計人；申請被批準后，該發(fā)明人或者設 計人為專利權人。

③ 利用本單位的物質(zhì)技術條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造，單位可以與發(fā)明人或者設計人就申請專利的 權利通過合同進行約定。如有約定的，約定優(yōu)先。如果沒有約定，申請專利的權利屬于單位。

8、獎勵和報酬 

沒有規(guī)章制度規(guī)定或者約定的情況下，獎勵與報酬的數(shù)額和發(fā)放時間最低標準總結(jié)如下表：

9、合作或委托完成的發(fā)明創(chuàng)造 

兩個以上單位或者個人合作完成的發(fā)明創(chuàng)造、一個單位或者個人接受其他單位或者個人委托所 完成的發(fā)明創(chuàng)造，除另有協(xié)議的以外，申請專利的權利屬于完成或者共同完成的單位或者個人；申 請被批準后，申請的單位或者個人為專利權人。

10、申請專利代理人資格的條件

① 中國公民（考題中出現(xiàn)國籍時需注意判斷）；

② 具有完全民事行為能力（未滿 18 歲以及精神病患者不屬于完全民事行為能力人）；

③ 理工科大專以上學歷；

④ 故意犯罪自刑罰執(zhí)行完畢滿 3 年；

⑤ 吊銷專利代理師資格證處罰，自決定之日起滿 3 年。 

11、申請代理人執(zhí)業(yè)證 

（1）條件

① 具有完全民事行為能力；

② 取得專利代理師資格證；

③ 在專利代理機構實習滿 1 年，但具有律師執(zhí)業(yè)經(jīng)歷或者 3 年以上專利審查經(jīng)歷的人員除外；

④ 在專利代理機構擔任合伙人、股東，或者與專利代理機構簽訂勞動合同；

⑤ 能專職從事專利代理業(yè)務。符合前款所列全部條件之日為執(zhí)業(yè)之日。 

（2）執(zhí)業(yè)備案 專利代理師首次執(zhí)業(yè)的，應當自執(zhí)業(yè)之日起 30 日內(nèi)向?qū)＠頇C構所在地的省、自治區(qū)、直轄 市人民政府管理專利工作的部門進行執(zhí)業(yè)備案。

12、專利代理師執(zhí)業(yè)紀律及職責

① 專利代理師應當根據(jù)專利代理機構的指派承辦專利代理業(yè)務，不得自行接受委托。

② 專利代理師不得同時在兩個以上專利代理機構從事專利代理業(yè)務。 

③ 專利代理機構和專利代理師對其在執(zhí)業(yè)過程中了解的發(fā)明創(chuàng)造的內(nèi)容，除專利申請已經(jīng)公布 或者公告的以外，負有保守秘密的義務。

④ 專利代理機構和專利代理師不得以自己的名義申請專利或者請求宣告專利權無效。

⑤ 專利代理師從專利代理機構離職的，應當妥善辦理業(yè)務移交手續(xù)。 

13、專利代理機構的成立條件

合伙企業(yè)、有限責任公司形式的專利代理機構從事專利代理業(yè)務應當具備下列條件：

① 有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的專利代理機構名稱； 

② 有書面合伙協(xié)議或者公司章程； 

③ 有獨立的經(jīng)營場所；

④ 合伙人、股東符合國家有關規(guī)定。

14、合伙人或者股東條件 

① 合伙企業(yè)形式的代理機構有 2 名以上合伙人，合伙人具有專利代理師資格證，并有 2 年以上 專利代理師執(zhí)業(yè)經(jīng)歷。

② 有限責任公司形式的代理機構應當有 5 名以上股東；五分之四以上股東以及公司法定代表人 具有專利代理師資格證，并有兩年以上專利代理師執(zhí)業(yè)經(jīng)歷。

③ 律師事務所申請辦理執(zhí)業(yè)許可證的，應當有兩名以上合伙人或者專職律師具有專利代理師資 格證。

15、分支機構 

（1）設立分支機構的條件 專利代理機構設立分支機構辦理專利代理業(yè)務的，應當具備下列條件：

① 辦理專利代理業(yè)務時間滿兩年；

② 有 10 名以上專利代理師執(zhí)業(yè)，擬設分支機構應當有 1 名以上專利代理師執(zhí)業(yè)，并且分支機 構負責人應當具有專利代理師資格證；

③ 專利代理師不得同時在兩個以上的分支機構擔任負責人； 

④ 設立分支機構前 3 年內(nèi)未受過專利代理行政處罰；

⑤ 設立分支機構時未被列入經(jīng)營異常名錄或者嚴重違法失信名單。 

（2）對辦事機構的管理

專利代理機構的分支機構不得以自己的名義辦理專利代理業(yè)務。專利代理機構應當對其分支機 構的執(zhí)業(yè)活動承擔法律責任。 

16、代理專利事務的紀律 

① 禁止雙方代理 專利代理機構接受委托，應當與委托人訂立書面委托合同。專利代理機構接受委托后，不得就 同一專利申請或者專利權的事務接受有利益沖突的其他當事人的委托。

② 代理師回避 專利代理機構應當指派在本機構執(zhí)業(yè)的專利代理師承辦專利代理業(yè)務，指派的專利代理師本人 及其近親屬不得與其承辦的專利代理業(yè)務有利益沖突。 

17、對專利代理機構的懲戒 

專利代理機構有下列行為之一的，由省、自治區(qū)、直轄市人民政府管理專利工作的部門責令限 期改正，予以警告，可以處 10 萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重或者逾期未改正的，由國務院專利行政部 門責令停止承接新的專利代理業(yè)務 6 個月至 12 個月，直至吊銷專利代理機構執(zhí)業(yè)許可證：

① 合伙人、股東或者法定代表人等事項發(fā)生變化未辦理變更手續(xù)；

② 就同一專利申請或者專利權的事務接受有利益沖突的其他當事人的委托；

③ 指派專利代理師承辦與其本人或者其近親屬有利益沖突的專利代理業(yè)務；

④ 泄露委托人的發(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容，或者以自己的名義申請專利或請求宣告專利權無效；⑤ 疏于管理，造成嚴重后果。 

18、對專利代理師的懲戒 

專利代理師有下列行為之一的，由省、自治區(qū)、直轄市人民政府管理專利工作的部門責令限期 改正，予以警告，可以處 5 萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重或者逾期未改正的，由國務院專利行政部門 責令停止承辦新的專利代理業(yè)務 6 個月至 12 個月，直至吊銷專利代理師資格證：

① 未依照本條例規(guī)定進行備案；

② 自行接受委托辦理專利代理業(yè)務；

③ 同時在兩個以上專利代理機構從事專利代理業(yè)務； 

④ 違反本條例規(guī)定對其審查、審理或者處理過的專利申請或?qū)＠讣M行代理；⑤ 泄露委托人的發(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容，或者以自己的名義申請專利或請求宣告專利權無效。 

19、對“黑代理”的懲戒 

違反《專利代理條例》規(guī)定擅自開展專利代理業(yè)務的，由省、自治區(qū)、直轄市人民政府管理專 利工作的部門責令停止違法行為，沒收違法所得，并處違法所得 1 倍以上 5 倍以下的罰款。 

20、專利代理師職責 

專利代理師對其簽名辦理的專利代理業(yè)務負責。對于非經(jīng)本人辦理的專利事務，專利代理師有 權拒絕在相關法律文件上簽名。專利代理師因?qū)＠碣|(zhì)量等原因給委托人、第三人利益造成損失或者損害社會公共利益的， 省、自治區(qū)、直轄市人民政府管理專利工作的部門可以對簽名的專利代理師予以警告。

21、發(fā)明名稱的具體要求 

① 發(fā)明名稱應當簡短、準確地表明主題和類型

② 需采用技術用語 發(fā)明名稱應采用所屬技術領域通用的技術術語，不得含有非技術術語，例如人名、地名、單位 名稱、商標、代號、型號、商品名稱等，也不得使用商業(yè)性宣傳用語。

③ 不得使用含糊詞語 發(fā)明名稱也不得含有含糊的詞語，例如“及其他”、“及其類似物”等。 

④ 不得僅使用籠統(tǒng)的詞語 發(fā)明名稱不得僅使用籠統(tǒng)的詞語，致使未給出任何發(fā)明信息，例如僅用“方法”、“裝置”、“組 合物”、“化合物”等詞作為發(fā)明名稱。⑤ 字數(shù) 發(fā)明名稱一般不得超過 25 個字（包括標點符號），特殊情況下，例如，化學領域的某些發(fā)明， 可以允許最多到 40 個字。 

22、技術領域 

發(fā)明或者實用新型的技術領域應當是要求保護的發(fā)明或者實用新型技術方案所屬或者直接應用 的具體技術領域，而不是上位的或者相鄰的技術領域，也不是發(fā)明或者實用新型本身。 

23、背景技術

① 發(fā)明或者實用新型說明書的背景技術部分應當寫明對發(fā)明或者實用新型的理解、檢索、審查 有用的背景技術，并且盡可能引證反映這些背景技術的文件。 

② 所引證的非專利文件和外國專利文件的公開日應當在本申請的申請日之前；所引證的中國專 利文件的公開日不能晚于本申請的公開日。

③ 在說明書背景技術部分中，還要客觀地指出背景技術中存在的問題和缺點，但是，僅限于涉 及由發(fā)明或者實用新型的技術方案所解決的問題和缺點。

24、發(fā)明或者實用新型內(nèi)容 

本部分應當清楚、客觀地寫明以下內(nèi)容： 

（1）要解決的技術問題 

一件專利申請的說明書可以列出發(fā)明或者實用新型所要解決的一個或者多個技術問題。 

（2）技術方案 

技術方案部分有如下要求：

① 一般情況下，說明書技術方案部分首先應當寫明獨立權利要求的技術方案，其用語應當與獨 立權利要求的用語相應或者相同。

② 可以寫入從屬權利要求的技術方案。

③ 如果一件申請中有幾項發(fā)明或者幾項實用新型，應當說明每項發(fā)明或者實用新型的技術方 案。 

（3）有益效果 

有益效果可以通過對發(fā)明或者實用新型結(jié)構特點的分析和理論說明相結(jié)合，或者通過列出實驗 數(shù)據(jù)的方式予以說明，不得只斷言發(fā)明或者實用新型具有有益的效果。

25、附圖說明 

說明書有附圖的，應當寫明各幅附圖的圖名，并且對圖示的內(nèi)容作簡要說明。在零部件較多的 情況下，允許用列表的方式對附圖中具體零部件名稱列表說明。 

26、具體實施方式 

實施例是對發(fā)明或者實用新型的優(yōu)選的具體實施方式的舉例說明。

① 當一個實施例足以支持權利要求所概括的技術方案時，說明書中可以只給出一個實施例。

② 當權利要求(尤其是獨立權利要求)覆蓋的保護范圍較寬，其概括不能從一個實施例中找到依 據(jù)時，應當給出至少兩個不同實施例，以支持要求保護的范圍。

③ 當權利要求相對于背景技術的改進涉及數(shù)值范圍時，通常應給出兩端值附近(最好是兩端值) 的實施例，當數(shù)值范圍較寬時，還應當給出至少一個中間值的實施例。

④ 為了方便專利審查，也為了幫助公眾更直接地理解發(fā)明或者實用新型，對于那些就滿足專利 法第 26 條第 3 款的要求而言必不可少的內(nèi)容，不能采用引證其他文件的方式撰寫，而應當將其具體 內(nèi)容寫入說明書。

27、對于說明書撰寫的其他要求 

① 說明書不得使用“如權利要求……所述的……”一類的引用語，也不得使用商業(yè)性宣傳用語。

② 說明書應當使用中文，但是在不產(chǎn)生歧義的前提下，個別詞語可以使用中文以外的其他文字。在說明書中第一次使用非中文技術名詞時，應當用中文譯文加以注釋或者使用中文給予說明。 

③ 說明書文字部分可以有化學式、數(shù)學式或者表格，但不得有插圖。 

28、說明書附圖 

① 對發(fā)明專利申請，用文字足以清楚、完整地描述其技術方案的，可以沒有附圖。而實用新型 專利申請的說明書必須有附圖。

② 附圖不得著色，不得使用工程藍圖。 

③ 附圖一般情況下不能包括文字，即附圖中除必需的詞語外，不得含有其他注釋。但是，流程 圖、框圖應當作為附圖，并應當在其框內(nèi)給出必要的文字和/或符號。

④ 一般不得使用照片作為附圖，但是顯示金相結(jié)構、組織細胞或者電泳圖譜時，可以使用照片 貼在圖紙上作為附圖。

⑤ 說明書中與附圖中使用的相同的附圖標記應當表示同一組成部分。說明書文字部分中未提及 的附圖標記不得在附圖中出現(xiàn)，附圖中未出現(xiàn)的附圖標記也不得在說明書文字部分中提及。

29、摘要 

① 摘要僅是一種技術信息，不具有法律效力，其內(nèi)容不屬于原始公開記載的內(nèi)容，不能作為以 后修改申請文件的依據(jù)，也不能作為解釋專利權保護范圍的依據(jù)。 

② 摘要文字部分應當寫明發(fā)明的名稱和所屬的技術領域，清楚反映所要解決的技術問題，解決 該問題的技術方案的要點以及主要用途。不得使用商業(yè)性宣傳用語。摘要文字部分不超過 300 個字。

③ 說明書有附圖的，申請人應當提交一幅最能說明該發(fā)明技術方案主要技術特征的附圖作為摘 要附圖。摘要附圖應當是說明書附圖之一。

④ 摘要中可以包含最能說明發(fā)明的化學式，該化學式可被視為摘要附圖。 

30、《專利法》第二十六條第三款對說明書的要求 

（1）說明書應當對發(fā)明或者實用新型作出清楚、完整的說明，以所屬技術領域的技術人員能夠 實現(xiàn)為準。 

（2）對于克服了技術偏見的發(fā)明或者實用新型，說明書中還應當解釋為什么說該發(fā)明或者實用 新型克服了技術偏見，新的技術方案與技術偏見之間的差別以及為克服技術偏見所采用的技術手段。 

（3）以下各種情況由于缺乏解決技術問題的技術手段而被認為無法實現(xiàn)：

① 說明書中只給出任務和／或設想，或者只表明一種愿望和／或結(jié)果，而未給出任何使所屬技 術領域的技術人員能夠?qū)嵤┑募夹g手段；

② 說明書中給出了技術手段，但對所屬技術領域的技術人員來說，該手段是含糊不清的，根據(jù) 說明書記載的內(nèi)容無法具體實施；

③ 說明書中給出了技術手段，但所屬技術領域的技術人員采用該手段并不能解決發(fā)明或者實用 新型所要解決的技術問題；

④ 申請的主題為由多個技術手段構成的技術方案，對于其中一個技術手段，所屬技術領域的技 術人員按照說明書記載的內(nèi)容并不能實現(xiàn)；

⑤ 說明書中給出了具體的技術方案，但未給出實驗證據(jù)，而該方案又必須依賴實驗結(jié)果加以證 實才能成立。 

31、化學發(fā)明的充分公開的特殊規(guī)定 

（1）化學產(chǎn)品的充分公開 

要求保護的發(fā)明為化學產(chǎn)品本身的，說明書中應當記載：

① 化學產(chǎn)品的確認（例如名稱、分子式、結(jié)構式等）；

② 化學產(chǎn)品的制備；

③ 化學產(chǎn)品的用途或效果。 

（2）化學方法發(fā)明的充分公開 

① 化學方法發(fā)明均應當記載方法所用的原料物質(zhì)、工藝步驟和工藝條件。

② 對于方法所用的原料物質(zhì)，應當說明其成分、性能、制備方法或者來源，使得本領域技術人員能夠得到。 

（3）化學產(chǎn)品用途發(fā)明的充分公開 對于化學產(chǎn)品用途發(fā)明，在說明書中應當記載所使用的化學產(chǎn)品、使用方法及所取得的效果， 使得本領域技術人員能夠?qū)嵤┰撚猛景l(fā)明。如果本領域的技術人員無法根據(jù)現(xiàn)有技術預測該用途， 則應當記載對于本領域的技術人員來說，足以證明該物質(zhì)可以用于所述用途并能解決所要解決的技 術問題或者達到所述效果的實驗數(shù)據(jù)。 

32、獨立權利要求的撰寫格式 

獨立權利要求通常采用兩段式格式：前序部分和特征部分。 

① 前序部分：寫明所要求保護的技術方案的主題名稱以及要保護的技術方案與最接近的現(xiàn)有 技術共有的必要技術特征。

② 特征部分：通常以“其特征是……”或者類似的用語開始，寫明發(fā)明或者實用新型區(qū)別于 最接近的現(xiàn)有技術的技術特征，這些特征和前序部分寫明的特征一起構成發(fā)明或?qū)嵱眯滦鸵蟊Ｗo 的技術方案，并限定了其保護范圍。 

33、必要技術特征

① 獨立權利要求應當從整體上反映發(fā)明或者實用新型的技術方案，記載解決技術問題的必要 技術特征。 

② 必要技術特征是指發(fā)明或者實用新型為解決其技術問題所不可缺少的技術特征，其總和足 以構成發(fā)明或者實用新型的技術方案，使之區(qū)別于（說明書）背景技術中所述的其他技術方案。

③ 判斷某一技術特征是否為必要技術特征，應當從所要解決的技術問題出發(fā)并考慮說明書描 述的整體內(nèi)容，不應簡單地將實施例中的技術特征直接認定為必要技術特征。

34、從屬權利要求 

（1）從屬權利要求的撰寫格式 

通常從屬權利要求也包括兩個部分：引用部分和限定部分。

① 引用部分，應當寫明所引用的權利要求的編號及其主題名稱。

② 限定部分，緊接在該引用部分之后，通常以“其特征是……”開始，然后寫明發(fā)明或?qū)嵱眯?型的附加技術特征，對其引用的權利要求作進一步限定。 

③ 從屬權利要求的限定部分可以對獨立權利要求特征部分中的特征進行進一步限定，也可以對 前序部分的特征進行進一步限定。

④ 附加技術特征可以是對引用權利要求技術特征的進一步限定的技術特征，也可以是增加的技 術特征。 

（2）從屬權利要求的引用規(guī)則

① 從屬權利要求只能引用在前的權利要求。

② 多項從屬權利要求擇一引用 引用兩項以上權利要求的從屬權利要求稱為多項從屬權利要求。當從屬權利要求是多項從屬權利要求時，其引用的權利要求的編號應當用“或”或者其他與“或” 同義的擇一引用方式表達。

③ 禁止多項引多項 一項引用兩項以上權利要求的多項從屬權利要求不得作為另一項多項從屬權利要求的引用基 礎。 

（3）從屬權利要求的限定部分  

從屬權利要求的限定部分可以對在前的權利要求(獨立權利要求或者從屬權利要求)中的技術特 征進行限定。在前的獨立權利要求采用兩部分撰寫方式的，其后的從屬權利要求不僅可以進一步限 定該獨立權利要求特征部分中的特征，也可以進一步限定前序部分中的特征。 

（4）從屬權利要求的布局 

直接或間接從屬于某一項獨立權利要求的所有從屬權利要求都應當寫在該獨立權利要求之后， 另一項獨立權利要求之前。

35、獨立權利要求和從屬權利要求的區(qū)分

① 獨立權利要求和從屬權利要求的保護范圍 在一件專利申請的權利要求書中，獨立權利要求所限定的一項發(fā)明或者實用新型的保護范圍最 寬。如果一項權利要求包含了另一項同類型權利要求中的所有技術特征，且對該另一項權利要求的 技術方案作了進一步的限定，則該權利要求為從屬權利要求。由于從屬權利要求用附加的技術特征 對所引用的權利要求作了進一步的限定，所以其保護范圍落在其所引用的權利要求的保護范圍之內(nèi)。

② 并列獨立權利要求 一件專利申請的權利要求書中，應當至少有一項獨立權利要求。當有兩項或者兩項以上獨立權 利要求時，寫在最前面的獨立權利要求被稱為第一獨立權利要求，其他獨立權利要求稱為并列獨立 權利要求。有時并列獨立權利要求也引用在前的獨立權利要求，例如，“一種實施權利要求 1 的方法的裝 置，……”；“一種制造權利要求 1 的產(chǎn)品的方法，……”；“一種包含權利要求 1 的部件的設備，……”；“與權利要求 1 的插座相配合的插頭，……”等。

③ 假從屬 在某些情況下，形式上的從屬權利要求(即其包含有從屬權利要求的引用部分)，實質(zhì)上不一定 是從屬權利要求。例如，獨立權利要求 1 為：“包括特征Ｘ的機床”。在后的另一項權利要求為：“根 據(jù)權利要求 1 所述的機床，其特征在于用特征Ｙ代替特征Ｘ”。在這種情況下，后一權利要求也是獨 立權利要求。假從屬是獨立權利要求，但是應當注意這種假從屬的撰寫方式將導致權利要求不清楚。 

36、權利要求的其他格式規(guī)定 

① 權利要求的保護范圍是由權利要求中記載的全部內(nèi)容作為一個整體限定的，因此每一項權利 要求只允許在其結(jié)尾處使用句號。

② 權利要求書有幾項權利要求的，應當用阿拉伯數(shù)字順序編號，編號前不得冠以“權利要求” 或者“權項”等詞。

③ 權利要求中可以有化學式或者數(shù)學式，但是不得有插圖。

④ 除絕對必要外，權利要求中不得使用“如說明書……部分所述”或者“如圖……所示”等類 似用語。絕對必要的情況是指當發(fā)明或者實用新型涉及的某特定形狀僅能用圖形限定而無法用語言 表達時，權利要求可以使用“如圖……所示”等類似用語。 

⑤ 權利要求中通常不允許使用表格，除非使用表格能夠更清楚地說明發(fā)明或者實用新型要求保 護的主題。

⑥ 附圖標記加括號 權利要求中的技術特征可以引用說明書附圖中相應的標記，以幫助理解權利要求所記載的技術方案。但是，這些標記應當用括號括起來，放在相應的技術特征后面。附圖標記不得解釋為對權利 要求保護范圍的限制。

⑦ 權利要求中使用的科技術語應當與說明書中使用的科技術語一致。

⑧ 開放式與封閉式權利要求 通常，開放式的權利要求宜采用“包含”、“包括”、“主要由……組成”的表達方式，其解釋為 還可以含有該權利要求中沒有述及的結(jié)構組成部分或方法步驟。封閉式的權利要求宜采用“由…… 組成”的表達方式，其一般解釋為不含有該權利要求所述以外的結(jié)構組成部分或方法步驟。⑨ 權利要求的數(shù)值范圍 一般情況下，權利要求中包含有數(shù)值范圍的，其數(shù)值范圍盡量以數(shù)學方式表達，例如，“≥30℃”、 “＞5”等。通常，“大于”、“小于”、“超過”等理解為不包括本數(shù)；“以上”、“以下”、“以內(nèi)”等理 解為包括本數(shù)。

37、產(chǎn)品權利要求與方法權利要求 

按照性質(zhì)劃分，權利要求有兩種基本類型，即產(chǎn)品權利要求和方法權利要求。用途權利要求屬于方法權利要求，應當注意從權利要求的撰寫措詞上區(qū)分用途權利要求和產(chǎn)品 權利要求。例如，“用化合物Ｘ作為殺蟲劑” 或者“化合物Ｘ作為殺蟲劑的應用”是用途權利要求， 屬于方法權利要求，而“用化合物Ｘ制成的殺蟲劑”或者“含化合物Ｘ的殺蟲劑”，則不是用途權利 要求，而是產(chǎn)品權利要求。 

38、權利要求書應當滿足的專利法第二十六條第四款 

專利法第二十六條第四款規(guī)定，權利要求書應當以說明書為依據(jù)，清楚、簡要地限定要求專利 保護的范圍。 

（1）清楚

① 主題名稱清楚 權利要求的主題名稱應當能夠清楚地表明該權利要求的類型是產(chǎn)品權利要求還是方法權利要 求。不允許采用模糊不清的主題名稱，例如，“一種……技術”，或者在一項權利要求的主題名稱中 既包含有產(chǎn)品又包含有方法，例如，“一種……產(chǎn)品及其制造方法”。

② 幾種含義不確定用語舉例 權利要求中不得使用含義不確定的用語，如“厚”、“薄”、“強”、“弱”、“高溫”、“高壓”、“很 寬范圍”等，除非這種用語在特定技術領域中具有公認的確切含義，如放大器中的“高頻”。對沒有 公認含義的用語，如果可能，應選擇說明書中記載的更為精確的措詞替換上述不確定的用語。權利要求中不得出現(xiàn)“例如”、“最好是”、“尤其是”、“必要時”等類似用語。權利要求中出現(xiàn)某一上位概念，同時出現(xiàn)下位概念時，會導致權利要求不清楚。在一般情況下，權利要求中不得使用“約”、“接近”、“等”、“或類似物”等類似的用語，因為 這類用語通常會使權利要求的范圍不清楚。

③ 括號問題 除附圖標記或者化學式及數(shù)學式中使用的括號之外，權利要求中應盡量避免使用括號，以免造 成權利要求不清楚，例如“(混凝土)模制磚”。然而，具有通?？山邮芎x的括號是允許的，例如“(甲 基)丙烯酸酯”，“含有 10％～60％(重量)的Ａ”。 

（2）以說明書為依據(jù)

① 權利要求通常由說明書記載的一個或者多個實施方式或?qū)嵤├爬ǘ伞嗬蟮母爬☉?當不超出說明書公開的范圍。

② 如果所屬技術領域的技術人員可以合理預測說明書給出的實施方式的所有等同替代方式或 明顯變形方式都具備相同的性能或用途，則應當允許申請人將權利要求的保護范圍概括至覆蓋其所 有的等同替代或明顯變形的方式。

③ 如果權利要求的概括包含申請人推測的內(nèi)容，而其效果又難以預先確定和評價，應當認為這種概括超出了說明書公開的范圍。如果權利要求的概括所包含的一種或多種下位概念或選擇方式不能解決發(fā)明或者實用新型所要 解決的技術問題，并達到相同的技術效果，則應當認為該權利要求沒有得到說明書的支持。 

（3）對功能性限定的判斷 

對于權利要求中所包含的功能性限定的技術特征，應當理解為覆蓋了所有能夠?qū)崿F(xiàn)所述功能的 實施方式。純功能性的權利要求得不到說明書的支持。

（4）“支持”的判斷原則

① 以說明書全部內(nèi)容作為判斷依據(jù) 在判斷權利要求是否得到說明書的支持時，應當考慮說明書的全部內(nèi)容，而不是僅限于具體實 施方式部分的內(nèi)容。如果說明書的其他部分也記載了有關具體實施方式或?qū)嵤├膬?nèi)容，從說明書 的全部內(nèi)容來看，能說明權利要求的概括是適當?shù)模瑒t應當認為權利要求得到了說明書的支持。

② 各權利要求單獨判斷 對于包括獨立權利要求和從屬權利要求或者不同類型權利要求的權利要求書，需要逐一判斷各 項權利要求是否都得到了說明書的支持。獨立權利要求得到說明書支持并不意味著從屬權利要求也 必然得到支持；方法權利要求得到說明書支持也并不意味著產(chǎn)品權利要求必然得到支持。③ 未以說明書為依據(jù)的補救 當要求保護的技術方案的部分或全部內(nèi)容在原始申請的權利要求書中已經(jīng)記載而在說明書中沒 有記載時，允許申請人將其補入說明書。但是權利要求的技術方案在說明書中存在一致性的表述，并不意味著權利要求必然得到說明書 的支持。只有當所屬技術領域的技術人員能夠從說明書充分公開的內(nèi)容中得到或概括得出該項權利 要求所要求保護的技術方案時，記載該技術方案的權利要求才被認為得到了說明書的支持。

39、發(fā)明專利的保護對象

發(fā)明是指對產(chǎn)品、方法或者其改進所提出的新的技術方案。不屬于技術方案的例子： 

① 氣味或者諸如聲、光、電、磁、波等信號或者能量不屬于發(fā)明的客體。但利用其性質(zhì)解決技 術問題的方法或者設備屬于技術方案。

② 自然界存在的物品，例如具有一定花紋形狀的雨花石或者貝殼，不屬于發(fā)明專利權的保護客 體。

40、實用新型專利的保護對象 

實用新型，是指對產(chǎn)品的形狀、構造或者其結(jié)合所提出的適于實用的新的技術方案。 

（1）對實用新型產(chǎn)品的理解 

對實用新型的產(chǎn)品應掌握：

① 未經(jīng)人工制造的自然存在的物品不屬于實用新型專利保護的客體。 

② 材料、方法等方面只能通過發(fā)明進行保護。

③ 權利要求中可以使用已知方法的名稱限定產(chǎn)品的形狀、構造，但不得包含方法的步驟、工藝 條件等。

④ 如果權利要求中既包含形狀、構造特征，又包含對方法本身提出的改進，則不屬于實用新型 專利保護的客體。 

（2）對產(chǎn)品的形狀的理解 

對實用新型產(chǎn)品的形狀，應當掌握：

① 無確定形狀的產(chǎn)品，例如氣態(tài)、液態(tài)、粉末狀、顆粒狀的物質(zhì)或材料，其形狀不能作為實用 新型產(chǎn)品的形狀特征。 

② 不能以生物的或者自然形成的形狀作為產(chǎn)品的形狀特征。例如，不能以植物盆景中植物生長 所形成的形狀作為產(chǎn)品的形狀特征，也不能以自然形成的假山形狀作為產(chǎn)品的形狀特征。

③ 不能以擺放、堆積等方法獲得的非確定的形狀作為產(chǎn)品的形狀特征。④ 允許產(chǎn)品中的某個技術特征為無確定形狀的物質(zhì)，如氣態(tài)、液態(tài)、粉末狀、顆粒狀物質(zhì)，只 要其在該產(chǎn)品中受該產(chǎn)品結(jié)構特征的限制即可，例如，對溫度計的形狀構造所提出的技術方案中允許寫入無確定形狀的酒精。

⑤ 產(chǎn)品的形狀可以是在某種特定情況下所具有的確定的空間形狀。例如，具有新穎形狀的冰杯、 降落傘等。 

（3）對產(chǎn)品的構造的理解 

對產(chǎn)品的構造，應當掌握：

① 復合層可以認為是產(chǎn)品的構造，產(chǎn)品的滲碳層、氧化層等屬于復合層結(jié)構。即使是肉眼不可 分辨的層狀結(jié)構，也屬于實用新型的保護客體。

② 物質(zhì)的分子結(jié)構、組分、金相結(jié)構等不屬于實用新型專利給予保護的產(chǎn)品的構造。例如，僅 改變焊條藥皮組分的電焊條不屬于實用新型專利保護的客體。 

③ 權利要求中可以包含已知材料的名稱。

④ 如果權利要求中既包含形狀、構造特征，又包含對材料本身提出的改進，則不屬于實用新型 專利保護的客體。例如，一種菱形藥片，其特征在于，該藥片是由 20％的Ａ組分、40％的Ｂ組分及 40％的Ｃ組分構成的。由于該權利要求包含了對材料本身提出的改進，因而不屬于實用新型專利保 護的客體。 

（4）對實用新型的技術方案的理解

對實用新型的技術方案，應當掌握：

① 產(chǎn)品的形狀以及表面的圖案、色彩或者其結(jié)合的新方案，沒有解決技術問題的，不屬于實用 新型專利保護的客體。 

② 產(chǎn)品表面的文字、符號、圖表或者其結(jié)合的新方案，不屬于實用新型專利保護的客體。 

③ 平面布局或者規(guī)劃的方案，沒有利用自然規(guī)律解決技術問題，不屬于實用新型的保護客體。

41、因《專利法》第五條不授予專利權的主題 

（1）違反法律的發(fā)明創(chuàng)造

① 發(fā)明創(chuàng)造的目的違背法律 發(fā)明創(chuàng)造與法律相違背的，不能被授予專利權。例如，用于賭博的設備、機器或工具；吸毒的 器具；偽造國家貨幣、票據(jù)、公文、證件、印章、文物的設備等都屬于違反法律的發(fā)明創(chuàng)造，不能 被授予專利權。

② 濫用違反法律不屬于專利法第 5 條規(guī)定范圍 發(fā)明創(chuàng)造并沒有違反法律，但是由于其被濫用而違反法律的，則不屬此列。例如，用于醫(yī)療的 各種毒藥、麻醉品、鎮(zhèn)靜劑、興奮劑和用于娛樂的棋牌等。

③ 僅實施受法律限制的，不屬于專利法第 5 條規(guī)定范圍 如果僅僅是發(fā)明創(chuàng)造的產(chǎn)品的生產(chǎn)、銷售或使用受到法律的限制或約束，則該產(chǎn)品本身及其制 造方法并不屬于違反法律的發(fā)明創(chuàng)造。例如，用于國防的各種武器的生產(chǎn)、銷售及使用雖然受到法 律的限制，但這些武器本身及其制造方法仍然屬于可給予專利保護的客體。 

（2）違反社會公德的發(fā)明創(chuàng)造 

例如，帶有暴力兇殺或者淫穢的圖片或者照片的外觀設計，非醫(yī)療目的的人造性器官或者其替 代物，人與動物交配的方法，改變?nèi)松诚颠z傳同一性的方法或改變了生殖系遺傳同一性的人，克 隆的人或克隆人的方法，人胚胎的工業(yè)或商業(yè)目的的應用，可能導致動物痛苦而對人或動物的醫(yī)療 沒有實質(zhì)性益處的改變動物遺傳同一性的方法等。 

（3）妨害公共利益的發(fā)明創(chuàng)造 

發(fā)明創(chuàng)造以致人傷殘或損害財物為手段的，如一種使盜竊者雙目失明的防盜裝置及方法，不能 被授予專利權；

發(fā)明創(chuàng)造的實施或使用會嚴重污染環(huán)境、嚴重浪費能源或資源、破壞生態(tài)平衡、危害公眾健康 的，不能被授予專利權； 

專利申請的文字或者圖案涉及國家重大政治事件或宗教信仰、傷害人民感情或民族感情或者宣 傳封建迷信的，不能被授予專利權。

如果發(fā)明創(chuàng)造因濫用而可能造成妨害公共利益的，或者發(fā)明創(chuàng)造在產(chǎn)生積極效果的同時存在某 種缺點的，例如對人體有某種副作用的藥品，則不能以“妨害公共利益”為理由拒絕授予專利權。 

（4）違法獲得遺傳資源 

對違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定獲取或者利用遺傳資源，并依賴該遺傳資源完成的發(fā)明創(chuàng)造，不 授予專利權。 

42、根據(jù)《專利法》第二十五條不授予專利權的主題 

（1）科學發(fā)現(xiàn)

科學發(fā)現(xiàn)不屬于技術方案，因此不能被授予專利權。但是，根據(jù)科學發(fā)現(xiàn)研發(fā)的產(chǎn)品、方法均 可獲得授權。例如，發(fā)現(xiàn)鹵化銀在光照下有感光特性，這種發(fā)現(xiàn)不能被授予專利權，但是根據(jù)這種發(fā)現(xiàn)制造 出的感光膠片以及此感光膠片的制造方法則可以被授予專利權。又如，從自然界找到一種以前未知的以天然形態(tài)存在的物質(zhì)，僅僅是一種發(fā)現(xiàn)，不能被授予專 利權。但是，對于首次從自然界分離或提取出來的物質(zhì)（如在產(chǎn)業(yè)上有利用價值），該物質(zhì)本身以及 取得該物質(zhì)的方法可授予專利權。 

（2）智力活動的規(guī)則和方法

智力活動規(guī)則舉例：組織、生產(chǎn)、商業(yè)實施和經(jīng)濟等方面的管理方法及制度；交通行車規(guī)則、 時間調(diào)度表、比賽規(guī)則；演繹、推理和運籌的方法；圖書分類規(guī)則、字典的編排方法、情報檢索的 方法、專利分類法；日歷的編排規(guī)則和方法；各種游戲、娛樂的規(guī)則和方法；儀器和設備的操作說 明；各種語言的語法、漢字編碼方法；計算機的語言及計算規(guī)則；速算法或口訣；教學、授課、訓 練和馴獸的方法；統(tǒng)計、會計和記賬的方法；樂譜、食譜、棋譜；計算機程序本身。 

（3）疾病的診斷方法

① 屬于疾病診斷方法的例子 血壓測量法、診脈法、足診法、Ｘ光診斷法、超聲診斷法、胃腸造影診斷法、內(nèi)窺鏡診斷法、 同位素示蹤影像診斷法、紅外光無損診斷法、患病風險度評估方法、疾病治療效果預測方法、基因 篩查診斷法。

② 不屬于診斷方法的例子 在已經(jīng)死亡的人體或動物體上實施的病理解剖方法；直接目的不是獲得診斷結(jié)果或健康狀況，而只是從活的人體或動物體獲取作為中間結(jié)果的信息 的方法，或處理該信息(形體參數(shù)、生理參數(shù)或其他參數(shù))的方法；直接目的不是獲得診斷結(jié)果或健康狀況，而只是對已經(jīng)脫離人體或動物體的組織、體液或排泄 物進行處理或檢測以獲取作為中間結(jié)果的信息的方法，或處理該信息的方法。 

（4）治療方法 

① 屬于治療方法的例子 

外科手術治療方法、藥物治療方法、心理療法。

以治療為目的的針灸、麻醉、推拿、按摩、刮痧、氣功、催眠、藥浴、空氣浴、陽光浴、森林 浴和護理方法。

以治療為目的利用電、磁、聲、光、熱等種類的輻射刺激或照射人體或者動物體的方法。為實施外科手術治療方法和／或藥物治療方法采用的輔助方法，例如返回同一主體的細胞、組 織或器官的處理方法、血液透析方法、麻醉深度監(jiān)控方法、藥物內(nèi)服方法、藥物注射方法、藥物外 敷方法等。

以治療為目的的整容、肢體拉伸、減肥、增高方法。 

處置人體或動物體傷口的方法，例如傷口消毒方法、包扎方法。 

雖然使用藥物治療疾病的方法是不能被授予專利權的，但是，藥物本身是可以被授予專利權的。

② 不屬于治療方法的例子 

制造假肢或者假體的方法，以及為制造該假肢或者假體而實施的測量方法。例如一種制造假牙 的方法，該方法包括在病人口腔中制作牙齒模具，而在體外制造假牙。雖然其最終目的是治療，但是該方法本身的目的是制造出合適的假牙。通過非外科手術方式處置動物體以改變其生長特性的畜牧業(yè)生產(chǎn)方法。例如，通過對活羊施加 一定的電磁刺激促進其增長、提高羊肉質(zhì)量或增加羊毛產(chǎn)量的方法。

動物屠宰方法。

對于已經(jīng)死亡的人體或動物體采取的處置方法。例如解剖、整理遺容、尸體防腐、制作標本的 方法。 

單純的美容方法，即不介入人體或不產(chǎn)生創(chuàng)傷的美容方法，包括在皮膚、毛發(fā)、指甲、牙齒外 部可為人們所視的部位局部實施的、非治療目的的身體除臭、保護、裝飾或者修飾方法。殺滅人體或者動物體外部(皮膚或毛發(fā)上，但不包括傷口和感染部位)的細菌、病毒、虱子、跳 蚤的方法。 

（5） 外科手術方法

外科手術方法不能被授予專利權。但是，對于已經(jīng)死亡的人體或者動物體實施的剖開、切除、 縫合、紋刺等處置方法，屬于可被授予專利權的客體。

（6） 動物和植物品種 

對動物和植物品種的非生物學的生產(chǎn)方法，可以授予專利權，生物學的方法不能授予專利權。非生物學的生產(chǎn)方法是指人的技術介入對該方法所要達到的目的或者效果起了主要的控制作用 或者決定性作用。例如，采用輻照飼養(yǎng)法生產(chǎn)高產(chǎn)牛奶的乳牛的方法；改進飼養(yǎng)方法生產(chǎn)瘦肉型豬 的方法等屬于非生物學的生產(chǎn)方法，可被授予發(fā)明專利權的客體。微生物和微生物方法可以獲得專利保護。所謂微生物發(fā)明是指利用各種細菌、真菌、病毒等微 生物去生產(chǎn)一種化學物質(zhì)(如抗生素)或者分解一種物質(zhì)等的發(fā)明。 

（7）原子核變換方法和用該方法獲得的物質(zhì) 

①原子核變換方法 原子核變換方法，不能被授予專利權的。為實現(xiàn)核變換方法的各種設備、儀器及其零部件等，均屬于可被授予專利權的客體。

②用原子核變換方法所獲得的物質(zhì) 用原子核變換方法所獲得的物質(zhì)，主要是指各種放射性同位素，這些同位素不能被授予發(fā)明專 利權。但是這些同位素的用途以及使用的儀器、設備屬于可被授予專利權的客體。

43、涉及計算機程序的發(fā)明專利 

有些涉及計算機程序的發(fā)明創(chuàng)造可能因為屬于智力活動規(guī)則而不能被授權，有些可能因為不屬 于技術方案而不能被授權。

(1) 涉及計算機程序的發(fā)明是否屬于智力活動規(guī)則的判斷 

利用計算機程序求解圓周率的方法，是單純數(shù)學運算方法或者規(guī)則，屬于智力活動的規(guī)則和方 法。

(2) 涉及計算機程序的發(fā)明是否屬于技術方案的判斷

原則 計算機游戲方法，該解決方案是利用公知計算機執(zhí)行問答游戲過程控制的程序，從而形成將問 答類游戲及成長類游戲結(jié)合在一起的計算機游戲方法。該發(fā)明專利申請不屬于專利法第二條第二款 規(guī)定的技術方案，不屬于專利保護的客體。

一種控制橡膠模壓成型工藝的方法，執(zhí)行計算機程序完成橡膠模壓成型處理，技術手段遵循自 然規(guī)律，獲得技術效果屬于專利權保護的客體。

44、實用性 

（1）定義 

實用性，是指發(fā)明或者實用新型申請的主題必須能夠在產(chǎn)業(yè)上制造或者使用，并且能夠產(chǎn)生積 極效果。

能夠產(chǎn)生積極效果，是指發(fā)明或者實用新型專利申請在提出申請之日，其產(chǎn)生的經(jīng)濟、技術和 社會的效果是所屬技術領域的技術人員可以預料到的。這些效果應當是積極的和有益的。

實用性與所申請的發(fā)明或者實用新型是怎樣創(chuàng)造出來的或者是否已經(jīng)實施無關。

“能夠制造或者使用”是指發(fā)明或者實用新型的技術方案具有在產(chǎn)業(yè)中被制造或使用的可能 性。滿足實用性要求的技術方案不能違背自然規(guī)律并且應當具有再現(xiàn)性。因不能制造或者使用而不 具備實用性是由技術方案本身固有的缺陷引起的，與說明書公開的程度無關。

（實用性的例2）不具備子

① 無再現(xiàn)性 申請發(fā)明或者實用新型專利的產(chǎn)品的成品率低與不具有再現(xiàn)性是有本質(zhì)區(qū)別的。前者能夠重復 實施，只是由于實施過程中未能確保某些技術條件(例如環(huán)境潔凈度、溫度等)而導致成品率低；后 者則是在確保發(fā)明或者實用新型專利申請所需全部技術條件下，所屬技術領域的技術人員仍不可能 重復實現(xiàn)該技術方案所要求達到的結(jié)果。

② 違背自然規(guī)律 違背能量守恒定律的發(fā)明或者實用新型專利申請的主題，例如永動機，必然是不具備實用性的。

③ 利用獨一無二的自然條件的產(chǎn)品 利用特定的自然條件建造的自始至終都是不可移動的唯一產(chǎn)品不具備實用性。其構件具備實用 性。

④ 人體或者動物體的非治療目的的外科手術方法 外科手術方法包括治療目的和非治療目的的手術方法。以治療為目的的外科手術方法屬于根據(jù) 專利法第25條不授予專利權的客體；非治療目的的外科手術方法，由于是以有生命的人或者動物為 實施對象，無法在產(chǎn)業(yè)上使用，因此不具備實用性。例如，為美容而實施的外科手術方法，或者采 用外科手術從活牛身體上摘取牛黃的方法，以及為輔助診斷而采用的外科手術方法，例如實施冠狀 造影之前采用的外科手術方法等。

⑤ 測量人體或者動物體在極限情況下的生理參數(shù)的方法

以下測量方法屬于不具備實用性的情況：

① 通過逐漸降低人或動物的體溫，以測量人或動物對寒冷耐受程度的測量方法；② 利用降低吸入氣體中氧氣分壓的方法逐級增加冠狀動脈的負荷，并通過動脈血壓的動態(tài)變化 觀察冠狀動脈的代償反應，以測量冠狀動脈代謝機能的非侵入性的檢查方法。

⑥ 無積極效果 具備實用性的發(fā)明或者實用新型專利申請的技術方案應當能夠產(chǎn)生預期的積極效果。明顯無益、 脫離社會需要的發(fā)明或者實用新型專利申請的技術方案不具備實用性。

45、享有外國優(yōu)先權的條件

① 作為優(yōu)先權基礎的外國在先專利申請（以下簡稱“在先申請”）與在后的中國專利申請（以下 簡稱“在后申請”）主題相同。

② 發(fā)明或者實用新型自在先申請的申請日起 12 個月內(nèi)向中國提出在后申請，外觀設計自在先申 請的申請日起 6 個月內(nèi)向中國提出在后申請。

③ 在先申請必須是首次申請，也即在先申請不能是要求過其他優(yōu)先權的申請，相應的技術方案 也沒有申請過。

④ 能夠享有優(yōu)先權的法律依據(jù)是外國同中國簽訂的協(xié)議或者共同參加的國際條約（例如巴黎公 約），或者依照相互承認優(yōu)先權（例如與臺灣地區(qū)相互承認優(yōu)先權）。

⑤ 中國在后申請能否享有外國優(yōu)先權，與外國申請是否撤回、視為撤回、駁回、授權無關，只 要該首次申請在有關國家或政府間組織中獲得了確定的申請日，就可作為要求外國優(yōu)先權的基礎。

⑥ 申請類型可以轉(zhuǎn)換，在先申請是外國實用新型優(yōu)先權的，在后申請可以是實用新型，也可以 是發(fā)明；在先申請是發(fā)明的，在后申請可以是發(fā)明，也可以是實用新型。

46、享有本國優(yōu)先權的條件 

（1）積極條件 

① 在先申請與在后申請主題相同；

② 在先申請的類型可以轉(zhuǎn)換（在先申請是實用新型的，在后申請可以實用新型，也可以是發(fā)明；在先申請是發(fā)明的，在后申請可以是發(fā)明，也可以是實用新型）；③ 外觀設計不能享有本國優(yōu)先權。

④ 在先申請必須是首次申請。

（2）消極條件 

以下三種情形不能作為要求本國優(yōu)先權的在先申請：

① 已經(jīng)要求外國優(yōu)先權或者本國優(yōu)先權的；

② 已經(jīng)被授予專利權的；

③ 屬于按照規(guī)定提出的分案申請的（分案申請分出來的子案不能作為在后申請優(yōu)先權基礎，原 案在申請日起12個月仍可以作為在后申請的優(yōu)先權基礎）。

47、優(yōu)先權的效力 

（1）優(yōu)先權日視為申請日

申請人在外國或者中國首次申請后，就相同主題的發(fā)明創(chuàng)造在優(yōu)先權期限內(nèi)向中國提出的專利申 請，都看作是在首次申請的申請日提出的。在后申請的新穎性、創(chuàng)造性、同樣的發(fā)明創(chuàng)造的判斷都 以優(yōu)先權日為準。

（2）對新穎性判斷的影響 

如果在優(yōu)先權期間內(nèi)，任何單位和個人提出了相同主題的申請或者公布、利用這種發(fā)明創(chuàng)造， 都不會造成在后申請喪失新穎性。

48、相同主題的發(fā)明創(chuàng)造的定義 

（1）相同主題的判斷 

相同主題的發(fā)明或者實用新型，是指技術領域、所解決的技術問題、技術方案和預期的效果相同 的發(fā)明或者實用新型。相同，并不意味在文字記載或者敘述方式上完全一致。對于后申請權利要求中限定的技術方案，只要已記載在首次申請中(說明書和權利要求書，不包 括摘要）就可享有該首次申請的優(yōu)先權，而不必要求其包含在該首次申請的權利要求書中。

（2）數(shù)值范圍的判斷 

對于要求優(yōu)先權的技術方案中包含數(shù)值或者數(shù)值范圍的情形，只有在后申請的數(shù)值或者數(shù)值范圍 的端點及范圍都在作為優(yōu)先權基礎的文件中明確記載過，在后申請的技術方案才能享有優(yōu)先權。

49、新穎性的概念 

① 根據(jù)專利法第 22 條第 2 款的規(guī)定，新穎性是指該發(fā)明或者實用新型不屬于現(xiàn)有技術；也沒有 任何單位或者個人就同樣的發(fā)明或者實用新型在申請日以前向?qū)＠痔岢鲞^申請，并記載在申請日 以后（含申請日）公布的專利申請文件或者公告的專利文件中。

② 現(xiàn)有技術是指申請日以前在國內(nèi)外為公眾所知的技術?，F(xiàn)有技術包括在申請日（有優(yōu)先權的， 指優(yōu)先權日）以前在國內(nèi)外出版物上公開發(fā)表、在國內(nèi)外公開使用或者以其他方式為公眾所知的技 術。

③ 現(xiàn)有技術的時間界限是申請日，享有優(yōu)先權的，則指優(yōu)先權日。申請日（優(yōu)先權日）以前公 開的技術內(nèi)容都屬于現(xiàn)有技術，但申請日（優(yōu)先權日）當天公開的技術內(nèi)容不屬于現(xiàn)有技術。

50、現(xiàn)有技術的公開方式 

現(xiàn)有技術公開方式包括出版物公開、使用公開和以其他方式公開三種，均無地域限制。

① 出版物公開 出版物可以是各種印刷的、打字的紙件，也可以是視聽資料，還可以是互聯(lián)網(wǎng)的資料。出版物不受地理位置、語言或者獲得方式的限制，也不受年代的限制。出版物的出版發(fā)行量多少、 是否有人閱讀過、申請人是否知道是無關緊要的。印有“內(nèi)部資料”、“內(nèi)部發(fā)行”等字樣的出版物，確系在特定范圍內(nèi)發(fā)行并要求保密的，不屬于 公開出版物。出版物的印刷日視為公開日，有其他證據(jù)證明其公開日的除外。印刷日只寫明年月或者年份的， 以所寫月份的最后一日或者所寫年份的 12 月 31 日為公開日。

② 使用公開 使用公開的方式包括能夠使公眾得知其技術內(nèi)容的制造、使用、銷售、進口、交換、饋贈、演示、 展出等方式。只要通過上述方式使有關技術內(nèi)容處于公眾想得知就能夠得知的狀態(tài)，就構成使用公 開，而不取決于是否有公眾得知。但是，未給出任何有關技術內(nèi)容的說明，以致所屬技術領域的技 術人員無法得知其結(jié)構和功能或材料成分的產(chǎn)品展示，不屬于使用公開。如果使用公開的是一種產(chǎn)品，即使所使用的產(chǎn)品或者裝置需要經(jīng)過破壞才能夠得知其結(jié)構和功 能，也仍然屬于使用公開。

③ 以其他方式公開 

為公眾所知的其他方式，主要是指口頭公開等。

51、抵觸申請

① 在發(fā)明或者實用新型新穎性的判斷中，由任何單位或者個人就同樣的發(fā)明或者實用新型在申請日以前向?qū)＠痔岢霾⑶以谏暾埲找院螅ê暾埲眨┕嫉膶＠暾埼募蛘吖娴膶＠募p害該申請日提出的專利申請的新穎性。為描述簡便，在判斷新穎性時，將這種損害新穎性的專利申請，稱為抵觸申請。

② 抵觸申請還包括滿足以下條件的進入了中國國家階段的國際專利申請，即申請日以前由任何單位或者個人提出、并在申請日之后（含申請日）由專利局作出公布或公告的且為同樣的發(fā)明或者實用新型的國際專利申請。

③ 抵觸申請僅指在申請日以前提出的，不包含在申請日提出的同樣的發(fā)明或者實用新型專利申請。

④ 在確定是否存在抵觸申請時，不僅要查閱在先專利或?qū)＠暾埖臋嗬髸乙殚喥湔f明書（包括附圖），應當以其全文內(nèi)容為準。

52、新穎性的判斷原則 

判斷新穎性時，應當根據(jù)以下原則進行判斷：

① 同樣的發(fā)明或者實用新型技術領域、所解決的技術問題、技術方案和預期效果實質(zhì)上相同，則認為兩者為同樣的發(fā)明或者實用新型。 

② 單獨對比判斷新穎性時，應當將發(fā)明或者實用新型專利申請的各項權利要求分別與每一項現(xiàn)有技術或申請在先公布或公告在后的發(fā)明或?qū)嵱眯滦偷南嚓P技術內(nèi)容單獨地進行比較，不得組合進行對比。

53、常見新穎性判斷類型 

（1）相同內(nèi)容的發(fā)明或者實用新型如果要求保護的發(fā)明或者實用新型與對比文件所公開的技術內(nèi)容完全相同，或者僅僅是簡單的文字變換，則該發(fā)明或者實用新型不具備新穎性。 

（2）具體（下位）概念與一般（上位）概念如果要求保護的發(fā)明或者實用新型與對比文件相比，其區(qū)別僅在于前者采用一般（上位）概念，而后者采用具體（下位）概念限定同類性質(zhì)的技術特征，則具體（下位）概念的公開使采用一般（上位）概念限定的發(fā)明或者實用新型喪失新穎性。 

（3）慣用手段的直接置換如果要求保護的發(fā)明或者實用新型與對比文件的區(qū)別僅僅是所屬技術領域的慣用手段的直接置換，則該發(fā)明或者實用新型不具備新穎性。 

（4）數(shù)值和數(shù)值范圍

① 小范圍破壞大范圍的新穎性對比文件公開的數(shù)值或者數(shù)值范圍落在上述限定的技術特征的數(shù)值范圍內(nèi)，將破壞要求保護的發(fā)明或者實用新型的新穎性。 

② 重疊或者端點破壞范圍的新穎性對比文件公開的數(shù)值范圍與上述限定的技術特征的數(shù)值范圍部分重疊或者有一個共同的端點，將破壞要求保護的發(fā)明或者實用新型的新穎性。

③ 范圍的端點破壞離散數(shù)值重合部分的新穎性對比文件公開的數(shù)值范圍的兩個端點將破壞上述限定的技術特征為離散數(shù)值并且具有該兩端點中任一個的發(fā)明或者實用新型的新穎性，但不破壞上述限定的技術特征為該兩端點之間任一數(shù)值的發(fā)明或者實用新型的新穎性。 

 ④ 大范圍不能破壞小范圍的新穎性上述限定的技術特征的數(shù)值或者數(shù)值范圍落在對比文件公開的數(shù)值范圍內(nèi)，并且與對比文件公開的數(shù)值范圍沒有共同的端點，則對比文件不破壞要求保護的發(fā)明或者實用新型的新穎性。 

54、不喪失新穎性的寬限期

(1) 情形申請專利的發(fā)明創(chuàng)造在申請日以前 6 個月內(nèi)，有下列情形之一的，不喪失新穎性：

① 在中國政府主辦或者承認的國際展覽會上首次展出的；

② 在規(guī)定的學術會議或者技術會議上首次發(fā)表的；規(guī)定的學術會議或者技術會議，是指國務院有關主管部門或者全國性學術團體組織召開的學術會議或者技術會議。

③ 他人未經(jīng)申請人同意而泄露其內(nèi)容的。上述三種情況不構成影響該申請的現(xiàn)有技術。所說的 6 個月期限，稱為寬限期。 

（2） 不喪失新穎性寬限期的效力從公開之日至提出申請的期間，如果第三人獨立地作出了同樣的發(fā)明創(chuàng)造，而且在申請人提出專利申請以前提出了專利申請，那么根據(jù)先申請原則，申請人就不能取得專利權。當然，由于申請人（包括發(fā)明人）的公開，使該發(fā)明創(chuàng)造成為現(xiàn)有技術，故第三人的申請沒有新穎性，也不能取得專利權。 

55、同樣的發(fā)明創(chuàng)造

①《專利法》第 9 條規(guī)定，同樣的發(fā)明創(chuàng)造只能授予一項專利權。兩個以上的申請人分別就同樣的發(fā)明創(chuàng)造申請專利的，專利權授予最先申請的人。

② 如果一件專利申請或?qū)＠囊豁棛嗬笈c另一件專利申請或?qū)＠哪骋豁棛嗬蟊Ｗo范圍相同，應當認為它們是同樣的發(fā)明創(chuàng)造。

③ 兩件專利申請或?qū)＠f明書的內(nèi)容相同，但其權利要求保護范圍不同的，應當認為所要求保護的發(fā)明創(chuàng)造不同。

④ 權利要求保護范圍僅部分重疊的，不屬于同樣的發(fā)明創(chuàng)造。例如，權利要求中存在以連續(xù)的數(shù)值范圍限定的技術特征的，其連續(xù)的數(shù)值范圍與另一件發(fā)明或者實用新型專利申請或?qū)＠麢嗬笾械臄?shù)值范圍不完全相同的，不屬于同樣的發(fā)明創(chuàng)造。

56、同日同人申請發(fā)明和實用新型的處理 

對同樣的發(fā)明創(chuàng)造既申請實用新型又申請發(fā)明專利的，除通過修改發(fā)明專利申請外，還可以通過放棄實用新型專利權避免重復授權，但是應當滿足如下條件： 

① 同一申請人同日（僅指申請日）申請實用新型以及發(fā)明； 

② 申請人在申請時分別做出了說明； 

③ 在先獲得的實用新型專利權尚未終止。在對上述發(fā)明專利申請進行審查的過程中，如果該發(fā)明專利申請符合授予專利權的其他條件，應當通知申請人進行選擇或者修改，申請人選擇放棄已經(jīng)授予的實用新型專利權的，應當在答復審查意見通知書時附交放棄實用新型專利權的書面聲明。此時，發(fā)明授權公告上注明上述實用新型專利權自公告授予發(fā)明專利權之日起終止。 

57、創(chuàng)造性的概念 

專利法第 22 條第 3 款規(guī)定，創(chuàng)造性，是指與現(xiàn)有技術相比，該發(fā)明具有突出的實質(zhì)性特點和顯著的進步，該實用新型具有實質(zhì)性特點和進步。發(fā)明是否具備創(chuàng)造性，應當基于所屬技術領域的技術人員的知識和能力進行評價。所屬技術領域的技術人員，也可稱為本領域的技術人員，是指一種假設的“人”，假定他知曉申請日或者優(yōu)先權日之前發(fā)明所屬技術領域所有的普通技術知識，能夠獲知該領域中所有的現(xiàn)有技術，并且具有應用該日期之前常規(guī)實驗手段的能力，但他不具有創(chuàng)造能力。如果所要解決的技術問題能夠促使本領域的技術人員在其他技術領域?qū)ふ壹夹g手段，他也應具有從該其他技術領域中獲知該申請日或優(yōu)先權日之前的相關現(xiàn)有技術、普通技術知識和常規(guī)實驗手段的能力。 

58、發(fā)明創(chuàng)造性的判斷原則

 ① 一件發(fā)明沒有新穎性，也就沒有創(chuàng)造性。發(fā)明有新穎性，是否具備創(chuàng)造性需要另行判斷。

② 在評價發(fā)明是否具備創(chuàng)造性時，不僅要考慮發(fā)明的技術方案本身，而且還要考慮發(fā)明所屬技術領域、所解決的技術問題和所產(chǎn)生的技術效果，將發(fā)明作為一個整體看待。

③ 與新穎性“單獨對比”的判斷原則不同，判斷創(chuàng)造性時，將一份或者多份現(xiàn)有技術中的不同的技術內(nèi)容組合在一起對要求保護的發(fā)明進行評價。

④ 如果一項獨立權利要求具備創(chuàng)造性，則從屬權利要求也具有創(chuàng)造性。

59、突出的實質(zhì)性特點的判斷方法 

判斷發(fā)明是否具有突出的實質(zhì)性特點，就是要判斷對本領域的技術人員來說，要求保護的發(fā)明相對于現(xiàn)有技術是否顯而易見。判斷要求保護的發(fā)明相對于現(xiàn)有技術是否顯而易見，通?？砂凑找韵氯齻€步驟進行。 

（1）確定最接近的現(xiàn)有技術確定最接近的現(xiàn)有技術時，應首先考慮技術領域相同或相近的現(xiàn)有技術。 

（2）確定發(fā)明的區(qū)別特征和發(fā)明實際解決的技術問題。 

（3）判斷要求保護的發(fā)明對本領域的技術人員來說是否顯而易見。下述情況，通常認為現(xiàn)有技術中存在上述技術啟示：

① 所述區(qū)別特征為公知常識。

② 所述區(qū)別特征為同一份對比文件其他部分披露的技術手段，該技術手段在該其他部分所起的作用與該區(qū)別特征在要求保護的發(fā)明中為解決該重新確定的技術問題所起的作用相同。

③ 所述區(qū)別特征為另一份對比文件中披露的相關技術手段，該技術手段在該對比文件中所起的作用與該區(qū)別特征在要求保護的發(fā)明中為解決該重新確定的技術問題所起的作用相同。 

60、顯著的進步的判斷方法 

在評價發(fā)明是否具有顯著的進步時，主要應當考慮發(fā)明是否具有有益的技術效果。以下情況，通常應當認為發(fā)明具有有益的技術效果，具有顯著的進步：① 發(fā)明與現(xiàn)有技術相比具有更好的技術效果，例如，質(zhì)量改善、產(chǎn)量提高、節(jié)約能源、防治環(huán)境污染等；

② 發(fā)明提供了一種技術構思不同的技術方案，其技術效果能夠基本上達到現(xiàn)有技術的水平； 

③ 發(fā)明代表某種新技術發(fā)展趨勢；

④ 盡管發(fā)明在某些方面有負面效果，但在其他方面具有明顯積極的技術效果。

61、特定種類創(chuàng)造性判斷方法

①組合發(fā)明的創(chuàng)造性判斷顯而易見的組合不具備創(chuàng)造性。非顯而易見的組合具備創(chuàng)造性。

②選擇發(fā)明的創(chuàng)造性判斷如果選擇使得發(fā)明取得了預料不到的技術效果，則該發(fā)明具有創(chuàng)造性。

③轉(zhuǎn)用發(fā)明如果轉(zhuǎn)用能夠產(chǎn)生預料不到的技術效果，或者克服了原技術領域中未曾遇到的困難，則這種轉(zhuǎn)用發(fā)明具備創(chuàng)造性。

④已知產(chǎn)品的新用途發(fā)明如果新的用途是利用了已知產(chǎn)品新發(fā)現(xiàn)的性質(zhì)，并且產(chǎn)生了預料不到的技術效果，則這種用途發(fā)明具備創(chuàng)造性。

⑤要素省略的發(fā)明

如果發(fā)明省去一項或多項要素后其功能也相應地消失，則該發(fā)明不具備創(chuàng)造性。

如果發(fā)明與現(xiàn)有技術相比，發(fā)明省去一項或多項要素（例如，一項產(chǎn)品發(fā)明省去了一個或多個零、部件或者一項方法發(fā)明省去一步或多步工序）后，依然保持原有的全部功能，或者帶來預料不到的技術效果，則具有突出的實質(zhì)性特點和顯著的進步，該發(fā)明具備創(chuàng)造性。

62、判斷創(chuàng)造性時應當注意的問題

在判斷發(fā)明的創(chuàng)造性時還應當注意以下的問題。

 ①創(chuàng)立發(fā)明的途徑發(fā)明者在創(chuàng)立發(fā)明的過程中是歷盡艱辛，還是唾手而得，都不應當影響對該發(fā)明創(chuàng)造性的評價。

②對預料不到的技術效果的考慮具有意料不到的技術效果是發(fā)明具有創(chuàng)造性的充分條件，不是必要條件。

③發(fā)明創(chuàng)造性判斷的對象是權利要求限定的技術方案對發(fā)明創(chuàng)造性的評價應當針對權利要求限定的技術方案進行。

即使說明書中記載有區(qū)別技術特征，如果權利要求中沒有記載，評價發(fā)明的創(chuàng)造性時也不予考慮。此外，創(chuàng)造性的判斷，應當針對權利要求限定的技術方案整體進行評價，即評價技術方案是否具備創(chuàng)造性，而不是評價某一技術特征是否具備創(chuàng)造性。

63、單一性

（1）概念

①單一性，是指一件發(fā)明或者實用新型專利申請應當限于一項發(fā)明或者實用新型，屬于一個總的發(fā)明構思的兩項以上發(fā)明或者實用新型，可以作為一件申請?zhí)岢觥?/p>

 ②特定技術特征可以作為一件專利申請?zhí)岢龅膶儆谝粋€總的發(fā)明構思的兩項以上的發(fā)明或者實用新型，應當在技術上相互關聯(lián)，包含一個或者多個相同或者相應的特定技術特征。特定技術特征是是使發(fā)明相對于現(xiàn)有技術具有新穎性和創(chuàng)造性的技術特征。

（2）判斷對象

①原則一般情況下，只需要考慮獨立權利要求之間的單一性，從屬權利要求與其所從屬的獨立權利要求之間不存在缺乏單一性的問題。②判斷獨立權利要求與從屬權利要求之間單一性的情況在遇有形式上為從屬權利要求而實質(zhì)上是獨立權利要求的情況時，應當判斷其是否符合單一性規(guī)定。

③判斷從屬權利要求之間的單一性的情況如果一項獨立權利要求由于缺乏新穎性、創(chuàng)造性等理由而不能被授予專利權，則需要考慮其從屬權利要求之間是否符合單一性的規(guī)定。

64、受理條件

專利申請有下列情形之一的，專利局不予受理：

 ①發(fā)明專利申請缺少請求書、說明書或者權利要求書的；實用新型專利申請缺少請求書、說明書、說明書附圖或者權利要求書的；外觀設計專利申請缺少請求書、圖片或照片或者簡要說明。

②未使用中文。

③申請文件未打字或印刷；字跡線條不清楚；附圖、圖片有涂改；附圖、圖片為易擦除筆繪制。

 ④請求書中缺少申請人姓名或者名稱，或者缺少地址。

⑤外國申請人因國籍或者居所原因，明顯不具有提出專利申請的資格。

 ⑥在中國內(nèi)陸沒有經(jīng)常居所或者營業(yè)所的外國人、外國企業(yè)或者外國其他組織作為第一署名申請人，沒有委托專利代理機構。

⑦在中國內(nèi)陸沒有經(jīng)常居所或者營業(yè)所的香港、澳門或者臺灣地區(qū)的個人、企業(yè)或者其他組織作為第一署名申請人，沒有委托專利代理機構。

⑧直接從外國向?qū)＠粥]寄。

⑨直接從香港、澳門或者臺灣地區(qū)向?qū)＠粥]寄。

 ⑩專利申請類別（發(fā)明、實用新型或者外觀設計）不明確或者難以確定。

?分案申請改變申請類別。專利申請文件除符合以上不受理情形外，都應當予以受理。有其他缺陷的，例如缺少摘要，摘要附圖等，可以在后續(xù)初步審查中予以補正。

 65、申請日的確定

 ①向?qū)＠质芾硖幓蛘叽k處窗口直接遞交的專利申請，以收到日為申請日；

 ②通過郵局郵寄遞交到專利局受理處或者代辦處的專利申請，以信封上的寄出郵戳日為申請日；寄出的郵戳日不清晰無法辨認的，以專利局受理處或者代辦處收到日為申請日，并將信封存檔；

 ③通過速遞公司遞交到專利局受理處或者代辦處的專利申請，以收到日為申請日；

④郵寄或者遞交到專利局非受理部門或者個人的專利申請，其郵寄日或者遞交日不具有確定申請日的效力，如果該專利申請被轉(zhuǎn)送到專利局受理處或者代辦處，以受理處或者代辦處實際收到日為申請日。

 66、申請日的更正

申請人收到專利申請受理通知書之后認為該通知書上記載的申請日與郵寄該申請文件日期不一致的，可以請求專利局更正申請日。請求更正申請日的條件：

①在遞交專利申請文件之日起兩個月內(nèi)或者申請人收到專利申請受理通知書一個月內(nèi)提出。

②附有收寄專利申請文件的郵局出具的寄出日期的有效證明，該證明中注明的寄出掛號號碼與請求書中記錄的掛號號碼一致。

67、申請日的變更

說明書中寫有對附圖的說明但無附圖或者缺少部分附圖的，申請人應在指定期限內(nèi)補交附圖或者聲明取消對附圖的說明。申請人補交附圖的，以提交或者郵寄附圖之日為申請日；取消對附圖的說明的，保留原申請日。

 68、對提前公布聲明的審查

國務院專利行政部門收到發(fā)明專利申請后，經(jīng)初步審查認為符合要求的，自申請日（有優(yōu)先權的，指優(yōu)先權日）起滿 18 個月，即行公布。國務院專利行政部門可以根據(jù)申請人的請求早日公布其申請。

①提前公布的適用范圍及條件提前公布聲明只適用于發(fā)明專利申請。申請人提出提前公布聲明不能附有任何條件。

②對提前公布的審查處理提前公布聲明不符合規(guī)定的，審查員應當發(fā)出視為未提出通知書（不發(fā)補正通知書）；符合規(guī)定的，在專利申請初步審查合格后立即進入公布準備。進入公布準備后，申請人要求撤銷提前公布聲明的，該要求視為未提出，申請文件照常公布。

69、實用新型專利申請初步

①審查的范圍實用新型的初步審查不包括明顯不具有創(chuàng)造性的情形。

②授予專利權通知實用新型專利申請經(jīng)初步審查沒有發(fā)現(xiàn)駁回理由的，審查員應當作出授予實用新型專利權通知。能夠授予專利權的實用新型專利申請包括不需要補正就符合初步審查要求的專利申請，以及經(jīng)過補正符合初步審查要求的專利申請。

③申請文件的補正及審查意見初步審查中，對于申請文件存在可以通過補正克服的缺陷的專利申請，審查員應當進行全面審查，并發(fā)出補正通知書。初步審查中，如果審查員認為申請文件存在不可能通過補正方式克服的明顯實質(zhì)性缺陷，應當發(fā)出審查意見通知書。④實用新型專利申請對專利文件的主動修改自申請日起兩個月內(nèi)，可以對實用新型專利申請主動提出修改。對申請文件的修改應當符合《專利法》第 33 條的規(guī)定，不得超出原始公開范圍。

70、發(fā)明人（外觀設計的設計人）

 ①發(fā)明人應當是個人請求書中不得填寫單位或者集體，例如不得寫成“××課題組”等。

②發(fā)明人應當使用本人真實姓名不得使用筆名或者其他非正式的姓名。

 ③外國發(fā)明人的表示方式

外國發(fā)明人中文譯名中可以使用外文縮寫字母，姓和名之間用圓點分開，圓點置于中間位置，例如Ｍ·瓊斯。

④提出申請時請求不公布發(fā)明人姓名的聲明方式

發(fā)明人可以請求專利局不公布其姓名。提出專利申請時請求不公布發(fā)明人姓名的，應當在請求書“發(fā)明人”一欄所填寫的相應發(fā)明人后面注明“（不公布姓名）”。提出專利申請后請求不公布發(fā)明人姓名的，應當提交由發(fā)明人簽字或者蓋章的書面聲明。提出專利申請后請求不公布發(fā)明人姓名的，應在申請進入公布準備之前提出。專利申請進入公布準備后才提出該請求的，視為未提出請求。不公布姓名的請求提出之后，經(jīng)審查合格的，專利局在專利公報、專利申請單行本、專利單行本以及專利證書中均不公布其姓名，并在相應位置注明“請求不公布姓名”字樣，發(fā)明人也不得再請求重新公布其姓名。

71、申請人

①申請人是個人的，應當使用本人真實姓名，不得使用筆名或者其他非正式的姓名。

 ②外國個人的中文譯名中可以使用外文縮寫字母，姓和名之間用圓點分開，圓點置于中間位置，例如Ｍ·瓊斯。

③姓名中不應當含有學位、職務等稱號，例如××博士、××教授等。

④申請人是單位的，應當使用正式全稱，不得使用縮寫或者簡稱。請求書中填寫的單位名稱應當與所使用的公章上的單位名稱一致

。⑤對于申請人為單位的，不能填寫為××大學科研處或者××研究所××課題組。

 72、聯(lián)系人

①聯(lián)系人是代替申請人接收專利局所發(fā)信函的收件人。如果申請人已經(jīng)委托專利代理機構，代理機構代為接受信函，不需要填寫聯(lián)系人。②申請人是單位且未委托專利代理機構的，應當填寫聯(lián)系人，聯(lián)系人應當是本單位的工作人員。 

73、代表人

①申請人有兩人以上且未委托專利代理機構的，在請求書中所填申請人中指定一人為代表人。沒有進行指定聲明的，以第一署名申請人為代表人。

 ②對于電子申請，申請人有兩人以上且未委托專利代理機構的，以提交電子申請的電子申請用戶為代表人。

 ③除直接涉及共有權利的手續(xù)外，代表人可以代表全體申請人辦理在專利局的其他手續(xù)。直接涉及共有權利的手續(xù)包括：提出專利申請，委托專利代理，轉(zhuǎn)讓專利申請權、優(yōu)先權或者專利權，撤回專利申請，撤回優(yōu)先權要求，放棄專利權等。直接涉及共有權利的手續(xù)應當由全體權利人簽字或者蓋章。

 ④代表人可以代表申請人辦理提前公開、補正、答復審查員意見通知書等手續(xù)。

74、專利委托

①委托代理機構的數(shù)量被委托的專利代理機構僅限一家，復審無效等程序除外。專利代理機構接受委托后，應當指定該專利代理機構的專利代理師辦理有關事務，被指定的專利代理師不得超過兩名。

②強制委托專利代理機構的情形涉外主體作為第一署名申請人與中國內(nèi)陸的申請人共同申請專利和辦理其他專利事務的，應當委托專利代理機構辦理。 

75、對委托書

不合格的處理委托書不符合規(guī)定的，審查員應當發(fā)出補正通知書，通知專利代理機構在指定期限內(nèi)補正。對于不要強制委托（申請人為中國內(nèi)陸單位或者個人，以及第一署名申請人是中國內(nèi)陸單位或者個人）期滿未答復或者補正后仍不符合規(guī)定的，應當向雙方當事人發(fā)出視為未委托專利代理機構通知書。

需要強制委托（申請人為涉外主體以及第一署名申請人為涉外主體）期滿未答復的，審查員應當發(fā)出視為撤回通知書；補正后仍不符合規(guī)定的，該專利申請應當被駁回。

76、著錄項目變更手續(xù)

①辦理著錄項目變更手續(xù)應當提交著錄項目變更申報書。一件專利申請的多個著錄項目同時發(fā)生變更的，只需提交一份著錄項目變更申報書；一件專利申請同一著錄項目發(fā)生連續(xù)變更的，應當分別提交著錄項目變更申報書；多件專利申請的同一著錄項目發(fā)生變更的，即使變更的內(nèi)容完全相同，也應當分別提交著錄項目變更申報書。

②著錄項目變更手續(xù)費應當自提出請求之日起一個月內(nèi)繳納。

③已委托專利代理機構的，應當由專利代理機構辦理，未委托專利代理機構的，著錄項目變更手續(xù)應當由申請人（或?qū)＠麢嗳耍┗蛘咂浯砣宿k理。因權利轉(zhuǎn)移引起的變更，也可以由新的權利人或者其委托的專利代理機構辦理。

④對于發(fā)明或者實用新型專利申請（或?qū)＠?，轉(zhuǎn)讓方是中國內(nèi)陸的個人或者單位，受讓方是外國人、企業(yè)或者外他組織（含港澳臺）的，應當出具國務院商務主管部門頒發(fā)的《技術出口許可證》或者《自由出口技術合同登記證書》，或者地方商務主管部門頒發(fā)的《自由出口技術合同登記證書》，以及雙方簽字或者蓋章的轉(zhuǎn)讓合同

。⑤著錄項目變更手續(xù)自專利局發(fā)出變更手續(xù)合格通知書之日起生效。專利申請權（或?qū)＠麢啵┑霓D(zhuǎn)讓自登記日起生效，登記日即上述的手續(xù)合格通知書的發(fā)文日。

77、解除委托或者辭去委托手續(xù)

①辦理解除委托或者辭去委托手續(xù)的，應當事先通知對方當事人。

②解除委托時，申請人（或?qū)＠麢嗳耍斕峤恢涰椖孔兏陥髸⒏骄呷w申請人（或?qū)＠麢嗳耍┖炞只蛘呱w章的解聘書，或者僅提交由全體申請人（或?qū)＠麢嗳耍┖炞只蛘呱w章的著錄項目變更申報書。

③辭去委托時，專利代理機構應當提交著錄項目變更申報書，并附具申請人（或?qū)＠麢嗳耍┗蛘咂浯砣撕炞只蛘呱w章的同意辭去委托聲明，或者附具由專利代理機構蓋章的表明已通知申請人（或?qū)＠麢嗳耍┑穆暶鳌?nbsp;

78、分案申請的核實

①分案申請的類別應當與原申請的類別一致。不一致的，不予受理。

②分案申請應當在請求書中填寫原申請的申請?zhí)柡蜕暾埲?。受理過程中，如果分案申請請求書中原申請的申請?zhí)柼顚懻_，但未填寫原申請的申請日的，以原申請?zhí)査鶎纳暾埲諡樯暾埲?。分案申請請求書中未填寫原申請的申請?zhí)柣蛘咛顚懙脑暾埖纳暾執(zhí)栍姓`的，按照一般專利申請受理。

③對符合受理條件的分案申請，專利局應當受理，給出專利申請?zhí)枺栽暾埖纳暾埲諡樯暾埲?，并記載分案申請遞交日。

79、分案申請的遞交時間

在專利審查過程中，程序未結(jié)束以前，都可以提出分案申請。具體規(guī)定如下：

①收到授予專利權通知書之日起兩個月期限（即辦理登記手續(xù)的期限）屆滿之前提出分案申請；

②對于駁回的申請，自申請人收到駁回決定之日起三個月內(nèi)，不論申請人是否提出復審請求，均可以提出分案申請；

③原申請被視為撤回，需辦理恢復權利手續(xù)，再提出分案申請；

④提出復審請求以后以及對復審決定不服提起行政訴訟期間，申請人也可以提出分案申請。

⑤對于已提出過分案申請，申請人需要針對該分案申請再次提出分案申請的，再次提出的分案申請的遞交時間仍應當根據(jù)原申請審核。 

80、分案申請的其他規(guī)定

①分案申請的申請人應當與原申請的申請人相同；不相同的，應當提交有關申請人變更的證明材料。分案申請的發(fā)明人也應當是原申請的發(fā)明人或者是其中的部分成員。

②分案申請?zhí)峤坏奈募?分案申請除應當提交申請文件外，還應當提交原申請的申請文件副本以及原申請中與本分案申請有關的其他文件副本（如優(yōu)先權文件副本）。原申請中已提交的各種證明材料，可以使用復印件。

③分案申請的期限:分案申請適用原申請的各種法定期限，例如提出實質(zhì)審查請求的期限，應當從原申請日起算。對于已經(jīng)屆滿或者自分案申請遞交日起至期限屆滿日不足兩個月的各種期限，申請人可以自分案申請遞交日起兩個月內(nèi)或者自收到受理通知書之日起十五日內(nèi)補辦各種手續(xù)。

④費用:對于分案申請，應當視為一件新申請收取各種費用。對于已經(jīng)屆滿或者自分案申請遞交日起至期限屆滿日不足兩個月的各種費用，申請人可以在自分案申請遞交日起兩個月內(nèi)或者自收到受理通知書之日起十五日內(nèi)補繳。

⑤分案申請內(nèi)容的要求:分案申請的內(nèi)容不得超出原申請記載的范圍。分案以后的原申請與分案申請的權利要求書應當分別要求保護不同的發(fā)明；而它們的說明書可以相同，也可以不同。

81、對要求優(yōu)先權的申請的初步審查

① 要求優(yōu)先權聲明時限 

申請人要求優(yōu)先權的，應當在提出專利申請的同時在請求書中聲明；未在請求書中提出聲明的， 視為未要求優(yōu)先權。

② 要求優(yōu)先權的聲明內(nèi)容

申請人在要求優(yōu)先權聲明中應當寫明作為優(yōu)先權基礎的在先申請的申請日、申請?zhí)柡驮芾頇C 構名稱（要求國內(nèi)優(yōu)先權的，為中國）。

③ 在先申請文件副本 

作為優(yōu)先權基礎的在先申請文件的副本應當由該在先申請的原受理機構出具，在先申請文件副 本應當在提出在后申請之日起三個月內(nèi)提交。 

④ 在后申請的申請人

要求國外優(yōu)先權的在后申請的申請人與在先申請文件副本中記載的申請人應當一致，或者是在 先申請文件副本中記載的申請人之一。申請人完全不一致，且在先申請的申請人將優(yōu)先權轉(zhuǎn)讓給在 后申請的申請人的，應當在提出在后申請之日起三個月內(nèi)提交由在先申請的全體申請人簽字或者蓋 章的優(yōu)先權轉(zhuǎn)讓證明文件。要求本國優(yōu)先權的在后申請的申請人與在先申請中記載的申請人應當一致；不一致的，在后申 請的申請人應當在提出在后申請之日起三個月內(nèi)提交由在先申請的全體申請人簽字或者蓋章的優(yōu)先 權轉(zhuǎn)讓證明文件。

⑤ 要求本國優(yōu)先權在先申請視為撤回程序 

申請人要求本國優(yōu)先權的，其在先申請自在后申請?zhí)岢鲋掌鸺匆暈槌坊?。被視為撤回的在先申請不得請求恢復?/p>

⑥ 優(yōu)先權要求的撤回 

申請人要求優(yōu)先權之后，可以撤回優(yōu)先權要求。申請人要求多項優(yōu)先權之后，可以撤回全部優(yōu) 先權要求，也可以撤回其中某一項或者幾項優(yōu)先權要求。

⑦ 優(yōu)先權要求費 

要求優(yōu)先權的，應當在繳納申請費的同時繳納優(yōu)先權要求費；期滿未繳納或者未繳足的，視為 未要求優(yōu)先權。 

82、涉及生物材料的申請

① 生物保藏的目的：滿足《專利法》第二十六條第三款的要求。

提交生物保藏的時限：在申請日前或者最遲在申請日（有優(yōu)先權的，指優(yōu)先權日），應當將該 生物材料樣品提交至國家知識產(chǎn)權局認可的生物材料樣品國際保藏單位保藏。

③ 存活證明：申請人應當自申請日起四個月內(nèi)提交保藏單位出具的保藏證明和存活證明。如果 是 PCT 申請進入中國國家階段，應當從進入國家階段之日起四個月內(nèi)提交證明。

④ 補正：涉及生物材料樣品保藏的專利申請應當在請求書和說明書中寫明該生物材料的分類命 名(注明拉丁文名稱)、保藏該生物材料樣品的單位名稱、地址、保藏日期和保藏編號；申請時未寫 明的，應當自申請日起４個月內(nèi)補正；期滿未補正的，視為未提交保藏。 

83、涉及遺傳資源的申請 

① 定義：遺傳資源，是指取自人體、動物、植物或者微生物等含有遺傳功能單位并具有實際或 者潛在價值的材料；依賴遺傳資源完成的發(fā)明創(chuàng)造，是指利用了遺傳資源的遺傳功能完成的發(fā)明創(chuàng) 造。

② 遺傳資源來源披露登記表：就依賴遺傳資源完成的發(fā)明創(chuàng)造申請專利，申請人應當在請求書 中對于遺傳資源的來源予以說明，并填寫遺傳資源來源披露登記表，寫明該遺傳資源的直接來源和 原始來源。

③ 原始來源無法說明的處理：申請人無法說明原始來源的，應當陳述理由。對于不符合規(guī)定的， 審查員應當發(fā)出補正通知書，通知申請人補正。期滿未補正的，審查員應當發(fā)出視為撤回通知書。補正后仍不符合規(guī)定的，該專利申請應當被駁回。

④ 登記表的作用：登記表中的內(nèi)容不屬于原說明書和權利要求書記載的內(nèi)容，因此不能作為判 斷說明書是否充分公開的依據(jù)，也不得作為修改說明書和權利要求書的基礎。

84、實質(zhì)審查的審查文本

申請人在提出實質(zhì)審查請求時，或者在收到專利局發(fā)出的發(fā)明專利申請進入實質(zhì)審查階段通知 書之日起的 3 個月內(nèi)，對發(fā)明專利申請進行了主動修改的，無論修改的內(nèi)容是否超出原說明書和權 利要求書記載的范圍，均應當以申請人提交的經(jīng)過該主動修改的申請文件作為審查文本。

申請人在上述規(guī)定以外的時間對申請文件進行的主動修改，一般不予接受，其提交的經(jīng)修改的 申請文件，不應作為審查文本。 

如果申請人進行的修改不符合主動修改的時機，但審查員在閱讀該經(jīng)修改的文件后認為其消除 了原申請文件存在的應當消除的缺陷，又符合《專利法》第 33 條的規(guī)定，且在該修改文本的基礎上 進行審查將有利于節(jié)約審查程序，則可以接受該經(jīng)修改的申請文件作為審查文本。

85、對公眾意見的處理

① 任何人對不符合專利法規(guī)定的發(fā)明專利申請向?qū)＠痔岢龅囊庖?，應當存入該申請文檔中供 審查員在實質(zhì)審查時考慮。

② 如果公眾的意見是在審查員發(fā)出授予專利權的通知之后收到的，就不必考慮。

③ 專利局對公眾意見的處理情況，不必通知提出意見的公眾。

86、第一次審查意見通知書 

① 為了使申請人盡快地作出符合要求的修改，必要時審查員可以提出修改的建議供申請人修改 時參考。如果申請人接受審查員的建議，應當正式提交經(jīng)過修改的文件，審查員在通知書中提出的 修改建議不能作為進一步審查的文本。 

② 為了加快審查程序，應當盡可能減少審查意見通知書的次數(shù)。因此，除該申請因存在嚴重實 質(zhì)性缺陷而無授權前景或者審查員因申請缺乏單一性而暫緩繼續(xù)審查之外，第一次審查意見通知書 應當寫明審查員對申請的實質(zhì)方面和形式方面的全部意見。

③ 在審查文本不符合《專利法》第 33 條規(guī)定的情況下，審查員也可以針對審查文本之外的其 他文本提出審查意見，供申請人參考。④ 在審查意見通知書中，審查員應當指定答復期限。答復第一次審查意見通知書的期限為四個 月。 

87、繼續(xù)審查 

（1）繼續(xù)審查內(nèi)容及通知書

在繼續(xù)審查（包括復審后的審查）中，必要時，審查員應當進行補充檢索。答復一通之后的歷次審查意見通知書的期限為二個月。 

（2）會晤 舉行會晤的條件是：

審查員已發(fā)出第一次審查意見通知書；并且  申請人在答復審查意見通知書的同時或者之后提出了會晤要求，或者審查員根據(jù)案情的需要 向申請人發(fā)出了約請。會晤應當在專利局指定的地點進行。

參加會晤的人員：

 ① 申請人委托了專利代理機構的，會晤必須有代理人參加。

② 申請人沒有委托專利代理機構的，申請人應當參加會晤；共有專利申請的單位或者個人都應 當參加會晤。

③ 必要時，發(fā)明人受申請人的指定或委托，可以同代理人一起參加會晤，或者在申請人未委托 代理機構的情況下受申請人的委托代表申請人參加會晤。參加會晤的申請人或代理人等的總數(shù)，一般不得超過兩名。 

（3）電話討論

審查員可以與申請人就申請文件中存在的問題進行電話討論，但電話討論僅適用于解決次要的 且不會引起誤解的形式方面的缺陷所涉及的問題。

88、針對審查意見的答復

① 答復的形式 :申請人的答復可以僅僅是意見陳述書，也可以進一步包括經(jīng)修改的申請文件（替換頁和／或補 正書）。

② 答復的方式: 申請人的答復應當提交給專利局受理部門。直接提交給審查員的答復文件或征詢意見的信件不 視為正式答復，不具備法律效力。

③ 答復的簽署: 申請人未委托專利代理機構的，其提交的意見陳述書或者補正書，應當有申請人的簽字或者蓋 章；申請人是單位的，應當加蓋公章；申請人有兩個以上的，可以由其代表人簽字或者蓋章。申請人委托了專利代理機構的，其答復應當由其所委托的專利代理機構蓋章，并由委托書中指 定的專利代理人簽字或者蓋章。 

89、針對審查意見的修改 

（1）修改的種類 

主動修改：

① 在提出實質(zhì)審查請求時；

② 在收到專利局發(fā)出的發(fā)明專利申請進入實質(zhì)審查階段通知書之日起的三個月內(nèi)。被動修改：在答復專利局發(fā)出的審查意見通知書時，不得再進行主動修改。（2）修改要求 

根據(jù)《專利法》第 33 條的規(guī)定，申請人可以對其專利申請文件進行修改，但是，對發(fā)明和實用 新型專利申請文件的修改不得超出原說明書和權利要求書記載的范圍。 

（3）答復審查意見通知書時的修改方式 

在答復審查意見通知書時，出現(xiàn)下列情況修改不予接受： 

① 主動刪除獨立權利要求中的技術特征，擴大了該權利要求請求保護的范圍。

② 主動改變獨立權利要求中的技術特征，導致擴大了請求保護的范圍。

③ 主動將僅在說明書中記載的與原來要求保護的主題缺乏單一性的技術內(nèi)容作為修改后權利 要求的主題。

④ 主動增加新的獨立權利要求，該獨立權利要求限定的技術方案在原權利要求書中未出現(xiàn)過。

⑤ 主動增加新的從屬權利要求，該從屬權利要求限定的技術方案在原權利要求書中未出現(xiàn)過。如果申請人答復審查意見通知書時提交的修改文本不是針對通知書指出的缺陷作出的，修改文 本不予接受。 

（4）對權利要求書的允許的修改 

允許的對權利要求書的修改，包括下述各種情形：

① 在獨立權利要求中增加技術特征。

② 數(shù)值范圍修改。對于含有數(shù)值范圍技術特征的權利要求中數(shù)值范圍的修改，只有在修改后數(shù)值范圍的兩個端值 在原說明書和／或權利要求書中已確實記載且修改后的數(shù)值范圍在原數(shù)值范圍之內(nèi)的前提下，才是允許的。

③ 變更獨立權利要求的類型、主題名稱及相應的技術特征，以克服原獨立權利要求類型錯誤或 者缺乏新穎性或創(chuàng)造性等缺陷。

④ 刪除一項或多項權利要求。

⑤ 將獨立權利要求相對于最接近的現(xiàn)有技術正確劃界。

⑥ 修改從屬權利要求的引用部分，改正引用關系上的錯誤。 

90、駁回的種類 

《細則》第 53 條規(guī)定的駁回發(fā)明專利申請的情形如下：

① 專利申請的主題違反法律、社會公德或者妨害公共利益，或者申請的主題是違反法律、行政 法規(guī)的規(guī)定獲取或者利用遺傳資源，并依賴該遺傳資源完成的，或者申請的主題屬于《專利法》第 二十五條規(guī)定的不授予發(fā)明專利權的客體；

② 專利申請不是對產(chǎn)品、方法或者其改進所提出的新的技術方案；

③ 專利申請所涉及的發(fā)明在中國完成，且向外國申請專利前未報經(jīng)專利局進行保密審查的；

④ 專利申請的發(fā)明不具備新穎性、創(chuàng)造性或?qū)嵱眯裕?/p>

⑤ 專利申請沒有充分公開請求保護的主題，或者權利要求未以說明書為依據(jù)，或者權利要求未 清楚、簡要地限定要求專利保護的范圍；

⑥ 專利申請是依賴遺傳資源完成的發(fā)明創(chuàng)造，申請人在專利申請文件中沒有說明該遺傳資源的 直接來源和原始來源；對于無法說明原始來源的，也沒有陳述理由；

⑦ 專利申請不符合專利法關于發(fā)明專利申請單一性的規(guī)定；

⑧ 專利申請的發(fā)明是依照專利法第九條規(guī)定不能取得專利權的；

⑨ 獨立權利要求缺少解決技術問題的必要技術特征；

⑩ 申請的修改或者分案的申請超出原說明書和權利要求書記載的范圍。 

91、期限的種類

(1)法定期限 

法定期限是指專利法及其實施細則規(guī)定的各種期限?？荚囍谐Ｒ姷姆ǘㄆ谙抻校孩?不喪失新穎性：申請日以前 6 個月內(nèi)。要求不喪失新穎性的，應當在提出專利申請時聲明， 并自申請之日起 2 個月內(nèi)提交有關證明文件。 

② 優(yōu)先權期限：發(fā)明或?qū)嵱眯滦驮诒緡蛘咄鈬谝淮翁岢鰧＠暾堉掌?12 個月內(nèi)；外觀 設計在外國第一次提出專利申請之日起 6 個月內(nèi)。 

③ 辦理優(yōu)先權手續(xù)的期限：申請時提出書面聲明，并在 3 個月內(nèi)提交第一次提出的專利申請文 件的副本。 

④ 新申請繳費期限：申請人應當在收到受理通知書之日起 15 日內(nèi)，或自申請日起 2 個月內(nèi)繳 納申請費、公布印刷費和必要的申請附加費，期滿未繳納或者未繳足的，其申請視為撤回。要求優(yōu) 先權的，同時繳納優(yōu)先權費。

⑤ 發(fā)明專利申請經(jīng)初步審查合格的，自申請日（優(yōu)先權日）起滿 18 個月即行公布。

⑥ 實質(zhì)審查：自申請日（優(yōu)先權日）起 3 年內(nèi)。 

⑦ 提出主動修改的期限：發(fā)明專利申請人在提出實質(zhì)審查時以及在收到國務院專利行政部門發(fā) 出的發(fā)明專利申請進入實質(zhì)審查階段的通知之日起 3 個月內(nèi)，可以對發(fā)明專利申請主動提出修改；實用新型或外觀設計專利申請人自申請日起 2 個月內(nèi)可以主動提出修改。

⑧ 國務院專利行政部門發(fā)出授予專利權的通知書后，申請人應當自收到通知之日起 2 個月內(nèi)辦 理登記手續(xù)。

⑨ 復審請求：專利申請人對駁回申請的決定不服的，可以自收到通知之日起 3 個月內(nèi)向?qū)＠麖?審委員會請求復審；對專利復審委員會宣告專利權無效或者維持專利權的決定不服的，可以自收到 通知之日起 3 個月內(nèi)向人民法院起訴。

⑩ 發(fā)明專利權的期限為 20 年，實用新型專利權和外觀設計專利權的期限為 10 年，均自申請日 起計算（與優(yōu)先權日無關）。

? 生物保藏，在申請日前或者最遲在申請日(優(yōu)先權日)，保藏生物材料樣品，自申請日起四個月內(nèi)（PCT 申請進入中國國家階段之日起 4 個月）提交保藏證明和存活證明。（

2）指定期限

指定期限一般為 2 個月。發(fā)明專利申請的實質(zhì)審查程序中，申請人答復第一次審查意見通知書 的期限為 4 個月。

92、期限的計算 

（1）期限的起算日

① 大部分法定期限是自申請日、優(yōu)先權日、授權公告日等固定日期起計算的。

② 自通知和決定的推定收到日起計算 推定收到日為自專利局發(fā)出文件之日(該日期記載在通知和決定上)起滿 15 日。 

（2）期限的屆滿日 

期限起算日加上法定或者指定的期限即為期限的屆滿日。相應的行為應當在期限屆滿日之前、 最遲在屆滿日當天完成。 

（3）期限的計算方法 

期限的第一日(起算日)不計算在期限內(nèi)。期限以年或者月計算的，以其最后一月的相應日(與起 算日相對應的日期)為期限屆滿日；該月無相應日的，以該月最后一日為期限屆滿日。 

期限屆滿日是法定休假日或者移用周休息日的，以法定休假日或者移用周休息日后的第一個工 作日為期限屆滿日，該第一個工作日為周休息日的，期限屆滿日順延至周一。

93、期限的延長 

① 可以請求延長的期限僅限于指定期限。但在無效宣告程序中，專利復審委員會指定的期限不 得延長。

② 請求延長期限的，應當在期限屆滿前提交延長期限請求書，說明理由，并繳納延長期限請求 費。延長期限請求費以月計算。

③ 延長期限請求費應當在相應期限屆滿之前繳納。

④ 延長的期限為一個月或兩個月。對同一通知或者決定中指定的期限一般只允許延長一次。

94、權利的恢復

① 因不可抗力恢復權利 當事人因不可抗拒的事由而延誤期限，導致其權利喪失的，自障礙消除之日起2個月內(nèi)，最遲自 期限屆滿之日起2年內(nèi)，可以向國務院專利行政部門請求恢復權利。 

② 因正當理由恢復權利 當事人因其他正當理由延誤期限，導致其權利喪失的，可以自收到國務院專利行政部門的通知 之日起2個月內(nèi)向國務院專利行政部門請求恢復權利。

③ 不可恢復的期限 不喪失新穎性的寬限期、優(yōu)先權期限、專利權期限和侵權訴訟時效這四種期限被耽誤而造成的 權利喪失（包括不可抗力和正當理由），不能請求恢復權利。

④ 程序 提交恢復權利請求書，說明理由，必要時附具有關證明文件，并辦理權利喪失前應當辦理的相 應手續(xù)。以其他正當理由請求恢復權利的，還應當繳納恢復權利請求費。 

95、中止程序的手續(xù)和審批 

（1）權屬糾紛的當事人請求的中止

① 提交中止程序請求書；

② 附具證明文件，即地方知識產(chǎn)權管理部門或者人民法院的寫明專利申請?zhí)?或?qū)＠?的有關 受理文件正本或者副本。 

（2）因人民法院要求協(xié)助執(zhí)行財產(chǎn)保全的中止 

① 人民法院應當將對專利申請權(或?qū)＠麢?進行財產(chǎn)保全的民事裁定書及協(xié)助執(zhí)行通知書送 達專利局指定的接收部門。

② 民事裁定書及協(xié)助執(zhí)行通知書應當寫明要求專利局協(xié)助執(zhí)行的專利申請?zhí)?或?qū)＠?、發(fā)明創(chuàng)造名稱、申請人(或?qū)＠麢嗳?的姓名或者名稱、財產(chǎn)保全期限等內(nèi)容。 

（3）中止范圍 除已經(jīng)進入公布或者公告準備的，其他程序均中止。 

（4）中止期限 權屬糾紛，期限為中止請求之日起 1 年?？梢匝舆t一次，不超過 6 個月。涉及無效程序的，中止期限不超過 1 年。

96、費用繳納的種類及期限

① 申請費的繳納期限是自申請日起兩個月內(nèi)，或者自收到受理通知書之日起 15 日內(nèi)。需要在該期限內(nèi)繳納的費用還有優(yōu)先權要求費和申請附加費以及發(fā)明專利申請的公布印刷費。申請附加費是指申請文件的說明書（包括附圖）頁數(shù)超過 30 頁或者權利要求書超過 10 項時需 要繳納的費用。

② 實質(zhì)審查費的繳納期限是自申請日(有優(yōu)先權要求的，自最早的優(yōu)先權日)起三年內(nèi)。該項費 用僅適用于發(fā)明專利申請。

③ 延長期限請求費的繳納期限是在相應期限屆滿之日前。該項費用以要求延長的期限長短(以 月為單位)計算。 

④ 恢復權利請求費的繳納期限是自當事人收到專利局確認權利喪失通知之日起 2 個月內(nèi)。 

⑤ 復審費的繳納期限是自申請人收到專利局作出的駁回決定之日起 3 個月內(nèi)。

⑥ 專利登記費、授權當年的年費以及公告印刷費的繳納期限是自申請人收到專利局作出的授予 專利權通知書和辦理登記手續(xù)通知書之日起 2 個月內(nèi)。

⑦ 年費的繳納期限：授予專利權當年的年費應當在辦理登記手續(xù)的同時繳納，以后的年費應當在上一年度期滿前繳 納。繳費期限屆滿日是申請日在該年的相應日。專利年度從申請日起算，與優(yōu)先權日、授權日無關，與自然年度也沒有必然聯(lián)系。例如，一件 專利申請的申請日是 1999 年 6 月 1 日，該專利申請的第一年度是 1999 年 6 月 1 日至 2000 年 5 月 31 日，第二年度是 2000 年 6 月 1 日至 2001 年 5 月 31 日，以此類推。 

⑧ 著錄事項變更費、專利權評價報告請求費、無效宣告請求費的繳納期限是自提出相應請求之 日起一個月內(nèi)。

97、費用的減緩 

可以減緩的費用種類：

① 申請費(不包括公布印刷費、申請附加費)； 

② 發(fā)明專利申請實質(zhì)審查費；

③ 復審費； 

④ 年費(自授予專利權當年起三年的年費)。

98、退款 

（1）退出退款請求的時間 多繳、重繳、錯繳專利費用的，當事人可以自繳費日起 3 年內(nèi)，提出退款請求。 

（2）專利局主動退款的情形 下列情形一經(jīng)核實，專利局應當主動退款。

① 專利申請已被視為撤回或者撤回專利申請的聲明已被批準后，并且在專利局作出發(fā)明專利申 請進入實質(zhì)審查階段通知書之前，已繳納的實質(zhì)審查費。

② 在專利權終止或者宣告專利權全部無效的決定公告后繳納的年費。

③ 恢復權利請求審批程序啟動后，專利局作出不予恢復權利決定的，當事人已繳納的恢復權利 請求費及相關費用。 

（4）退款的手續(xù) 請求退款應當書面提出，說明理由并附相應證明。 

退款請求人應當是該款項的繳款人。申請人(或?qū)＠麢嗳?、專利代理機構作為非繳款人請求退 款的，應當聲明是受繳款人委托辦理退款手續(xù)。

99、撤回專利申請聲明

① 授予專利權之前，申請人隨時可以主動要求撤回其專利申請。

② 申請人撤回專利申請的，應當提交撤回專利申請聲明，并附具全體申請人簽字或者蓋章同意 撤回專利申請的證明材料，或者僅提交由全體申請人簽字或者蓋章的撤回專利申請聲明。 

③ 委托專利代理機構的，撤回專利申請的手續(xù)應當由專利代理機構辦理，并附具全體申請人簽 字或者蓋章同意撤回專利申請的證明材料，或者僅提交由專利代理機構和全體申請人簽字或者蓋章 的撤回專利申請聲明。

④ 撤回專利申請不得附有任何條件。

100、專利權授予的程序

① 授予專利權通知 發(fā)明專利申請經(jīng)實質(zhì)審查、實用新型和外觀設計專利申請經(jīng)初步審查，沒有發(fā)現(xiàn)駁回理由的， 專利局應當作出授予專利權的決定。

② 辦理登記手續(xù)通知 在授予專利權之前，專利局應當發(fā)出授予專利權的通知書。專利局發(fā)出授予專利權通知書的同 時，應當發(fā)出辦理登記手續(xù)通知書，申請人應當在收到該通知之日起兩個月內(nèi)辦理登記手續(xù)。

③ 登記手續(xù) 申請人在辦理登記手續(xù)時，應當按照辦理登記手續(xù)通知書中寫明的費用金額繳納專利登記費、 授權當年(辦理登記手續(xù)通知書中指明的年度)的年費、公告印刷費，同時還應當繳納專利證書印花 稅。

④ 頒發(fā)專利證書、登記和公告授予專利權 申請人在規(guī)定期限之內(nèi)辦理登記手續(xù)的，專利局應當頒發(fā)專利證書，并同時予以登記和公告， 專利權自公告之日起生效。

⑤ 視為放棄取得專利權的權利 專利局發(fā)出授予專利權的通知書和辦理登記手續(xù)通知書后，申請人在規(guī)定期限內(nèi)未辦理登記手 續(xù)的，視為放棄取得專利權。

（未完，來源韓龍專利學堂）