“簽名、蓋章”與“簽名或蓋章”法律上不是一碼事！

regulusleo 2020-09-05

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合同簽訂時(shí)，關(guān)于合同成立或生效的條款，有的約定“簽名、蓋章時(shí)合同成立（生效）”，有的約定“簽名并蓋章”，有的約定“簽名或蓋章”，還有的約定“簽名和蓋章”，上述情形看似一字之差，或一個(gè)標(biāo)點(diǎn)的不同，在法律意義上卻差異很大，以致影響合同的生效條件。

允許控制合同生效條件，不允許自行規(guī)定合同成立條件

《民法典》第490條第1款規(guī)定：“當(dāng)事人采用合同書(shū)形式訂立合同的，自當(dāng)事人均簽名、蓋章或者按指印時(shí)合同成立。”合同成立要件具有法定性，由法律規(guī)定，當(dāng)事人不可另做約定。最高院的法官在《公司糾紛裁判精要與規(guī)則適用》一書(shū)中認(rèn)為，如果當(dāng)事人另行約定“雙方簽字、蓋章時(shí)合同成立”，這種約定違背了《合同法》關(guān)于當(dāng)事人簽字或蓋章時(shí)合同成立的規(guī)定，《合同法》應(yīng)允許當(dāng)事人控制合同的生效，但不應(yīng)允許當(dāng)事人自行規(guī)定合同成立的條件。

《合同法》關(guān)于當(dāng)事人簽字或蓋章時(shí)合同成立的規(guī)定屬于強(qiáng)制性規(guī)定，當(dāng)事人不得變更。這意味著當(dāng)事人約定雙方簽字和蓋章時(shí)合同成立的約定是無(wú)效的。簽字或蓋章是當(dāng)事人真實(shí)意思表示的具體方式，雙方簽字或蓋章說(shuō)明雙方意思表示達(dá)成一致，此時(shí)合同成立。因此，當(dāng)事人不可以約定合同成立的條件，但可以約定合同生效的條件。

合同生效條款表述的差異導(dǎo)致合同生效的結(jié)果不同

“簽字或蓋章”“簽字并蓋章”“簽字和蓋章”三種合同生效條款的表述容易理解，第一種表述是“簽字”“蓋章”二選一，符合任一條件合同即可生效；第二種、第三種意思一樣，“簽字”“蓋章”是并列的關(guān)系，二者均需滿足時(shí)合同才能生效。爭(zhēng)議較大的表述是“簽字、蓋章時(shí)合同生效”，“簽字”與“蓋章”到底是并列關(guān)系還是二選一的關(guān)系，實(shí)踐中觀點(diǎn)不一。

根據(jù)最高人民法院（2005）民一終字第116號(hào)和（2013）民申字第72號(hào)兩份判決的觀點(diǎn)，最高院認(rèn)為，“簽字、蓋章”中的頓號(hào)是并列詞語(yǔ)之間的停頓，它表示二者是并列關(guān)系，只有在二者均具備的條件下，該合同方可生效。

《民法典》第490條第1款規(guī)定：“當(dāng)事人采用合同書(shū)形式訂立合同的，自當(dāng)事人均簽名、蓋章或者按指印時(shí)合同成立?！惫P者認(rèn)為，從文意上看，該條款中“簽名”“蓋章”“按指印”之間的“、”與“或”之間系同一個(gè)意思，即或者的意思，當(dāng)三者任選其一即可表示締結(jié)合同系真實(shí)意思表示，合同即可成立。

另一方面，從實(shí)踐看，法律不應(yīng)要求三者同時(shí)滿足時(shí)，合同才成立。任一方式均能表達(dá)當(dāng)事人締約的真實(shí)意思表示，無(wú)需強(qiáng)制締約形式，應(yīng)遵循鼓勵(lì)交易原則。需要注意的是，理解該條款時(shí)應(yīng)區(qū)別于上面最高院的兩個(gè)判例中的頓號(hào)理解，因兩者語(yǔ)境不同，結(jié)果也不同。

合同成立未生效時(shí)違約方承擔(dān)的并非違約責(zé)任

如果合同約定“簽字、蓋章時(shí)合同生效”或“簽字并蓋章時(shí)合同生效”，實(shí)際上合同一方（法人）只蓋章而未簽字，或法定代表人（或授權(quán)代理人）只簽字而未加蓋公司印章，依照上面的論述，當(dāng)事人有權(quán)約定合同生效的條件，該合同面臨成立但未生效的結(jié)果。那么，違約方承擔(dān)何種責(zé)任？

（一）合同成立與生效的意義

當(dāng)事人雙方依法就合同的主要條款經(jīng)過(guò)協(xié)商一致，合同就成立。所謂協(xié)商一致，即指當(dāng)事人之間的意思表示一致，也稱合意。成立未生效合同的法律效力主要體現(xiàn)為：1.法定的不作為義務(wù)，包括不得擅自變更、解除合同，不得不正當(dāng)?shù)淖柚埂⒋俪珊贤瑮l件的成就，不得損害附期限的法律行為的期待利益；2.合同有關(guān)的法定附隨義務(wù)，如通知、協(xié)助、保密、合同的報(bào)批等；3.當(dāng)事人約定的其他義務(wù)。

《民法典》“第502條第1款規(guī)定：“依法成立的合同，自成立時(shí)生效，但是法律另有規(guī)定或者當(dāng)事人另有約定的除外”。合同的生效，是指已成立的合同發(fā)生了拘束當(dāng)事人的法律效力，是法律對(duì)當(dāng)事人的意思表示行為所作的肯定性評(píng)價(jià)及其產(chǎn)生的后果。具體表現(xiàn)為，從權(quán)利方面來(lái)說(shuō)，合同的權(quán)利包括請(qǐng)求和接受債務(wù)人履行債務(wù)的權(quán)利受法律的保護(hù);從義務(wù)方面來(lái)說(shuō)，合同的義務(wù)具有強(qiáng)制性，義務(wù)人有義務(wù)全面履行合同的義務(wù)，如果義務(wù)人不履行合同的義務(wù)，權(quán)利人得請(qǐng)求法院強(qiáng)制履行，并可要求義務(wù)人承擔(dān)違約或賠償責(zé)任。

通過(guò)上述對(duì)比，合同成立僅是賦予當(dāng)事人不得不正當(dāng)?shù)淖柚?、促成合同條件的成就，不得損害附期限的法律行為的期待利益，以及遵守合同有關(guān)的法定附隨義務(wù)。而合同的生效才能對(duì)合同的履行起到法律約束力。

（二）合同成立未生效合同之民事責(zé)任

筆者分析最高院案例發(fā)現(xiàn)，就違反未生效合同應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任而言，有主張應(yīng)承擔(dān)締約過(guò)失責(zé)任，也有主張應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，還有持相反觀點(diǎn)，但未明確具體責(zé)任類型。由此可見(jiàn)，未生效合同的處理及其責(zé)任承擔(dān)問(wèn)題在司法實(shí)踐中爭(zhēng)議較大。主流觀點(diǎn)是成立未生效的民事責(zé)任主要為締約過(guò)時(shí)責(zé)任。

締約過(guò)失責(zé)任，是在訂立合同過(guò)程中，一方或者雙方違背了誠(chéng)實(shí)信用原則，違反先合同義務(wù)，導(dǎo)致合同不成立，或合同成立但因不符合法定的生效條件而被確認(rèn)無(wú)效或被撤銷，給對(duì)方當(dāng)事人造成信賴?yán)娴膿p失應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的民事賠償責(zé)任。在合同磋商過(guò)程中，一方當(dāng)事人未盡到通知、協(xié)助、告知、照顧和保密等義務(wù)而造成對(duì)方當(dāng)事人人身或財(cái)產(chǎn)的損失，需要承擔(dān)締約過(guò)失責(zé)任。

賠償?shù)膿p失包括直接財(cái)產(chǎn)損失和間接財(cái)產(chǎn)損失。直接財(cái)產(chǎn)損失主要包括：1.為了締約實(shí)地考察所支付的合理費(fèi)用；2.因締約過(guò)失導(dǎo)致合同無(wú)效、被撤銷所造成的實(shí)際損失；3.因履約支出費(fèi)用所損失的利息等。間接財(cái)產(chǎn)損失包括因信賴合同有效成立而放棄的獲利機(jī)會(huì)損失，亦或是喪失與第三人簽訂合同機(jī)會(huì)所蒙受的損失等。

實(shí)務(wù)中風(fēng)險(xiǎn)提示

現(xiàn)階段，對(duì)于合同成立未生效的法律責(zé)任，法律規(guī)定是不明確的，因此，因?yàn)楹贤l款約定的失誤導(dǎo)致合同成立未生效，守約方的合法權(quán)益將處于高風(fēng)險(xiǎn)的境遇。對(duì)于守約方來(lái)講，合同成立而未生效不利于保障其權(quán)利，只有合同生效后才能依照約定主張違約方的違約責(zé)任。

如保證合同中約定“雙方簽名并蓋章時(shí)合同生效”，保證人系公司，若僅加蓋了公司印章，法定代表人或授權(quán)代理人未簽名。在貸款人放款后，借款人未如期償還貸款，貸款人向該保證人主張保證責(zé)任時(shí)，保證人抗辯“保證合同未生效，不應(yīng)承擔(dān)保證責(zé)任”。

此情形下，保證人有可能僅承擔(dān)部分保證責(zé)任，甚至免責(zé)。如果借款合同中出現(xiàn)上述情形時(shí)，借款人可能僅承擔(dān)返還借款本金和資金占用期間的損失（利率標(biāo)準(zhǔn)可能低于約定的利率），甚至僅承擔(dān)返還本金的結(jié)果，對(duì)于約定的利息、罰息等其他損失可能得不到支持。

最后建議：締結(jié)合同時(shí)應(yīng)簡(jiǎn)單、清晰、明確地約定合同生效條件，如“雙方簽名或蓋章時(shí)合同生效”。最大限度保障守約方的利益。實(shí)際操作中，若合同對(duì)方是公司，建議己方人員提示對(duì)方優(yōu)先加蓋公司印章，在法定代表人或授權(quán)的代理人配合簽名時(shí)，一并提示其簽名。一是起到規(guī)范作用，二是起到強(qiáng)化履約的功能。若條件不滿足，二者職能滿足其一，合同依然生效。

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