文/張密 作者單位/北京市求實律師事務(wù)所

引 言

2016年11月，中共中央、國務(wù)院出臺了《關(guān)于完善產(chǎn)權(quán)保護制度依法保護產(chǎn)權(quán)的意見》，與此同時，最高人民法院發(fā)布了《關(guān)于充分發(fā)揮審判職能作用切實加強產(chǎn)權(quán)司法保護的意見》。2017年9月，中共中央、國務(wù)院又頒布了《關(guān)于營造企業(yè)家健康成長環(huán)境弘揚優(yōu)秀企業(yè)家精神更好發(fā)揮企業(yè)家作用的意見》。2017年11月30日，最高人民檢察院、公安部聯(lián)合印發(fā)了《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機關(guān)辦理經(jīng)濟犯罪案件的若干規(guī)定》。2018年1月，最高人民法院發(fā)布《關(guān)于充分發(fā)揮審判職能作用為企業(yè)家創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)營造良好法治環(huán)境的通知》。

上述文件表明，刑事涉案企業(yè)或個人的財產(chǎn)權(quán)保護一直是全社會關(guān)注的焦點，國家近年來陸續(xù)出臺了多個法律法規(guī)和規(guī)范性文件，明確提出要重視和加強對民營企業(yè)、民營企業(yè)家的財產(chǎn)權(quán)利保護，要求查封、扣押、凍結(jié)以及處置刑事涉案財物時，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格依照法律規(guī)定的條件和程序在相應(yīng)范圍內(nèi)進行，除法律法規(guī)和規(guī)范性文件另有規(guī)定的以外，辦案機關(guān)不得在訴訟程序終結(jié)之前處置涉案財物。

一、涉案財物的范圍界定

為了準(zhǔn)確判斷涉案財產(chǎn)是否遭到辦案機關(guān)的超范圍查封、扣押、凍結(jié)，首先需要界定刑事案件的涉案財物具體包括哪些內(nèi)容。

根據(jù)《公安機關(guān)涉案財物管理若干規(guī)定》和《人民檢察院刑事訴訟涉案財物管理規(guī)定》中第二條規(guī)定，“涉案財物”指公安機關(guān)、人民檢察院在辦理刑事案件過程中，依法以查封、扣押、凍結(jié)等方式固定的可用以證明犯罪嫌疑人有罪或者無罪的各種財產(chǎn)和物品，包括（1）違法犯罪所得及其孳息；（2）用于實施違法犯罪行為的工具；（3）非法持有的淫穢物品、毒品等違禁品；（4）其他可以證明違法犯罪行為發(fā)生、違法犯罪行為情節(jié)輕重的物品和文件。上述規(guī)定雖對“涉案財物”作出了具體規(guī)定，但實踐中，辦案機關(guān)不規(guī)范甚至是超范圍的查封、扣押、凍結(jié)涉案財物的現(xiàn)象非常普遍。

二、不規(guī)范查封、扣押、凍結(jié)涉案財物的具體表現(xiàn)形式

1.超權(quán)限

按照《公安機關(guān)辦理刑事案件程序規(guī)定》第二百二十三條的規(guī)定：“在偵查過程中需要扣押財物、文件的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)辦案部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，制作扣押決定書；在現(xiàn)場勘查或者搜查中需要扣押財物、文件的，由現(xiàn)場指揮人員決定；但扣押財物、文件價值較高或者可能嚴(yán)重影響正常生產(chǎn)經(jīng)營的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)縣級以上公安機關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，制作扣押決定書?！?span style="Times New Roman';">法律法規(guī)和規(guī)范性文件對辦案人員的查封、扣押、凍結(jié)權(quán)限作出了具體規(guī)定，超出案件承辦人員的權(quán)限范疇采取查封、扣押、凍結(jié)即是違法行為，當(dāng)事人可以請求立即解除強制措施。

2. 超范圍

在執(zhí)法實踐中，還涉及到財物已被他人取得、財物所有權(quán)人實際為他人的情形，這就需要界定是善意取得還是惡意取得，是涉案財物還是其他合法財物。但辦案人員在理解和界定財物性質(zhì)時可能存在偏差，就會出現(xiàn)對合法財物采取了查封、扣押、凍結(jié)的情況，導(dǎo)致辦案機關(guān)采取強制措施的財產(chǎn)并不是當(dāng)事人的犯罪所得或者與犯罪有關(guān)的財產(chǎn)

3. 超數(shù)額

超數(shù)額是指超過涉案金額，如案件涉案金額為50萬元，但實際查封、扣押、凍結(jié)金額或價值為200萬元，就遠遠超過了涉案金額。

4. 超期限

《最高人民法院、最高人民檢察院、公安部等關(guān)于印發(fā)<公安機關(guān)辦理刑事案件適用查封、凍結(jié)措施有關(guān)規(guī)定>的通知》規(guī)定，凍結(jié)存款、匯款、證券交易結(jié)算資金、期貨保證金等資金，或者投資權(quán)益等其他財產(chǎn)的期限為六個月，凍結(jié)債券、股票基金份額等證券的期限為二年，對重大、復(fù)雜案件需要更長期限的需經(jīng)設(shè)區(qū)的市一級以上公安機關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，需要延長期限的，在凍結(jié)期限屆滿前五日以內(nèi)應(yīng)嚴(yán)格按規(guī)定的批準(zhǔn)權(quán)限和程序辦理續(xù)凍手續(xù)，辦案機關(guān)扣押、查封、凍結(jié)上述財產(chǎn)不得超出這些期限，逾期不辦理續(xù)凍手續(xù)的應(yīng)自動解除凍結(jié)。

三、哪些財產(chǎn)可以認(rèn)定為“與案件無關(guān)的財物”？

1. 涉案當(dāng)事人的合法財產(chǎn)，不得查封、扣押、凍結(jié)。

    當(dāng)事人通過其勞動付出或其他合法路徑而獲得的勞動報酬及其他收入，屬于其個人合法財產(chǎn)，辦案機關(guān)不得隨意查封、扣押、凍結(jié)。

2. 企業(yè)家個人的合法財產(chǎn)，不得查封、扣押、凍結(jié)

大多民營企業(yè)家個人財產(chǎn)與企業(yè)財產(chǎn)出現(xiàn)混同，但如果企業(yè)涉嫌違法犯罪，企業(yè)家、企業(yè)股東的個人合法財產(chǎn)與案件無關(guān)，辦案機關(guān)也不得對企業(yè)家的其他合法投資財產(chǎn)進行查封、扣押、凍結(jié)。

3. 嚴(yán)格區(qū)分涉案人員的個人財產(chǎn)與家庭成員財產(chǎn)。

涉案人員的違法所得，不應(yīng)牽連其家庭成員的共同財產(chǎn)。其配偶、父母、子女之間的共同財產(chǎn)屬于與案件無關(guān)的財產(chǎn)范疇，辦案機關(guān)不得隨意對其家庭成員的財產(chǎn)采取查封、扣押、凍結(jié)措施。

4. 繼承的合法財產(chǎn)不得隨意查封、扣押、凍結(jié)

繼承的合法財產(chǎn)是與案件無關(guān)的財物。對于確實無法查明是否為繼承的，辦案機關(guān)也不得隨意查封、凍結(jié)、扣押繼承人的財產(chǎn)。

5. 合法承租人的財產(chǎn)不得隨意查封、扣押、凍結(jié)。

辦案機關(guān)在查封犯罪嫌疑人的不動產(chǎn)房屋時，需慎重考慮涉案房屋是否存在租賃關(guān)系，對于承租人的財產(chǎn)不得采取強制措施。

6. 偵查階段扣押的財產(chǎn)如果與犯罪事實沒有關(guān)聯(lián)，應(yīng)當(dāng)返還。

在盜竊、搶劫等非經(jīng)濟類犯罪行為中，公安機關(guān)在偵查階段往往會在現(xiàn)場或涉案人員居所及時查扣車輛等財產(chǎn)，如果扣押財物被證明與犯罪事實沒有關(guān)聯(lián)，公安機關(guān)應(yīng)當(dāng)立即返還。例如，某盜竊案中，被告人團伙利用一輛“金杯”面包車裝載、運輸盜竊物品，在偵查階段，公安同時扣押了其中某一被告人日常使用的黑色別克轎車，后經(jīng)公安機關(guān)審查確認(rèn)，該轎車登記于這位被告人的父親名下，與盜竊事實無關(guān)聯(lián)，辦案機關(guān)應(yīng)當(dāng)將該車輛返還于被告人的家屬。

7.善意第三人取得的財產(chǎn)，不得查封、扣押、凍結(jié)

《最高人民法院關(guān)于刑事裁判涉財產(chǎn)部分執(zhí)行的若干規(guī)定》第十一條規(guī)定：“被執(zhí)行人將刑事裁判認(rèn)定為贓款贓物的涉案財物用于清償債務(wù)、轉(zhuǎn)讓或者設(shè)置其他權(quán)利負(fù)擔(dān)，具有下列情形之一的，人民法院應(yīng)予追繳：（一）第三人明知是涉案財物而接受的；（二）第三人無償或者以明顯低于市場的價格取得涉案財物的；（三）第三人通過非法債務(wù)清償或者違法犯罪活動取得涉案財物的；（四）第三人通過其他惡意方式取得涉案財物的。第三人善意取得涉案財物的，執(zhí)行程序中不予追繳?！薄蹲罡呷嗣穹ㄔ骸⒆罡呷嗣駲z察院關(guān)于辦理詐騙刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》第十條法律規(guī)定也對“善意取得”作出了與上述內(nèi)容一致的規(guī)定。因此，對于第三人不存在明知、無償、低于市場價格或源于非法所得而取得的財產(chǎn)，辦案機關(guān)不得隨意查封、扣押、凍結(jié)。

四、超范圍查封、扣押、凍結(jié)涉案財物的救濟方式

1.委托律師審查并向辦案機關(guān)提出要求

涉案當(dāng)事人可委托辯護律師核查涉案當(dāng)事人財產(chǎn)的流向、財產(chǎn)的性質(zhì)、財產(chǎn)權(quán)屬的形成時間、財產(chǎn)權(quán)屬形成時是否存在借貸、代持等情形，審慎審查與財產(chǎn)有關(guān)的線索問題，準(zhǔn)確判斷辦案機關(guān)的財產(chǎn)強制措施是否恰當(dāng)。一旦發(fā)現(xiàn)辦案機關(guān)違法查封、扣押的行為，當(dāng)事人或其委托律師可以要求其解除查封、扣押、凍結(jié)，辦案機關(guān)應(yīng)當(dāng)在3日以內(nèi)解除查封、扣押、凍結(jié)，予以退還權(quán)利人。

2.向上級公安機關(guān)提起申訴或控告

根據(jù)《公安機關(guān)辦理刑事案件程序規(guī)定》第一百九十一條、一百九十二條，當(dāng)事人和辯護人、訴訟代理人、利害關(guān)系人對于公安機關(guān)及其偵查人員存在查封、扣押、凍結(jié)與案件無關(guān)的財物或者應(yīng)當(dāng)解除查封、扣押、凍結(jié)不解除的違法行為，有權(quán)向上級公安機關(guān)申訴或者控告。

2.向人民檢察院提起申訴或控告

根據(jù)《刑事訴訟法》第一百一十五條第二款、《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機關(guān)辦理經(jīng)濟犯罪案件的若干規(guī)定》第七十二條、第七十三條的規(guī)定，當(dāng)事人和辯護人、訴訟代理人、利害關(guān)系人對于存在違法查封、扣押、凍結(jié)行為的公安機關(guān)，人民檢察院直接受理的案件，可以向上一級人民檢察院申訴或控告。

3.向人民法院申請執(zhí)行異議

根據(jù)《關(guān)于進一步規(guī)范刑事訴訟涉案財物處置工作的意見》《人民檢察院刑事訴訟涉案財物管理規(guī)定》《公安機關(guān)涉案財物管理若干規(guī)定》《刑事訴訟法》《最高人民法院關(guān)于刑事裁判涉財產(chǎn)部分執(zhí)行的若干規(guī)定》，案外第三人就超范圍查封、扣押的涉案財產(chǎn)可以向作出生效判決的法院提出執(zhí)行異議申請；不服執(zhí)行裁定，可以向上級法院提出復(fù)議申請；如對前兩項裁定仍不服，又可以向作出復(fù)議裁定的法院的上級法院申請執(zhí)行監(jiān)督。

4.申請國家賠償

根據(jù)國家賠償法的規(guī)定，偵查、檢察、審判機關(guān)在刑事訴訟過程中，違法對財產(chǎn)采取查封、扣押、凍結(jié)、追繳等措施的，受害人有取得賠償?shù)臋?quán)利。2018年11月，人民法院公布了一起典型刑事違法扣押賠償案例《劉XX申請北京市公安局朝陽分局刑事違法扣押賠償案》。該案件的審理法院認(rèn)為，北京市朝陽公安分局決定解除扣押并發(fā)還267萬余元的剩余款項，但未提及利息；北京市公安局復(fù)議決定依法予以變更朝陽分局作為賠償義務(wù)機關(guān)的決定，并責(zé)令朝陽分局解除對劉X的267萬余元的扣押，并支付利息，但在利息計算上存在錯誤，遂判決北京市公安局再向劉XX支付未按期返還被扣押款項應(yīng)支付的銀行同期存款利息30萬余元。該案例為涉案當(dāng)事人的私權(quán)利救濟起到了示范效應(yīng)。