最高人民檢察院第五檢察廳廳長 侯亞輝

→ 以“調(diào)查核實”代替原來的“初查”概念，相關(guān)條文中出現(xiàn)“初查”一詞的地方也均以“調(diào)查核實”替代，使立案審查工作機制更加完善。調(diào)查核實是檢察機關(guān)履行法律監(jiān)督職能的重要手段，也是檢察機關(guān)查辦司法工作人員相關(guān)職務(wù)犯罪的主要方式。

→ 調(diào)查核實是立案審查階段采取的措施和手段，它同立案后的偵查緊密相連而又相對獨立。立案審查階段只能使用一般性的、不限制被調(diào)查對象人身、財產(chǎn)權(quán)利的調(diào)查措施，不能對被調(diào)查對象采取刑事訴訟法規(guī)定的強制措施，也不能對被調(diào)查對象的財產(chǎn)采取查封、扣押、凍結(jié)措施。調(diào)查核實一般不得接觸被調(diào)查對象。

修改后的《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則》（下稱《規(guī)則》）將《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則（試行）》（下稱《規(guī)則（試行）》）第八章第一節(jié)“初查”改為“立案審查”，刪除相關(guān)條文中“初查”的表述，以“調(diào)查核實”代替原來的“初查”概念，使立案審查工作機制更加完善。

“初查”溯源

“初查”一詞，最早見于1985年最高人民檢察院有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的講話和相關(guān)文件。1993年11月4日，最高人民檢察院發(fā)出《關(guān)于進一步加強大案要案查處工作的通知》，明確將初查作為人民檢察院查處大案要案的一個重要程序，對要案線索的初查作了規(guī)定。1995年7月21日最高人民檢察院檢察委員會討論通過《關(guān)于要案線索備案、初查的規(guī)定》，對初查的概念作了規(guī)定：“本規(guī)定所稱初查，是指人民檢察院在立案前對要案線索材料進行審查的司法活動?！?012年最高人民檢察院檢察委員會討論通過《人民檢察院直接受理偵查案件初查細則（試行）》將初查的概念修改為：人民檢察院對直接受理偵查案件線索在立案前進行審查和初步調(diào)查的司法活動。在這一概念中，增加了調(diào)查的內(nèi)容。原因是有觀點提出，“審查”從字面上理解一般是指對材料的書面審查，是否包括“調(diào)查”活動不明確。鑒于初查的實質(zhì)是一種司法調(diào)查活動，僅用“審查”難以準(zhǔn)確、全面地體現(xiàn)初查的實質(zhì)。由于刑事訴訟法并沒有使用“初查”一詞，關(guān)于初查制度法律依據(jù)的問題，一直存在兩種不同的觀點：一種觀點認為，根據(jù)刑事訴訟法規(guī)定，立案才是刑事訴訟的起點而不是初查，況且刑事訴訟法根本就沒有規(guī)定“初查”制度，初查制度是檢察機關(guān)適應(yīng)自身工作需要而設(shè)立的一個程序。另一種觀點認為，初查制度具有法律依據(jù)。刑事訴訟法第112條規(guī)定人民檢察院對于報案、控告、舉報和自首的材料，應(yīng)當(dāng)按照管轄范圍，迅速進行審查。盡管該條款未出現(xiàn)“初查”字樣，但是該條款中的“應(yīng)當(dāng)按照管轄范圍，迅速進行審查”已涵蓋了“初查”制度。

“調(diào)查核實”釋義

刑事訴訟法規(guī)定的立案前審查包括兩種方式，不僅包括對案件線索材料本身進行書面審查，還包括對案件線索材料所反映的事實進行必要的調(diào)查，以確定是否符合立案條件，作出立案或者不予立案的決定。根據(jù)修改后的人民檢察院組織法第21條規(guī)定，人民檢察院行使本法第20條規(guī)定的法律監(jiān)督職權(quán)，可以進行調(diào)查核實。第20條規(guī)定的職權(quán)中就包括“依照法律規(guī)定對有關(guān)刑事案件行使偵查權(quán)”。人民檢察院對訴訟活動實行法律監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)司法工作人員利用職權(quán)實施的非法拘禁、刑訊逼供、非法搜查等侵犯公民權(quán)利、損害司法公正的犯罪立案偵查，是人民檢察院法律監(jiān)督職權(quán)的重要組成部分。據(jù)此，人民檢察院在審查立案過程中對案件線索進行調(diào)查核實是有充分法律依據(jù)的?！兑?guī)則》以“調(diào)查核實”代替原來的“初查”概念，相關(guān)條文中出現(xiàn)“初查”一詞的地方也均以“調(diào)查核實”替代。

調(diào)查核實是檢察機關(guān)履行法律監(jiān)督職能的重要手段，也是檢察機關(guān)查辦司法工作人員相關(guān)職務(wù)犯罪的主要方式。一方面，《規(guī)則》將第八章第一節(jié)“初查”改為“立案審查”，調(diào)查核實是立案審查的主要方式。初查是檢察機關(guān)職務(wù)犯罪偵查實踐中形成的工作制度，但一直沒有固定與上升為正式法律概念，在證據(jù)效力、手段運用等方面遭到了許多質(zhì)疑。這是一項制度由探索到創(chuàng)建、由創(chuàng)建到完善的必經(jīng)過程。為了讓這一項來源于實踐、成長于實踐的制度更好地發(fā)揮作用，《規(guī)則》將初查轉(zhuǎn)化為調(diào)查核實，完善了職務(wù)犯罪偵查的立案審查規(guī)范。一是使立案審查階段獲取的證據(jù)有法可依、于法有據(jù)。二是調(diào)查核實的運用緊密地融合在法律監(jiān)督職責(zé)之中，工作主動性和靈活性得到極大增強，使初查制度有了新的生機與活力。要認真落實《規(guī)則》要求，既要依法規(guī)范，不得采取限制人身自由、財產(chǎn)權(quán)利的措施，不得采取技術(shù)偵查措施，又要靈活機動，果斷、有策略，固定證據(jù)要堅決、及時、準(zhǔn)確，查實問題要有針對性，充分調(diào)動各方資源與力量，構(gòu)建基礎(chǔ)性證據(jù)鏈條，為案件偵辦與突破打下良好基礎(chǔ)。另一方面，立案偵查后，深挖案件線索及在揭露犯罪事實的同時有針對性地發(fā)現(xiàn)與糾正司法、執(zhí)法活動中的問題與隱患，也需要適時有策略地運用好調(diào)查核實。要讓依法規(guī)范行使調(diào)查核實權(quán)成為運用偵查謀略的重要因素，扣實一個點，立起一件案，激活一片活力，最大限度實現(xiàn)雙贏多贏共贏。

立案審查的重點內(nèi)容

1.立案審查內(nèi)容。立案審查的任務(wù)是收集必要的證據(jù)和材料，確定是否有犯罪事實并需要追究其刑事責(zé)任。主要內(nèi)容如下：一是調(diào)查被控告人、被舉報人的基本情況；二是調(diào)查被控告、被舉報事實的基本情況，包括線索材料所反映的問題是否屬實，被控告人或被舉報人的身份是否屬于司法工作人員，是否有利用職權(quán)實施侵犯公民權(quán)利、損害司法公正的犯罪行為，是否具有依法不追究刑事責(zé)任的情形等情況。

2.立案審查階段能夠采取的措施。調(diào)查核實是立案審查階段采取的措施和手段，它同立案后的偵查緊密相連而又相對獨立。由于調(diào)查核實的目的只是查明是否符合立案條件，是否應(yīng)當(dāng)立案，此時，被調(diào)查對象尚不能確定為犯罪嫌疑人，因此，立案審調(diào)查階段只能使用一般性的、不限制被調(diào)查對象人身、財產(chǎn)權(quán)利的調(diào)查措施，不能對被調(diào)查對象采取刑事訴訟法規(guī)定的強制措施，包括拘傳、拘留、逮捕、取保候?qū)徍捅O(jiān)視居住，也不能對被調(diào)查對象的財產(chǎn)采取查封、扣押、凍結(jié)措施。

3.不得擅自接觸被調(diào)查對象。由于職務(wù)犯罪案件的特殊性以及初查結(jié)果的不確定性，需要對初查的對象、內(nèi)容、方法、時間等內(nèi)容進行保密，并嚴(yán)格控制知情范圍。因此，2012年《規(guī)則（試行）》第172條規(guī)定：“初查一般應(yīng)當(dāng)秘密進行，不得擅自接觸初查對象。公開進行初查或者接觸初查對象，應(yīng)當(dāng)經(jīng)檢察長批準(zhǔn)?！薄兑?guī)則（試行）》修改過程中，有觀點提出，秘密進行調(diào)查核實，在什么范圍內(nèi)進行，是相對于被調(diào)查對象而言的秘密，還是相對于所有人而言的秘密，實踐中不好把握。如進行詢問、查詢、勘驗、鑒定、調(diào)取證據(jù)材料等措施，均難以做到秘密，檢察人員一旦隱匿身份，基本不會得到配合。所以，這里的“一般應(yīng)當(dāng)秘密進行”，應(yīng)當(dāng)理解為一般不得接觸被調(diào)查對象。因此，修訂后的《規(guī)則》第168條規(guī)定：“調(diào)查核實一般不得接觸被調(diào)查對象。必須接觸被調(diào)查對象的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)檢察長批準(zhǔn)?！?/p>

4.貫徹偵查一體化原則?！兑?guī)則》第167條規(guī)定，對于人民檢察院直接受理偵查案件的線索，上級人民檢察院在必要時，可以直接調(diào)查核實或者組織、指揮、參與下級人民檢察院的調(diào)查核實，可以將下級人民檢察院管轄的案件線索指定轄區(qū)內(nèi)其他人民檢察院調(diào)查核實，也可以將本院管轄的案件線索交由下級人民檢察院調(diào)查核實；下級人民檢察院認為案件線索重大、復(fù)雜，需要由上級人民檢察院調(diào)查核實的案件線索，可以提請移送上級人民檢察院調(diào)查核實。上述規(guī)定是檢察一體原則在立案審查環(huán)節(jié)的具體體現(xiàn)，有利于統(tǒng)籌調(diào)配辦案力量，強化上級人民檢察院對下級人民檢察院工作的組織、指揮、指導(dǎo)，排除調(diào)查核實的干擾和阻力，確保案件辦理質(zhì)量和效率。（檢察日報）