1 總則

1.1 為切實推進危險化學品企業(yè)落實安全生產主體責任，著力構建安全風險分級管控及隱患排查治理的雙重預防機制，有效防范重特大安全事故，根據國家相關法律、法規(guī)、規(guī)章及標準，制定本導則。

1.2 本導則適用于生產、使用和儲存危險化學品企業(yè)（以下簡稱企業(yè)）的安全風險隱患排查治理工作，其他企業(yè)可參照執(zhí)行。

1.3 風險是某一特定危害事件發(fā)生的可能性與其后果嚴重性的組合；存在安全風險的設施、部位、場所和區(qū)域，以及在設施、部位、場所和區(qū)域實施的伴隨風險的作業(yè)活動，或以上兩者的組合構成了風險點；對風險所采取的管控措施存在缺陷或缺失時就構成安全隱患，包括物的不安全狀態(tài)、人的不安全行為和管理上的缺陷等方面。

2 基本要求

2.1 企業(yè)是風險隱患排查治理的主體，要逐級落實安全風險隱患排查治理責任，對安全風險全面管控，對安全隱患治理實行閉環(huán)管理，保證生產安全。

2.2 企業(yè)應建立健全安全風險隱患排查治理工作機制，建立安全風險隱患排查治理管理制度，企業(yè)全體員工應按照責任制要求參與風險隱患排查治理工作。

2.3 企業(yè)應充分利用安全檢查表（SCL）、工作危害分析（JHA）、故障類型和影響分析（FMEA）、危險和可操作性分析（HAZOP）等安全風險分析方法，或多種方法的組合，開展過程危害分析，排查生產過程中的安全風險隱患。

2.4 企業(yè)應對涉及 “兩重點一重大”的生產儲存裝置定期開展HAZOP分析；精細化工企業(yè)應按要求開展反應安全風險評估。

3 安全風險隱患排查方式及頻次

3.1 安全風險隱患排查方式

3.1.1 企業(yè)應根據安全生產法律法規(guī)和安全風險管控情況，按照化工過程安全管理的要求，結合生產工藝特點，針對可能發(fā)生安全事故的風險點，開展安全風險隱患排查工作，做到安全風險隱患排查全覆蓋、責任到人。

3.1.2 安全風險隱患排查形式包括日常排查、綜合性排查、專業(yè)性排查、季節(jié)性排查、重點時段及節(jié)假日前排查、事故類比排查和外聘專家診斷式排查等。

（1）日常排查是指基層單位班組、崗位員工的交接班檢查和班中巡回檢查，以及基層單位（廠）管理人員和各專業(yè)技術人員的日常性檢查；日常排查要加強對關鍵裝置、重點部位、重大危險源的檢查和巡查；

（2）綜合性排查是指以安全生產責任制、各項專業(yè)管理制度、安全生產管理制度和化工過程安全管理各要素落實情況為重點開展的全面檢查；

（3）專業(yè)排查是指按專業(yè)對生產各系統(tǒng)進行的檢查；

（4）季節(jié)性排查是指根據各季節(jié)防范特點、突出重點而開展的檢查；

（5）重點時段及節(jié)假日前排查是指在重大活動、重點時段和節(jié)假日前，對裝置生產是否存在異常狀況和安全隱患、備用設備狀態(tài)、備品備件、生產及應急物資儲備、保運力量安排、安全保衛(wèi)、應急、消防等方面進行的檢查；

（6）事故類比排查是指對企業(yè)內或同類企業(yè)發(fā)生安全事故后舉一反三的安全檢查；

（7）外聘專家診斷式排查是指聘請外部專家對企業(yè)進行的對標合規(guī)性檢查。

3.2 安全風險隱患排查頻次

3.2.1 開展安全風險隱患排查的頻次應滿足：

（1）裝置操作人員現場巡檢間隔不得大于2小時，涉及“兩重點一重大”的生產、儲存裝置和部位的操作人員現場巡檢間隔不得大于1小時；

（2）基層車間（裝置，下同）直接管理人員(主任、工藝、設備技術人員)、電氣、儀表人員每天至少兩次對裝置現場進行相關專業(yè)檢查；

（3）基層車間應結合崗位責任制檢查，至少每周組織一次安全風險隱患排查；基層單位（廠）應結合崗位責任制檢查，至少每月組織一次安全風險隱患排查；

（4）企業(yè)應根據季節(jié)性特征及本單位的生產實際，每季度開展一次有針對性的季節(jié)性安全風險隱患排查；重大活動、重點時段及節(jié)假日前必須進行安全風險隱患排查；

（5）企業(yè)至少每半年組織一次，基層單位至少每季度組織一次綜合性排查和專業(yè)排查，兩者可結合進行；

（6）當同類企業(yè)發(fā)生安全事故時，應舉一反三，及時進行事故類比安全風險隱患專項排查。

3.2.2 當發(fā)生以下情形之一時，應根據情況及時組織進行相關專業(yè)性排查：

（1）頒布實施有關最新的法律法規(guī)、標準規(guī)范或原有適用法律法規(guī)、標準規(guī)范重新修訂的；

（2）組織機構和人員發(fā)生重大調整的；

（3）裝置工藝、設備、電氣、儀表、公用工程或操作參數發(fā)生重大改變的；

（4）外部安全生產環(huán)境發(fā)生重大變化的；

（5）發(fā)生安全事故或對安全事故、事件有新認識的；

（6）氣候條件發(fā)生大的變化或預報可能發(fā)生重大自然災害前。

3.2.3 企業(yè)應對涉及“兩重點一重大”的生產儲存裝置運用HAZOP分析法進行安全風險辨識分析，一般每3年開展一次；對涉及“兩重點一重大”和首次工業(yè)化設計的建設項目，應在基礎設計階段開展HAZOP分析工作；對其他生產儲存裝置的安全風險辨識分析，針對裝置不同的復雜程度，可采用本導則第2.3所述的方法，每5年進行一次。

4 安全風險隱患排查內容

企業(yè)應結合自身安全風險及管控水平，按照化工過程安全管理的要求，參照附件推薦的安全風險隱患排查清單，編制符合自身實際的各類安全風險隱患排查表，開展安全風險隱患排查工作。

安全風險隱患排查內容包括但不限于以下方面：

（1）安全領導力；

（2）安全生產責任制；

（3）崗位安全教育和操作技能培訓；

（4）過程安全生產信息管理；

（5）風險管理；

（6）設計與施工管理；

（7）試生產管理；

（8）裝置運行安全管理；

（9）設備設施完好性；

（10）作業(yè)許可管理；

（11）承包商管理；

（12）變更管理；

（13）消防與應急管理；

（14）事故事件管理。

4.1安全領導力

4.1.1 企業(yè)安全生產目標制定及落實，組織開展安全風險研判與承諾公告情況。

4.1.2 企業(yè)主要負責人和安全管理人員安全生產責任制的履職情況。

4.1.3 各級管理人員參加各類安全活動、參與領導帶（值）班、參與企業(yè)安全風險辨識與安全風險隱患排查管控情況。

4.1.4 安全生產管理體系建立及運行情況。

4.1.5安全管理機構的設置及安全管理人員的配備、能力保障情況。

4.1.6 安全生產費用提取和使用情況，員工工傷保險費用繳納及安全生產責任險投保情況。

4.2 安全生產責任制

4.2.1企業(yè)依法依規(guī)制定完善全員安全生產責任制情況；根據企業(yè)崗位的性質、特點和具體工作內容，明確各層級所有崗位從業(yè)人員的安全生產責任，體現安全生產“人人有責”、“一崗雙責”的情況。

4.2.2 全員安全生產責任制的培訓、落實、考核等情況。

4.2.3 安全生產責任制與現行法律法規(guī)的符合性情況。

4.3 安全教育和崗位操作技能培訓

4.3.1企業(yè)建立安全教育培訓制度的情況。

4.3.2 企業(yè)主要負責人及安全管理人員參加安全培訓及考核情況。

4.3.3 企業(yè)安全教育培訓制度的執(zhí)行情況，主要包括：

（1）三級安全教育培訓體系的建立，安全教育培訓需求的調查，安全培訓計劃及培訓檔案的建立情況；

（2）安全教育培訓計劃的落實，方式及效果的評估情況；

（3）從業(yè)人員安全教育培訓考核上崗，特種作業(yè)人員持證上崗情況；

（4）人員、工藝技術、設備設施等發(fā)生改變時，及時對操作人員進行再培訓情況；

（5）新工藝、新技術、新裝置、新產品試生產前，全體管理人員和操作人員培訓考核情況；

（6）對相關方人員的入廠安全教育培訓情況。

4.4 過程安全生產信息管理

4.4.1 建立過程安全生產信息管理制度的情況。

4.4.2 按照AQ/T 3034的要求收集過程安全生產信息情況。

4.4.3 在過程危害分析、生產管理制度制定、操作規(guī)程及應急處置預案的編制、管理體系審核、員工安全教育培訓手冊編制以及安全事故調查等工作中利用過程安全生產信息的情況；相關人員及時獲取最新安全生產信息的情況。

4.4.4 從業(yè)人員對過程安全生產信息的了解掌握情況。

4.4.5 法律法規(guī)及標準的獲取、識別及應用情況。

4.5 風險管理

4.5.1建立安全風險管理制度的情況。

4.5.2 安全風險辨識開展情況，主要包括：

（1）對生產全過程及裝置的全生命周期開展安全風險辨識和管理情況；

（2）對涉及“兩重點一重大”生產儲存裝置定期運用HAZOP方法開展安全風險辨識的情況；

（3）管理機構、人員構成、生產裝置等發(fā)生重大變化或發(fā)生安全事故時，及時進行安全風險辨識分析情況；

（4）安全風險辨識全員參與情況。

4.5.3 安全風險辨識分析內容的完整性情況，主要包括：

（1）工藝技術的本質安全性及安全風險程度分析情況；

（2）工藝系統(tǒng)可能存在的安全風險辨識情況；

（3）對嚴重事件的安全審查情況；

（4）控制風險的技術、管理措施及其失效可能引起的后果分析情況；

（5）現場設施失控和人為失誤可能對安全造成的影響分析情況；

（6）在役裝置發(fā)生變更后引入的安全風險分析情況；

（7）吸取本企業(yè)和其他同類企業(yè)安全事故及事件教訓情況。

4.5.4安全風險分級管控與措施落實情況，主要包括：

（1）制定可接受安全風險標準的情況；

（2）對辨識出的所有安全風險進行分級和落實安全風險管控措施情況；

（3）對辨識分析發(fā)現的不可接受風險，制定并落實消除、減小或控制安全風險的措施，將安全風險控制在可接受的范圍的情況。

4.6 設計管理

4.6.1 新、改、擴建設項目安全設施“三同時”符合性情況。

4.6.2 涉及“兩重點一重大”裝置自動化控制系統(tǒng)的配置情況。

4.6.3新開發(fā)工藝進行反應安全風險評估、組織專家開展安全論證情況。

4.6.4建設項目選址合理性情況，與周圍敏感場所的外部安全距離滿足性情況，包括在規(guī)劃設計工廠的選址、設備布置時，開展定量安全風險評估（QRA）情況。

4.6.5 涉及“兩重點一重大”的建設項目設計單位資質符合性情況，開展正規(guī)設計或安全設計診斷情況。

4.6.6內部總圖布局、重要設施的平面布置、朝向、安全距離等合規(guī)性情況。

4.6.7 重大設計變更的管理情況。

4.7 試生產管理

4.7.1 試生產組織機構的建立及建設項目參與各相關方的安全管理范圍與職責界定情況。

4.7.2試生產前期工作的準備情況，主要包括：

（1）總體試生產方案的編制、審查情況；

（2）人員準備、試車物資及應急器材準備情況；

（3）規(guī)程、方案、預案等相關資料的編制準備情況；

（4）“三查四定”工作的開展情況。

4.7.3 試生產工作的實施情況，主要包括：

（1）系統(tǒng)沖洗、吹掃、氣密等工作的開展及驗收情況；

（2）單機試車及聯動試車工作的開展及驗收情況；

（3）投料前安全條件審查情況。

4.8 裝置運行安全管理

4.8.1操作規(guī)程與工藝卡片管理制度制定及執(zhí)行情況，主要包括：

（1）操作規(guī)程與工藝卡片的編寫及管理情況；

（2）操作規(guī)程內容完整性與AQ/T 3034要求的滿足性情況；

（3）操作規(guī)程的適應性和有效性的定期確認與審核修訂情況；

（4）操作規(guī)程文本的發(fā)布及方便操作人員隨時查用情況；

（5）定期開展操作規(guī)程培訓和考核情況；

（6）工藝卡片制作及使用情況；

（7）工藝技術、設備設施發(fā)生重大變更后對操作規(guī)程的及時修訂情況；

4.8.2 異常工況監(jiān)測預警及處置情況，主要包括：

（1）裝備自動化控制系統(tǒng)，對重要工藝參數進行實時監(jiān)控預警情況；

（2）采用在線安全監(jiān)控、自動檢測或人工分析數據等手段，及時判斷發(fā)生異常工況的根源，評估可能產生的后果，制定安全處置方案，避免安全事故情況；

（3）可燃及有毒氣體檢測報警設施設置及投用情況。

4.8.3 開停車安全管理情況，主要包括：

（1）開停車前安全條件檢查確認管理制度的建立情況；

（2）開停車前開展安全風險辨識分析、開停車方案的制定、安全措施的編制及落實情況；

（3）開車過程中重要步驟的簽字確認情況，包括裝置吹掃、清洗、氣密試驗時安全措施的制訂，引進蒸汽、氮氣、易燃易爆介質前的流程確認，引進物料時對物料流量、溫度、壓力、液位等參數變化情況的監(jiān)測與流程再確認，進退料順序和速率的管理，可能出現泄漏等異?，F象部位的監(jiān)控情況；

（4）停車過程中，設備和管線低點處的安全排放操作及吹掃處理后與其他系統(tǒng)切斷、確認工作的執(zhí)行情況。

4.8.4 工藝紀律、交接班制度的執(zhí)行與管理情況。

4.8.5 工藝技術變更管理情況。

4.8.6 重大危險源安全控制設施設置及投用情況，主要包括：

（1）按照AQ 3035和AQ 3036要求配備的信息采集、監(jiān)測系統(tǒng)、自動化控制系統(tǒng)設置及投用情況；

（2）一級、二級重大危險源及毒性氣體、劇毒液體和易燃氣體等重點設施設置的緊急停車系統(tǒng)設置及投用情況；

（3）涉及毒性氣體、液化氣體、劇毒液體的一級或者二級重大危險源，配備的獨立安全儀表系統(tǒng)（SIS）設置及投用情況；

（4）視頻監(jiān)控系統(tǒng)設置及投用情況。

4.8.7 重點監(jiān)管危險化工工藝安全控制措施的設置及投用情況。

4.8.8 劇毒、高毒危險品的密閉取樣系統(tǒng)設置及投用情況。

4.8.9 儲運設施的管理情況，主要包括：

（1）危險化學品裝卸管理制度的制訂及執(zhí)行情況；

（2）儲運系統(tǒng)設施的安全設計、安全控制、應急措施的落實情況；

（3）浮頂儲罐安全運行情況；

（4）危險化學品倉庫及儲存管理情況。

4.8.10 光氣、液氯、液氨、液化烴、氯乙烯、硝酸銨等有毒、易燃易爆危險化學品的特殊管控措施落實情況。

4.9 設備設施完好性

4.9.1 設備設施管理制度的建立情況。

4.9.2設備設施管理制度的執(zhí)行情況，主要包括：

（1）設備設施管理臺賬的建立，備品配件管理，設備操作和維護規(guī)程編制，設備操作、維修人員的技能培訓情況；

（2）對可能出現泄漏的部位、物料種類和泄漏量的統(tǒng)計分析情況，生產裝置動靜密封點的定期監(jiān)（檢）測及處置情況，各類泄漏檢測報警儀器的定期標定情況，開展防腐蝕管理情況；

（3）電氣設備設施安全操作、維護、檢修工作的開展情況，電源系統(tǒng)安全可靠性分析和安全風險評估工作的開展情況，防爆電氣設備、線路檢查和維護管理情況；

（4）儀表自動化控制系統(tǒng)安全管理制度的執(zhí)行情況，新（改、擴）建裝置和大修裝置的儀表自動化控制系統(tǒng)投用前及長期停用后的再次啟用前的檢查確認、日常維護保養(yǎng)情況，安全聯鎖保護系統(tǒng)停運、變更的專業(yè)會簽和審批情況。

4.9.3 設備日常管理情況，主要包括：

（1）設備操作規(guī)程的編制及執(zhí)行情況；

（2）大機組和重點動設備運行參數的自動監(jiān)測及運行狀況的評估情況；

（3）關鍵儲罐、大型容器的防腐蝕、防泄漏相關工作開展情況；

（4）安全附件的維護保養(yǎng)情況；

（5）日常巡檢工作開展情況；

（6）備用機泵的管理情況。

4.9.4 設備預防性維修工作開展情況，主要包括：

（1）關鍵設備設置在線監(jiān)測情況；

（2）關鍵設備、連續(xù)監(jiān)（檢）測檢查儀表的定期監(jiān)（檢）測檢查情況；

（3）靜設備密封件、動設備易損件的定期監(jiān)（檢）測情況；

（4）壓力容器、壓力管道附件的定期檢查（測）情況。

4.9.5 安全儀表系統(tǒng)安全完整性等級評估工作開展情況，主要包括：

（1）安全儀表功能（SIF）及其相應的功能安全要求或安全完整性等級（SIL）評估情況；

（2）安全儀表系統(tǒng)的設計、安裝、使用、管理和維護情況。

4.10 作業(yè)許可管理

4.10.1 危險作業(yè)許可制度的建立情況。

4.10.2 實施危險作業(yè)前，安全風險分析的開展、安全條件的確認、作業(yè)人員對作業(yè)風險的了解和安全風險控制措施的掌握、預防和控制安全風險措施的落實情況。

4.10.3危險作業(yè)許可票證的審查確認及簽發(fā)情況，特殊作業(yè)管理程序與GB 30871要求的符合性情況。

4.10.4 現場監(jiān)護人員對作業(yè)范圍內的安全風險識別、應急處置能力的掌握情況。

4.10.5 作業(yè)過程中，管理人員現場監(jiān)督檢查情況。

4.10.6 檢維修、施工、吊裝等作業(yè)現場安全措施落實情況。

4.10.7 作業(yè)人員防護用品的配備使用情況。

4.11 承包商管理

4.11.1 承包商管理制度的建立情況。

4.11.2 承包商管理制度的執(zhí)行情況，主要包括：

（1）對承包商的準入和績效評價情況；

（2）承包商入廠前的教育培訓、作業(yè)開始前的安全交底情況；

（3）對承包商的施工方案和應急預案的審查情況；

（4）與承包商簽訂安全管理協議，明確雙方安全管理范圍與責任情況；

（5）對承包商作業(yè)進行全程安全監(jiān)督情況。

4.12 變更管理

4.12.1變更管理制度的建立情況。

4.12.2變更管理制度的執(zhí)行情況，主要包括：

（1）變更申請、審批、實施、驗收各環(huán)節(jié)的執(zhí)行，變更前安全風險分析情況；

（2）變更帶來的對生產要求的變化情況、過程安全信息的更新及對相關人員的培訓情況：

（3）變更管理檔案的建立情況；

4.13 應急管理

4.13.1企業(yè)應急管理情況，主要包括：

（1）應急管理體系的建立情況；

（2）應急預案編制與GB/T 29639的符合性情況，與周邊企業(yè)和地方政府的預案銜接情況。

4.13.2 企業(yè)應急管理機構、人員配置、預案及相關制度的執(zhí)行情況。

4.13.3 應急救援裝備、物資、器材、設施配備和維護情況；消防系統(tǒng)運行維護情況。

4.13.4 應急救援預案的培訓和演練，事故狀態(tài)下的應急響應情況。

4.14 事故事件管理

4.14.1 事故事件管理制度的建立情況。

4.14.2 事故事件管理制度執(zhí)行情況，主要包括：

（1）開展事件調查、原因分析情況；

（2）整改和預防措施落實情況；

（3）員工與相關方上報事件的激勵機制建立情況；

（4）安全事故事件分享、檔案建立及管理等情況。

4.14.3 將承包商在本企業(yè)發(fā)生的安全事故納入本企業(yè)事故管理情況。

5 安全隱患治理與上報

5.1 安全隱患治理

5.1.1 對排查中發(fā)現的安全隱患問題，應當由企業(yè)立即組織整改，并對安全隱患排查治理情況如實記錄，及時向員工通報。

5.1.2 在排查過程中發(fā)現的重大安全隱患，應及時向本企業(yè)主要負責人報告；主要負責人不及時處理的，可以向主管的負有安全生產監(jiān)督管理職責的部門報告。

5.1.3 對于不能立即完成整改的，應從工程控制、安全管理、個體防護、應急處置及培訓教育等方面采取有效的管控措施，防止安全事故的發(fā)生。

5.2 安全隱患上報

5.2.1 企業(yè)應定期向屬地應急管理部門或相關部門上報安全隱患統(tǒng)計匯總及存在的重大隱患情況。

5.2.2 重大安全隱患的報告內容應包括：

（1）安全隱患的現狀及其產生原因；

（2）安全隱患的危害程度和治理難易程度分析；

（3）安全隱患的治理方案及治理前保證安全的管控措施。

附錄：定義和術語

下列術語和定義適用于本文件。

1 重大安全隱患

根據《化工和危險化學品生產經營單位重大生產安全事故隱患判定標準（試行）》（安監(jiān)總管三〔2017〕121號）判斷確定的安全隱患。

2 關鍵裝置（場所）

在易燃、易爆、有毒、有害、易腐蝕、高溫、高壓、真空、深冷、臨氫、烴氧化等條件下進行工藝操作的生產裝置（場所）。

3 重點部位

生產、儲存、使用易燃易爆、劇毒等危險化學品場所，以及可能形成爆炸、火災場所的罐區(qū)、裝卸臺（站）、油庫、倉庫等；對關鍵裝置安全生產起關鍵作用的公用工程系統(tǒng)等。

4 兩重點一重大

重點監(jiān)管的危險化工工藝、重點監(jiān)管的危險化學品和危險化學品重大危險源。

5 “三查四定”

是建設項目中交前要經歷的一個過程，“三查”主要指“查設計漏項、查工程質量及安全隱患、查未完工程量”，“四定”指對檢查出來的問題“定任務、定人員、定時間、定措施”，限期完成。

6 危險作業(yè)

操作過程安全風險較大，容易發(fā)生人身傷亡或設備損壞，事故后果嚴重，需要采取特別控制措施的作業(yè)。一般包括：

（1）GB 30871規(guī)定的動火、進入受限空間、盲板抽堵、高處作業(yè)、吊裝、臨時用電、動土、斷路等特殊作業(yè)；

（2）儲罐切水、液化烴充裝等危險性較大的作業(yè)；

（3）安全風險較大的設備檢維修作業(yè)。

附件