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檢索策略是綜合運用各種檢索命令、數(shù)據(jù)庫和功能進行檢索的一些基本方法。利用關(guān)鍵詞和分類號進行塊檢索是最常規(guī)的檢索方式，但是檢索策略需要基于檢索對象來制定。因此，隨著檢索對象的千變?nèi)f化，檢索的方法也需靈活調(diào)整、變化。其中，追蹤檢索策略以現(xiàn)有信息為基礎(chǔ)，利用有效線索層層抓取，進而連環(huán)突破，具有檢索時間少、檢索結(jié)果準(zhǔn)確的優(yōu)勢。在常規(guī)檢索前和檢索過程中，靈活地運用一些追蹤檢索策略作為補充，根據(jù)專利申請的案情及特點制定有針對性的追蹤檢索，能夠迅速地鎖定相關(guān)度較高的對比文件，有效地提高檢索效率。 文獻的追蹤檢索是一種高效的檢索手段，本文圍繞追蹤檢索策略，結(jié)合實際案例介紹幾種策略，即尋人啟示、順藤摸瓜、草船借箭，希望幫助大家拓寬檢索思路，提高檢索效率。 “尋人啟事” 追蹤檢索中的“人”，不僅包括申請人、發(fā)明人，還包括關(guān)聯(lián)人/關(guān)聯(lián)企業(yè)，檢索時，應(yīng)充分利用這些“人脈”資源。 在對發(fā)明人、申請人進行追蹤時，主要是以作者及作者單位為入口，在專利庫、非專利庫進行檢索，這是最常用的檢索方式。檢索時，要關(guān)注中文數(shù)據(jù)庫和外文數(shù)據(jù)庫，注意外文數(shù)據(jù)庫里中文名的表達方式。 對于高校、研究機構(gòu)的專利申請，當(dāng)以申請人、發(fā)明人為入口檢索到發(fā)表日期晚于專利申請的申請日期的相關(guān)文獻時，可以嘗試在相關(guān)文獻（申請人發(fā)表的論文、學(xué)位論文、會議論文等）的引用文獻、參考文獻中尋找，檢索結(jié)果噪聲小且相關(guān)度較高，可達到事半功倍的效果。 如一件名為“瀝青混合料穿透型水氣擴散系數(shù)檢測方法”的發(fā)明專利申請。首先，在中國全文期刊數(shù)據(jù)庫（CNKI）中以發(fā)明人為檢索入口進行檢索，檢索到發(fā)明人在后發(fā)表的期刊論文“瀝青混合料內(nèi)的水氣運動”，閱讀該論文的現(xiàn)有技術(shù)部分，發(fā)現(xiàn)參考文獻56-57、59與本申請的內(nèi)容很相關(guān)，在谷歌瀏覽器中檢索上述文獻，經(jīng)研讀、對比，發(fā)現(xiàn)其中一篇文獻披露了本申請全部關(guān)鍵技術(shù)特征，且其發(fā)表時間早于本申請的申請日，可以作為本申請的X類對比文件。 在對關(guān)聯(lián)人/關(guān)聯(lián)企業(yè)進行追蹤時，主要從發(fā)明人/申請人出發(fā)，挖掘發(fā)明人/申請人的社會關(guān)系，檢索與發(fā)明直接相關(guān)的合作者、競爭者，常用的合作關(guān)系主要涉及導(dǎo)師、同學(xué)、課題組、項目組、畢業(yè)院校等，競爭關(guān)系主要涉及前企業(yè)、對手企業(yè)、本領(lǐng)域重要申請人等。這些“人脈”資源，通常是在對發(fā)明人/申請人檢索過程中不斷積累發(fā)現(xiàn)的。 涉及產(chǎn)品專利申請的檢索，通常需要關(guān)注同領(lǐng)域的重要申請人，通過互聯(lián)網(wǎng)搜索引擎確認該領(lǐng)域的重要申請人、產(chǎn)品制造商或者在華代理商等，靈活且適當(dāng)?shù)貞?yīng)用本領(lǐng)域重要申請人追蹤檢索策略，往往會取得預(yù)料不到的效果。 如一件名為“一種工作于物料上方的糾偏框架”的發(fā)明專利申請，經(jīng)過對發(fā)明專利申請文件全面閱讀、理解之后，確定其實質(zhì)為一種用于柔性片材的糾偏擺架，首先對該類型產(chǎn)品進行互聯(lián)網(wǎng)信息檢索摸底，借助搜索引擎，檢索發(fā)現(xiàn)一家名為美塞斯國際集團的美國公司在中國設(shè)有代理機構(gòu)，其名為FIFE的糾偏系統(tǒng)在中國占有很大市場份額，且能查詢到該糾偏系統(tǒng)的部分產(chǎn)品信息。對其生產(chǎn)廠家美塞斯國際集團的發(fā)明專利申請進行追蹤檢索，便可獲得評價本申請創(chuàng)造性的X類對比文件。 “順藤摸瓜” 挖掘?qū)＠暾埼募南嚓P(guān)信息在追蹤檢索中同樣重要，例如追蹤申請文件說明書中提及的引用文獻或參考文獻、申請文件的同族信息、系列申請的相關(guān)審查過程等。順著專利申請文件這條藤，充分挖掘有效信息，可摸到與本申請相關(guān)度很高的對比文件。 發(fā)明和實用新型專利申請的背景技術(shù)部分應(yīng)當(dāng)寫明對發(fā)明或?qū)嵱眯滦偷睦斫狻z索有用的背景技術(shù)，并盡可能引證反映這些背景技術(shù)的文獻。背景技術(shù)中出現(xiàn)的文獻基本都是與申請文件中技術(shù)方案相關(guān)度較高的文獻，對背景技術(shù)的檢索也是追蹤檢索中常用的檢索手段之一。追蹤這些出現(xiàn)在背景技術(shù)部分的引文，有時會較快地檢索到合適的對比文件。 除了說明書背景技術(shù)中提到的文獻，檢索人員還需關(guān)注在說明書其他部分提到的相關(guān)文獻。挖掘此類相關(guān)文獻，首先從申請文件的技術(shù)內(nèi)容入手，根據(jù)申請文件記載的內(nèi)容，查找背景技術(shù)或技術(shù)方案中參考文獻的出處，檢索得到被引用文獻，在分析被引用文獻技術(shù)內(nèi)容的基礎(chǔ)上，還可進一步檢索被引用文獻中與發(fā)明技術(shù)主題相關(guān)的參考文獻或引用文獻，這些文獻通常是在檢索閱讀過程中不斷被發(fā)現(xiàn)提取出來的。 如一件名為“金屬護套無機礦物絕緣電纜耐火性能測試方法”的發(fā)明專利申請。該申請在說明書中的有益效果部分提到了“本發(fā)明分別對單根電纜和成束電纜進行耐火測試，將兩組數(shù)據(jù)組合在一起進行分析，同時滿足要求的才為合格電纜，符合IEC60332-1/BS4066-1阻燃等級和IEC60332-3/BS4066-3阻燃等級的檢測標(biāo)準(zhǔn)”。通過追蹤說明書中提及的檢測標(biāo)準(zhǔn)，可檢索到IEC60332標(biāo)準(zhǔn)可作為最接近的現(xiàn)有技術(shù)，評價本申請的創(chuàng)造性。 同族專利是專利文獻中非常重要的信息之一，同族專利的檢索是從本申請（如申請?zhí)?、公開號等）入手，查找與其同屬于一個專利族的其他專利申請的有關(guān)信息。同一專利在不同國家或地區(qū)獲得專利權(quán)的信息主要通過同族專利信息獲得。在檢索時，首先追蹤申請的同族專利審查信息及其引證和被引證信息，能夠獲得事半功倍的效果。 系列申請是發(fā)明人針對相同發(fā)明點提交多件申請，以期對其發(fā)明點進行多方面的保護。鑒于其申請的動機，追蹤本申請的系列申請審查過程，借助系列申請的檢索報告，有助于有效提高檢索效率。 “草船借箭” 基于關(guān)鍵詞和分類號的塊檢索方式是檢索過程的基礎(chǔ)，是最具普適性的常規(guī)手段，在檢索的過程中也許會發(fā)現(xiàn)相關(guān)卻不能用作對比文件的文獻。若檢索人員在此基礎(chǔ)上再稍花心思，輔以“中間文件的追蹤”檢索，通過簡單檢索搭建起的小船，借助這些箭（中間文件），則會收獲終南捷徑的效果。 中間文件的追蹤檢索，是指在以發(fā)明專利申請為出發(fā)點進行檢索的過程中發(fā)現(xiàn)了相關(guān)文獻，并以此為第二出發(fā)點進行的檢索。對中間文件的追蹤檢索，能夠有效幫助理解現(xiàn)有技術(shù)，為關(guān)鍵詞或分類號的進一步擴展提供新思路。在日常檢索過程中，時常會有檢索到相關(guān)文件與本申請的發(fā)明構(gòu)思非常相近，但公開日在本申請的申請日之后的對比文件。在此情形下，檢索人員應(yīng)該充分抓住關(guān)鍵線索，挖掘其是否有更合適的分類號或關(guān)鍵詞，或者追蹤其他相關(guān)信息，例如審查過程、申請人/發(fā)明人、背景技術(shù)中的相關(guān)文獻、非專利文獻中的參考文獻等。 如一件名為“一種橋式對稱結(jié)構(gòu)的雙真空規(guī)材料放氣率測試方法”的發(fā)明專利申請。初步檢索時，檢索人員首先采用較準(zhǔn)確的分類號“G01N7/16、G01L27/00、G01N7/14”結(jié)合關(guān)鍵詞“放氣率、排氣率、出氣率”進行檢索，瀏覽到一篇涉及放氣率的相關(guān)文件，再對該中間文件審查過程進行追蹤，發(fā)現(xiàn)其引證文件“基于分壓力測量的真空材料放氣率測試方法研究”的背景技術(shù)中提及一篇外文文件“An improved throughput method for the measurement of outgassing rates of materials”，構(gòu)成影響本申請創(chuàng)造性的X類對比文件。 追蹤檢索有時可以在較短的時間內(nèi)快速獲得相關(guān)的一手資料，但追蹤檢索不是檢索捷徑，而是對申請文件以及其背后信息的深入發(fā)掘，是對蛛絲馬跡的艱難探索；追蹤檢索也不是檢索終點，檢索人員還可以結(jié)合其它檢索手段繼續(xù)檢索，動態(tài)調(diào)整檢索策略。在檢索過程中，檢索人員要結(jié)合各數(shù)據(jù)庫尤其是非專利數(shù)據(jù)庫的特點，通過合理的邏輯推測，不斷拓展追蹤思路。追蹤檢索策略因人而異、因案件而異，實際檢索工作中需要結(jié)合案件的具體案情多角度地分析和應(yīng)用檢索策略，培養(yǎng)多元化的檢索意識，進而提高檢索效率。（林夢娜 欽 爽） http://ip.people.com.cn/n1/2019/0329/c179663-31002443.html |
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