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3月29日，中國證券業(yè)協(xié)會（SAC）官網(wǎng)發(fā)布了2019首批股票配售黑名單！

根據(jù)《首次公開發(fā)行股票配售對象黑名單公告（2019年第1號）》，對存在違反《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務規(guī)范》第四十五條、四十六條規(guī)定的180個股票配售對象列入黑名單。

此次黑名單中，個人投資者共有144戶，占比八成；機構(gòu)投資者共有36戶，包括券商資管、私募等賬戶，知名投資機構(gòu)IDG也位列其中。

部分機構(gòu)投資者或無緣參與科創(chuàng)板打新

據(jù)中證君統(tǒng)計，3月29日發(fā)布的首次公開發(fā)行股票配售對象黑名單中，144個為個人自有資金投資賬戶，32個為公司自有資金賬戶，4個為機構(gòu)賬戶，知名投資機構(gòu)IDG也位列其中。

機構(gòu)名單

公司自有資金賬戶名單

值得一提的是，對于屢次觸犯規(guī)定的賬戶，其解禁日期也相應延長。其中，131戶的結(jié)束日期為2019年9月28日；24戶為2019年11月18日，25戶為2020年3月28日。

悲哀的是，上述部分機構(gòu)投資者或無緣參與科創(chuàng)板打新。

從36戶機構(gòu)的解禁時間來看，最早一批解禁時間在9月28日，晚者將至2020年才能解禁，大概率將錯失首批科創(chuàng)板戰(zhàn)略配售良機。

而據(jù)國金證券此前預測，科創(chuàng)板最快7月1日運行啟動，華泰證券則預計科創(chuàng)板第一批企業(yè)最早于2019年7-8月上市。

部分牛散登上黑名單

備受關注的是，部分牛散也出現(xiàn)在了黑名單上。

根據(jù)“特特股”統(tǒng)計的牛散數(shù)據(jù)，呂強、阮偉興、李欣等牛散均榜上有名。

“特特股”對部分牛散的持股情況總結(jié)如下：

敲黑板：這些違規(guī)行為要避免

如何避免黑名單榜上有名？一起來復習中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務規(guī)范》。

結(jié)合《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務規(guī)范》第四十五條和第四十六條，網(wǎng)下投資者在參與網(wǎng)下詢價時存在下列情形的，屬于違規(guī)：

使用他人賬戶報價；投資者之間協(xié)商報價；同一投資者使用多個賬戶報價；網(wǎng)上網(wǎng)下同時申購；與發(fā)行人或承銷商串通報價；委托他人報價；無真實申購意圖進行人情報價；故意壓低或抬高價格；提供有效報價但未參與申購；不具備定價能力，或沒有嚴格履行報價評估和決策程序、未能審慎報價；機構(gòu)投資者未建立估值模型；其他不獨立、不客觀、不誠信的情形；不符合配售資格；未按時足額繳付認購資金；獲配后未恪守持有期等相關承諾的；協(xié)會規(guī)定的其他情形等。

對網(wǎng)下投資者所屬的配售對象在一個自然年度內(nèi)首次出現(xiàn)未申購或未繳款行為，未造成明顯不良后果，且及時整改并主動提交整改報告的，免予處罰。

除了整改后被免予處罰的違規(guī)情形外，根據(jù)《首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細則》，網(wǎng)下投資者或配售對象在一個自然年度內(nèi)出現(xiàn)上述違規(guī)情形的，協(xié)會將其列入黑名單六個月；一個自然年度內(nèi)出現(xiàn)上述情形兩次（含）以上的，協(xié)會將其列入黑名單十二個月。對于網(wǎng)下投資者同一交易日的未申購行為或同一交易日的未繳款行為，視為一次違規(guī)行為。

編輯：鄭雅爍