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獨立思考是突破顏值文化的唯一出路 古哥古點 2015年11月30日 言論自由和名譽防護（七） 《你存在，我深深的腦海里》 1850年秋天，美國國會通過了一項《俄勒岡州土地捐助法案》，決定將老俄勒岡地區(qū)的一部分土地劃撥出來贈與一些滿足條件的志愿開發(fā)者，以便招攬更多的西部移民同時也為未來廣袤的西部國土大開發(fā)做好準備。根據(jù)這項法案，每一位18歲以上的未婚白人男子可以無償獲得320英畝的土地（約合1.3平方公里），另外凡是在在法案通過的當年年底前，也就是1850年12月1號前能夠遷居到俄勒岡境內(nèi)的每一對已婚白人夫婦可以獲取640英畝土地。該法案的有效期只有4年，因為它要求所有申請土地的開發(fā)者必須在其申領(lǐng)的土地上，居住和開墾滿4年后，即1854年結(jié)束后，才有可能逐漸成為土地完全合法的擁有者。 1850年10月9日俄勒岡申請土地的一份納稅憑據(jù) 很明顯，這是一件天大的好事，所以爭取土地的人趨之若鶩。據(jù)統(tǒng)計，在整個法案的有效期內(nèi)，一共有三萬多人涌入俄勒岡，而俄勒岡的人口則從11873激增到1860年的6萬人。但這里有個問題，那就是法案規(guī)定的申請門檻中對于遷居的截止日期要求的非常嚴，時間極其緊迫，而相關(guān)的法律文書準備又頗為繁瑣，所以幾乎每個申請者都需要雇傭律師來幫助自己進行操作。當時，馬庫斯·內(nèi)夫（MarcusNeff）也動了心思，他聘請律師約翰·米歇爾（John H. Mitchell）為顧問，幫助自己打理那些煩人的法律程序并最終成功的得到了俄勒岡境內(nèi)蒙特諾馬印第安人部落（MultnomahIndian）的一塊價值1萬5千美金的土地。 然而，得到了土地的內(nèi)夫卻沒有支付米歇爾相應的律師費用，所以十幾年后的1865年11月3日，米歇爾律師在蒙特諾馬縣的俄勒岡州法院正式起訴內(nèi)夫要求清償欠款。在這是不是有人覺得有點奇怪，追討欠款怎么要拖到十幾年后呢？這個疑點先留在這，稍后大家就會明白。米歇爾的起訴雖然發(fā)起了，但此時的內(nèi)夫已經(jīng)不在俄勒岡而是到了加利福尼亞，所以法院也找不到被告本人。鑒于這種情況，米歇爾在當?shù)氐囊患覉蠹埳瞎_刊登了一則通知，要求內(nèi)夫到庭應訴，以這種方式完成法律上要求的所謂的文書送達程序。這則通知連續(xù)刊登了六周，米歇爾認為自己這方面已經(jīng)足夠盡責的去履行了送達責任，但是以當時的通訊條件來看，這家僅在俄勒岡地區(qū)發(fā)行的報紙是沒有什么機會被遠在加州的內(nèi)夫看到的，所以六周后，內(nèi)夫仍然沒有出現(xiàn)。據(jù)此，俄勒岡法院在1866年2月19日進行了缺席審判，判定內(nèi)夫欠米歇爾的費用連同利息在內(nèi)共計294.98美元。 判決結(jié)果雖然支持米歇爾的主張，但問題是找不到內(nèi)夫本人又有什么用呢？沒有關(guān)系??！不是還有那塊10多年前內(nèi)夫得到的俄勒岡州的土地嘛，那可是米歇爾親手打理的，所有的相關(guān)內(nèi)情他都清楚，這塊土地即將在一個月后走完當初的授權(quán)程序，正式歸屬于內(nèi)夫。而土地一旦到了內(nèi)夫名下，法院就可以順理成章的進行拍賣償還欠款。審判結(jié)束和土地確權(quán)這兩件事的時間怎么會湊得這么巧呢？其實這根本不是巧合，它就是前面那個疑竇的解答。一方面，米歇爾知道在當時的技術(shù)條件下，自己大概很難再找到內(nèi)夫本人了，所以當面要賬不現(xiàn)實；另一方面米歇爾又清楚的知道內(nèi)夫的土地所有權(quán)生效的時間，所以他特意趕在這塊土地即將成為內(nèi)夫私人財產(chǎn)之前提起訴訟，以便在第一時間拍賣土地追回欠款。 John H. Mitchell 1866年7月，內(nèi)夫的土地被拍賣，米歇爾以314.60元的價格競拍成功得到了土地，稍后他又轉(zhuǎn)手將土地賣給了俄勒岡居民西爾維斯特·彭諾耶（SylvesterPennoyer），這事兒看起來到此就告一段落了。但問題是，整個過程內(nèi)夫可是毫不知情啊，他完全不知道自己的土地已經(jīng)轉(zhuǎn)手他人。后來他回到俄勒岡想看看自己的地，卻發(fā)現(xiàn)彭諾耶一家已經(jīng)居住在其中了，一打聽才知道出了這么大變故。為了追回自己的財產(chǎn)，內(nèi)夫決定把彭諾耶告上了法庭?？紤]到前面整個土地拍賣過程都是俄勒岡州法院操作的，所以他這次是在俄勒岡州的聯(lián)邦法院提起新的訴訟。很明顯，這次訴訟的被告雖然是彭諾耶，但關(guān)鍵卻不在彭諾耶，而是取決于聯(lián)邦法院怎么看待前面的俄勒岡州法院的那次審判。如果聯(lián)邦法院支持前案中州法院的意見，則內(nèi)夫必然會輸?shù)粞矍斑@場官司。很快的，初審法院的判決結(jié)果出來了，內(nèi)夫勝訴，但原因卻有點奇怪，竟然是關(guān)于法律程序上的一個小問題。初審法官認為當初在米歇爾訴內(nèi)夫案中，米歇爾在俄勒岡當?shù)貓蠹埳峡浅鰜淼耐ǜ娌]有充分的盡到文書送達的責任，因為米歇爾在使用登報方式之前，沒有認真的盡力去尋找內(nèi)夫本人就直接登出廣告，這有逃避責任之嫌。由于這個瑕疵，法律文書不能視為已經(jīng)送達，從而俄勒岡也沒有取得對被告內(nèi)夫的管轄權(quán)，前案的判決因此無效。彭諾耶對于這一結(jié)果當然不服，繼續(xù)上訴，聯(lián)邦最高法院不久也給出了審判結(jié)果，維持初審法院的判決，但是判決的理由卻出現(xiàn)了重大而關(guān)鍵性的改變，正是這個改變讓本案成為美國法律史上的一次標志性案件。 這份判詞影響深遠，因為它首次清晰的闡述了管轄權(quán)的界定原則。在其中明確提出了關(guān)于管轄權(quán)的一種法律標準，那就是物理存在。只有物理上存在于某個州的個體才得以被該州法院所管轄。但問題是，何為物理存在呢？這仍然是不夠清晰的。普通法講究法律基點（Ground），所謂基點就是容易操作和分析的判斷標準或規(guī)則。法律概念固然不能像科學一樣進行量化定義，但也決不能毫無章法的因人而異，解決之道就是為每個概念確立出若干的法律基點。該案判決中對物理存在這一概念給出了三個基點，第一，在當?shù)胤ㄔ撼霈F(xiàn)；第二，在當?shù)刈∷幼?；第三，可以接收到當?shù)氐姆赏ㄖ?。更簡潔的說，就是要么眼里看到你，要么心里住著你，要么耳朵聽見你。其實關(guān)于這種形式的所謂“存在”，有一位歌手曲婉婷早就了然于她的歌聲里。 你存在，我深深的腦海里，我的夢里看到你，我的心里住著你，我的歌聲里聽見你。 Sylvester Pennoyer 根據(jù)本案最高法院的大法官斯蒂芬·菲爾德（Stephen Field）的意見，每個州在其管轄域內(nèi)享有排他性的管轄權(quán)利，這叫做主權(quán)原則。憲法第十四修正案要求的所謂正當程序，首要的一步程序就是確立主權(quán)，沒有主權(quán)還談什么正當。然而在本案所檢視的前案中，內(nèi)夫之于俄勒岡州而言，在當時既看不到，又住不下，還聽不著，談何管轄。既然沒有主權(quán)，程序便不正當，其審判結(jié)果自然因違憲而無效。 順便說一下，這里還有一個蹊蹺而有趣的爭論點。我們都知道，司法運作有一條基本原則就做不溯及既往。在本案也就是內(nèi)夫訴彭諾耶案中，起訴時間剛好是在美國憲法第十四條修正案通過之后，故而本案審理中適用于十四修正案提出的正當程序原則毫無問題。然而詭異的是，這件案子的核心卻是要檢討前面它所關(guān)聯(lián)的另一件案子，也就是前案米歇爾訴內(nèi)夫案。這就是說，當法官把正當程序原則通過本案合理的引入之后，卻要用這個原則來分析此前的一個案件，而前案發(fā)生時憲法十四修正案根本不存在，那這種情況下仍然去討論其所謂正當程序似乎就有溯及既往的嫌疑?？蛇@種局面又是經(jīng)由憲法修正案通過后的本案所引入的，似乎又沒有問題。這種兩難構(gòu)成了一個有趣的思辨角度。 米歇爾訴內(nèi)夫案中米歇爾在俄勒岡當?shù)貓蠹埳峡堑耐ㄖ?/span> 不管怎么說，自從內(nèi)夫訴彭諾椰案之后，在很長一段時期內(nèi)，人們都以上述三個基點所衡量的物理存在性來判斷管轄權(quán)。但是很明顯，這種原則只是在交流技術(shù)并不發(fā)達的特定歷史階段才是合理的，也就是在人們的物理存在性較為單一的狀態(tài)下才是恰當?shù)?。隨著文明的進步，個體活動在時空中的穿梭越來越頻繁，物理存在的單一性開始變得交疊而模糊；另一方面，信息技術(shù)的迅速發(fā)展和商業(yè)形態(tài)的變遷有力的改變了人們生產(chǎn)生活的形式和面貌，大量的非物理存在也開始愈發(fā)凸顯，最典型的就是像公司這樣的實體行為就很難再去捕捉其物理存在點。所以管轄權(quán)的標準面臨著汰換的更迭壓力，就在這個時候又一起標志性的案例出現(xiàn)了。這就是國際鞋業(yè)有限公司訴華盛頓州案。 國際鞋業(yè)公司是一家成立于特拉華州而主要的生產(chǎn)活動位于密蘇里州的公司，為了拓展訂單，從1930年代后期開始該公司在華盛頓州組建了一只大約11-13人規(guī)模的銷售團隊。按理說，推廣銷售是一件很正常的業(yè)務，但是國際鞋業(yè)公司的做法卻顯得很奇怪。這些銷售人員招募自華盛頓州的本地居民，但是他們卻不是國際鞋業(yè)公司的正式員工，這些人主要以銷售傭金的形式獲得收入。他們在華盛頓州沒有固定的辦工場所，需要的時候可能會臨時租借一些場地進行展覽或者演示，約見客戶則一般都是在賓館或者酒店。這些銷售人員從不簽合同，從不直接和對方溝通價格，從不簽署任何文字性的可能具有法律效力的文書。他們談下來的所有意向客戶都直接甩回密蘇里，在總部那里訂合同、下訂單、生產(chǎn)、運輸、發(fā)貨。實際上，這種銷售組織形式是國際鞋業(yè)公司刻意而為的，他們根據(jù)過往的法律案例專門設(shè)計出這么一種看起來很輕盈的形式，目的就在于避免掉一切可能會造成公司的部門被認定為存在于華盛頓州的商業(yè)特征。其結(jié)果是公司可以在獲得商業(yè)利潤的同時回避掉稅收和法律方面的負擔。 然而，這種算計只是一廂情愿，華盛頓州后來決定征收一種特別稅用于補貼本州的失業(yè)工人，國際鞋業(yè)公司也被列入到征收對象名單之中。這下國際鞋業(yè)公司不干了，他們前面的種種設(shè)計就是為了應對眼下可能出現(xiàn)的這種不利局面，所以公司一紙訴狀告上了法院，提出華盛頓州對國際鞋業(yè)沒有管轄權(quán)，原因是他們這家公司在華盛頓州根本并不存在，因為他們既無場所，也無經(jīng)營。 國際鞋業(yè)公司的這種做法在當時其實是有代表性的，也反映出那個時代的法制背景。物理存在這一管轄權(quán)原則從確立以來已經(jīng)經(jīng)行近百年，這一期間社會形態(tài)早有了翻天覆地的改變，特別是公司等實體的行為越來越占據(jù)司法糾紛的主體。為了應對這種改變，法官們只能不斷地拓展解釋所謂物理存在這個標準的具體含義。比如原先的三個法律基點當中，提到只要法律文書可以送達，就視為被告默許同意了法院的管轄權(quán)。這種同意即管轄的角度后來被法官們大大延展利用，開發(fā)出了許多默認同意的判例，以此來緩解管轄權(quán)的延展速度跟不上司法責任逃避者的回避策略的矛盾。又比如對公司來說，原先主要是以一個企業(yè)在某州是否有辦公場所為標準判斷其存在性的，后來也發(fā)展到以是否有經(jīng)營活動為標準判斷其存在性。 不過總的來說，道高一尺魔高一丈，司法解釋的這種有限擴展反過來只能促使后來的公司更加想法設(shè)法規(guī)避物理存在的定義特征，所以到了國際鞋業(yè)公司訴華盛頓州案時，這個問題又一次凸現(xiàn)出來，國際鞋業(yè)到底在華盛頓州應該是存在還是不存在？這個矛盾看來已經(jīng)到了非解決不可的程度了，而解決它必須改變陳舊的管轄權(quán)標準了。果不其然，該案經(jīng)過上訴，到1945年最高法院給出了最后的判決，認定國際鞋業(yè)公司雖然按傳統(tǒng)標準來衡量并不容易明確其在物理上是存在的，但華盛頓州對其仍然具備管轄權(quán)。因為這一判決將管轄權(quán)的存在性標準徹底進行了升級，而新建立的原則就是著名的最低接觸原則。 判決書寫的很清楚。在美國歷史上，管轄權(quán)是以法院對被告人的實際執(zhí)行能力為依據(jù)的。因此，早先的在法院管轄范圍內(nèi)的物理存在性的確構(gòu)成了法院對個人具有約束力的先決條件。但是，現(xiàn)在的技術(shù)已經(jīng)讓傳統(tǒng)的物理管轄讓位于其他形式的個人服務。因此，即使一個人不在法院的的領(lǐng)土之中，如果他與該領(lǐng)土之間保持著一定程度的不低于最低限度的接觸的話，那么對他管轄權(quán)的維持就不會侵犯公平競爭和實質(zhì)正義的傳統(tǒng)觀念。 就這樣，從“物理存在”到“默認同意”再到“最低限度接觸”，管轄原則的進化讓法院的權(quán)力范圍從自己的地理領(lǐng)土延伸到了遙遠的領(lǐng)土之外，如同伸出了一條長長的手臂，所以這種機制在法律上也被稱為長臂管轄權(quán)。我們在上一期節(jié)目的最后提到，處在沙利文案件之中的遠在紐約市的紐約時報社感到，他們正被一只從遠處伸過來的長長的手臂攥得越來越緊，這條手臂就是南方阿拉巴馬州法院的長臂管轄權(quán)。那接下來，問題的關(guān)鍵就是被告能否扯斷這條長臂，而這個舉動的關(guān)鍵就是如何抵抗“最低限度接觸”這個關(guān)鍵詞。到底什么才是最低限度接觸？紐約時報之于阿拉巴馬具有最低限度的接觸嗎？我們下期再講。
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