公訴轉(zhuǎn)自訴案件的適用范圍及立案條件

作者丨羅書(shū)平  單位：中國(guó)民主法制出版社

作者丨馮   偉  單位：四川省高級(jí)人民法院

【裁判要旨】在人民法院依法直接受理的三類自訴案件中，包括公訴轉(zhuǎn)自訴的案件在內(nèi)，即只要被害人有證據(jù)證明對(duì)被告人侵犯自己人身、財(cái)產(chǎn)權(quán)力的行為應(yīng)當(dāng)依法追究刑事責(zé)任，而公安機(jī)關(guān)或者人民檢察院已經(jīng)作出不予追究的書(shū)面決定的案件。故意殺人案能否適用公訴轉(zhuǎn)自訴，現(xiàn)行法律及相關(guān)司法解釋并未作限制性規(guī)定，按照法無(wú)禁止即視為允許的法治原則，只要自訴人的自訴符合法定條件，人民法院應(yīng)當(dāng)作為自訴案件立案受理。當(dāng)然，自訴人提供的證據(jù)材料能否證明被告人有罪、指控被告人構(gòu)成犯罪的證據(jù)是否充足，有待人民法院受理后通過(guò)法定程序受理后依法作出裁判。

□案號(hào) 一審：（2018）川01刑初88號(hào) 二審：（2018)川刑終211號(hào)

【案情】

自訴人（上訴人）:吳某，系本案死者余某之母。

自訴人吳某以高甲、高乙犯故意殺人罪，向四川省成都市中級(jí)人民法院提起公訴，并同時(shí)提交了包括證明當(dāng)事人身份信息、檢察機(jī)關(guān)的不起訴決定書(shū)和復(fù)查決定書(shū)、案件的基本情況等在內(nèi)的證據(jù)目錄。其中:

四川省成都市金牛區(qū)人民檢察院在不起訴決定書(shū)中認(rèn)定，高甲、高乙涉嫌過(guò)失致人死亡一案，經(jīng)成都市公安局金牛區(qū)分局偵查終結(jié)移送起訴，經(jīng)兩次退偵后復(fù)送起訴?，F(xiàn)查明:1994年2月11日晚7時(shí)許，被害人余某從西南地質(zhì)局宿舍五樓高甲的父母家中墜樓死亡。余某在墜樓前，曾與高甲、高乙發(fā)生抓扯、推搡等行為。金牛區(qū)檢察院認(rèn)為，高甲、高乙稱余某是跳樓自殺，現(xiàn)有證據(jù)不足以指控二人犯過(guò)失致人死亡罪。本案起訴證據(jù)不足，根據(jù)刑事訴訟法第一百四十條之規(guī)定，決定不起訴。

四川省人民檢察院在刑事申訴復(fù)查決定書(shū)中認(rèn)定，因高甲之妹高乙（時(shí)系成都科學(xué)技術(shù)大學(xué)學(xué)生）平時(shí)愛(ài)向高甲要錢而引起余某（高甲之妻）不滿。1994年2月11日14時(shí)許，余某、高甲、高甲父母及親屬十人在成都市游樂(lè)園玩耍時(shí)，高甲趁余某不在身邊時(shí)給高乙50元錢，恰被余某發(fā)現(xiàn)，引起余某的不滿。回到高甲父母家后，余某抱起客廳中的錄像機(jī)欲離開(kāi)（該錄像機(jī)系余某父母出錢購(gòu)買），被高甲制止，兩人進(jìn)而發(fā)生爭(zhēng)執(zhí)、抓扯。期間，高乙亦上前抓余某的頭發(fā)，參與打斗，后經(jīng)高甲之姐勸阻打斗平息。余某被眾人勸到臥室后，到鄰居（該單位保衛(wèi)處長(zhǎng)）家打電話給西南地質(zhì)局局長(zhǎng)，陳述“他們一家打我，高甲打我，他妹妹幫他打，高甲之父他們不管”“我向領(lǐng)導(dǎo)反映、讓領(lǐng)導(dǎo)知道”。當(dāng)晚7時(shí)許余某還向其母吳某打電話，說(shuō):“媽（帶哭聲）、你當(dāng)沒(méi)有生我”。隨后，余某從高甲父母家中墜樓。高家發(fā)現(xiàn)后即送成都市第三人民醫(yī)院進(jìn)行搶救。經(jīng)醫(yī)生檢查，余某送到醫(yī)院時(shí)已死亡。經(jīng)法醫(yī)鑒定和多次復(fù)查，均確定余某的死亡原因?yàn)楦邏嬎劳?。?jù)此認(rèn)為，現(xiàn)有證據(jù)不能認(rèn)定余某之死系他殺，金牛區(qū)檢察院對(duì)高甲、高乙所作的不起訴決定正確，決定維持金牛區(qū)人民檢察院的不起訴決定、刑事申訴復(fù)查決定和成都市檢察院的刑事申訴復(fù)查決定。

【審判】

成都市中級(jí)人民法院對(duì)吳某以高甲、高乙犯故意殺人罪的自訴審查認(rèn)為，根據(jù)刑事訴訟法第二百零四條、最高人民法院《關(guān)于適用刑事訴訟法的解釋》（以下簡(jiǎn)稱《刑事訴訟法解釋》）第1條的規(guī)定，故意殺人罪不屬于告訴才處理的案件，也不屬于人民檢察院沒(méi)有提起公訴但被害人有證據(jù)證明的輕微刑事案件；同時(shí)，本案亦不是侵害自訴人自身人身權(quán)益的刑事案件、故吳某的起訴不符合法定受理?xiàng)l件，應(yīng)不予受理。據(jù)此，依照《刑事訴訟法解釋》第263條第2款第（1）項(xiàng)、第（2）項(xiàng)之規(guī)定，于2018年2月11日裁定對(duì)自訴人吳某起訴高甲、高乙犯故意殺人罪不予受理。在刑事裁定書(shū)中，告知吳某如不服本裁定，可向四川省高級(jí)人民法院提出上訴。

自訴人吳某不服，提出上訴其上訴請(qǐng)求為：一審裁定適用法律錯(cuò)誤；上訴人有足夠證據(jù)證明被告人故意殺害余某的事實(shí)，且檢察機(jī)關(guān)已作出不予起訴的決定。根據(jù)法律規(guī)定上訴人有權(quán)提起刑事自訴，一審法院應(yīng)當(dāng)立案。

四川省高級(jí)人民法院審查認(rèn)為：

（一）關(guān)于本案是否屬于人民法院直接受理的自訴案件。根據(jù)刑事訴訟法第二百零四條和《刑事訴訟法解釋》第1條的規(guī)定，由人民法院直接受理的自訴案件有三類:一是告訴才處理的案件；二是被害人有證據(jù)證明的輕微刑事案件；三是公訴轉(zhuǎn)自訴的案件，即被害人有證據(jù)證明對(duì)被告人侵犯自己人身、財(cái)產(chǎn)權(quán)利的行為應(yīng)當(dāng)依法追究刑事責(zé)任，而公安機(jī)關(guān)或者人民檢察院已經(jīng)作出不予追究的書(shū)面決定的案件。本案符合上述第三種公訴轉(zhuǎn)自訴的情形，應(yīng)當(dāng)屬于由人民法院直接受理的自訴案件。

（二）關(guān)于本案可否由死者余某的法定代理人或近親屬代為告訴。《刑事訴訟法解釋》第260條明確規(guī)定：本解釋第1條規(guī)定的案件，如果被害人死亡……不能親自告訴，其法定代理人、近親屬告訴或者代為告訴的，人民法院應(yīng)當(dāng)依法受理至于公訴轉(zhuǎn)白訴的案件性質(zhì)和嚴(yán)重程度，現(xiàn)行法律及相關(guān)司法解釋未作限制性規(guī)定。根據(jù)刑事訴訟法設(shè)立公訴轉(zhuǎn)自訴制度旨在保障當(dāng)事人的訴訟權(quán)利并進(jìn)而懲罰犯罪、保障人權(quán)的立法精神，無(wú)論是輕微刑事案件還是重大刑事案件，只要符合法定條件，人民法院都應(yīng)當(dāng)作為自訴案件直接受理。

（三）關(guān)于對(duì)自訴人提供的證明犯罪的證據(jù)是否應(yīng)當(dāng)進(jìn)行審查。對(duì)此，《刑事訴訟法解釋》第259條也作了明確規(guī)定，即人民法院對(duì)于有明確的被告人、具體的訴訟請(qǐng)求和證明被告人犯罪事實(shí)的證據(jù)的自訴應(yīng)當(dāng)予以受理。經(jīng)審查發(fā)現(xiàn)，本案上訴人在向原審法院提起自訴時(shí)，同時(shí)提交了相關(guān)證據(jù)以證明被告人的行為構(gòu)成犯罪，符合法定的自訴案件的受理?xiàng)l件。至于這些證據(jù)能否證明被告人有罪，有待人民法院受理后通過(guò)法定程序?qū)徖硪婪ㄗ鞒霾门?。但原審法院未?duì)這些證據(jù)進(jìn)行審查即作出不予受理裁定，顯屬不當(dāng)。

四川省高級(jí)人民法院認(rèn)定，本案符合人民法院直接受理自訴案件的法定條件，上訴人具有自訴人的主體資格。原審法院不予受理的裁定適用法律錯(cuò)誤，應(yīng)予糾正。上訴人吳某的上訴理由成立，予以支持。依照刑事訴訟法第二百二十五條第（二）項(xiàng)《刑事訴訟法解釋》第1條第（3）項(xiàng)、第260條之規(guī)定，于2018年4月20日作出裁定:撤銷成都中院（2018）川01刑88號(hào)刑事裁定；本案由成都中院立案受理。

【評(píng)析】

本案發(fā)生在1994年，按照當(dāng)時(shí)施行的刑事訴訟法（1979年制定、自980年1月日起施行）的規(guī)定，人民法院直接受理的自訴案件只有兩類:是根據(jù)刑法規(guī)定告訴才處理的案件，二是其他不需要進(jìn)行偵查的輕微的刑事案件，顯然不包括故意殺人案件在內(nèi)。但是，由于本案自訴人向公安機(jī)關(guān)提起刑事控告、公安機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榻K結(jié)并向人民檢察院移送起訴人民檢察院作出不起訴決定，以及金牛區(qū)、成都市、四川省人民檢察院作出刑事申訴復(fù)查決定時(shí)，刑事訴訟法已作了重大修改，且修訂后的刑事訴訟法（自1997年1月1日起施行）對(duì)人民法院直接受理的自訴案件的范圍在1979年刑事訴訟法第十三條規(guī)定告訴才處理和其他不需要進(jìn)行偵查的輕微的刑事案件，由人民法院直接受理”的基礎(chǔ)上，作了擴(kuò)展，即增加了“被害人有證據(jù)證明對(duì)被告人侵犯自己人身、財(cái)產(chǎn)權(quán)利的行為應(yīng)當(dāng)依法追究刑事責(zé)任，而公安機(jī)關(guān)或者人民檢察院不予追究被告人刑事責(zé)任的案件”。也就是說(shuō)，在一定條件下，公訴案件也可以轉(zhuǎn)化為自訴案件，由人民法院直接受理。

按照修訂之前的刑事訴訟法規(guī)定，司法機(jī)關(guān)對(duì)于被害人的控告，無(wú)論是否屬于自己的管轄范圍，都應(yīng)當(dāng)接受并依法追究。但是，現(xiàn)實(shí)生活中如果出現(xiàn)應(yīng)當(dāng)接受而不予接受、應(yīng)當(dāng)追究而不予追究的情形時(shí)，對(duì)被害人的合法權(quán)益應(yīng)當(dāng)如何保護(hù)？法無(wú)明文規(guī)定。

針對(duì)此，修訂后的刑事訴訟法補(bǔ)充規(guī)定了解決被害人“告狀難”的兩條新途徑:一是人民檢察院認(rèn)為公安機(jī)關(guān)對(duì)應(yīng)當(dāng)立案?jìng)刹榈陌讣涣競(jìng)刹榈?，或者被害人認(rèn)為公安機(jī)關(guān)對(duì)應(yīng)當(dāng)立案?jìng)刹榈陌讣涣競(jìng)刹橄蛉嗣駲z察院提出的，人民檢察院應(yīng)當(dāng)要求公安機(jī)關(guān)說(shuō)明不立案的理由。人民檢察院認(rèn)為公安機(jī)關(guān)不立案理由不成立的，應(yīng)當(dāng)通知公安機(jī)關(guān)立案，公安機(jī)關(guān)接到通知后應(yīng)當(dāng)立案。二是被害人有證據(jù)證明對(duì)被告人侵犯自己人身、財(cái)產(chǎn)權(quán)利的行為應(yīng)當(dāng)依法追究刑事責(zé)任，而公安機(jī)關(guān)或者人民檢察院不予追究被告人刑事責(zé)任的案件，可以直接向人民法院提起刑事自訴。這種對(duì)本屬公訴的案件按自訴案件由人民法院直接受理的法律規(guī)定，對(duì)被害人來(lái)講，是一種最終的有效的司法救濟(jì)手段，旨在解決被害人“告狀難”甚至告狀無(wú)門的問(wèn)題。

為了確保修訂后的刑事訴訟法的順利實(shí)施、最高人民法院在1998年9月2日制定并自1998年9月8日起施行的《關(guān)于執(zhí)行刑事訴訟法若干問(wèn)題的解釋》（法釋[1998］23號(hào)）中進(jìn)一步明確:公安機(jī)關(guān)或者人民檢察院不予追究被告人刑事責(zé)任的案件是指公安機(jī)關(guān)或者人民檢察院已經(jīng)作出不予追究的書(shū)面決定的案件。這避免了有關(guān)公訴轉(zhuǎn)自訴的法律規(guī)定在實(shí)施中可能出現(xiàn)的相互推諉以至形成新的“告狀難”現(xiàn)象發(fā)生。

當(dāng)然，國(guó)家從法律層面上增設(shè)公訴轉(zhuǎn)自訴制度，旨在解決“告狀難”的問(wèn)題，并沒(méi)有改變刑事案件的舉證責(zé)任制度和人民法院對(duì)訴訟案件只能居中裁判的屬性。

正因?yàn)槿绱?，修訂后的刑事訴訟法在補(bǔ)充規(guī)定公訴轉(zhuǎn)自訴制度的同時(shí)，在第一百七十一條中明確規(guī)定了人民法院對(duì)于自訴案件進(jìn)行審查后的不同的處理原則，其中就特別規(guī)定:缺乏罪證的自訴案件，如果自訴人提不出補(bǔ)充證據(jù)，應(yīng)當(dāng)說(shuō)服自訴人撤回自訴，或者裁定駁回。

此后，最高人民法院根據(jù)有關(guān)公訴轉(zhuǎn)自訴制度在實(shí)施中不斷出現(xiàn)的新情況、新問(wèn)題，于2012年對(duì)該司法解釋進(jìn)行了全面修訂，其中第264條進(jìn)一步明確:“對(duì)已經(jīng)立案，經(jīng)審查缺乏罪證的自訴案件，自訴人提不出補(bǔ)充證據(jù)的，人民法院應(yīng)當(dāng)說(shuō)服其撤回起訴或者裁定駁回起訴；自訴人撤回起訴或者被駁回起訴后，又提出了新的足以證明被告人有罪的證據(jù)，再次提起自訴的，人民法院應(yīng)當(dāng)受理。

由此可見(jiàn)，本案中二審法院依法撤銷一審法院不予受理的裁定，要求一審法院立案受理的裁定，是符合法律規(guī)定和司法實(shí)際的。