1

物理和環(huán)境安全

物理位置選擇

機(jī)房場(chǎng)地應(yīng)選擇在具有防震、防風(fēng)和防雨等能力的建筑內(nèi)；

0.2

2

機(jī)房場(chǎng)地應(yīng)避免設(shè)在建筑物的頂層或地下室，否則應(yīng)加強(qiáng)防水和防潮措施。

0.5

3

物理訪問(wèn)控制

機(jī)房出入口應(yīng)配置電子門(mén)禁系統(tǒng)，控制、鑒別和記錄進(jìn)入的人員。

1

4

防盜竊和防破壞

應(yīng)將設(shè)備或主要部件進(jìn)行固定，并設(shè)置明顯的不易除去的標(biāo)記；

0.2

5

應(yīng)將通信線纜鋪設(shè)在隱蔽處，可鋪設(shè)在地下或管道中；

0.5

6

應(yīng)設(shè)置機(jī)房防盜報(bào)警系統(tǒng)或設(shè)置有專(zhuān)人值守的視頻監(jiān)控系統(tǒng)。

1

7

防雷擊

應(yīng)將各類(lèi)機(jī)柜、設(shè)施和設(shè)備等通過(guò)接地系統(tǒng)安全接地；

0.5

8

應(yīng)采取措施防止感應(yīng)雷，例如設(shè)置防雷保安器或過(guò)壓保護(hù)裝置等。

0.7

9

防火

機(jī)房應(yīng)設(shè)置火災(zāi)自動(dòng)消防系統(tǒng)，能夠自動(dòng)檢測(cè)火情、自動(dòng)報(bào)警，并自動(dòng)滅火；

1

10

機(jī)房及相關(guān)的工作房間和輔助房應(yīng)采用具有耐火等級(jí)的建筑材料；

0.2

11

應(yīng)對(duì)機(jī)房劃分區(qū)域進(jìn)行管理，區(qū)域和區(qū)域之間設(shè)置隔離防火措施。

0.7

12

 防水和防潮

應(yīng)采取措施防止雨水通過(guò)機(jī)房窗戶(hù)、屋頂和墻壁滲透；

0.5

13

應(yīng)采取措施防止機(jī)房?jī)?nèi)水蒸氣結(jié)露和地下積水的轉(zhuǎn)移與滲透；

0.5

14

應(yīng)安裝對(duì)水敏感的檢測(cè)儀表或元件，對(duì)機(jī)房進(jìn)行防水檢測(cè)和報(bào)警。

0.5

15

防靜電

應(yīng)安裝防靜電地板并采用必要的接地防靜電措施；

0.2

16

應(yīng)采用措施防止靜電的產(chǎn)生，例如采用靜電消除器、佩戴防靜電手環(huán)等。

0.2

17

溫濕度控制

應(yīng)設(shè)置溫、濕度自動(dòng)調(diào)節(jié)設(shè)施，使機(jī)房溫、濕度的變化在設(shè)備運(yùn)行所允許的范圍之內(nèi)。

1

18

電力供應(yīng)

應(yīng)在機(jī)房供電線路上配置穩(wěn)壓器和過(guò)電壓防護(hù)設(shè)備；

0.5

19

應(yīng)提供短期的備用電力供應(yīng)，至少滿(mǎn)足設(shè)備在斷電情況下的正常運(yùn)行要求；

1

20

應(yīng)設(shè)置冗余或并行的電力電纜線路為計(jì)算機(jī)系統(tǒng)供電。

1

21

電磁防護(hù)

電源線和通信線纜應(yīng)隔離鋪設(shè)，避免互相干擾；

0.2

22

應(yīng)對(duì)關(guān)鍵設(shè)備實(shí)施電磁屏蔽。

1

23

網(wǎng)絡(luò)和通信安全

網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)

應(yīng)保證網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的業(yè)務(wù)處理能力滿(mǎn)足業(yè)務(wù)高峰期需要；

1

24

應(yīng)保證網(wǎng)絡(luò)各個(gè)部分的帶寬滿(mǎn)足業(yè)務(wù)高峰期需要；

1

25

應(yīng)劃分不同的網(wǎng)絡(luò)區(qū)域，并按照方便管理和控制的原則為各網(wǎng)絡(luò)區(qū)域分配地址；

1

26

應(yīng)避免將重要網(wǎng)絡(luò)區(qū)域部署在網(wǎng)絡(luò)邊界處且沒(méi)有邊界防護(hù)措施；

1

27

應(yīng)提供通信線路、關(guān)鍵網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的硬件冗余，保證系統(tǒng)的可用性。

1

28

通信傳輸

應(yīng)采用校驗(yàn)碼技術(shù)或密碼技術(shù)保證通信過(guò)程中數(shù)據(jù)的完整性；

1

29

應(yīng)采用密碼技術(shù)保證通信過(guò)程中敏感信息字段或整個(gè)報(bào)文的保密性。

1

30

邊界防護(hù)

應(yīng)保證跨越邊界的訪問(wèn)和數(shù)據(jù)流通過(guò)邊界防護(hù)設(shè)備提供的受控接口進(jìn)行通信。

1

31

應(yīng)能夠?qū)Ψ鞘跈?quán)設(shè)備私自聯(lián)到內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)的行為進(jìn)行限制或檢查；

0.5

32

應(yīng)能夠?qū)?nèi)部用戶(hù)非授權(quán)聯(lián)到外部網(wǎng)絡(luò)的行為進(jìn)行限制或檢查；

0.5

33

應(yīng)限制無(wú)線網(wǎng)絡(luò)的使用，確保無(wú)線網(wǎng)絡(luò)通過(guò)受控的邊界防護(hù)設(shè)備接入內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)。

1

34

訪問(wèn)控制

應(yīng)在網(wǎng)絡(luò)邊界或區(qū)域之間根據(jù)訪問(wèn)控制策略設(shè)置訪問(wèn)控制規(guī)則，默認(rèn)情況下除允許通信外受控接口拒絕所有通信；

1

35

應(yīng)刪除多余或無(wú)效的訪問(wèn)控制規(guī)則，優(yōu)化訪問(wèn)控制列表，并保證訪問(wèn)控制規(guī)則數(shù)量最小化；

1

36

應(yīng)對(duì)源地址、目的地址、源端口、目的端口和協(xié)議等進(jìn)行檢查，以允許/拒絕數(shù)據(jù)包進(jìn)出；

1

37

應(yīng)能根據(jù)會(huì)話(huà)狀態(tài)信息為進(jìn)出數(shù)據(jù)流提供明確的允許/拒絕訪問(wèn)的能力，控制粒度為端口級(jí)；

1

38

應(yīng)在關(guān)鍵網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)處對(duì)進(jìn)出網(wǎng)絡(luò)的信息內(nèi)容進(jìn)行過(guò)濾，實(shí)現(xiàn)對(duì)內(nèi)容的訪問(wèn)控制。

0.5

39

入侵防范

應(yīng)在關(guān)鍵網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)處檢測(cè)、防止或限制從外部發(fā)起的網(wǎng)絡(luò)攻擊行為；

1

40

應(yīng)在關(guān)鍵網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)處檢測(cè)和限制從內(nèi)部發(fā)起的網(wǎng)絡(luò)攻擊行為；

0.7

41

應(yīng)采取技術(shù)措施對(duì)網(wǎng)絡(luò)行為進(jìn)行分析，實(shí)現(xiàn)對(duì)網(wǎng)絡(luò)攻擊特別是未知的新型網(wǎng)絡(luò)攻擊的檢測(cè)和分析；

0.7

42

當(dāng)檢測(cè)到攻擊行為時(shí)，記錄攻擊源IP、攻擊類(lèi)型、攻擊目的、攻擊時(shí)間，在發(fā)生嚴(yán)重入侵事件時(shí)應(yīng)提供報(bào)警。

0.7

43

惡意代碼防范

應(yīng)在關(guān)鍵網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)處對(duì)惡意代碼進(jìn)行檢測(cè)和清除，并維護(hù)惡意代碼防護(hù)機(jī)制的升級(jí)和更新；

1

44

應(yīng)在關(guān)鍵網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)處對(duì)垃圾郵件進(jìn)行檢測(cè)和防護(hù)，并維護(hù)垃圾郵件防護(hù)機(jī)制的升級(jí)和更新。

1

45

安全審計(jì)

應(yīng)在網(wǎng)絡(luò)邊界、重要網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)進(jìn)行安全審計(jì)，審計(jì)覆蓋到每個(gè)用戶(hù)，對(duì)重要的用戶(hù)行為和重要安全事件進(jìn)行審計(jì)；

1

46

審計(jì)記錄應(yīng)包括事件的日期和時(shí)間、用戶(hù)、事件類(lèi)型、事件是否成功及其他與審計(jì)相關(guān)的信息；

1

47

應(yīng)對(duì)審計(jì)記錄進(jìn)行保護(hù)，定期備份，避免受到未預(yù)期的刪除、修改或覆蓋等。

0.5

48

應(yīng)確保審計(jì)記錄的留存時(shí)間符合法律法規(guī)要求；

1

49

審計(jì)記錄產(chǎn)生時(shí)的時(shí)間應(yīng)由系統(tǒng)范圍內(nèi)唯一確定的時(shí)鐘產(chǎn)生，以確保審計(jì)分析的正確性。

0.2

50

應(yīng)能對(duì)遠(yuǎn)程訪問(wèn)的用戶(hù)行為、訪問(wèn)互聯(lián)網(wǎng)的用戶(hù)行為等單獨(dú)進(jìn)行行為審計(jì)和數(shù)據(jù)分析。

1

51

集中管控

應(yīng)劃分出特定的管理區(qū)域，對(duì)分布在網(wǎng)絡(luò)中的安全設(shè)備或安全組件進(jìn)行管控；

1

52

應(yīng)能夠建立一條安全的信息傳輸路徑，對(duì)網(wǎng)絡(luò)中的安全設(shè)備或安全組件進(jìn)行管理；

1

53

應(yīng)對(duì)網(wǎng)絡(luò)鏈路、安全設(shè)備、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備和服務(wù)器等的運(yùn)行狀況進(jìn)行集中監(jiān)測(cè)；

1

54

應(yīng)對(duì)分散在各個(gè)設(shè)備上的審計(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行收集匯總和集中分析；

1

55

應(yīng)對(duì)安全策略、惡意代碼、補(bǔ)丁升級(jí)等安全相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行集中管理；

1

56

應(yīng)能對(duì)網(wǎng)絡(luò)中發(fā)生的各類(lèi)安全事件進(jìn)行識(shí)別、報(bào)警和分析。

1

57

設(shè)備和計(jì)算安全

身份鑒別

應(yīng)對(duì)登錄的用戶(hù)進(jìn)行身份標(biāo)識(shí)和鑒別，身份標(biāo)識(shí)具有唯一性，身份鑒別信息具有復(fù)雜度要求并定期更換；

1

58

應(yīng)具有登錄失敗處理功能，配置并啟用結(jié)束會(huì)話(huà)、限制非法登錄次數(shù)和當(dāng)?shù)卿涍B接超時(shí)自動(dòng)退出等相關(guān)措施；

0.7

59

當(dāng)進(jìn)行遠(yuǎn)程管理時(shí)，應(yīng)采取必要措施，防止鑒別信息在網(wǎng)絡(luò)傳輸過(guò)程中被竊聽(tīng)；

1

60

應(yīng)采用兩種或兩種以上組合的鑒別技術(shù)對(duì)用戶(hù)進(jìn)行身份鑒別，且其中一種鑒別技術(shù)應(yīng)使用密碼技術(shù)來(lái)實(shí)現(xiàn)。

1

61

訪問(wèn)控制

應(yīng)對(duì)登錄的用戶(hù)分配賬戶(hù)和權(quán)限；

1

62

應(yīng)重命名或刪除默認(rèn)賬戶(hù)，修改默認(rèn)賬戶(hù)的默認(rèn)口令；

0.7

63

應(yīng)及時(shí)刪除或停用多余的、過(guò)期的賬戶(hù)，避免共享賬戶(hù)的存在；

0.7

64

應(yīng)進(jìn)行角色劃分，并授予管理用戶(hù)所需的最小權(quán)限，實(shí)現(xiàn)管理用戶(hù)的權(quán)限分離；

1

65

應(yīng)由授權(quán)主體配置訪問(wèn)控制策略，訪問(wèn)控制策略規(guī)定主體對(duì)客體的訪問(wèn)規(guī)則；

1

66

訪問(wèn)控制的粒度應(yīng)達(dá)到主體為用戶(hù)級(jí)或進(jìn)程級(jí)，客體為文件、數(shù)據(jù)庫(kù)表級(jí)；

0.7

67

應(yīng)對(duì)敏感信息資源設(shè)置安全標(biāo)記，并控制主體對(duì)有安全標(biāo)記信息資源的訪問(wèn)。

0.5

68

安全審計(jì)

應(yīng)啟用安全審計(jì)功能，審計(jì)覆蓋到每個(gè)用戶(hù)，對(duì)重要的用戶(hù)行為和重要安全事件進(jìn)行審計(jì)；

1

69

審計(jì)記錄應(yīng)包括事件的日期和時(shí)間、用戶(hù)、事件類(lèi)型、事件是否成功及其他與審計(jì)相關(guān)的信息；

1

70

應(yīng)對(duì)審計(jì)記錄進(jìn)行保護(hù)，定期備份，避免受到未預(yù)期的刪除、修改或覆蓋等；

0.5

71

應(yīng)確保審計(jì)記錄的留存時(shí)間符合法律法規(guī)要求；

1

72

應(yīng)對(duì)審計(jì)進(jìn)程進(jìn)行保護(hù)，防止未經(jīng)授權(quán)的中斷；

0.5

73

審計(jì)記錄產(chǎn)生時(shí)的時(shí)間應(yīng)由系統(tǒng)范圍內(nèi)唯一確定的時(shí)鐘產(chǎn)生，以確保審計(jì)分析的正確性 。

0.2

74

入侵防范

應(yīng)遵循最小安裝的原則，僅安裝需要的組件和應(yīng)用程序。

1

75

應(yīng)關(guān)閉不需要的系統(tǒng)服務(wù)、默認(rèn)共享和高危端口；

1

76

應(yīng)通過(guò)設(shè)定終端接入方式或網(wǎng)絡(luò)地址范圍對(duì)通過(guò)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行管理的管理終端進(jìn)行限制；

1

77

應(yīng)能發(fā)現(xiàn)可能存在的漏洞，并在經(jīng)過(guò)充分測(cè)試評(píng)估后，及時(shí)修補(bǔ)漏洞。

1

78

應(yīng)能夠檢測(cè)到對(duì)重要節(jié)點(diǎn)進(jìn)行入侵的行為，并在發(fā)生嚴(yán)重入侵事件時(shí)提供報(bào)警。

0.5

79

惡意代碼防范

應(yīng)采用免受惡意代碼攻擊的技術(shù)措施或采用可信計(jì)算技術(shù)建立從系統(tǒng)到應(yīng)用的信任鏈，實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)運(yùn)行過(guò)程中重要程序或文件完整性檢測(cè)，并在檢測(cè)到破壞后進(jìn)行恢復(fù)。

1

80

系統(tǒng)資源控制

應(yīng)限制單個(gè)用戶(hù)或進(jìn)程對(duì)系統(tǒng)資源的最大使用限度；

0.5

81

應(yīng)提供重要節(jié)點(diǎn)設(shè)備的硬件冗余，保證系統(tǒng)的可用性；

1

82

應(yīng)對(duì)重要節(jié)點(diǎn)進(jìn)行監(jiān)視，包括監(jiān)視CPU、硬盤(pán)、內(nèi)存等資源的使用情況；

0.5

83

應(yīng)能夠?qū)χ匾?jié)點(diǎn)的服務(wù)水平降低到預(yù)先規(guī)定的最小值進(jìn)行檢測(cè)和報(bào)警。

0.5

84

應(yīng)用和數(shù)據(jù)安全

身份鑒別

應(yīng)對(duì)登錄的用戶(hù)進(jìn)行身份標(biāo)識(shí)和鑒別，身份標(biāo)識(shí)具有唯一性，鑒別信息具有復(fù)雜度要求并定期更換；

1

85

應(yīng)提供并啟用登錄失敗處理功能，多次登錄失敗后應(yīng)采取必要的保護(hù)措施；

0.7

86

應(yīng)強(qiáng)制用戶(hù)首次登錄時(shí)修改初始口令；

0.7

87

用戶(hù)身份鑒別信息丟失或失效時(shí)，應(yīng)采用技術(shù)措施確保鑒別信息重置過(guò)程的安全；

0.7

88

應(yīng)采用兩種或兩種以上組合的鑒別技術(shù)實(shí)現(xiàn)用戶(hù)身份鑒別，且其中一種鑒別技術(shù)應(yīng)使用密碼技術(shù)來(lái)實(shí)現(xiàn)。

1

89

訪問(wèn)控制

應(yīng)提供訪問(wèn)控制功能，對(duì)登錄的用戶(hù)分配賬戶(hù)和權(quán)限；

1

90

應(yīng)重命名或刪除默認(rèn)賬戶(hù)，修改默認(rèn)賬戶(hù)的默認(rèn)口令；

0.7

91

應(yīng)及時(shí)刪除或停用多余的、過(guò)期的賬戶(hù)，避免共享賬戶(hù)的存在；

0.7

92

應(yīng)授予不同賬戶(hù)為完成各自承擔(dān)任務(wù)所需的最小權(quán)限，并在它們之間形成相互制約的關(guān)系；

1

93

應(yīng)由授權(quán)主體配置訪問(wèn)控制策略，訪問(wèn)控制策略規(guī)定主體對(duì)客體的訪問(wèn)規(guī)則；

1

94

訪問(wèn)控制的粒度應(yīng)達(dá)到主體為用戶(hù)級(jí)，客體為文件、數(shù)據(jù)庫(kù)表級(jí)、記錄或字段級(jí)；

0.5

95

應(yīng)對(duì)敏感信息資源設(shè)置安全標(biāo)記，并控制主體對(duì)有安全標(biāo)記信息資源的訪問(wèn)。

0.5

96

安全審計(jì)

應(yīng)提供并啟用安全審計(jì)功能，審計(jì)覆蓋到每個(gè)用戶(hù)，對(duì)重要的用戶(hù)行為和重要安全事件進(jìn)行審計(jì)；

1

97

審計(jì)記錄應(yīng)包括事件的日期和時(shí)間、用戶(hù)、事件類(lèi)型、事件是否成功及其他與審計(jì)相關(guān)的信息；

1

98

應(yīng)對(duì)審計(jì)記錄進(jìn)行保護(hù)，定期備份，避免受到未預(yù)期的刪除、修改或覆蓋等；

0.5

99

應(yīng)確保審計(jì)記錄的留存時(shí)間符合法律法規(guī)要求；

1

100

應(yīng)對(duì)審計(jì)進(jìn)程進(jìn)行保護(hù)，防止未經(jīng)授權(quán)的中斷；

0.5

101

審計(jì)記錄產(chǎn)生時(shí)的時(shí)間應(yīng)由系統(tǒng)范圍內(nèi)唯一確定的時(shí)鐘產(chǎn)生，以確保審計(jì)分析的正確性；

0.2

102

軟件容錯(cuò)

應(yīng)提供數(shù)據(jù)有效性檢驗(yàn)功能，保證通過(guò)人機(jī)接口輸入或通過(guò)通信接口輸入的內(nèi)容符合系統(tǒng)設(shè)定要求；

1

103

在故障發(fā)生時(shí)，應(yīng)能夠繼續(xù)提供一部分功能，確保能夠?qū)嵤┍匾拇胧?/span>

0.5

104

在故障發(fā)生時(shí)，應(yīng)自動(dòng)保存易失性數(shù)據(jù)和所有狀態(tài)，保證系統(tǒng)能夠進(jìn)行恢復(fù)。

0.5

105

資源控制

當(dāng)通信雙方中的一方在一段時(shí)間內(nèi)未作任何響應(yīng)，另一方應(yīng)能夠自動(dòng)結(jié)束會(huì)話(huà)；

0.5

106

應(yīng)能夠?qū)ο到y(tǒng)的最大并發(fā)會(huì)話(huà)連接數(shù)進(jìn)行限制；

0.2

107

應(yīng)能夠?qū)蝹€(gè)賬戶(hù)的多重并發(fā)會(huì)話(huà)進(jìn)行限制。

0.2

108

數(shù)據(jù)完整性

應(yīng)采用校驗(yàn)碼技術(shù)或密碼技術(shù)保證重要數(shù)據(jù)在傳輸過(guò)程中的完整性，包括但不限于鑒別數(shù)據(jù)、重要業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、重要審計(jì)數(shù)據(jù)、重要配置數(shù)據(jù)、重要視頻數(shù)據(jù)和重要個(gè)人信息等；

1

109

應(yīng)采用校驗(yàn)碼技術(shù)或密碼技術(shù)保證重要數(shù)據(jù)在存儲(chǔ)過(guò)程中的完整性，包括但不限于鑒別數(shù)據(jù)、重要業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、重要審計(jì)數(shù)據(jù)、重要配置數(shù)據(jù)、重要視頻數(shù)據(jù)和重要個(gè)人信息等。

1

110

數(shù)據(jù)保密性

應(yīng)采用密碼技術(shù)保證重要數(shù)據(jù)在傳輸過(guò)程中的保密性，包括但不限于鑒別數(shù)據(jù)、重要業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)和重要個(gè)人信息等；

1

111

應(yīng)采用密碼技術(shù)保證重要數(shù)據(jù)在存儲(chǔ)過(guò)程中的保密性，包括但不限于鑒別數(shù)據(jù)、重要業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)和重要個(gè)人信息等。

1

112

數(shù)據(jù)備份恢復(fù)

應(yīng)提供重要數(shù)據(jù)的本地?cái)?shù)據(jù)備份與恢復(fù)功能；

1

113

應(yīng)提供異地實(shí)時(shí)備份功能，利用通信網(wǎng)絡(luò)將重要數(shù)據(jù)實(shí)時(shí)備份至備份場(chǎng)地；

1

114

應(yīng)提供重要數(shù)據(jù)處理系統(tǒng)的熱冗余，保證系統(tǒng)的高可用性。

1

115

剩余信息保護(hù)

應(yīng)保證鑒別信息所在的存儲(chǔ)空間被釋放或重新分配前得到完全清除；

0.5

116

應(yīng)保證存有敏感數(shù)據(jù)的存儲(chǔ)空間被釋放或重新分配前得到完全清除。

0.5

117

個(gè)人信息保護(hù)

應(yīng)僅采集和保存業(yè)務(wù)必需的用戶(hù)個(gè)人信息；

1

118

應(yīng)禁止未授權(quán)訪問(wèn)和非法使用用戶(hù)個(gè)人信息。

1

119

安全策略和管理制度

安全策略

應(yīng)制定信息安全工作的總體方針和安全策略，說(shuō)明機(jī)構(gòu)安全工作的總體目標(biāo)、范圍、原則和安全框架等。

1

120

管理制度

應(yīng)對(duì)安全管理活動(dòng)中的各類(lèi)管理內(nèi)容建立安全管理制度；

1

121

應(yīng)對(duì)要求管理人員或操作人員執(zhí)行的日常管理操作建立操作規(guī)程；

1

122

應(yīng)形成由安全策略、管理制度、操作規(guī)程、記錄表單等構(gòu)成的全面的信息安全管理制度體系。

1

123

制定和發(fā)布

應(yīng)指定或授權(quán)專(zhuān)門(mén)的部門(mén)或人員負(fù)責(zé)安全管理制度的制定；

1

124

安全管理制度應(yīng)通過(guò)正式、有效的方式發(fā)布，并進(jìn)行版本控制。

0.5

125

評(píng)審和修訂

應(yīng)定期對(duì)安全管理制度的合理性和適用性進(jìn)行論證和審定，對(duì)存在不足或需要改進(jìn)的安全管理制度進(jìn)行修訂。

0.5

126

安全管理機(jī)構(gòu)和人員

崗位設(shè)置

應(yīng)設(shè)立信息安全管理工作的職能部門(mén)，設(shè)立安全主管、安全管理各個(gè)方面的負(fù)責(zé)人崗位，并定義各負(fù)責(zé)人的職責(zé)；

1

127

應(yīng)設(shè)立系統(tǒng)管理員、網(wǎng)絡(luò)管理員、安全管理員等崗位，并定義部門(mén)及各個(gè)工作崗位的職責(zé)；

1

128

應(yīng)成立指導(dǎo)和管理信息安全工作的委員會(huì)或領(lǐng)導(dǎo)小組，其最高領(lǐng)導(dǎo)由單位主管領(lǐng)導(dǎo)委任或授權(quán)。

1

129

人員配備

應(yīng)配備一定數(shù)量的系統(tǒng)管理員、網(wǎng)絡(luò)管理員、安全管理員等；

1

130

應(yīng)配備專(zhuān)職安全管理員，不可兼任。

0.7

131

授權(quán)和審批

應(yīng)根據(jù)各個(gè)部門(mén)和崗位的職責(zé)明確授權(quán)審批事項(xiàng)、審批部門(mén)和批準(zhǔn)人等；

1

132

應(yīng)針對(duì)系統(tǒng)變更、重要操作、物理訪問(wèn)和系統(tǒng)接入等事項(xiàng)建立審批程序，按照審批程序執(zhí)行審批過(guò)程，對(duì)重要活動(dòng)建立逐級(jí)審批制度；

0.7

133

應(yīng)定期審查審批事項(xiàng)，及時(shí)更新需授權(quán)和審批的項(xiàng)目、審批部門(mén)和審批人等信息。

0.5

134

溝通和合作

應(yīng)加強(qiáng)各類(lèi)管理人員之間、組織內(nèi)部機(jī)構(gòu)之間以及信息安全職能部門(mén)內(nèi)部的合作與溝通，定期召開(kāi)協(xié)調(diào)會(huì)議，共同協(xié)作處理信息安全問(wèn)題；

0.5

135

應(yīng)加強(qiáng)與兄弟單位、公安機(jī)關(guān)、各類(lèi)供應(yīng)商、業(yè)界專(zhuān)家及安全組織的合作與溝通；

0.5

136

應(yīng)建立外聯(lián)單位聯(lián)系列表，包括外聯(lián)單位名稱(chēng)、合作內(nèi)容、聯(lián)系人和聯(lián)系方式等信息。

0.5

137

審核和檢查

應(yīng)定期進(jìn)行常規(guī)安全檢查，檢查內(nèi)容包括系統(tǒng)日常運(yùn)行、系統(tǒng)漏洞和數(shù)據(jù)備份等情況；

1

138

應(yīng)定期進(jìn)行全面安全檢查，檢查內(nèi)容包括現(xiàn)有安全技術(shù)措施的有效性、安全配置與安全策略的一致性、安全管理制度的執(zhí)行情況等；

1

139

應(yīng)制定安全檢查表格實(shí)施安全檢查，匯總安全檢查數(shù)據(jù)，形成安全檢查報(bào)告，并對(duì)安全檢查結(jié)果進(jìn)行通報(bào)。

0.5

140

人員錄用

應(yīng)指定或授權(quán)專(zhuān)門(mén)的部門(mén)或人員負(fù)責(zé)人員錄用；

1

141

應(yīng)對(duì)被錄用人員的身份、背景、專(zhuān)業(yè)資格和資質(zhì)等進(jìn)行審查，對(duì)其所具有的技術(shù)技能進(jìn)行考核；

1

142

應(yīng)與被錄用人員簽署保密協(xié)議，與關(guān)鍵崗位人員簽署崗位責(zé)任協(xié)議。

1

143

人員離崗

應(yīng)及時(shí)終止離崗員工的所有訪問(wèn)權(quán)限，取回各種身份證件、鑰匙、徽章等以及機(jī)構(gòu)提供的軟硬件設(shè)備；

1

144

應(yīng)辦理嚴(yán)格的調(diào)離手續(xù)，并承諾調(diào)離后的保密義務(wù)后方可離開(kāi)。

1

145

安全意識(shí)教育和培訓(xùn)

應(yīng)對(duì)各類(lèi)人員進(jìn)行安全意識(shí)教育和崗位技能培訓(xùn)，并告知相關(guān)的安全責(zé)任和懲戒措施；

1

146

應(yīng)針對(duì)不同崗位制定不同的培訓(xùn)計(jì)劃，對(duì)信息安全基礎(chǔ)知識(shí)、崗位操作規(guī)程等進(jìn)行培訓(xùn)；

0.5

147

應(yīng)定期對(duì)不同崗位的人員進(jìn)行技能考核。

0.5

148

外部人員訪問(wèn)管理

應(yīng)確保在外部人員物理訪問(wèn)受控區(qū)域前先提出書(shū)面申請(qǐng)，批準(zhǔn)后由專(zhuān)人全程陪同，并登記備案；

1

149

應(yīng)確保在外部人員接入受控網(wǎng)絡(luò)訪問(wèn)系統(tǒng)前先提出書(shū)面申請(qǐng)，批準(zhǔn)后由專(zhuān)人開(kāi)設(shè)賬戶(hù)、分配權(quán)限，并登記備案；

1

150

外部人員離場(chǎng)后應(yīng)及時(shí)清除其所有的訪問(wèn)權(quán)限；

0.5

151

獲得系統(tǒng)訪問(wèn)授權(quán)的外部人員應(yīng)簽署保密協(xié)議，不得進(jìn)行非授權(quán)操作，不得復(fù)制和泄露任何敏感信息。

0.7

152

安全建設(shè)管理

定級(jí)和備案

應(yīng)以書(shū)面的形式說(shuō)明保護(hù)對(duì)象的邊界、安全保護(hù)等級(jí)及確定等級(jí)的方法和理由；

0.7

153

應(yīng)組織相關(guān)部門(mén)和有關(guān)安全技術(shù)專(zhuān)家對(duì)定級(jí)結(jié)果的合理性和正確性進(jìn)行論證和審定；

0.7

154

應(yīng)確保定級(jí)結(jié)果經(jīng)過(guò)相關(guān)部門(mén)的批準(zhǔn)；

0.5

155

應(yīng)將備案材料報(bào)主管部門(mén)和相應(yīng)公安機(jī)關(guān)備案。

0.5

156

安全方案設(shè)計(jì)

應(yīng)根據(jù)安全保護(hù)等級(jí)選擇基本安全措施，依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析的結(jié)果補(bǔ)充和調(diào)整安全措施；

1

157

應(yīng)根據(jù)保護(hù)對(duì)象的安全保護(hù)等級(jí)及與其他級(jí)別保護(hù)對(duì)象的關(guān)系進(jìn)行安全整體規(guī)劃和安全方案設(shè)計(jì)，設(shè)計(jì)內(nèi)容應(yīng)包含密碼相關(guān)內(nèi)容，并形成配套文件；

1

158

應(yīng)組織相關(guān)部門(mén)和有關(guān)安全專(zhuān)家對(duì)安全整體規(guī)劃及其配套文件的合理性和正確性進(jìn)行論證和審定，經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)后才能正式實(shí)施。

0.5

159

產(chǎn)品采購(gòu)和使用

應(yīng)確保安全產(chǎn)品采購(gòu)和使用符合國(guó)家的有關(guān)規(guī)定；

1

160

應(yīng)確保密碼產(chǎn)品與服務(wù)的采購(gòu)和使用符合國(guó)家密碼主管部門(mén)的要求；

1

161

應(yīng)預(yù)先對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行選型測(cè)試，確定產(chǎn)品的候選范圍，并定期審定和更新候選產(chǎn)品名單。

0.7

162

自行軟件開(kāi)發(fā)

應(yīng)確保開(kāi)發(fā)環(huán)境與實(shí)際運(yùn)行環(huán)境物理分開(kāi)，測(cè)試數(shù)據(jù)和測(cè)試結(jié)果受到控制；

1

163

應(yīng)制定軟件開(kāi)發(fā)管理制度，明確說(shuō)明開(kāi)發(fā)過(guò)程的控制方法和人員行為準(zhǔn)則；

0.7

164

應(yīng)制定代碼編寫(xiě)安全規(guī)范，要求開(kāi)發(fā)人員參照規(guī)范編寫(xiě)代碼；

0.7

165

應(yīng)確保具備軟件設(shè)計(jì)的相關(guān)文檔和使用指南，并對(duì)文檔使用進(jìn)行控制；

0.5

166

應(yīng)確保在軟件開(kāi)發(fā)過(guò)程中對(duì)安全性進(jìn)行測(cè)試，在軟件安裝前對(duì)可能存在的惡意代碼進(jìn)行檢測(cè)；

0.5

167

應(yīng)確保對(duì)程序資源庫(kù)的修改、更新、發(fā)布進(jìn)行授權(quán)和批準(zhǔn)，并嚴(yán)格進(jìn)行版本控制；

0.5

168

應(yīng)確保開(kāi)發(fā)人員為專(zhuān)職人員，開(kāi)發(fā)人員的開(kāi)發(fā)活動(dòng)受到控制、監(jiān)視和審查。

0.5

169

外包軟件開(kāi)發(fā)

應(yīng)在軟件交付前檢測(cè)軟件質(zhì)量和其中可能存在的惡意代碼；

1

170

應(yīng)要求開(kāi)發(fā)單位提供軟件設(shè)計(jì)文檔和使用指南；

0.5

171

應(yīng)要求開(kāi)發(fā)單位提供軟件源代碼，并審查軟件中可能存在的后門(mén)和隱蔽信道。

0.5

172

工程實(shí)施

應(yīng)指定或授權(quán)專(zhuān)門(mén)的部門(mén)或人員負(fù)責(zé)工程實(shí)施過(guò)程的管理；

0.5

173

應(yīng)制定工程實(shí)施方案控制安全工程實(shí)施過(guò)程；

0.5

174

應(yīng)通過(guò)第三方工程監(jiān)理控制項(xiàng)目的實(shí)施過(guò)程。

0.2

175

測(cè)試驗(yàn)收

應(yīng)制訂測(cè)試驗(yàn)收方案，并依據(jù)測(cè)試驗(yàn)收方案實(shí)施測(cè)試驗(yàn)收，形成測(cè)試驗(yàn)收?qǐng)?bào)告；

0.5

176

應(yīng)進(jìn)行上線前的安全性測(cè)試，驗(yàn)證安全措施的有效性，并出具安全測(cè)試報(bào)告，安全測(cè)試報(bào)告應(yīng)包含密碼應(yīng)用安全性測(cè)試相關(guān)內(nèi)容。

1

177

系統(tǒng)交付

應(yīng)制定交付清單，并根據(jù)交付清單對(duì)所交接的設(shè)備、軟件和文檔等進(jìn)行清點(diǎn)；

0.5

178

應(yīng)對(duì)負(fù)責(zé)運(yùn)行維護(hù)的技術(shù)人員進(jìn)行相應(yīng)的技能培訓(xùn)；

0.5

179

應(yīng)確保提供建設(shè)過(guò)程中的文檔和指導(dǎo)用戶(hù)進(jìn)行運(yùn)行維護(hù)的文檔。

0.5

180

等級(jí)測(cè)評(píng)

應(yīng)定期進(jìn)行等級(jí)測(cè)評(píng)，發(fā)現(xiàn)不符合相應(yīng)等級(jí)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)要求的及時(shí)整改；

1

181

應(yīng)在發(fā)生重大變更或級(jí)別發(fā)生變化時(shí)進(jìn)行等級(jí)測(cè)評(píng)；

0.5

182

應(yīng)確保測(cè)評(píng)機(jī)構(gòu)的選擇符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定。

1

183

服務(wù)供應(yīng)商管理

應(yīng)確保服務(wù)供應(yīng)商的選擇符合國(guó)家的有關(guān)規(guī)定；

1

184

應(yīng)與選定的服務(wù)供應(yīng)商簽訂相關(guān)協(xié)議，明確整個(gè)服務(wù)供應(yīng)鏈各方需履行的信息安全相關(guān)義務(wù)；

1

185

應(yīng)定期監(jiān)視、評(píng)審和審核服務(wù)供應(yīng)商提供的服務(wù)，并對(duì)其變更服務(wù)內(nèi)容加以控制。

0.5

186

安全運(yùn)維管理

環(huán)境管理

應(yīng)指定專(zhuān)門(mén)的部門(mén)或人員負(fù)責(zé)機(jī)房安全，對(duì)機(jī)房出入進(jìn)行管理，定期對(duì)機(jī)房供配電、空調(diào)、溫濕度控制、消防等設(shè)施進(jìn)行維護(hù)管理；

1

187

應(yīng)對(duì)機(jī)房的安全管理做出規(guī)定，包括機(jī)房物理訪問(wèn)、物品帶進(jìn)帶出和機(jī)房環(huán)境安全等；

0.5

188

應(yīng)不在重要區(qū)域接待來(lái)訪人員和桌面上沒(méi)有包含敏感信息的紙檔文件、移動(dòng)介質(zhì)等。

0.5

189

資產(chǎn)管理

應(yīng)編制并保存與保護(hù)對(duì)象相關(guān)的資產(chǎn)清單，包括資產(chǎn)責(zé)任部門(mén)、重要程度和所處位置等內(nèi)容；

0.7

190

應(yīng)根據(jù)資產(chǎn)的重要程度對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行標(biāo)識(shí)管理，根據(jù)資產(chǎn)的價(jià)值選擇相應(yīng)的管理措施；

0.5

191

應(yīng)對(duì)信息分類(lèi)與標(biāo)識(shí)方法作出規(guī)定，并對(duì)信息的使用、傳輸和存儲(chǔ)等進(jìn)行規(guī)范化管理。

0.5

192

介質(zhì)管理

應(yīng)確保介質(zhì)存放在安全的環(huán)境中，對(duì)各類(lèi)介質(zhì)進(jìn)行控制和保護(hù)，實(shí)行存儲(chǔ)介質(zhì)專(zhuān)人管理，并根據(jù)存檔介質(zhì)的目錄清單定期盤(pán)點(diǎn)；

0.5

193

應(yīng)對(duì)介質(zhì)在物理傳輸過(guò)程中的人員選擇、打包、交付等情況進(jìn)行控制，并對(duì)介質(zhì)的歸檔和查詢(xún)等進(jìn)行登記記錄。

0.2

194

設(shè)備維護(hù)管理

應(yīng)對(duì)各種設(shè)備（包括備份和冗余設(shè)備）、線路等指定專(zhuān)門(mén)的部門(mén)或人員定期進(jìn)行維護(hù)管理；

1

195

應(yīng)對(duì)配套設(shè)施、軟硬件維護(hù)管理做出規(guī)定，包括明確維護(hù)人員的責(zé)任、涉外維修和服務(wù)的審批、維修過(guò)程的監(jiān)督控制等；

0.7

196

應(yīng)確保信息處理設(shè)備必須經(jīng)過(guò)審批才能帶離機(jī)房或辦公地點(diǎn)，含有存儲(chǔ)介質(zhì)的設(shè)備帶出工作環(huán)境時(shí)其中重要數(shù)據(jù)必須加密；

0.5

197

含有存儲(chǔ)介質(zhì)的設(shè)備在報(bào)廢或重用前，應(yīng)進(jìn)行完全清除或被安全覆蓋，確保該設(shè)備上的敏感數(shù)據(jù)和授權(quán)軟件無(wú)法被恢復(fù)重用。

0.5

198

漏洞和風(fēng)險(xiǎn)管理

應(yīng)采取必要的措施識(shí)別安全漏洞和隱患，對(duì)發(fā)現(xiàn)的安全漏洞和隱患及時(shí)進(jìn)行修補(bǔ)或評(píng)估可能的影響后進(jìn)行修補(bǔ)；

1

199

應(yīng)定期開(kāi)展安全測(cè)評(píng)，形成安全測(cè)評(píng)報(bào)告，采取措施應(yīng)對(duì)發(fā)現(xiàn)的安全問(wèn)題。

1

200

網(wǎng)絡(luò)與系統(tǒng)安全管理

應(yīng)劃分不同的管理員角色進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)和系統(tǒng)的運(yùn)維管理，明確各個(gè)角色的責(zé)任和權(quán)限；

1

201

應(yīng)指定專(zhuān)門(mén)的部門(mén)或人員進(jìn)行賬戶(hù)管理，對(duì)申請(qǐng)賬戶(hù)、建立賬戶(hù)、刪除賬戶(hù)等進(jìn)行控制；

1

202

應(yīng)建立網(wǎng)絡(luò)和系統(tǒng)安全管理制度，對(duì)安全策略、賬戶(hù)管理、配置管理、日志管理、日常操作、升級(jí)與打補(bǔ)丁、口令更新周期等方面作出規(guī)定；

0.7

203

應(yīng)制定重要設(shè)備的配置和操作手冊(cè)，依據(jù)手冊(cè)對(duì)設(shè)備進(jìn)行安全配置和優(yōu)化配置等；

0.7

204

應(yīng)詳細(xì)記錄運(yùn)維操作日志，包括日常巡檢工作、運(yùn)行維護(hù)記錄、參數(shù)的設(shè)置和修改等內(nèi)容；

0.7

205

應(yīng)指定專(zhuān)門(mén)的部門(mén)或人員對(duì)日志、監(jiān)測(cè)和報(bào)警數(shù)據(jù)等進(jìn)行分析、統(tǒng)計(jì)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)可疑行為；

1

206

應(yīng)嚴(yán)格控制變更性運(yùn)維，經(jīng)過(guò)審批后才可改變連接、安裝系統(tǒng)組件或調(diào)整配置參數(shù)，操作過(guò)程中應(yīng)保留不可更改的審計(jì)日志，操作結(jié)束后應(yīng)同步更新配置信息庫(kù)；

1

207

應(yīng)嚴(yán)格控制運(yùn)維工具的使用，經(jīng)過(guò)審批后才可接入進(jìn)行操作，操作過(guò)程中應(yīng)保留不可更改的審計(jì)日志，操作結(jié)束后應(yīng)刪除工具中的敏感數(shù)據(jù)；

1

208

應(yīng)嚴(yán)格控制遠(yuǎn)程運(yùn)維的開(kāi)通，經(jīng)過(guò)審批后才可開(kāi)通遠(yuǎn)程運(yùn)維接口或通道，操作過(guò)程中應(yīng)保留不可更改的審計(jì)日志，操作結(jié)束后立即關(guān)閉接口或通道；

1

209

應(yīng)保證所有與外部的連接均得到授權(quán)和批準(zhǔn)， 應(yīng)定期檢查違反規(guī)定無(wú)線上網(wǎng)及其他違反網(wǎng)絡(luò)安全策略的行為。

1

210

惡意代碼防范管理

應(yīng)提高所有用戶(hù)的防惡意代碼意識(shí)，告知對(duì)外來(lái)計(jì)算機(jī)或存儲(chǔ)設(shè)備接入系統(tǒng)前進(jìn)行惡意代碼檢查等；

0.7

211

應(yīng)對(duì)惡意代碼防范要求做出規(guī)定，包括防惡意代碼軟件的授權(quán)使用、惡意代碼庫(kù)升級(jí)、惡意代碼的定期查殺等；

0.7

212

應(yīng)定期驗(yàn)證防范惡意代碼攻擊的技術(shù)措施的有效性。

0.5

213

配置管理

應(yīng)記錄和保存基本配置信息，包括網(wǎng)絡(luò)拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)、各個(gè)設(shè)備安裝的軟件組件、軟件組件的版本和補(bǔ)丁信息、各個(gè)設(shè)備或軟件組件的配置參數(shù)等；

1

214

應(yīng)將基本配置信息改變納入變更范疇，實(shí)施對(duì)配置信息改變的控制，并及時(shí)更新基本配置信息庫(kù)。

0.7

215

密碼管理

應(yīng)采用國(guó)家密碼管理主管部門(mén)批準(zhǔn)使用的密碼算法；

1

216

應(yīng)使用符合國(guó)家密碼管理規(guī)定的密碼技術(shù)和產(chǎn)品。

1

217

變更管理

應(yīng)明確變更需求，變更前根據(jù)變更需求制定變更方案，變更方案經(jīng)過(guò)評(píng)審、審批后方可實(shí)施；

0.7

218

應(yīng)建立變更的申報(bào)和審批控制程序，依據(jù)程序控制所有的變更，記錄變更實(shí)施過(guò)程；

0.5

219

應(yīng)建立中止變更并從失敗變更中恢復(fù)的程序，明確過(guò)程控制方法和人員職責(zé)，必要時(shí)對(duì)恢復(fù)過(guò)程進(jìn)行演練。

0.5

220

備份與恢復(fù)管理

應(yīng)識(shí)別需要定期備份的重要業(yè)務(wù)信息、系統(tǒng)數(shù)據(jù)及軟件系統(tǒng)等；

1

221

應(yīng)規(guī)定備份信息的備份方式、備份頻度、存儲(chǔ)介質(zhì)、保存期等；

0.7

222

應(yīng)根據(jù)數(shù)據(jù)的重要性和數(shù)據(jù)對(duì)系統(tǒng)運(yùn)行的影響，制定數(shù)據(jù)的備份策略和恢復(fù)策略、備份程序和恢復(fù)程序等。

0.7

223

安全事件處置

應(yīng)及時(shí)向安全管理部門(mén)報(bào)告所發(fā)現(xiàn)的安全弱點(diǎn)和可疑事件；

1

224

應(yīng)制定安全事件報(bào)告和處置管理制度，明確不同安全事件的報(bào)告、處置和響應(yīng)流程，規(guī)定安全事件的現(xiàn)場(chǎng)處理、事件報(bào)告和后期恢復(fù)的管理職責(zé)等；

1

225

應(yīng)在安全事件報(bào)告和響應(yīng)處理過(guò)程中，分析和鑒定事件產(chǎn)生的原因，收集證據(jù)，記錄處理過(guò)程，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)；

0.7

226

對(duì)造成系統(tǒng)中斷和造成信息泄漏的重大安全事件應(yīng)采用不同的處理程序和報(bào)告程序。

0.5

227

應(yīng)急預(yù)案管理

應(yīng)規(guī)定統(tǒng)一的應(yīng)急預(yù)案框架，具體包括啟動(dòng)預(yù)案的條件、應(yīng)急組織構(gòu)成、應(yīng)急資源保障、事后教育和培訓(xùn)等內(nèi)容；

1

228

應(yīng)制定重要事件的應(yīng)急預(yù)案，包括應(yīng)急處理流程、系統(tǒng)恢復(fù)流程等內(nèi)容；

1

229

應(yīng)定期對(duì)系統(tǒng)相關(guān)的人員進(jìn)行應(yīng)急預(yù)案培訓(xùn)，并進(jìn)行應(yīng)急預(yù)案的演練；

0.7

230

應(yīng)定期對(duì)原有的應(yīng)急預(yù)案重新評(píng)估，修訂完善。

0.5

231

外包運(yùn)維管理

應(yīng)確保外包運(yùn)維服務(wù)商的選擇符合國(guó)家的有關(guān)規(guī)定；

1

232

應(yīng)與選定的外包運(yùn)維服務(wù)商簽訂相關(guān)的協(xié)議，明確約定外包運(yùn)維的范圍、工作內(nèi)容；

1

233

應(yīng)確保選擇的外包運(yùn)維服務(wù)商在技術(shù)和管理方面均具有按照等級(jí)保護(hù)要求開(kāi)展安全運(yùn)維工作的能力，并將能力要求在簽訂的協(xié)議中明確；

1

234

應(yīng)在與外包運(yùn)維服務(wù)商簽訂的協(xié)議中明確所有相關(guān)的安全要求。如可能涉及對(duì)敏感信息的訪問(wèn)、處理、存儲(chǔ)要求，對(duì)IT基礎(chǔ)設(shè)施中斷服務(wù)的應(yīng)急保障要求等。

1