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規(guī)定 以依法可以轉(zhuǎn)讓的股票出質(zhì)的，出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人應(yīng)當(dāng)訂立書(shū)面合同，并向證券登記機(jī)構(gòu)辦理出質(zhì)登記。質(zhì)押合同自登記之日起生效。 股票出持后，不得轉(zhuǎn)讓，但經(jīng)出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人協(xié)商同意的可以轉(zhuǎn)讓。出質(zhì)人轉(zhuǎn)讓股票所得的價(jià)款應(yīng)當(dāng)向質(zhì)權(quán)人提前清償所擔(dān)保的債權(quán)或者向與質(zhì)權(quán)人約定的第三人提存。以有限責(zé)任公司的股份出質(zhì)的，適用公司法股份轉(zhuǎn)讓的有關(guān)規(guī)定。質(zhì)押合同自股份出質(zhì)記載于股東名冊(cè)之日起生效。 以股份有限公司的股份出質(zhì)的，適用《中華人民共和國(guó)公司法》有關(guān)股份轉(zhuǎn)讓的規(guī)定。 以上市公司的股份出質(zhì)的，質(zhì)押合同自股份出質(zhì)向證券登記機(jī)構(gòu)辦理出質(zhì)登記之日起生效。 以非上市公司的股份出質(zhì)的，質(zhì)押合同自股份出質(zhì)記載于股東名冊(cè)之日起生效。 中華人民共和國(guó)擔(dān)保法（中華人民共和國(guó)主席令八屆第五十號(hào)，1995年6月30日通過(guò)，1995年10月1日起施行）第七十八條第一款 中華人民共和國(guó)擔(dān)保法（中華人民共和國(guó)主席令八屆第五十號(hào)，1995年6月30日通過(guò)，1995年10月1日起施行）第七十八條第二款 最高人民法院關(guān)于適用《中華人民共和國(guó)擔(dān)保法》若干問(wèn)題的解釋（法釋[2000]44號(hào)）第一百零三條第一款 最高人民法院關(guān)于適用《中華人民共和國(guó)擔(dān)保法》若干問(wèn)題的解釋（法釋[2000]44號(hào)）第一百零三條第二款 最高人民法院關(guān)于適用《中華人民共和國(guó)擔(dān)保法》若干問(wèn)題的解釋（法釋[2000]44號(hào)）第一百零三條第三款 釋義 本條是對(duì)股份、股票出質(zhì)的有關(guān)內(nèi)容的規(guī)定。 按照本條規(guī)定，無(wú)論是無(wú)記名股票還是記名股票，設(shè)定股票質(zhì)押的，出質(zhì)人（股票所有人）都要與債權(quán)人訂立書(shū)面合同。并向證券登記機(jī)構(gòu)辦理出質(zhì)登記，質(zhì)押合同自登記之日起生效。未經(jīng)登記，質(zhì)押合同無(wú)效。擔(dān)保法的規(guī)定與德國(guó)、日本、我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)法律關(guān)于股票質(zhì)押設(shè)立的規(guī)定相比，要嚴(yán)格得多。擔(dān)保法之所以這樣規(guī)定，一方面是考慮到我國(guó)證券市場(chǎng)缺乏完善的法律規(guī)范，各項(xiàng)制度尚不完備，對(duì)股票質(zhì)押不加以嚴(yán)格約束，很可能帶來(lái)不利的后果，因此對(duì)股票質(zhì)押從嚴(yán)規(guī)范，規(guī)定登記為股票質(zhì)押的生效要件。另一方面，現(xiàn)在股票基本上是“無(wú)紙化”，股票交易由電腦操作，并登記于證券交易所。股票既然不以紙面形式出現(xiàn)，在質(zhì)押時(shí)，也無(wú)法背書(shū)轉(zhuǎn)讓。如果只訂立了股票書(shū)面質(zhì)押合同，而沒(méi)有向證券登記機(jī)構(gòu)辦理股票出質(zhì)登記，質(zhì)押合同不能生效，質(zhì)權(quán)不能有效設(shè)定。證券登記機(jī)構(gòu)是指依法成立并在工商行政管理機(jī)關(guān)登記注冊(cè)的各證券交易所。 本條還規(guī)定，以有限責(zé)任公司的股份出質(zhì)的，適用公司法股份轉(zhuǎn)讓的有關(guān)規(guī)定。質(zhì)押合同自股份出質(zhì)記載于股東名冊(cè)之日起生效。 以有限責(zé)任公司的股份出質(zhì)，質(zhì)權(quán)人與出質(zhì)人必須簽訂書(shū)面質(zhì)押合同。質(zhì)押合同的內(nèi)容包括被擔(dān)保的主債權(quán)種類、數(shù)額，債務(wù)人履行債務(wù)的期限，出質(zhì)股份的名稱、所代表的出資額，質(zhì)押擔(dān)保的范圍，股份證明書(shū)（出資證明書(shū)）的編號(hào)和核發(fā)日期，出質(zhì)人及質(zhì)權(quán)人的姓名或者名稱及住所等，質(zhì)押的結(jié)果可能引起股份的轉(zhuǎn)讓，依照公司法第三十五條的規(guī)定，股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓其出資時(shí)，必須經(jīng)全體股東過(guò)半數(shù)同意。因此以有限責(zé)任公 司股份出質(zhì)的，也應(yīng)由過(guò)半數(shù)的股東同意。擔(dān)保法中規(guī)定的有限責(zé)任公司的“股份”，不是指股份有限公司的股份，而是指有限責(zé)任公司的股東所有的公司資產(chǎn)。該質(zhì)押合同不像股票質(zhì)押合同自登記之日起生效，而是自股份出質(zhì)記載于股東名冊(cè)之日起生效。按照公司法第三十一條的規(guī)定，股東名冊(cè)是指有限責(zé)任公司必須置備的，記載股東的姓名或者名稱及住所，股東的出資額，出資證明編號(hào)的簿冊(cè)。 本條第二款，規(guī)定了對(duì)出質(zhì)人處分出質(zhì)權(quán)利的限制 （1）對(duì)轉(zhuǎn)讓股票的限制 股票出質(zhì)后，原則上不能轉(zhuǎn)讓。理由在于，一方面，出質(zhì)人的股票雖然被出質(zhì)了，但股票的所有權(quán)人仍為出質(zhì)人。轉(zhuǎn)讓股票是對(duì)股票進(jìn)行的處分，是股票所有權(quán)人才有的權(quán)利，質(zhì)權(quán)人無(wú)權(quán)轉(zhuǎn)讓作為債權(quán)擔(dān)保的股票，否則構(gòu)成對(duì)出質(zhì)人所有權(quán)的侵害。另一方面，股票雖為出質(zhì)人所有，但其作為實(shí)現(xiàn)債權(quán)的擔(dān)保，出質(zhì)人的股票所有權(quán)是有負(fù)擔(dān)的所有權(quán)（即負(fù)擔(dān)質(zhì)權(quán)），出質(zhì)人在股票出質(zhì)期間，也無(wú)權(quán)轉(zhuǎn)讓出質(zhì)股票，即使出質(zhì)人單方面想轉(zhuǎn)讓出質(zhì)股票，也因股票被出質(zhì)登記而成為不可能。所以原則上，股票出質(zhì)后，不能轉(zhuǎn)讓。但如果出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人協(xié)商一致，都同意轉(zhuǎn)讓出質(zhì)股票，自然是可以的。因?yàn)槌鲑|(zhì)股票的所有人和質(zhì)權(quán)人同意轉(zhuǎn)讓該股票，使得該轉(zhuǎn)讓行為合法化。 出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人在債務(wù)未清償前協(xié)商同意轉(zhuǎn)讓出質(zhì)股票的原因有很多，比如出質(zhì)股票處于漲幅巔峰或呈現(xiàn)下跌趨勢(shì)或者出質(zhì)人急于將出質(zhì)股票變現(xiàn)清償擔(dān)保債權(quán)等，無(wú)論什么原因?qū)е鲁鲑|(zhì)股票的轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)讓股票時(shí)都要依照法律規(guī)定進(jìn)行。例如，公司法第一百四十五條的規(guī)定，記名股票，由股東以背書(shū)方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓。記名股票的轉(zhuǎn)讓，由公司將受讓人的姓名或者名稱及住所記載于股東名冊(cè)。公司法第一百四十六條規(guī)定，無(wú)記名股票的轉(zhuǎn)讓，由股東在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所將該股票交付給受讓人后即發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力。 依照擔(dān)保法的規(guī)定，合法轉(zhuǎn)讓股票所得的價(jià)款應(yīng)當(dāng)先向質(zhì)權(quán)人提前償付所擔(dān)保的債權(quán)或者向與質(zhì)權(quán)人約定的第三人提存。因?yàn)槌鲑|(zhì)股票的轉(zhuǎn)讓都是在債務(wù)清償期屆至前作出的，質(zhì)權(quán)人不能當(dāng)然用轉(zhuǎn)讓所得的價(jià)款清償自己的債權(quán)，而必須和出質(zhì)人協(xié)商，或者用轉(zhuǎn)讓所得的價(jià)款提前償付自己的債權(quán)，或者將該價(jià)款向與質(zhì)權(quán)人約定的第三人提存，質(zhì)權(quán)人的質(zhì)權(quán)繼續(xù)存于被提存的價(jià)款之上。 （2）對(duì)轉(zhuǎn)讓股份的限制 按照擔(dān)保法的規(guī)定，以有限責(zé)任公司的股份出質(zhì)的，股份出質(zhì)后，債務(wù)未受清償?shù)?，原則上也不得轉(zhuǎn)讓，同股票不得轉(zhuǎn)讓的原理一樣，但經(jīng)出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人協(xié)商同意，在債務(wù)履行期屆至前也可以轉(zhuǎn)讓。轉(zhuǎn)讓有限責(zé)任公司的股份時(shí)適用公司法股份轉(zhuǎn)讓的有關(guān)規(guī)定。公司法股份轉(zhuǎn)讓的有關(guān)規(guī)定，是指公司法第三十五條規(guī)定，股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部出資或者部分出資（股份）。股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓其出資時(shí)，必須經(jīng)全體股東過(guò)半數(shù)同意；不同意轉(zhuǎn)讓的股東應(yīng)當(dāng)購(gòu)買該轉(zhuǎn)讓的出資，如果不購(gòu)買該轉(zhuǎn)讓的出資，視為同意轉(zhuǎn)讓。經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的出資，在同等條件下，其他股東對(duì)該出資有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)；公司法第三十六條規(guī)定，股東依法轉(zhuǎn)讓其出資后，由公司將受讓人的姓名或者名稱、住所以及受讓人的出資額記載于股東名冊(cè)。出質(zhì)股份轉(zhuǎn)讓所得的價(jià)款也應(yīng)當(dāng)先向質(zhì)權(quán)人提前償付所擔(dān)保的債權(quán)或者向與質(zhì)權(quán)人約定的第三人提存。
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來(lái)自： 犁書(shū) > 《權(quán)利質(zhì)押》
