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【IP干貨】技術(shù)走進(jìn)美國(guó)——美國(guó)專利制度與技法解析

 yqm888 2018-06-14

導(dǎo)讀:美國(guó)的專利申請(qǐng)受理單位是美國(guó)專利商標(biāo)局(USPTO)。與中國(guó)、日本及歐盟的專利制度不同,美國(guó)的專利體系與其他主流專利體系相去甚遠(yuǎn)。

1專利類型

2美國(guó)專利的特點(diǎn)

1、先發(fā)明原則

所謂先發(fā)明原則是指同樣的發(fā)明創(chuàng)造的專利權(quán)授予最先作出發(fā)明的人。它與先申請(qǐng)?jiān)瓌t截然不同,后者規(guī)定同樣的發(fā)明創(chuàng)造的專利權(quán)授予最先提出申請(qǐng)的人(自然人或法人)。當(dāng)今世界上只有美國(guó)和菲律賓采用先發(fā)明原則,而其他專利局均采用先申請(qǐng)?jiān)瓌t。

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2、專利類型

中國(guó)專利的類型包括發(fā)明、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)三種,而美國(guó)專利的類型包括實(shí)用專利(Utility Patent)、植物專利(Patent for Plant)和外觀設(shè)計(jì)(Patent for Design)。

1)Utility Patent又稱實(shí)用專利,但Utility Patent并不是中國(guó)的實(shí)用新型,在美國(guó)法典中是這樣定義的:any new and useful process, machine, manufacture, or composition of matter, or any new and useful improvement thereof(35 U.S.C. §101),即類似于中國(guó)的發(fā)明專利。

3、可獲得專利保護(hù)的主題類型的范圍

美國(guó)專利法第101條規(guī)定:凡發(fā)明或發(fā)現(xiàn)任何新穎而適用的方法、機(jī)器、產(chǎn)品、物質(zhì)組合物或其任何新穎而適用的改進(jìn)者,可以按照本編規(guī)定的條件和要求取得專利權(quán)。

其中,

所謂“方法”是指方法、技藝或制法,也包括對(duì)已知的方法、機(jī)器、制造品、物質(zhì)組合物或材料的新的利用;

所謂“機(jī)器”是指零件或成分構(gòu)成的工具,并可以產(chǎn)生一定的效果;

所謂“產(chǎn)品”是指一切人工或機(jī)器加工材料而形成的物品;

所謂“物質(zhì)組合物”是指兩種或更多種物品采用化學(xué)方法或機(jī)械方法合成的物品,如氣體、液體、粉末、固體等。

從以上定義可見(jiàn),Utility Patent更類似于中國(guó)的發(fā)明專利,而中國(guó)的實(shí)用新型專利在美國(guó)也可以申請(qǐng)Utility Patent,但是如果創(chuàng)新性非常低的話,則很難被授權(quán)。

2)植物專利:1952年頒布的35U,S,C,161規(guī)定了植物專利(PlantPatent),又稱植物發(fā)明專利。

Patent for Plant的判斷標(biāo)準(zhǔn):任何人發(fā)明或發(fā)現(xiàn)和利用無(wú)性繁殖培植出任何獨(dú)特而新穎的植物品種,包括培植出的變形芽、變體、雜交以及新發(fā)現(xiàn)的種子苗(但不包括由塊莖繁殖的植物,或在非栽培狀態(tài)下發(fā)現(xiàn)的植物),可以按照本編所規(guī)定的條件和要求取得對(duì)該植物的專利權(quán)。1952年專利法不僅規(guī)定了植物新品種的新穎性、顯著的特征、非顯而易見(jiàn)和無(wú)性繁殖等特點(diǎn),也不排除對(duì)種子、植物、植物組織培養(yǎng)物等主題給予專利保護(hù)。

3)外觀設(shè)計(jì)專利:35U,S,C,171定義了外觀設(shè)計(jì)專利標(biāo)準(zhǔn):任何人發(fā)明制造品的新穎、獨(dú)創(chuàng)和裝飾性的外觀設(shè)計(jì),均可按照本編規(guī)定的條件和要求取得對(duì)于該項(xiàng)外觀設(shè)計(jì)的專利權(quán)。

可見(jiàn),美國(guó)外觀設(shè)計(jì)專利強(qiáng)調(diào)制造品外觀的裝飾性(美感)、新穎性(原創(chuàng)性)和非顯而易見(jiàn)性,但沒(méi)有規(guī)定實(shí)用性。

4)此外,包括中國(guó)專利局在內(nèi)的絕大多數(shù)專利局都不保護(hù)軟件、商業(yè)方法、互聯(lián)網(wǎng)方法和疾病的診斷和治療方法,唯獨(dú)美國(guó)專利保護(hù)類型中包括這些方法。

4、實(shí)質(zhì)審查

與中國(guó)不同,美國(guó)的正式專利申請(qǐng),無(wú)論是Utility專利、植物專利、還是外觀設(shè)計(jì)都要受到實(shí)質(zhì)審查,即美國(guó)實(shí)行全部審查制。其中Utility專利的審查時(shí)間一般為2~3年,外觀設(shè)計(jì)的審查時(shí)間一般為一年半左右。

5、臨時(shí)申請(qǐng)

USPTO于上世紀(jì)末推出臨時(shí)申請(qǐng)(Provisional Application),對(duì)這種臨時(shí)申請(qǐng)不進(jìn)行審查,但在一年內(nèi)必須轉(zhuǎn)成正式申請(qǐng),或者以此臨時(shí)申請(qǐng)為優(yōu)先權(quán)提出新的正式申請(qǐng)。由于不對(duì)臨時(shí)申請(qǐng)進(jìn)行審查,所以臨時(shí)申請(qǐng)的要求比較低,發(fā)明人可以在發(fā)明沒(méi)有完善的情況下提出臨時(shí)申請(qǐng),在一年內(nèi)完成了發(fā)明后再提出正式申請(qǐng)。如果申請(qǐng)人提出臨時(shí)申請(qǐng)一年后沒(méi)有再提出正式申請(qǐng),則該臨時(shí)申請(qǐng)視為放棄。這樣實(shí)際上也給申請(qǐng)人提供了選擇申請(qǐng)是否要求審查的機(jī)會(huì)。

6、關(guān)于國(guó)內(nèi)專利申請(qǐng)時(shí)間超12個(gè)月進(jìn)美國(guó)的情況

一般情況下如果沒(méi)有超過(guò)14個(gè)月,還可以通過(guò)petition恢復(fù)請(qǐng)求進(jìn)入美國(guó),如果2個(gè)月Petition期限也過(guò)了,那么看下優(yōu)先權(quán)的最早公開(kāi)日期,如果公開(kāi)日還在12個(gè)月內(nèi),還可以提交進(jìn)入美國(guó)階段申請(qǐng),但是將喪失優(yōu)先權(quán),萬(wàn)幸的是優(yōu)先權(quán)不會(huì)被當(dāng)作前案(Prior Art)。

7、保護(hù)期限

美國(guó)Utility專利的保護(hù)期限是自申請(qǐng)日起20年,美國(guó)外觀設(shè)計(jì)專利的保護(hù)期限是自核準(zhǔn)日起14年。

8、申請(qǐng)人

美國(guó)的專利制度規(guī)定專利申請(qǐng)人必須為發(fā)明人,因此,如果是公司申請(qǐng)專利,在申請(qǐng)的同時(shí)就必須辦理轉(zhuǎn)讓,即簽署轉(zhuǎn)讓合同。

3申請(qǐng)文件撰寫(xiě)的不同

1、關(guān)于技術(shù)部分

不論美國(guó)專利還是中國(guó)專利的說(shuō)明書(shū),都是以所屬技術(shù)領(lǐng)域作為開(kāi)頭的。撰寫(xiě)美國(guó)專利時(shí),技術(shù)領(lǐng)域部分切忌描述發(fā)明內(nèi)容本身,只要提到發(fā)明所屬的技術(shù)領(lǐng)域范圍即可。這一點(diǎn)實(shí)際上與中國(guó)專利的要求是一致的。

2、關(guān)于背景技術(shù)部分

撰寫(xiě)美國(guó)專利時(shí),背景技術(shù)的內(nèi)容越簡(jiǎn)潔越好,提到一些基本概念即可,不必進(jìn)行詳細(xì)說(shuō)明。這一點(diǎn)與中國(guó)業(yè)界的習(xí)慣不同,審查員一般傾向于要求背景技術(shù)有詳細(xì)說(shuō)明。

3、關(guān)于發(fā)明內(nèi)容部分

美國(guó)專利要求簡(jiǎn)明地直接敘述發(fā)明的技術(shù)內(nèi)容,勿須按照發(fā)明目的、技術(shù)方案、積極效果這樣的模式進(jìn)行敘述。而中國(guó)專利則要求按照要解決的技術(shù)問(wèn)題、解決技術(shù)問(wèn)題的方案、技術(shù)方案的積極效果這樣的順序進(jìn)行說(shuō)明。

4、關(guān)于具體實(shí)施例部分

撰寫(xiě)美國(guó)專利時(shí),要盡可能提供多個(gè)實(shí)施例,并且,在撰寫(xiě)實(shí)施例時(shí)勿須引用發(fā)明主題。另外,在這部分內(nèi)容的描述中,為了避免對(duì)專利的保護(hù)范圍造成限制,不要使用“本發(fā)明(the invention)”這樣的文字,最好是使用“本實(shí)施例(the embodiment)”來(lái)替代之。

5、關(guān)于權(quán)利要求書(shū)的撰寫(xiě)

權(quán)利要求書(shū)是專利性文件的重要部分之一,撰寫(xiě)美國(guó)專利的權(quán)利要求書(shū)時(shí),應(yīng)該注意以下幾點(diǎn):

1)權(quán)利要求書(shū)中不要使用部件在圖中標(biāo)號(hào),因?yàn)檫@樣可能會(huì)導(dǎo)致權(quán)利要求范圍的縮小,還會(huì)增加審查員的麻煩,因?yàn)閷彶閱T審查帶標(biāo)號(hào)的權(quán)利要求書(shū)時(shí),必須與說(shuō)明書(shū)和附圖對(duì)照。

2)權(quán)利要求中不要使用其特征在于(characterized in)”這樣的文字,因?yàn)檫@樣會(huì)使人認(rèn)為前序部分內(nèi)容屬于現(xiàn)有技術(shù),對(duì)申請(qǐng)人是不利的。

3)權(quán)利要求書(shū)應(yīng)按不同層次撰寫(xiě),獨(dú)立權(quán)利要求(即獨(dú)立權(quán)項(xiàng))可以要求較寬的范圍,從屬權(quán)利要求(即從屬權(quán)項(xiàng))現(xiàn)逐漸細(xì)化到具體方案;美國(guó)專利的權(quán)利要求可以盡量上位概括,而中國(guó)專利中,所有的權(quán)利要求應(yīng)得到說(shuō)明書(shū)的支持,不能使用過(guò)于上位的權(quán)利要求。

4)一項(xiàng)專利申請(qǐng)可以要求多項(xiàng)獨(dú)立權(quán)利要求,可以有產(chǎn)品權(quán)利要求、方法權(quán)利要求、方法權(quán)利要求、系統(tǒng)權(quán)利要求等;發(fā)明名稱勿須與權(quán)利要求的類型嚴(yán)格對(duì)應(yīng),例如,當(dāng)發(fā)明名稱為產(chǎn)品時(shí),權(quán)利要求也可以包含方法。

5)權(quán)利要求的數(shù)量與費(fèi)用關(guān)系較大,獨(dú)立權(quán)利要求不超過(guò)3項(xiàng),權(quán)利要求總數(shù)不超過(guò)20項(xiàng)時(shí)為基本費(fèi)用,若獨(dú)立權(quán)利要求超過(guò)3項(xiàng),或者權(quán)利要求總數(shù)超過(guò)20項(xiàng),則會(huì)產(chǎn)生附加費(fèi)用。

6)要慎用多項(xiàng)從屬權(quán)利要求,因?yàn)槎囗?xiàng)從屬權(quán)利要求會(huì)使屬權(quán)利要求總數(shù)的數(shù)量迅速上升。如果權(quán)利要求1-9項(xiàng)都不是多項(xiàng)引用,而權(quán)利要求10引用的是權(quán)利要求1-9中的任一項(xiàng),則此時(shí)的權(quán)利要求項(xiàng)數(shù)將是9+9=18項(xiàng);如果權(quán)利要求11引用的是權(quán)利要求10,則進(jìn)一步增加為9+9+9=27項(xiàng),所以其增長(zhǎng)速度是非常快的。(建議方式,是在收到審查意見(jiàn)之后再考慮是否采用這種多項(xiàng)引用,因?yàn)槟菚r(shí)可能會(huì)刪除某些權(quán)利要求,可以減少總費(fèi)用的增加。)

7)權(quán)利要求中引出技術(shù)特征時(shí),使用“comprising”是最好的選擇,要盡可能避免使用“consisting of”。

8)美國(guó)對(duì)于-多少的范圍控制比較松一點(diǎn),有些大約5%,這種比較模糊的這種表述其實(shí)是可以被支持的。

4專利申請(qǐng)程序(以PCT或巴黎公約途徑進(jìn)入美國(guó)的發(fā)明專利為例)

1、申請(qǐng)階段

需要準(zhǔn)備的文件

(1)中譯英翻譯文本,如在PCT國(guó)際階段對(duì)申請(qǐng)文件有修改需要一并提出修改文本,并說(shuō)明進(jìn)美國(guó)的審查基礎(chǔ);

(2)代理委托書(shū):申請(qǐng)人本人或申請(qǐng)人代表簽字(申請(qǐng)人為公司的情況);

(3)轉(zhuǎn)讓合同(申請(qǐng)人為公司的情況):發(fā)明人將該專利的所有權(quán)利轉(zhuǎn)給申請(qǐng)人,并需要所有發(fā)明人簽字;

(4)原始發(fā)明人聲明:說(shuō)明發(fā)明人本人確實(shí)為該專利技術(shù)的原始發(fā)明人,并需要所有發(fā)明人簽字。

(5)小實(shí)體聲明(申請(qǐng)人為公司的情況):美國(guó)專利局會(huì)給予小規(guī)模實(shí)體(Small Entity)(包括:獨(dú)立發(fā)明人、非營(yíng)利團(tuán)體、以及少于500人的小型企業(yè))專利費(fèi)用減半的優(yōu)惠,因此需要在申請(qǐng)之初由申請(qǐng)人代表根據(jù)企業(yè)自身情況簽署該聲明。

申請(qǐng)階段流程

提交美國(guó)專利申請(qǐng)后,即日即可獲得電子申請(qǐng)回執(zhí),該回執(zhí)即有專利申請(qǐng)日及專利申請(qǐng)?zhí)枴?/p>

2、審查階段

審查階段流程

在取得申請(qǐng)日后的一年半左右將會(huì)有審查結(jié)果,該審查結(jié)果包括:準(zhǔn)予專利(Allowance)與駁回專利(Rejection)。

申請(qǐng)人對(duì)于美國(guó)專利局發(fā)出的核駁通知書(shū),通常會(huì)有兩次答辯的機(jī)會(huì),例外的可能會(huì)有三到四次。第一次核駁通知書(shū)叫 “First OA”, 最后一次為 “Final OA”。

審查階段救濟(jì)程序

申請(qǐng)人需要在3個(gè)月內(nèi)對(duì)Final OA做出答復(fù),該答復(fù)做出后1個(gè)月內(nèi),審查員會(huì)下發(fā)“Advisory Action”(AA) 該通知書(shū)一般會(huì)表明該審查員對(duì)本案的一個(gè)傾向性意見(jiàn),申請(qǐng)人可以根據(jù)AA的內(nèi)容決定應(yīng)對(duì)該AA的方式,具體如下:

(1)RCE(Request for Continued Examination, 繼續(xù)審查請(qǐng)求),最晚在Final OA發(fā)文日起6個(gè)月(其中三個(gè)月后要提交延期費(fèi))提交,提出RCE的同時(shí)可以針對(duì)審查員之前發(fā)出的Advisory Action修改權(quán)利要求,提交RCE后,還是由原來(lái)的審查員對(duì)本案進(jìn)行繼續(xù)審查;

(2)Appeal,相當(dāng)于中國(guó)專利的復(fù)審請(qǐng)求,最晚在Final OA發(fā)文日起6個(gè)月(其中三個(gè)月后要提交延期費(fèi))向美國(guó)商標(biāo)專利局下述的專利復(fù)審委員會(huì)提交,提出該請(qǐng)求的同時(shí)不能對(duì)申請(qǐng)文件作出修改,提出該請(qǐng)求后會(huì)換一個(gè)審查員進(jìn)行審查,之前審查員對(duì)本案中的偏見(jiàn)可能會(huì)得到糾正;

(3)CA(Continuation application,延續(xù)申請(qǐng)),相當(dāng)于中國(guó)的分案申請(qǐng),最晚在Final OA發(fā)文日起6個(gè)月(其中三個(gè)月后要提交延期費(fèi))提交,只能對(duì)母案的權(quán)利要求書(shū)作出不超范圍的修改,說(shuō)明書(shū)不能進(jìn)行修改;

(4)CIP(Continuation-in-part,部分延續(xù)申請(qǐng)), 最晚在Final OA發(fā)文日起6個(gè)月(其中三個(gè)月后要提交延期費(fèi))提交,類似于中國(guó)要求優(yōu)先權(quán)的后續(xù)申請(qǐng),可以對(duì)權(quán)利要求書(shū)和說(shuō)明書(shū)進(jìn)行修改。

3、授權(quán)階段

申請(qǐng)人在成功答復(fù)審查意見(jiàn)后會(huì)收到美國(guó)商標(biāo)專利局下發(fā)“NOTICE OF ALLOWANCE AND FEE(S) DUE”,該通知書(shū)表明,該專利已核準(zhǔn)授權(quán),并會(huì)附上核準(zhǔn)授權(quán)文本,在取得證書(shū)之前申請(qǐng)人仍可對(duì)授權(quán)文本中的明顯性錯(cuò)誤進(jìn)行修改。申請(qǐng)人應(yīng)該自本通知書(shū)下發(fā)日起3個(gè)月內(nèi)繳納辦登費(fèi)用,一般在繳費(fèi)后的3~4個(gè)月會(huì)下發(fā)專利證書(shū)。

5專利維持階段及授權(quán)后可能遇到的挑戰(zhàn)

專利維持階段,美國(guó)專利與中國(guó)專利的不同之處在于:

(1)授權(quán)后遇到挑戰(zhàn)的應(yīng)對(duì)途徑不同,不論是專利權(quán)人發(fā)現(xiàn)自己專利存在缺陷,還是他人因該專利阻礙其技術(shù)市場(chǎng)化而發(fā)起對(duì)專利權(quán)的挑戰(zhàn),在中國(guó)可以請(qǐng)求無(wú)效程序。而在美國(guó)主要有三種程序可以選擇:a.專利權(quán)人發(fā)現(xiàn)專利申請(qǐng)過(guò)程中因疏忽導(dǎo)致授權(quán)專利難以執(zhí)行,此時(shí)可啟動(dòng)再頒程序(re-issue);b.挑戰(zhàn)方欲以匿名方式提出專利無(wú)效,此時(shí)可啟動(dòng)單方再審程序;c.類似于中國(guó)無(wú)效程序,由挑戰(zhàn)方和專利權(quán)人共同參與的雙方再審程序;d具有利害關(guān)系的第三方可以自專利授權(quán)之日起9個(gè)月內(nèi)提出重審申請(qǐng)。

(2)專利的保護(hù)期限不完全相同。中國(guó)發(fā)明專利的法定保護(hù)期是固定的,即申請(qǐng)日起20年。而美國(guó)的專利期限是自申請(qǐng)日起20年,而且申請(qǐng)人認(rèn)為專利局在審查過(guò)程中出現(xiàn)了延誤的而導(dǎo)致保護(hù)期限縮短,經(jīng)認(rèn)定后可以調(diào)整專利保護(hù)期。

(3)繳納年費(fèi)期限不同,美國(guó)專利的年費(fèi)繳納與中國(guó)專利的年費(fèi)繳納有很大區(qū)別,美國(guó)發(fā)明專利的年費(fèi)只須繳納三次,須分別于授權(quán)公告日起第三年半、第七年半及第十一年半繳納,美國(guó)外觀設(shè)計(jì)是不需要繳納年費(fèi)的;而中國(guó)的三種專利都需要繳納年費(fèi),并且每年都要繳納。


來(lái)源:企興知識(shí)產(chǎn)權(quán)

作者:孫曉鳳 企興涉外專利解決方案事業(yè)部負(fù)責(zé)人 技術(shù)首席代理人

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