1.除接受境外交易者委托外，境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)能夠接 受境內(nèi)交易者委托、為其進(jìn)行境內(nèi)期貨交易嗎？

　　不能?！毒惩饨灰渍吆途惩饨?jīng)紀(jì)機構(gòu)從事境內(nèi)特定品種 期貨交易管理暫行辦法》第七條規(guī)定，境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)不得接 受境內(nèi)交易者和《期貨交易管理條例》第二十六條規(guī)定的單 位和個人的委托，為其進(jìn)行境內(nèi)期貨交易?！镀谪浗灰坠芾?條例》第二十六條規(guī)定，下列單位和個人不得從事期貨交易， 期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易：（一）國家機 關(guān)和事業(yè)單位；（二）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易 所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員；

　?。ㄈ┳C券、期貨市場禁止進(jìn)入者；（四）未能提供開戶證明材料的單位和個人；（五）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個人。

　　2.境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)可以直接入場交易嗎？

　　目前不可以。對于我所已被中國證監(jiān)會確定為境內(nèi)特定品種的期貨品種，境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)可與委托期貨公司會員簽訂書面委托協(xié)議，由期貨公司會員向我所提交委托業(yè)務(wù)備案申請，通過委托期貨公司會員開展交易。

　　3.境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)委托期貨公司會員進(jìn)行業(yè)務(wù)備案時，期貨公司會員應(yīng)向交易所提交哪些備案材料？

　　應(yīng)當(dāng)提交的材料包括：備案說明；境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)證明可以滿足《期貨公司會員接受境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)委托開展特定品種期貨交易業(yè)務(wù)管理辦法》第五條相關(guān)條件的材料，以及境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)的期貨業(yè)務(wù)風(fēng)險控制負(fù)責(zé)人的有效身份證明、簡歷及簽名印鑒卡；期貨公司會員受托開展期貨交易相關(guān)業(yè)務(wù)制度、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險管理制度的材料；與境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)簽訂的委托協(xié)議等及交易所規(guī)定的其他申請材料。

　　自收到符合規(guī)定的全部備案文件之日起 15 個交易日內(nèi)， 交易所決定是否準(zhǔn)予備案。決定準(zhǔn)予備案的，交易所核發(fā)備案號，并書面告知期貨公司會員；決定不予備案的，書面說明原因。

　　4.期貨公司會員與境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)變更委托協(xié)議是否需要向交易所備案？

　　需要。變更委托協(xié)議內(nèi)容的，期貨公司會員應(yīng)當(dāng)在變更協(xié)議前 5 個交易日內(nèi)向交易所提交材料，申請變更相關(guān)備案。交易所于收到相關(guān)文件之日起 10 個交易日內(nèi)向期貨公司會員書面確認(rèn)備案情況。

　　5.期貨公司會員與境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)終止委托協(xié)議是否需要向交易所備案？

　　需要。終止委托協(xié)議的，期貨公司會員應(yīng)當(dāng)在終止協(xié)議后 5 個交易日內(nèi)向交易所提交材料，申請取消相關(guān)備案。交易所于收到相關(guān)文件之日起 10 個交易日內(nèi)向期貨公司會員書面確認(rèn)備案情況。

　　6.期貨公司會員如何對境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)結(jié)算？

　　期貨公司會員可以為境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)開立綜合資金賬戶， 用于境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)的境外客戶的期貨結(jié)算、交割等，期貨公司會員按照綜合資金賬戶收取保證金，登記明細(xì)賬至境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)（綜合資金賬戶）為止。

　　7.境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)的期貨交易的資金檢查和風(fēng)險控制由誰負(fù)責(zé)？

　　期貨公司會員負(fù)責(zé)境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)在交易所從事期貨交易的資金檢查和風(fēng)險控制。

　　8.境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)可否將客戶交易指令進(jìn)行私下對沖等交易？

　　不可以。境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)將客戶交易指令直接傳送至期貨公司會員，不得進(jìn)行私下對沖等交易。

　　9.對境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)的交易、結(jié)算、財務(wù)等數(shù)據(jù)保存有何要求？

　　境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財務(wù)數(shù)據(jù)的備份制度。有關(guān)開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案、交易指令記錄、交易結(jié)算記錄、錯單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務(wù)記錄應(yīng)當(dāng)自期貨經(jīng)紀(jì)合同終止之日起至少保存 20 年。

　　10.境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)的客戶辦理開戶、銷戶業(yè)務(wù)有何規(guī)定？

　　境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對其受托的客戶進(jìn)行實名制審核，留存客戶的開戶資料和影音文件，并按照中國期貨市場監(jiān)控中心有限責(zé)任公司的業(yè)務(wù)規(guī)則申請交易編碼。境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)協(xié)助期貨公司會員履行相應(yīng)的風(fēng)險管理職責(zé)。期貨公司會員按照中國期貨市場監(jiān)控中心有限責(zé)任公司的業(yè)務(wù)規(guī)則協(xié)助境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)為境外客戶開立交易賬戶，獲取交易編碼。

　　客戶與境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)終止業(yè)務(wù)關(guān)系的，境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時辦理銷戶手續(xù)，相關(guān)會員應(yīng)當(dāng)予以協(xié)助。