簡(jiǎn)單來(lái)說(shuō)，交易就是買(mǎi)和賣(mài)，交易系統(tǒng)就是買(mǎi)賣(mài)規(guī)則，交易體系就是關(guān)于買(mǎi)和賣(mài)的投資理念、規(guī)則條件、資金管理和風(fēng)控等的有機(jī)整體。金融市場(chǎng)，交易以長(zhǎng)線的投資和短線的投機(jī)為主，交易的本質(zhì)是交換風(fēng)險(xiǎn)和收益，實(shí)現(xiàn)資源的流動(dòng)和財(cái)富再分配，體現(xiàn)不同水平的思想和認(rèn)知之間的較量。

做好交易，需要你能全面透徹的了解市場(chǎng)和對(duì)手，有高于對(duì)手和他人的思想認(rèn)知，有絕佳的應(yīng)對(duì)策略并嚴(yán)格執(zhí)行，簡(jiǎn)單來(lái)說(shuō)就是須有更高的認(rèn)知和更好的執(zhí)行力。

市場(chǎng)是什么？市場(chǎng)就是一個(gè)世界頂級(jí)的絕世高手，要想戰(zhàn)勝它，一個(gè)是要把自己訓(xùn)練成高手，其次就是要講究策略，尋找最佳戰(zhàn)機(jī)。

市場(chǎng)就是一個(gè)經(jīng)驗(yàn)豐富的絕世好獵手，交易者的資金都是它的獵物，它在市場(chǎng)上布滿陷阱，如何既能吃到食物又不被獵手抓到需要極高的本領(lǐng)和技巧。

對(duì)于交易者而言，要充分了解市場(chǎng)和自身，制定穩(wěn)定有效的策略并嚴(yán)格執(zhí)行，即知行合一。

1、人性的弱點(diǎn)：貪婪、恐懼、僥幸、盲目、患得患失、沒(méi)耐心、執(zhí)行力差等。戰(zhàn)勝自己是戰(zhàn)勝其他取得成功的基礎(chǔ)和前提。戰(zhàn)勝人性戰(zhàn)勝自己最難。

2、交易最重要的兩條原則是順勢(shì)和風(fēng)控。順勢(shì)是進(jìn)取獲收益，風(fēng)控是防守保生存。時(shí)刻記住生存第一。

（1）順勢(shì)：順應(yīng)趨勢(shì)，順勢(shì)而為。順勢(shì)者昌，逆勢(shì)者亡，任何行業(yè)皆是如此。順勢(shì)包括順應(yīng)上漲趨勢(shì)做多、順應(yīng)轉(zhuǎn)跌趨勢(shì)止損和下跌趨勢(shì)做空，順價(jià)值的勢(shì)、順成長(zhǎng)的勢(shì)、順價(jià)格的勢(shì)。順勢(shì)，體現(xiàn)大概率、高勝算，需要堅(jiān)持的第一原則，風(fēng)控中的止損和空倉(cāng)等也體現(xiàn)順勢(shì)。投資和交易就是個(gè)概率游戲，要始終站在概率優(yōu)勢(shì)的一方，大數(shù)原則、共振原則。

（2）風(fēng)控：風(fēng)險(xiǎn)控制和資金管理，主要為倉(cāng)位管理、止損和對(duì)沖，遵循系統(tǒng)，嚴(yán)守規(guī)則。保本守利，生存第一。無(wú)止損不下單，寧止損不套牢，寧可少賺不能虧，寧可錯(cuò)過(guò)不可做錯(cuò)。不管賺過(guò)多少個(gè)100%，只要損失一個(gè)100%，就前功盡棄，甚至一敗涂地。

（3）謀定而后動(dòng)，不盲動(dòng)。勝兵先勝而后求戰(zhàn)，先為不可勝以待敵之可勝。交易前要做充分的準(zhǔn)備。知己知彼，百戰(zhàn)不殆，盲動(dòng)冒進(jìn)必?cái)o(wú)疑。欲速則不達(dá)，慢即是快。杜絕交易的隨意性和盲目性，切忌心存僥幸。

（4）耐心尋找和等待確定性的機(jī)會(huì)（選時(shí)）。市場(chǎng)只要存在就永遠(yuǎn)不缺機(jī)會(huì)，不能盲目、沖動(dòng)、急于求成，永遠(yuǎn)都要沉住氣，平心靜氣，耐心尋找和等待自己最能把握的確定性機(jī)會(huì)。善空倉(cāng)，耐心等待最佳戰(zhàn)機(jī)，耐心和等待非常重要，勝算大的好機(jī)會(huì)往往都是耐心等來(lái)的。

（5）交易策略：中長(zhǎng)線價(jià)值投資和成長(zhǎng)投資、短線主題性技術(shù)投機(jī)，趨勢(shì)波段和超短動(dòng)能。

（6）強(qiáng)者恒強(qiáng)，簡(jiǎn)單即為強(qiáng)。如果不能在強(qiáng)勢(shì)股上盈利，就幾乎不可能盈利，抓主線，擒龍頭。（選股）

3、執(zhí)行力，知行合一。知道，做到，做好，持續(xù)做好，才能走向成功。絕大多數(shù)失敗的交易者不是不知道，是做不到。執(zhí)行力至關(guān)重要。

4、基本分析與技術(shù)分析有機(jī)結(jié)合，才有可能實(shí)現(xiàn)穩(wěn)定盈利。價(jià)值和成長(zhǎng)投資是基礎(chǔ)，尋找優(yōu)質(zhì)、成長(zhǎng)與低估，重質(zhì)與持長(zhǎng)，技術(shù)分析是輔助，順勢(shì)加減倉(cāng)，重勢(shì)和選時(shí)，更上層樓。

5、處變不驚、閑庭信步、泰山崩于前而不變色的良好心態(tài)是交易成功的重要條件。物質(zhì)決定意識(shí)，處境決定心態(tài)。越是收入低、資金少、生活拮據(jù)急需盈利的人心態(tài)越差，執(zhí)行力越差，能走上穩(wěn)定盈利道路的概率越低，幾乎不可能。

6、逆勢(shì)交易、重倉(cāng)交易、盲目交易、不及時(shí)止損是失敗的幾個(gè)最常見(jiàn)原因。

7、二八法則。強(qiáng)者恒強(qiáng)，弱者恒弱，分清主次，緊抓主線。（選股）

8、未贏先想輸，投資必備思維。李嘉誠(chéng)不敗的原因，就是每天用95%的時(shí)間思考失敗了怎么辦。（風(fēng)控）

9、交易最大的確定性，就是永遠(yuǎn)沒(méi)有確定性。黑天鵝的小概率事件永遠(yuǎn)存在，永遠(yuǎn)要時(shí)刻做兩手準(zhǔn)備。在資本市場(chǎng)，只有想不到，沒(méi)有不可能。（風(fēng)控）

10、巴菲特有句名言：在股市第一條原則是保住本金，第二條原則是保住本金，第三條原則是遵循第一二條原則。（風(fēng)控）

11、大道至簡(jiǎn)，簡(jiǎn)單有效的盈利模式，重復(fù)做，穩(wěn)定加復(fù)利，持續(xù)穩(wěn)贏才能贏，持續(xù)復(fù)利可無(wú)敵。

12、中短線主題性投資，資金是流動(dòng)的，板塊是輪動(dòng)的，踏準(zhǔn)節(jié)奏，隨波逐流。

13、交易就是戰(zhàn)爭(zhēng)，關(guān)乎存亡。必須時(shí)刻謹(jǐn)小慎微，戰(zhàn)戰(zhàn)兢兢，如履薄冰。

14、市場(chǎng)行情往往反預(yù)期，逆人性。美國(guó)華爾街流行一句話，市場(chǎng)一定會(huì)用一切辦法來(lái)證明大多數(shù)人是錯(cuò)的。

15、股市是人性弱點(diǎn)最好的檢閱場(chǎng)，股市是上帝根據(jù)人性設(shè)計(jì)的一個(gè)陷阱。二八法則始終存在，一贏二平七虧是股市本質(zhì)決定的。

16、性格決定命運(yùn)，細(xì)節(jié)決定成敗，好習(xí)慣成就人生，成功交易是一種習(xí)慣。