研究22 我能讀懂你的面部表情

Ekman, P., & Friesen, W.V.(1971).Constants across cultures in the face and emotion.Journal of Personality and Social Psychology，17，124-129.

如果你想到一些有趣的事，你的臉上會(huì)浮現(xiàn)出什么表情？再回想一下過去的傷感經(jīng)歷。你的面部表情會(huì)發(fā)生變化嗎？答案是肯定的。毫無疑問，你能意識(shí)到特定的面部表情是與特定的情緒相對應(yīng)的，而且在大多數(shù)情況下，你能通過某人的面部表情識(shí)別出他此時(shí)此刻的情緒情感。現(xiàn)在設(shè)想一下，如果一個(gè)人來自另一種文化背景，如羅馬尼亞、蘇門答臘，抑或蒙古，你還能借助他們的面部表情成功地識(shí)別他們的情緒狀態(tài)嗎？換句話說，你是否相信表現(xiàn)情緒的面部表情具有普遍性？大多數(shù)人相信他們能夠辨認(rèn)來自異域文化的人們的面部表情，但當(dāng)他們考慮到異域文化與他們自身的文化差異懸殊時(shí)，又會(huì)變得猶豫不決起來。試想，不同文化在動(dòng)作手勢、個(gè)人空間、禮儀規(guī)范、宗教信仰以及態(tài)度等方面是多么不同。所有這些差異都會(huì)影響人的行為，因此，如果有任何人類特征（包括面部表情）在所有文化中是完全一樣的話，那該是多么不可思議??！

在面部表情研究領(lǐng)域，保羅·?？寺?/strong>（Paul Ekman）是站在最前沿的卓越研究者。他的這篇早期論文詳細(xì)描述了他的研究工作，該研究旨在證明面部表情具有普遍性。盡管作者在論文的引言部分承認(rèn)，先前的研究者已經(jīng)發(fā)現(xiàn)了一些證據(jù)支持人的面部表情受到文化差異的影響，但他們認(rèn)為這些證據(jù)是不充分的，不足以推翻他們的論斷，即表達(dá)基本情緒的面部表情具有跨文化的一致性。

在開展該項(xiàng)研究的幾年前，?？寺透ダ锷呀?jīng)著手研究這方面的問題，他們向具有大學(xué)文化程度的阿根廷、巴西、智利、日本和美國被試呈現(xiàn)人臉部的照片。結(jié)果來自所有國家的被試都成功地識(shí)別出對應(yīng)于某種情緒的面部表情。研究者把這一發(fā)現(xiàn)作為面部表情具有普遍性的證據(jù)。然而，正如埃克曼和弗里森他們自己所指出的，由于參加上述研究的被試都能夠接觸到像電影、雜志、電視等國際性的大眾傳媒，而這些傳媒又充斥著面部表情，因此，他們歡迎各方面的人對他們的研究提出批評意見。只有找到一種從未接觸過上述大眾傳媒的文化群體，才有可能證明面部表情具有跨文化的一致性。試想，在當(dāng)今世界要想找到這樣一種文化是多么困難（也許就根本不可能），即使在當(dāng)時(shí)的1971年，要做到這點(diǎn)也很不容易。

?？寺透ダ锷瓉淼搅宋挥?strong>新幾內(nèi)亞東南部的高原為他們的研究尋找被試，在那里生活的弗爾族（Fore）人與世隔絕，其社會(huì)狀態(tài)仍處于石器時(shí)代。很多當(dāng)?shù)鼐用駧缀鯖]有接觸過西方或東方的現(xiàn)代文化。因此，除了自己的面部表情外，他們還沒有接觸過來自其他文化的表現(xiàn)情緒的面部表情。

理論假設(shè)

?？寺透ダ锷难芯克罁?jù)的理論假設(shè)是，對應(yīng)于基本情緒的特定面部表情具有跨文化的一致性。埃克曼和弗里森用極為簡潔的話對此進(jìn)行陳述：

本文的目的是考察處于前文明時(shí)期的人們，盡管他們沒有接觸過任何的異域文明，他們依然能和來自西方文明和東方文明的人們一樣，從相同的面部表情中識(shí)別出相同的情緒概念（P.125）。

方法

南弗爾族（the South Fore）是當(dāng)?shù)刈钆c世隔絕的弗爾族分支。研究者從中選擇的被試從未看過電影，不會(huì)說英語或洋涇浜英語（一種摻雜了當(dāng)?shù)卣Z言的英語），從未為西方人工作過，并且也不住在西方人在當(dāng)?shù)氐木幼〉貎?nèi)。共有189名成人和130名兒童被選為被試，他們都來自總?cè)丝跒?1000人的南弗爾族。對照組則選取了通過看電影、上教會(huì)學(xué)校等方式接觸過西方文化的23名成人。

經(jīng)反復(fù)嘗試，研究者發(fā)現(xiàn)，讓被試最有效地識(shí)別情緒的方法是給他們呈現(xiàn)三張印有不同面部表情的照片，同時(shí)讀一段簡短描述該情緒產(chǎn)生的情景或故事情節(jié)給被試聽。每一段描述對應(yīng)于其中一張照片。聽完故事后，要求被試指出與某一故事情節(jié)最為匹配的面部表情。在故事的選擇上，主試非常謹(jǐn)慎小心以確保每種情境只與一種情緒有關(guān)，而且它必須能為南弗爾族人所辨認(rèn)。表6—3列出了由?？寺透ダ锷幹频牧鶄€(gè)故事。作者解釋說，與恐懼有關(guān)的故事必須編得長些，以避免被試將它與驚奇或憤怒相混淆。

研究者用男人、女人、男孩、女孩共24人的40張照片，作為六種情緒表現(xiàn)的樣片。這些照片經(jīng)此前來自其他文化背景的被試使用已被證明是有效的。每張照片在被作為某種情緒的代表之前，至少須經(jīng)來自東西方兩種文明的被試中70%的人的判定。

表6—3 埃克曼和弗里森的對應(yīng)于六種情緒的故事

在正式的實(shí)驗(yàn)中，由一名研究人員和一名充當(dāng)翻譯的當(dāng)?shù)厝私M成一個(gè)主試小組，由充當(dāng)翻譯的當(dāng)?shù)厝讼虮辉嚱忉屓蝿?wù)，并把故事翻譯成當(dāng)?shù)氐恼Z言講給他們聽。主試向每一位成人被試出示三張照片（其中一張是正確答案，其他兩張是錯(cuò)誤答案），然后告訴被試與正確的那張照片相匹配的故事情節(jié)，最后要求被試挑出那張印有與故事相匹配的表情的照片。兒童被試的實(shí)驗(yàn)程序與成人被試的完全一樣，有所不同的是，主試只要求他們從兩張照片中挑出正確的答案。給每個(gè)被試提供的照片多組，并且確保每張照片不會(huì)在比較中重復(fù)出現(xiàn)。

充當(dāng)翻譯的當(dāng)?shù)厝硕冀?jīng)過嚴(yán)格的訓(xùn)練，以使他們不會(huì)對被試施加任何影響。主試告訴他們沒有絕對正確的反應(yīng)，要求他們不要催促被試回答。此外，還教他們?nèi)绾蚊看我酝瑯拥姆绞椒g同一個(gè)故事，如何使自己不對故事進(jìn)行擴(kuò)充或潤飾。為了避免無意識(shí)的偏見，研究小組的西方研究人員不能觀察被試，只負(fù)責(zé)對被試的回答進(jìn)行錄音。

請記住，所提供的照片中有西方人的面部表情。那么，弗爾族人是否能在甚至沒見過西方人的情況下正確識(shí)別照片中的表情所傳達(dá)的情緒呢？

結(jié)果

首先，?？寺透ダ锷治霰辉嚨幕卮穑词欠翊嬖谛詣e差異以及成人和兒童間的差異。結(jié)果發(fā)現(xiàn)：成年婦女對參加實(shí)驗(yàn)表現(xiàn)得更加遲疑，她們比成年男子更缺少與西方人的接觸機(jī)會(huì)。但不管怎樣，在正確識(shí)別照片所代表的情緒的能力上既不存在性別差異，也不存在成人與兒童之間的差異。

表6—4和表6—5分別顯示了成人和兒童在識(shí)別六種情緒時(shí)正確反應(yīng)的百分比。需要指出的是，研究者并未要求所有的被試識(shí)別所有的情緒照片，而且有些被試可能會(huì)被要求重復(fù)識(shí)別同一種情緒照片。因此，表中被試的數(shù)目并不等于參加實(shí)驗(yàn)的被試總數(shù)。被試除了在辨別恐懼和驚奇時(shí)的正確率稍低外，其他正確反應(yīng)的百分比都達(dá)到了統(tǒng)計(jì)學(xué)上的顯著水平。在辨別恐懼和驚奇時(shí)，出現(xiàn)了較多錯(cuò)誤，甚至還有一組被試當(dāng)故事情節(jié)描述的是恐懼情緒時(shí)，他們選擇驚奇的次數(shù)竟占到了總次數(shù)的67%。

表6—4 成人正確識(shí)別照片所表現(xiàn)的情緒的百分比

表6—5 兒童正確識(shí)別照片所表現(xiàn)的情緒的百分比

將受西方文化影響的被試（即對照組被試）與未受西方文化影響的成人被試比較，他們在正確匹配照片與故事的比例上不存在顯著差異。年齡稍大的兒童與年幼兒童之間也不存在顯著差異。正如你在表6—5中所看到的，兒童的成績似乎比成人要好，但?？寺透ダ锷堰@一現(xiàn)象歸因于兒童完成的是二選一的任務(wù)，而成人完成的則是三擇一的任務(wù)。

討論

根據(jù)所獲數(shù)據(jù)，?？寺透ダ锷愫敛华q豫且非常自信地下結(jié)論說：“成人和兒童的研究結(jié)果都明確地支持了我們的假設(shè)，即特定的面部行為與特定的情緒之間存在普遍的聯(lián)系?！保≒.128）這一結(jié)論的基礎(chǔ)是南弗爾族人沒有機(jī)會(huì)掌握任何與西方人面部表情有關(guān)的知識(shí)，這樣，除非面部表情具有普遍性，否則他們是無法進(jìn)行正確識(shí)別的。

為了對埃克曼的研究結(jié)果進(jìn)行復(fù)核（double-checking），研究者用錄像機(jī)錄下了當(dāng)?shù)厝搜菔镜耐瑯恿N面部表情。后來，他們把這些錄像帶放給美國大學(xué)生看，并要求他們對表情進(jìn)行識(shí)別，他們都正確地識(shí)別了對應(yīng)于每種情緒的面部表情。

上述兩項(xiàng)研究的研究結(jié)果都否定了“與情緒相關(guān)的面部表情具有文化特異性”的觀點(diǎn)，這種觀點(diǎn)認(rèn)為面部表情是一種與文化緊密相聯(lián)的獨(dú)特傳統(tǒng)習(xí)俗體系，它對另一種文化的成員而言是不可理解的（P.128）。

和上述發(fā)現(xiàn)不一致的一個(gè)例外是，被試在識(shí)別恐懼和驚奇這兩種面部表情時(shí)出現(xiàn)了混淆現(xiàn)象。?？寺透ダ锷诮忉屵@一例外時(shí)承認(rèn)，情緒的面部表現(xiàn)確實(shí)存在某種文化差異，但這并不足以否認(rèn)幾乎其他所有的面部表情都能被來自不同文化的人們正確識(shí)別。研究者推測恐懼和驚奇的混淆“也許是因?yàn)樵谠撐幕?，恐懼的事件幾乎總是令人驚奇的，例如，鄰村的一名充滿敵意的成員突然出現(xiàn)；一場意想不到的招魂術(shù)或者巫師的表演，等等”（P.129）。

研究影響

?？寺透ダ锷难芯靠茖W(xué)地證實(shí)了人們對面部表情具有普遍性的猜測，然而，你或許仍會(huì)產(chǎn)生這樣的疑問：“這一研究的意義何在？”關(guān)于這一問題的答案，我們也許可以在心理學(xué)有關(guān)人類行為的先天—后天爭論（人類行為究竟是先天性的還是后天習(xí)得的）中找到。由于該研究中所涉及的六種情緒的面部表情幾乎不受文化差異的影響，我們也許可以下結(jié)論說這些情緒應(yīng)該是先天性的。也就是說，人在出生時(shí)這些情緒就已在生物學(xué)意義上形成了。

行為學(xué)家對于表情具有普遍性的觀點(diǎn)頗感興趣的另一個(gè)原因在于它已涉足了人類的進(jìn)化問題。1872年，達(dá)爾文出版了他的經(jīng)典著作《人類和動(dòng)物的表情》（The Expression of Emotion in Man and Animals）。他認(rèn)為，面部表情是一種適應(yīng)機(jī)制，它有助于動(dòng)物適應(yīng)它們的環(huán)境進(jìn)而提高其生存能力。從這一觀點(diǎn)可以作進(jìn)一步的推論，如果某些特定的信息能通過面部表情在動(dòng)物的某個(gè)種系中或種系之間進(jìn)行交流，那么，這將增加物種的生存概率。例如，恐懼的表情是一種無聲的警告，它預(yù)示著食肉動(dòng)物的出現(xiàn)將會(huì)帶來的危險(xiǎn)；憤怒的表情可對地位低下的同類成員發(fā)出警告，要求它們從自己的身邊走開；厭惡的表情所傳遞的信息是：“你做什么都行，就是千萬不要吃它！”從而避免了一次潛在的食物中毒。然而，如果這些表情在所有的個(gè)體間不存在普遍性，那么它們對動(dòng)物將毫無作用。雖然這些面部表情對提高人類的生存能力已不那么重要，但這些表情具有普遍性的事實(shí)卻表明，我們是從處于進(jìn)化進(jìn)程中的祖先那里繼承了這些表情的，它們幫助我們達(dá)到了現(xiàn)在所處的進(jìn)化高度。

另一項(xiàng)引人注目的研究證明了人類面部表情曾經(jīng)具有的生存價(jià)值。研究者（Hansen & Hansen，1988）推測，如果某些諸如憤怒等的面部表情能夠?qū)ζ冉奈ｋU(xiǎn)起報(bào)警作用，那么它們相對于其他不具威脅性的面部表情（如愉快等）應(yīng)更易被人們所辨別。為了檢驗(yàn)這一假設(shè)，他們向被試出示一些照片，這些照片上的人們具有各不相同的面部表情。在某些照片中，除了一人的表情是憤怒的以外，其余人的表情都是愉快的；而另一些照片則相反，即只有一人表情是愉快的，其余人的表情都是憤怒的。被試的任務(wù)是找出照片中那個(gè)具有不同表情的人。被試從很多憤怒表情中尋找愉快表情所需的平均時(shí)間，顯著長于從很多愉快表情中尋找憤怒表情。此外，隨著照片中的人數(shù)的增加，被試尋找表情愉快的人所花費(fèi)的時(shí)間也相應(yīng)增加，但尋找憤怒表情的人的時(shí)間卻沒有顯著增加。這一發(fā)現(xiàn)以及其他類似的研究發(fā)現(xiàn)都表明，人類也許天生就對這類能提供生存信息的表情比較敏感，因?yàn)檫@種表情所傳遞的信息與存活息息相關(guān)。

近期應(yīng)用

來自其他領(lǐng)域的許多研究也借助?？寺脑缙诎l(fā)現(xiàn)，努力加深我們對存在發(fā)育或?qū)W習(xí)缺陷的兒童和成人的了解。其中一項(xiàng)研究發(fā)現(xiàn)，被診斷為自閉癥（一種廣泛性發(fā)育障礙，特征為語言缺陷、社會(huì)退縮和重復(fù)自我刺激的行為）的兒童對基本情緒的面孔識(shí)別存在困難（Bolte & Poustka，2003）。這種困難在不只有一個(gè)自閉癥兒童的家庭中更明顯，這也許可以解釋為什么自閉癥個(gè)體對其他人的情緒反應(yīng)的解釋存在困難。

然而，埃克曼研究的影響不僅限于對人類。他1971年的這項(xiàng)研究被一篇關(guān)于農(nóng)場動(dòng)物情緒的文章（Desire，Boissy，& Veissier，2002）引用。這些研究者認(rèn)為，農(nóng)場動(dòng)物所產(chǎn)生的效益在一定程度上取決于它們對周圍環(huán)境的情緒反應(yīng)。當(dāng)某一動(dòng)物與周圍環(huán)境和諧相處時(shí)，效益實(shí)現(xiàn)最大化；但是“如果個(gè)體感覺到任何顯著的不和諧，都會(huì)導(dǎo)致由于負(fù)性情緒體驗(yàn)帶來的效益降低”（P.165）。

另外一項(xiàng)引用了?？寺?971年文章的研究致力于探討特殊面部特征——眉毛——對面孔再認(rèn)的影響（Sadr，Jarudi，& Sinha，2003）。先前的研究更多是對眼睛、嘴進(jìn)行的，而這些研究者發(fā)現(xiàn)，眉毛可能比眼睛的作用更重要。作者提到“在熟悉面孔中缺少眉毛會(huì)導(dǎo)致顯著的再認(rèn)障礙”。實(shí)際上，缺少眉毛比缺少眼睛更能顯著地引起面孔再認(rèn)的困難（P.285）。所以，如果你需要有效的偽裝，一定要把你的眉毛遮起來！

結(jié)論

自?？寺瓿杀砬榈目缥幕缙趯?shí)驗(yàn)研究的三十年以來，埃克曼或獨(dú)自，或與弗里森等其他研究者合作，繼續(xù)進(jìn)行他的研究工作。在這一系列的研究中，有很多引人注目的研究發(fā)現(xiàn)。?？寺髞砩孀愕摹氨砬榈姆答伬碚摗保╢acial feedback theory）便是一個(gè)例子。這一理論主張，你的面部表情實(shí)際上又把所有的表情信息反饋到大腦，以幫助你解釋正在經(jīng)歷的情緒體驗(yàn)。?？寺ㄟ^鑒別與上述六種基本情緒有關(guān)的面部肌肉活動(dòng)來檢驗(yàn)他的觀點(diǎn)。他指導(dǎo)被試控制不同的面部肌肉來模仿各種情緒，在此過程中，埃克曼便能據(jù)此測量與特定情緒相對應(yīng)的生理反應(yīng)指標(biāo)，這種特定情緒僅是由特定的面部表情所導(dǎo)致，而不是測量真正的情緒本身（Ekman，Levensen，& Friesen，1983）。

?？寺€把自己的研究領(lǐng)域擴(kuò)展到對欺騙的研究，他還探索面部表情與形體表情如何泄露說話者本人是否在撒謊的信息。他的發(fā)現(xiàn)表明，僅觀察說話人的面部表情時(shí)，人們正確判斷說話人在說謊的水平大約略微高于隨機(jī)水平；然而，在主試允許被試觀察某人的整個(gè)身體時(shí)，被試的正確判斷率將大大提高。這表明，人的整個(gè)身體或許比單獨(dú)的面部表情更能提供與某種心理狀態(tài)相關(guān)的線索（參見1985年埃克曼對此問題所做的詳細(xì)討論）。近期，?？寺鼘⑺麑挿旱难芯績?nèi)容整合到名為《情感揭示：通過識(shí)別面部表情和情緒來提高溝通技巧與改善情感生活》（Emotions Revealed: Recognizing Faces & Feelings Improve Communication and Emotional Life）的著作中，該書可以使讀者應(yīng)用作者的成果來解讀面部表情所表達(dá)的意思，從而幫助我們提高與的伴侶、孩子、同事甚至是陌生人的交流與互動(dòng)（Ekman，2007）。

埃克曼和他的合作者已經(jīng)在用面部表情進(jìn)行的非言語交流的研究方面為我們提供了大量文獻(xiàn)，并且他們在這方面的研究仍在繼續(xù)。毋庸置疑，該領(lǐng)域的研究將持續(xù)到我們能夠最終實(shí)現(xiàn)我們的研究目標(biāo)，這一目標(biāo)正如?？寺透ダ锷?975年出版的一本書《摘下你的情緒面具》（Unmasking the Face）的書名所描繪的那樣。

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