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關(guān)于修訂《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌協(xié)議》的公告 為適應(yīng)相關(guān)規(guī)則變化、進(jìn)一步明確掛牌公司與我司權(quán)利義務(wù)，我司根據(jù)《證券法》、《公司法》、《合同法》、《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司管理暫行辦法》、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》等規(guī)定，對《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌協(xié)議》進(jìn)行了修訂，現(xiàn)予以發(fā)布。 特此公告。 附件：全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌協(xié)議 全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司 2018年1月15日 附件: 全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌協(xié)議 甲方：全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司 法定代表人： 住所： 聯(lián)系電話： 乙方： 法定代表人： 住所： 聯(lián)系電話： 鑒于： 甲方是全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡稱“全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)”）的運營管理機構(gòu)，負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督掛牌公司的證券交易及相關(guān)活動，實行自律管理。 乙方自愿向甲方申請其股票、債券及其他證券品種在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌，并已獲甲方審查同意。 為規(guī)范乙方證券在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌行為，明確雙方權(quán)利與義務(wù)，甲乙雙方在自愿平等、協(xié)商一致的基礎(chǔ)上，訂立本協(xié)議，并共同遵守。 第一條乙方在甲方掛牌證券的基本情況為： 證券品種： 證券簡稱： 證券代碼： 掛牌證券前述情況發(fā)生變更的，乙方應(yīng)當(dāng)按照甲方要求提交相關(guān)申請文件，除雙方一致認(rèn)為需要另行簽署修改協(xié)議或補充協(xié)議外，上述文件經(jīng)甲方認(rèn)可后，作為本協(xié)議的一部分。 第二條甲方的權(quán)利 （一）甲方有權(quán)依據(jù)甲方發(fā)布的業(yè)務(wù)規(guī)則以及本協(xié)議，對乙方在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的證券交易、證券發(fā)行、并購重組、信息披露等活動實施自律管理。 （二）甲方有權(quán)根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則和監(jiān) 管需要，決定乙方證券的暫停與恢復(fù)交易和終止掛牌事宜。 （三）甲方有權(quán)根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則和監(jiān)管需要，要求乙方對有關(guān)問題作出解釋說明，對乙方進(jìn)行公開問詢，對乙方進(jìn)行現(xiàn)場檢查。 （四）甲方有權(quán)根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則對乙方及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、股東、實際控制人等采取自律監(jiān)管措施或紀(jì)律處分。 （五）甲方有權(quán)依據(jù)經(jīng)有權(quán)機關(guān)批準(zhǔn)的收費標(biāo)準(zhǔn)收取掛牌費。 第三條甲方的義務(wù) （一）甲方應(yīng)當(dāng)依法制定業(yè)務(wù)規(guī)則并及時公布，為乙方及其他市場主體參與市場活動提供制度保障。 （二）甲方負(fù)責(zé)提供證券交易平臺及相關(guān)設(shè)施，安排乙方證券掛牌，組織乙方證券交易活動。 （三）甲方負(fù)責(zé)提供信息披露服務(wù)平臺，安排乙方的信息披露。 （四）甲方負(fù)責(zé)發(fā)布市場信息，為乙方及其他市場參與主體提供正常的信息環(huán)境。 （五）甲方應(yīng)當(dāng)接受乙方的咨詢，對其證券掛牌事宜提供必要的指導(dǎo)。 第四條乙方的權(quán)利 （一）乙方有權(quán)按照甲方業(yè)務(wù)規(guī)則在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開展證券交易、證券發(fā)行、并購重組、信息披露等活動。 （二）乙方有權(quán)獲得甲方提供的證券交易和信息披露平臺及相關(guān)設(shè)施服務(wù)。 （三）乙方有權(quán)獲得甲方提供的正常的信息環(huán)境。 （四）乙方有權(quán)向甲方提出證券掛牌事宜的咨詢并獲得甲方的指導(dǎo)。 第五條乙方的義務(wù) （一）乙方同意遵守相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件（以下統(tǒng)稱“法律法規(guī)”）、業(yè)務(wù)規(guī)則和本協(xié)議，接受甲方的自律管理。 （二）乙方同意接受甲方公開問詢，對有關(guān)問題進(jìn)行解釋說明，配合甲方開展的現(xiàn)場檢查。乙方同意接受甲方采取的自律監(jiān)管措施或紀(jì)律處分。 （三）乙方應(yīng)督促其董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東、實際控制人等相關(guān)方遵守業(yè)務(wù)規(guī)則，接受甲方自律管理，按照甲方要求簽署承諾及聲明，并按時履行在公司申請掛牌、證券交易、證券發(fā)行、并購重組以及公司治理等過程中做出的承諾。 （四）乙方應(yīng)按業(yè)務(wù)規(guī)則向甲方繳納掛牌費。 （五）乙方應(yīng)按要求參加甲方組織的業(yè)務(wù)培訓(xùn)。 （六）乙方應(yīng)當(dāng)以書面形式及時通知甲方任何導(dǎo)致乙方不再符合掛牌要求的公司行為或其他事件。 第六條掛牌費 （一）掛牌費包括掛牌初費和掛牌年費。乙方應(yīng)當(dāng)在甲方發(fā)出同意掛牌文件之日起十個工作日內(nèi)繳納按照掛牌首日總股本計算的掛牌初費，并在每年7月15日以前一次性繳納按照公司上一年度末總股本計算的本年度掛牌年費。掛牌當(dāng)年的掛牌年費按照掛牌首日的總股本和自掛牌日的次月至當(dāng)年年底的月份數(shù)予以折算，與掛牌初費一并繳納。 乙方于7月15日（含）前申請股票終止掛牌且甲方受理的，本年度掛牌年費按照上一年度末總股本和自當(dāng)年年初至受理終止掛牌申請當(dāng)月的月份數(shù)予以折算，于終止掛牌前繳納。 乙方證券終止掛牌后，已繳納的掛牌費不予返還。 （二）乙方逾期繳納掛牌費，甲方有權(quán)每日按應(yīng)繳納金額的3‰收取滯納金。經(jīng)甲方催告后，乙方于10個工作日內(nèi)仍未繳納的，甲方有權(quán)對乙方采取自律監(jiān)管措施，并保留向乙方主張其違約造成之全部損失的權(quán)利。 （三）甲方經(jīng)有權(quán)機關(guān)批準(zhǔn)對掛牌費收費標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整的，按調(diào)整后的執(zhí)行。 第七條甲方可以合理使用乙方通過甲方系統(tǒng)提交的任何公開或非公開的信息資料，包括但不限于展示、復(fù)制、創(chuàng)造衍生成果、授權(quán)第三方使用等。 甲方出于遵守法律規(guī)定、應(yīng)相關(guān)監(jiān)管部門要求、履行自律監(jiān)管職責(zé)或保護投資者合法權(quán)益等需要，可以披露前述資料。 第八條乙方應(yīng)當(dāng)保證其申請使用的證券簡稱不侵犯任何第三方享有的知識產(chǎn)權(quán)。 對于甲方依據(jù)法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則及本協(xié)議對乙方證券簡稱、企業(yè)名稱、商標(biāo)、網(wǎng)站地址等的使用，乙方應(yīng)當(dāng)保證甲方不侵犯任何第三方享有的知識產(chǎn)權(quán)。乙方同意，如有任何第三方主張甲方前述行為侵犯其知識產(chǎn)權(quán)并向甲方提出主張，乙方應(yīng)當(dāng)單獨承擔(dān)因此引起的法律責(zé)任。 第九條因不可抗力、意外事件、技術(shù)故障等突發(fā)事件導(dǎo)致證券交易、信息披露及行情發(fā)布等出現(xiàn)異常情況，以及甲方采取相應(yīng)措施造成的損失，甲方不承擔(dān)責(zé)任。 第十條乙方申請終止或被甲方終止在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌的，本協(xié)議自終止掛牌之日自動解除。本協(xié)議解除不影響甲方依法向乙方主張本協(xié)議項下未結(jié)費用、滯納金支付的權(quán)利。 第十一條本協(xié)議的執(zhí)行與解釋適用中華人民共和國法律。 第十二條與本協(xié)議有關(guān)或者因執(zhí)行本協(xié)議引起的一切爭議及糾紛，甲乙雙方應(yīng)當(dāng)首先通過友好協(xié)商解決。若自爭議或者糾紛發(fā)生之日起的30天內(nèi)未能通過協(xié)商解決，雙方同意采取將該項爭議提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會進(jìn)行仲裁的方式予以解決，仲裁按照申請仲裁時該會現(xiàn)行有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行，仲裁地點為北京。仲裁裁決是終局的，對雙方均具有法律約束力。 第十三條乙方及其董事、監(jiān)事和高級管理人員在掛牌時和掛牌后作出的承諾文件為本協(xié)議不可分割的一部分，是本協(xié)議的附件，與本協(xié)議具有同等法律效力。 雙方可以以書面方式對本協(xié)議作出修改或補充，經(jīng)雙方簽字蓋章后，修改協(xié)議或補充協(xié)議作為本協(xié)議的組成部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。 雙方此前簽署的相關(guān)協(xié)議與本協(xié)議約定不一致的，以本協(xié)議為準(zhǔn)。 第十四條本協(xié)議生效后，如因適用的法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)生變化，導(dǎo)致本協(xié)議相關(guān)條款內(nèi)容與修訂或新頒布的上述規(guī)定內(nèi)容相抵觸，本協(xié)議相關(guān)條款將自動變更，并以修訂或新頒布的相關(guān)法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則內(nèi)容為準(zhǔn)。 本協(xié)議未盡事宜，雙方應(yīng)依照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及業(yè)務(wù)規(guī)則執(zhí)行。 第十五條本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。甲乙雙方的電子簽章具有同等法律效力。 第十六條本協(xié)議一式肆份，雙方各執(zhí)貳份，具有同等法律效力。 （以下無正文） 甲方（公章）： 乙方（公章）： 法定代表人 法定代表人 或授權(quán)代表（簽字）： 或授權(quán)代表（簽字）： _____年____月____日 _____年____月____日 |
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