新時代中國金融市場基礎設施法治體系建設論壇

——中國法學會證券法學研究會2018年年會預通知

一、會議背景

黨的十九大宣告中國特色社會主義進入新時代，對新時代全面推進中國特色社會主義事業(yè)作出了戰(zhàn)略部署，對加快完善社會主義市場經(jīng)濟體制，深化依法治國實踐提出了新要求。第五次全國金融工作會議提出了服務實體經(jīng)濟、防控金融風險、深化金融改革三大任務，強調要加強社會信用體系建設，健全符合我國國情的金融法治體系。中央經(jīng)濟工作會議強調，促進多層次資本市場健康發(fā)展，更好為實體經(jīng)濟服務，守住不發(fā)生系統(tǒng)性金融風險的底線。這為新時代我國金融、資本市場的改革發(fā)展與法治建設指明了前進方向，規(guī)劃了發(fā)展道路，也為我國新時代證券法學理論研究提出了新的使命和任務。

我們認為，新時代金融、資本市場法治建設要以黨的十九大及全國金融工作會議、中央經(jīng)濟工作會議精神作為頂層設計指引，緊緊圍繞供給側結構性改革需要，促進科技驅動的新金融、普惠金融的發(fā)展。金融市場基礎設施是金融市場運行的核心支撐，也是開展金融活動的主要渠道，亟需加強金融市場基礎設施的建設及監(jiān)管，增強其服務實體經(jīng)濟能力，守住不發(fā)生系統(tǒng)性金融風險的底線，主動應對科技創(chuàng)新對金融市場、資本市場的挑戰(zhàn)，進一步加強投資者保護。

金融基礎設施是對國家經(jīng)濟發(fā)展有重大影響、涉及金融穩(wěn)定運行的基礎硬件設施和制度安排，金融基礎設施建設是一個國家金融業(yè)健康發(fā)展的先導性、戰(zhàn)略性、全局性工程。在國務院以及中國人民銀行、證監(jiān)會等部門重視下，經(jīng)過多年發(fā)展，我國支付系統(tǒng)（PS）、中央證券存管（CSD）與證券結算系統(tǒng)（SSS）、中央對手方（CCP）、交易報告庫（TR）、其他金融市場基礎設施，如中證機構間報價系統(tǒng)、全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)、互聯(lián)網(wǎng)金融平臺等金融市場基礎設施建設取得了顯著成就，在促進金融市場發(fā)展，保障市場安全穩(wěn)定高效運行方面發(fā)揮了重要作用。但需要看到，長期以來，無論是決策層，還是學術界，特別是法學界，對金融基礎設施及其制度建設關注不夠、研究不夠，沒有構建起我國金融、資本市場基礎設施建設的基礎理論和學科體系，形成制約我國金融市場基礎設施建設的理論瓶頸。當然，從學術角度，除了2012年國際清算銀行支付結算體系委員會（CPSS）和國際證監(jiān)會組織（IOSCO）聯(lián)合發(fā)布的《金融市場基礎設施原則》中明確的五類金融市場基礎設施外，還可以將證券交易所、期貨交易所、黃金交易所等交易場所，保險行業(yè)平臺，金融科技機構等從廣義上納入金融市場基礎設施范疇予以研究。另外，也可以延伸研究與此相關的法律環(huán)境、公司治理、會計準則、信用環(huán)境、反洗錢、金融安全網(wǎng)等。

證券法學理論界、實務界匯聚了諸多具有金融、科技、法學背景的跨學科人才，一直致力于研究我國資本市場法治建設中的重大問題，也應當成為支持資本市場法治建設的智庫，充分貫徹“政產(chǎn)學研用”的理念，擔負起為金融、資本市場法治實踐提供理論支持的時代使命。鑒于此，我們研究決定，以“新時代中國金融市場基礎設施法治體系建設”為主題，于2018年6月在北京召開中國法學會證券法學研究會2018年年會，聚金融和證券立法、司法、政府、監(jiān)管、清算托管交易支付機構、行業(yè)協(xié)會、高等院校等領域的專家和學者于一堂，深入研究，充分探討，為夯實我國金融、資本市場基礎設施建設，為證券法修改和金融資本市場法治體系完善貢獻智慧。

二、會議名稱

新時代中國金融市場基礎設施法治體系建設論壇

——中國法學會證券法學研究會2018年年會

三、主辦協(xié)辦承辦單位

主辦：中國法學會證券法學研究會

協(xié)辦：北京市金融服務法學研究會等

承辦：中國人民大學法學院

中國人民大學金融科技與互聯(lián)網(wǎng)安全研究中心

四、會議議題（供參考）

（一）金融市場基礎設施基礎理論研究

1、金融市場基礎設施的概念、類型、性質、功能研究

2、金融市場基礎設施國際立法例研究

3、金融市場基礎設施法律調整機制與原則研究

4、金融市場基礎設施主體制度研究

5、金融市場基礎設施運行法律制度研究

6、中國金融市場基礎設施立法研究

7、中國金融市場基礎設施監(jiān)管研究

8、中國金融市場基礎設施行業(yè)自律研究

9、中國金融市場基礎設施風險防范研究

（二）金融市場基礎設施法律問題研究

1、國務院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會與金融監(jiān)管法制的改革、創(chuàng)新

2、當前中國金融市場基礎設施監(jiān)管現(xiàn)狀

3、國外金融市場基礎設施規(guī)則評述及借鑒

4、我國金融市場基礎設施監(jiān)管立法的制定及其理論指導

5、國際金融市場基礎設施監(jiān)管改革及對我國的啟示

6、金融市場基礎設施監(jiān)管執(zhí)法難題探究

7、電子支付行業(yè)的未來與展望

8、國際上對電子支付的監(jiān)管模式和立法研究

9、我國支付清算市場體系的重構

10、大數(shù)據(jù)征信的社會影響與現(xiàn)實監(jiān)管

11、征信牌照發(fā)放問題探究

12、法定數(shù)字貨幣的影響與展望

（三）金融市場基礎設施與金融科技監(jiān)管新趨勢

1、金融科技監(jiān)管的現(xiàn)狀

2、金融科技監(jiān)管的前景

3、金融科技監(jiān)管的理論指導

4、金融科技監(jiān)管相關立法的若干問題研究

5、中國金融科技監(jiān)管的路徑選擇與監(jiān)管改革

6、金融科技監(jiān)管的中外經(jīng)驗比較與借鑒

7、金融科技創(chuàng)新與金融科技監(jiān)管的平衡點探究

8、金融科技對支付清算行業(yè)的影響

9、數(shù)據(jù)競爭與數(shù)據(jù)壟斷

10、當前中國金融市場競爭問題研究

（四）互聯(lián)網(wǎng)時代證券監(jiān)管問題研究

1、網(wǎng)絡平臺的法律主體資格與定位

2、互聯(lián)網(wǎng)時代投資者的權益保護

3、互聯(lián)網(wǎng)時代的證券交易監(jiān)控難題

4、互聯(lián)網(wǎng)時代證券監(jiān)管的技術難題

5、互聯(lián)網(wǎng)時代背景下證券法的修改問題研究

6、互聯(lián)網(wǎng)時代的證券監(jiān)管執(zhí)法問題研究

7、人工智能在證券法領域中的應用

8、高頻交易的法律規(guī)制

9、互聯(lián)網(wǎng)證券法律問題研究

10、大數(shù)據(jù)交易相關法律問題研究

（五）金融市場基礎設施、金融安全網(wǎng)與投資者保護法律制度研究

1、金融市場基礎設施與金融安全網(wǎng)法律制度的構建

2、投資者適當性管理制度研究

3、互聯(lián)網(wǎng) 時代的證券期貨投資者保護法律制度

4、證券市場多元糾紛解決機制與執(zhí)法和解制度

5、證券市場公平基金制度、先行賠付制度研究

6、保護投資者權益的支持訴訟機制研究

7、金融市場基礎設施與《證券法》的修改完善

8、金融安全網(wǎng)與《證券法》的修改完善

五、召開時間

2018年6月，具體時間另行通知。

六、會議地點

中國人民大學校內，具體地點另行通知。

七、參加人員

1、中國法學會證券法學研究會理事、機構理事代表；

2、受邀請的立法、司法、監(jiān)管部門領導；

3、受邀請的金融、證券、期貨實業(yè)界代表；

4、相關其他研究會的特邀專家；

5、提交論文并受到邀請的有關高校、科研單位、實務部門的專家學者、從業(yè)人員。

八、會議規(guī)模

大約300人。

九、大會論文征稿事宜