項(xiàng)目

評(píng)價(jià)內(nèi)容

評(píng)分依據(jù)及考核方式

計(jì)分方法

二、布局設(shè)置（10分）

1.企業(yè)內(nèi)部不同裝置之間物料的禁忌影響（如空分裝置吸風(fēng)口、火炬位置排放口、散發(fā)可燃?xì)怏w或有毒氣體與明火源的風(fēng)向關(guān)系，化學(xué)品倉(cāng)庫(kù)位置等），是否滿足安全生產(chǎn)要求

評(píng)分依據(jù)：《建筑設(shè)計(jì)防火規(guī)范》（GB50016-2016）、《石油化工企業(yè)設(shè)計(jì)防火規(guī)范》（GB50160—2008）、《石油化工工廠布置設(shè)計(jì)規(guī)范》（GB 50984-2014）、《深度冷凍法生產(chǎn)氧氣及相關(guān)氣體安全技術(shù)規(guī)程》（GB 16912-2008）等有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范。

考核方式：1.查閱企業(yè)項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)、設(shè)備設(shè)施施工圖紙及竣工驗(yàn)收文件。2.現(xiàn)場(chǎng)檢查企業(yè)生產(chǎn)裝置、設(shè)備設(shè)施、建（構(gòu)）筑物布局情況

分值：3分

發(fā)現(xiàn)一處不符合要求扣5分

2.非?；飞a(chǎn)裝置和不構(gòu)成重大危險(xiǎn)源的儲(chǔ)存設(shè)施是否滿足國(guó)家法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范規(guī)定的安全距離要求

評(píng)分依據(jù)：《建筑設(shè)計(jì)防火規(guī)范》（GB50016-2016）、《石油化工企業(yè)設(shè)計(jì)防火規(guī)范》（GB50160—2008）、《石油庫(kù)設(shè)計(jì)規(guī)范》（GB 50074-2014）等有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范。

考核方式：1.查閱企業(yè)項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)、設(shè)備設(shè)施施工圖紙及竣工驗(yàn)收文件。2.現(xiàn)場(chǎng)檢查企業(yè)生產(chǎn)裝置、儲(chǔ)存設(shè)施的布局情況

分值：3分

發(fā)現(xiàn)一處不符合要求扣3分

3.地區(qū)架空電力線路是否穿越生產(chǎn)區(qū)且不符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)要求

評(píng)分依據(jù)：《電力法》、《電力設(shè)施保護(hù)條例》、《建筑設(shè)計(jì)防火規(guī)范》（GB50016-2016）、《石油化工企業(yè)設(shè)計(jì)防火規(guī)范》（GB50160—2008）、《石油化工工廠布置設(shè)計(jì)規(guī)范》（GB 50984-2014）等有關(guān)法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范。

考核方式：1.查閱企業(yè)項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)、安全驗(yàn)收評(píng)價(jià)報(bào)告等文件資料。2.現(xiàn)場(chǎng)檢查生產(chǎn)區(qū)架空電力線路情況

分值：2分

發(fā)現(xiàn)地區(qū)架空電力線路穿越生產(chǎn)區(qū)且不符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)要求的扣2分

4.控制室或機(jī)柜間面向具有火災(zāi)、爆炸危險(xiǎn)性裝置一側(cè)是否滿足國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)關(guān)于防火防爆的要求

評(píng)分依據(jù)：《建筑設(shè)計(jì)防火規(guī)范》（GB50016-2016）、《石油化工企業(yè)設(shè)計(jì)防火規(guī)范》（GB50160—2008）、《石油化工工廠布置設(shè)計(jì)規(guī)范》（GB 50984-2014）、《石油化工控制室抗爆設(shè)計(jì)規(guī)范》（GB50779-2012）、《進(jìn)一步加強(qiáng)危險(xiǎn)化學(xué)品建設(shè)項(xiàng)目安全設(shè)計(jì)管理的通知》（安監(jiān)總管三〔2013〕76號(hào)）等有關(guān)文件標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范。

考核方式：1.查閱企業(yè)項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)、安全驗(yàn)收評(píng)價(jià)報(bào)告等文件資料。2.現(xiàn)場(chǎng)檢查控制室或機(jī)柜間設(shè)置情況

分值：2分

發(fā)現(xiàn)一處不符合要求扣2分

三、機(jī)構(gòu)設(shè)置、人員配備及責(zé)任落實(shí)(16分)

1.是否依據(jù)《山東省安全生產(chǎn)條例》、《山東省生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位安全生產(chǎn)主體責(zé)任規(guī)定》要求設(shè)置安全管理機(jī)構(gòu)并足額配備安全管理人員

評(píng)分依據(jù)：《山東省生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位安全生產(chǎn)主體責(zé)任規(guī)定》第九條規(guī)定：

1.?；菲髽I(yè)，從業(yè)人員100人以下的，應(yīng)配備專職安全管理人員；從業(yè)人員100人以上的，應(yīng)設(shè)置安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)及專職安全管理人員。其中，100人以上不足300人的，應(yīng)設(shè)置安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)，并配備2名以上專職安全管理人員；300人以上的，應(yīng)設(shè)置專門(mén)的安全管理機(jī)構(gòu)，并按不低于從業(yè)人員5‰但最低不少于3名的比例配備專職安全管理人員。

2.其他化工企業(yè)，從業(yè)人員不足100人的，應(yīng)配備專職或兼職安全管理人員；100人以上不足300人的，應(yīng)配備專職安全管理人員；300人以上不足1000人的，應(yīng)設(shè)置安全管理機(jī)構(gòu)，并配備2名以上專職安全管理人員；1000人以上的，應(yīng)設(shè)置專門(mén)的安全管理機(jī)構(gòu)，并按不低于從業(yè)人員3‰的比例配備專職安全管理人員。

3.企業(yè)使用勞務(wù)派遣人員作業(yè)的，勞務(wù)派遣人員應(yīng)計(jì)入企業(yè)從業(yè)人員數(shù)。

考核方式：查閱企業(yè)人員名冊(cè)、工資發(fā)放記錄、勞務(wù)派遣協(xié)議等資料，核實(shí)從業(yè)人員數(shù)；查閱企業(yè)成立安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)和任命安全管理人員的文件，核實(shí)安全管理人員數(shù)量、專兼職情況

分值：2分

未按規(guī)定設(shè)置安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)或配備安全管理人員的扣2分；未足額配備安全管理人員的缺一人扣1分

2.危化品企業(yè)主要負(fù)責(zé)人、分管安全負(fù)責(zé)人、分管生產(chǎn)負(fù)責(zé)人、分管技術(shù)負(fù)責(zé)人中是否至少有2人具有國(guó)民教育化學(xué)化工類(lèi)別本科以上學(xué)歷，并有3年以上化工行業(yè)從業(yè)經(jīng)歷；非危化品企業(yè)的主要負(fù)責(zé)人和分管安全負(fù)責(zé)人是否符合《山東省安全生產(chǎn)條例》、《山東省生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位安全生產(chǎn)主體責(zé)任規(guī)定》要求

評(píng)分依據(jù)：參照《山東省安全生產(chǎn)條例》、《山東省生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位安全生產(chǎn)主體責(zé)任規(guī)定》、《山東省危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)安全治理規(guī)定》等有關(guān)規(guī)定。

考核方式：?；菲髽I(yè)查閱主要負(fù)責(zé)人和分管安全、生產(chǎn)、技術(shù)負(fù)責(zé)人的學(xué)歷證書(shū)、從業(yè)經(jīng)歷證明材料、安全考核合格證等資料；非?；菲髽I(yè)查閱主要負(fù)責(zé)人和分管安全負(fù)責(zé)人的安全培訓(xùn)合格證

分值：2分

發(fā)現(xiàn)一人不符合要求扣1分

3.危化品企業(yè)專職安全管理人員是否具備國(guó)民教育化學(xué)化工類(lèi)（或安全工程）中等職業(yè)教育以上學(xué)歷或者化學(xué)化工類(lèi)中級(jí)以上專業(yè)技術(shù)職稱，或者具備危險(xiǎn)物品安全類(lèi)注冊(cè)安全工程師資格，并有從事化工生產(chǎn)相關(guān)工作2年以上經(jīng)歷；非?；菲髽I(yè)安全管理人員是否符合《山東省安全生產(chǎn)條例》、《山東省生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位安全生產(chǎn)主體責(zé)任規(guī)定》要求

評(píng)分依據(jù)：《山東省安全生產(chǎn)條例》、《山東省生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位安全生產(chǎn)主體責(zé)任規(guī)定》、《山東省危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)安全治理規(guī)定》等。

考核方式：危化品企業(yè)查閱專職安全管理人員學(xué)歷和技術(shù)職稱證書(shū)、從業(yè)經(jīng)歷證明材料、安全考核合格證等資料；非?；菲髽I(yè)查閱專職安全管理人員安全培訓(xùn)合格證

分值：2分

專職安全管理人員數(shù)量為2人及以上的，發(fā)現(xiàn)一人不符合要求扣1分；專職安全管理人員數(shù)量為1人的，不符合要求扣2分

4.是否按規(guī)定配備專職的注冊(cè)安全工程師

評(píng)分依據(jù)：《山東省生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位安全生產(chǎn)主體責(zé)任規(guī)定》第九條規(guī)定：

1.?；菲髽I(yè)：從業(yè)人員在100人以上不足300人的，專職安全管理人員中至少有1名；300人以上不足1000人的，專職安全管理人員中至少有2名；1000人以上的，專職安全管理人員中至少有3名。

2.非危化品企業(yè)：從業(yè)人員在300人以上不足1000人的，專職安全管理人員中至少有1名；1000人以上的，專職安全管理人員中至少有2名。

考核方式：查閱注冊(cè)安全工程師證書(shū)、社保繳費(fèi)證明、工資發(fā)放證明、安全管理人員任命文件等；對(duì)照企業(yè)從業(yè)人員數(shù)量，核實(shí)注冊(cè)安全工程師數(shù)量是否符合規(guī)定

分值：2分

應(yīng)配備未配備的扣2分；數(shù)量不足的少一人扣1分

5.生產(chǎn)、儲(chǔ)存易燃易爆?；返拇笮推髽I(yè)是否按規(guī)定建立單位專職消防隊(duì)；其他消防安全重點(diǎn)企業(yè)是否建立微型消防站；是否設(shè)置或確定消防工作歸口管理職能部門(mén)，明確消防安全責(zé)任人、消防安全管理人

評(píng)分依據(jù)：《消防法》、《機(jī)關(guān)、團(tuán)體、企業(yè)、事業(yè)單位消防安全管理規(guī)定》（公安部令第61號(hào)）、《山東省專職消防隊(duì)伍管理辦法》（省政府271號(hào)令）、《關(guān)于印發(fā)<山東省微型消防站建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)>的通知》（魯公消〔2016〕190號(hào)）、《關(guān)于修訂消防安全重點(diǎn)單位界定標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)一步加強(qiáng)重點(diǎn)單位消防監(jiān)管工作的通知》（魯公通〔2010〕83號(hào)）、《統(tǒng)計(jì)上大中小微型企業(yè)劃分辦法》（國(guó)統(tǒng)字〔2011〕75號(hào)）等。

考核方式：1.調(diào)閱當(dāng)?shù)毓蚕啦块T(mén)的消防安全重點(diǎn)單位名單；查閱公安消防部門(mén)對(duì)企業(yè)專職消防隊(duì)的驗(yàn)收合格材料，企業(yè)建設(shè)微型消防站的文件，企業(yè)明確消防工作歸口管理職能部門(mén)、消防安全責(zé)任人、消防安全管理人的文件等。2.現(xiàn)場(chǎng)檢查專職消防隊(duì)的人員、車(chē)輛器材裝備等情況與驗(yàn)收時(shí)是否一致，微型消防站的人員組成、管理制度、器材裝備等是否符合要求

分值：2分

發(fā)現(xiàn)一項(xiàng)不符合要求扣1分

6.是否按照國(guó)家相關(guān)要求對(duì)職工進(jìn)行三級(jí)安全、消防教育培訓(xùn)、四新教育及日常培訓(xùn)；特種作業(yè)人員是否按規(guī)定持證上崗；是否將外來(lái)作業(yè)人員納入本單位安全教育培訓(xùn)管理

評(píng)分依據(jù)：《生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位安全培訓(xùn)規(guī)定》（國(guó)家安全監(jiān)管總局3號(hào)令）、《特種作業(yè)人員安全技術(shù)培訓(xùn)考核管理規(guī)定》（國(guó)家安全監(jiān)管總局30號(hào)令）等。

考核方式：1.查閱企業(yè)安全培訓(xùn)管理制度、培訓(xùn)計(jì)劃、人員培訓(xùn)檔案、特種作業(yè)人員名冊(cè)及特種作業(yè)人員證書(shū)等資料。2.詢問(wèn)相關(guān)人員培訓(xùn)情況

分值：2分

未按要求對(duì)職工進(jìn)行培訓(xùn)的一人次扣1分；特種作業(yè)人員未持證上崗的一人次扣1分；外來(lái)作業(yè)人員未納入本單位安全教育培訓(xùn)管理的扣1分

7.是否建立健全全員安全生產(chǎn)責(zé)任制；是否建立安全生產(chǎn)責(zé)任制考核機(jī)制；是否定期進(jìn)行考核、獎(jiǎng)懲

評(píng)分依據(jù)：《山東省生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位安全生產(chǎn)主體責(zé)任規(guī)定》第六條規(guī)定：生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)當(dāng)建立、健全安全生產(chǎn)責(zé)任制度，實(shí)行全員安全生產(chǎn)責(zé)任制，明確生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位主要負(fù)責(zé)人、其他負(fù)責(zé)人、職能部門(mén)負(fù)責(zé)人、生產(chǎn)車(chē)間（區(qū)隊(duì)）負(fù)責(zé)人、生產(chǎn)班組負(fù)責(zé)人、一般從業(yè)人員等全體從業(yè)人員的安全生產(chǎn)責(zé)任，并逐級(jí)進(jìn)行落實(shí)和考核。

    考核方式：1.查閱企業(yè)安全生產(chǎn)責(zé)任制度及考核獎(jiǎng)懲記錄資料。2.詢問(wèn)相關(guān)人員安全生產(chǎn)責(zé)任制落實(shí)情況

分值：2分

未建立安全生產(chǎn)責(zé)任制的扣2分；未建立考核機(jī)制的扣1分；未定期考核、獎(jiǎng)懲的扣1分

8.是否建立安全投入管理制度，是否按規(guī)定提取、是否按規(guī)定使用安全生產(chǎn)費(fèi)用

評(píng)分依據(jù)：《山東省生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位安全生產(chǎn)主體責(zé)任規(guī)定》、《企業(yè)安全生產(chǎn)費(fèi)用提取和使用管理辦法》（財(cái)企〔2012〕16號(hào)）

考核方式：查閱企業(yè)安全投入管理制度、安全費(fèi)用提取和使用計(jì)劃、財(cái)務(wù)記錄、發(fā)票等資料

分值：2分

發(fā)現(xiàn)一項(xiàng)不符合要求扣1分

四、工藝及運(yùn)行安全（10分）

1.是否建立實(shí)施工藝安全符合性審核程序；是否至少每三年進(jìn)行一次工藝安全符合性審查

評(píng)分依據(jù)：《化工企業(yè)工藝安全管理實(shí)施導(dǎo)則》（AQT 3034-2010）：企業(yè)應(yīng)建立并實(shí)施工藝安全符合性審核程序，至少每三年進(jìn)行一次工藝安全的符合性審查，以確保工藝安全管理的有效性；企業(yè)的符合性審核程序中應(yīng)明確如何確定審核的頻率；審核完成后，審核組需要編制工藝審核報(bào)告，提出需要改進(jìn)的方面；近兩次的審核報(bào)告應(yīng)存檔。

考核方式：查閱企業(yè)工藝安全符合性審核程序文本和最近兩次的工藝安全符合性審核報(bào)告

分值：2分

未建立實(shí)施工藝安全符合性審核程序的扣2分；未按規(guī)定開(kāi)展工藝安全符合性審查的扣1分

2.是否制定操作規(guī)程管理制度；操作規(guī)程是否符合《化工企業(yè)工藝安全管理實(shí)施導(dǎo)則》要求；是否及時(shí)審核修訂操作規(guī)程；是否每年開(kāi)展培訓(xùn)和考核

評(píng)分依據(jù)：根據(jù)《生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位安全培訓(xùn)規(guī)定》、《國(guó)家安全監(jiān)管總局關(guān)于加強(qiáng)化工過(guò)程安全管理的指導(dǎo)意見(jiàn)》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號(hào)）、《化工企業(yè)工藝安全管理實(shí)施導(dǎo)則》（AQT 3034-2010）等規(guī)定，企業(yè)要每年對(duì)操作規(guī)程的適應(yīng)性和有效性進(jìn)行確認(rèn)，至少每3年要對(duì)操作規(guī)程進(jìn)行審核修訂；當(dāng)工藝技術(shù)、設(shè)備發(fā)生重大變更時(shí)，要及時(shí)審核修訂操作規(guī)程；應(yīng)定期開(kāi)展操作規(guī)程培訓(xùn)和考核，建立培訓(xùn)記錄和考核成績(jī)檔案。

考核方式：1.查閱操作規(guī)程管理制度、操作規(guī)程文本、工藝設(shè)備變更記錄及操作規(guī)程修訂記錄、班組培訓(xùn)記錄等資料；2.現(xiàn)場(chǎng)詢問(wèn)作業(yè)人員對(duì)崗位操作規(guī)程的掌握情況

分值：2分

未制定操作規(guī)程管理制度的扣2分；操作規(guī)程不符合規(guī)定的扣1分；未及時(shí)審核修訂操作規(guī)程的扣1分；未定期開(kāi)展培訓(xùn)和考核的扣1分

3.是否建立工藝變更管理制度，是否按變更管理程序組織實(shí)施

評(píng)分依據(jù)：《國(guó)家安全監(jiān)管總局關(guān)于加強(qiáng)化工過(guò)程安全管理的指導(dǎo)意見(jiàn)》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號(hào)）：企業(yè)在工藝、設(shè)備、儀表、電氣、公用工程、備件、材料、化學(xué)品、生產(chǎn)組織方式和人員等方面發(fā)生的所有變化，都要納入變更管理。變更管理程序包括：申請(qǐng)、審批、實(shí)施、驗(yàn)收。變更結(jié)束后，企業(yè)主管部門(mén)應(yīng)對(duì)變更實(shí)施情況進(jìn)行驗(yàn)收并形成報(bào)告。相關(guān)部門(mén)收到變更驗(yàn)收?qǐng)?bào)告后，要及時(shí)更新安全生產(chǎn)信息，載入變更管理檔案。

考核方式：查閱工藝變更管理制度文本、變更管理申請(qǐng)表、變更驗(yàn)收?qǐng)?bào)告等檔案資料

分值：2分

發(fā)現(xiàn)一項(xiàng)不符合要求扣2分

4.是否按照有關(guān)規(guī)定要求，制定化工裝置開(kāi)停車(chē)和建設(shè)項(xiàng)目試生產(chǎn)方案；是否對(duì)化工裝置開(kāi)停車(chē)和建設(shè)項(xiàng)目試生產(chǎn)進(jìn)行全面風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別；是否嚴(yán)格執(zhí)行化工裝置開(kāi)停車(chē)和建設(shè)項(xiàng)目試生產(chǎn)安全條件確認(rèn)制度

評(píng)分依據(jù)：《山東省危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)安全治理規(guī)定》、《關(guān)于印發(fā)<山東省化工裝置安全試車(chē)工作規(guī)范（試行）>及<山東省化工裝置安全試車(chē)十個(gè)嚴(yán)禁（試行）>的通知》（魯安監(jiān)發(fā)[2009]63號(hào)）、《山東省人民政府安全生產(chǎn)委員會(huì)辦公室山東省安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)化工建設(shè)項(xiàng)目試生產(chǎn)環(huán)節(jié)安全管理的通知》（魯安辦明電〔2015〕9 號(hào)）等。

考核方式：抽查企業(yè)化工裝置開(kāi)停車(chē)和建設(shè)項(xiàng)目試生產(chǎn)方案、安全檢查記錄、安全條件確認(rèn)意見(jiàn)、運(yùn)行記錄等文件資料

分值：4分

未制定開(kāi)停車(chē)和試生產(chǎn)方案的扣4分；未對(duì)化工裝置開(kāi)停車(chē)和試生產(chǎn)進(jìn)行全面風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的扣2分；未執(zhí)行開(kāi)停車(chē)和試生產(chǎn)安全條件確認(rèn)制度的扣2分

五、裝置、設(shè)備設(shè)施安全（17分）

1.是否建立設(shè)備臺(tái)賬，編制設(shè)備操作和維護(hù)規(guī)程，定期檢查、檢測(cè)、維護(hù)保養(yǎng)，保持設(shè)備完好性

評(píng)分依據(jù)：《企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范》(GB/T 33000-2016)等。

考核方式：1.查閱企業(yè)設(shè)備臺(tái)賬、設(shè)備操作和維護(hù)規(guī)程文本，以及檢查、檢測(cè)、維保記錄資料。2.現(xiàn)場(chǎng)檢查主要設(shè)備的運(yùn)行和維保情況

分值：2分

未建立設(shè)備臺(tái)賬的扣1分；未編制設(shè)備操作和維護(hù)規(guī)程的扣1分；未定期檢查、檢測(cè)、維護(hù)保養(yǎng)，保持設(shè)備完好性的扣1分

2.特種設(shè)備及安全附件是否依法辦理使用登記和檢驗(yàn)檢測(cè)合格；是否依法對(duì)特種設(shè)備進(jìn)行規(guī)范管理，建立特種設(shè)備臺(tái)賬和技術(shù)檔案

評(píng)分依據(jù)：《特種設(shè)備安全法》等。

考核方式：1.查驗(yàn)特種設(shè)備臺(tái)賬、技術(shù)檔案、使用登記證書(shū)、維保檢查記錄等資料；2.現(xiàn)場(chǎng)檢查特種設(shè)備檢測(cè)檢驗(yàn)合格證

分值：3分

發(fā)現(xiàn)1臺(tái)（套）未辦理使用登記的扣1分；發(fā)現(xiàn)1臺(tái)（套）沒(méi)有按規(guī)定進(jìn)行檢驗(yàn)檢測(cè)的扣1分；未建立特種設(shè)備臺(tái)賬和技術(shù)檔案的扣1分

3.是否按照有關(guān)規(guī)定，對(duì)特種設(shè)備以外的危險(xiǎn)物品容器及國(guó)家明確規(guī)定的安全設(shè)備設(shè)施進(jìn)行檢測(cè)、檢驗(yàn)

評(píng)分依據(jù)：《安全生產(chǎn)法》規(guī)定：生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位必須對(duì)安全設(shè)備進(jìn)行經(jīng)常性維護(hù)、保養(yǎng)，并定期檢測(cè)，保證正常運(yùn)轉(zhuǎn)。生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位使用的危險(xiǎn)物品的容器必須按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定，由專業(yè)生產(chǎn)單位生產(chǎn)，并經(jīng)具有專業(yè)資質(zhì)的機(jī)構(gòu)檢測(cè)、檢驗(yàn)合格。

考核方式：查閱檢測(cè)、檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)的資質(zhì)證書(shū)和相關(guān)檢測(cè)、檢驗(yàn)報(bào)告

分值：3分

發(fā)現(xiàn)一處未檢測(cè)、檢驗(yàn)合格的扣1分

4.是否按規(guī)定設(shè)置消防器材設(shè)施；是否按規(guī)定對(duì)消防器材設(shè)施進(jìn)行維保

評(píng)分依據(jù)：《消防法》、《建筑設(shè)計(jì)防火規(guī)范》（GB50016-2016）、《石油化工企業(yè)設(shè)計(jì)防火規(guī)范》（GB50160-2008）、《石油庫(kù)設(shè)計(jì)規(guī)范》（GB 50074-2014）、《火災(zāi)自動(dòng)報(bào)警系統(tǒng)施工及驗(yàn)收規(guī)范》（GB 50166-2007）、《建筑滅火器配置設(shè)計(jì)規(guī)范》（GB50140-2005）等相關(guān)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范。

    考核方式：1.查閱消防設(shè)計(jì)、消防驗(yàn)收文件資料，以及消防器材設(shè)施的維保、檢測(cè)記錄。2.現(xiàn)場(chǎng)檢查火災(zāi)自動(dòng)報(bào)警系統(tǒng)、自動(dòng)滅火系統(tǒng)、消火栓系統(tǒng)等消防設(shè)施和滅火器、應(yīng)急照明燈、疏散指示標(biāo)志等消防器材

分值：3分

未按規(guī)定設(shè)置消防器材設(shè)施的發(fā)現(xiàn)一處扣1分；未按規(guī)定進(jìn)行維保、檢測(cè)的發(fā)現(xiàn)一處的扣0.5分

5.生產(chǎn)儲(chǔ)存裝置和設(shè)備設(shè)施（含電器設(shè)備）泄壓、防爆、阻火、防雷、導(dǎo)靜電、報(bào)警等安全設(shè)施是否設(shè)置到位；是否有專業(yè)人員負(fù)責(zé)管理，維護(hù)保養(yǎng)完好；是否存在隨意摘除自控聯(lián)鎖裝置等行為

評(píng)分依據(jù)：《企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范》(GB/T 33000-2016)、《建筑設(shè)計(jì)防火規(guī)范》（GB50016-2016）、《石油化工企業(yè)設(shè)計(jì)防火規(guī)范》（GB50160-2008）、《建筑物防雷設(shè)計(jì)規(guī)范》（GB 50057-2010）、《石油化工裝置防雷設(shè)計(jì)規(guī)范》（GB 50650-2011）、《防止靜電事故通用導(dǎo)則》（GB12158－2006）、《液體石油產(chǎn)品靜電安全規(guī)程》（GB 13348-2009）、《火災(zāi)自動(dòng)報(bào)警系統(tǒng)施工及驗(yàn)收規(guī)范》（GB 50166-2007）、《石油化工可燃?xì)怏w和有毒氣體檢測(cè)報(bào)警設(shè)計(jì)規(guī)范》（GB 50493-2009）等有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范。

考核方式：1.查閱建設(shè)項(xiàng)目安全設(shè)施設(shè)計(jì)專篇、安全驗(yàn)收評(píng)價(jià)報(bào)告、安全設(shè)施維護(hù)保養(yǎng)記錄等相關(guān)文件資料；2.現(xiàn)場(chǎng)檢查生產(chǎn)儲(chǔ)存裝置和設(shè)備設(shè)施的安全設(shè)施設(shè)置、運(yùn)行情況

分值：4分

未設(shè)置相應(yīng)安全設(shè)施的發(fā)現(xiàn)一處扣1分；安全設(shè)施設(shè)置不符合相關(guān)要求的發(fā)現(xiàn)一處扣1分；安全設(shè)施損壞未及時(shí)維修或更換的發(fā)現(xiàn)一處扣1分；存在隨意摘除行為的發(fā)現(xiàn)一處扣2分

6.化工生產(chǎn)裝置是否按國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)要求設(shè)置雙電源供電；自動(dòng)化控制系統(tǒng)是否設(shè)置不間斷電源

評(píng)分依據(jù)：《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)危險(xiǎn)化學(xué)品建設(shè)項(xiàng)目安全設(shè)計(jì)管理的通知》（安監(jiān)總管三〔2013〕76號(hào)）、《石油化工企業(yè)生產(chǎn)裝置電力設(shè)計(jì)技術(shù)規(guī)范》（SH3038-2000）、《供配電系統(tǒng)設(shè)計(jì)規(guī)范》（GB 50052-2009）、《過(guò)程工業(yè)領(lǐng)域安全儀表系統(tǒng)的功能安全》（GB/T21109-2007）、《石油化工安全儀表系統(tǒng)設(shè)計(jì)規(guī)范》(GB50770-2013)等文件標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范。

考核方式：1.查閱安全設(shè)施設(shè)計(jì)專篇、安全驗(yàn)收評(píng)價(jià)報(bào)告等資料；2.現(xiàn)場(chǎng)檢查電源設(shè)置情況

分值：2分

發(fā)現(xiàn)一項(xiàng)不符合要求扣2分

六、風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查（14分）

1.是否建立風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度；是否定期對(duì)作業(yè)活動(dòng)和生產(chǎn)儲(chǔ)存裝置、設(shè)備設(shè)施進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)；是否制定和落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管控措施

評(píng)分依據(jù)：《山東省安全生產(chǎn)條例》、《安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系通則》、《化工企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系細(xì)則》等。

考核方式：1.查閱風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)臺(tái)帳、危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)表、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單、風(fēng)險(xiǎn)控制措施等檔案資料。2.現(xiàn)場(chǎng)檢查風(fēng)險(xiǎn)告知警示和風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況。

分值：3分

未建立風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度的扣3分；未開(kāi)展危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的扣2分；缺少安全可靠可行的風(fēng)險(xiǎn)管控措施的每一項(xiàng)扣1分

2.是否建立隱患排查治理制度；是否按照風(fēng)險(xiǎn)管控措施和基礎(chǔ)管理要求制定隱患排查項(xiàng)目清單；是否定期開(kāi)展隱患排查治理并規(guī)范記錄

評(píng)分依據(jù)：《山東省安全生產(chǎn)條例》、《生產(chǎn)安全事故隱患排查治理體系通則》、《化工企業(yè)生產(chǎn)安全事故隱患排查治理體系細(xì)則》等。

考核方式：1.查閱企業(yè)生產(chǎn)安全事故隱患排查治理制度、排查項(xiàng)目清單、隱患排查治理清單和隱患排查過(guò)程記錄等證明資料。2.現(xiàn)場(chǎng)檢查隱患治理情況

分值：3分

未制定隱患排查治理制度的扣3分；未制定排查項(xiàng)目清單的扣1分；未定期開(kāi)展隱患排查治理并規(guī)范記錄的扣1分

3.是否根據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定對(duì)重大危險(xiǎn)源進(jìn)行辨識(shí)評(píng)估并建檔；是否根據(jù)評(píng)估結(jié)果確定危險(xiǎn)等級(jí)；是否按規(guī)定到屬地監(jiān)管部門(mén)進(jìn)行備案

評(píng)分依據(jù)：《危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源監(jiān)督管理暫行規(guī)定》、《危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源辨識(shí)》（GB 18218-2009）、《危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源安全監(jiān)控通用技術(shù)規(guī)范》（AQ 3035-2010）等。

考核方式：查看重大危險(xiǎn)源評(píng)估報(bào)告、重大危險(xiǎn)源檔案、安監(jiān)部門(mén)的重大危險(xiǎn)源備案回執(zhí)等資料

分值：3分

未根據(jù)要求定期開(kāi)展重大危險(xiǎn)源辨識(shí)評(píng)估并建檔的扣3分；未根據(jù)評(píng)估結(jié)果確定危險(xiǎn)等級(jí)的扣1分；未按規(guī)定備案的扣1分

4.是否建立易燃易爆危險(xiǎn)物品和場(chǎng)所防火防爆制度并落實(shí)

評(píng)分依據(jù)：《機(jī)關(guān)、團(tuán)體、企業(yè)、事業(yè)單位消防安全管理規(guī)定》（公安部令第61號(hào)）等。

考核方式：1.查閱易燃易爆危險(xiǎn)物品和場(chǎng)所防火防爆制度文本。2.現(xiàn)場(chǎng)檢查易燃易爆危險(xiǎn)物品和場(chǎng)所消防標(biāo)識(shí)、器材配備。3.現(xiàn)場(chǎng)詢問(wèn)工作人員

分值：2分

未建立制度的扣2分，未落實(shí)的發(fā)現(xiàn)一處扣1分

5.是否按照有關(guān)規(guī)定，開(kāi)展泄漏點(diǎn)排查，建立泄漏排查檔案

評(píng)分依據(jù)：《關(guān)于加強(qiáng)化工企業(yè)泄漏管理的指導(dǎo)意見(jiàn)》（安監(jiān)總管三〔2014〕94號(hào)）、《國(guó)家安全監(jiān)管總局關(guān)于加強(qiáng)化工過(guò)程安全管理的指導(dǎo)意見(jiàn)》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號(hào)）等。

考核方式：1.查閱排查記錄、泄漏點(diǎn)排查檔案等資料。2.現(xiàn)場(chǎng)檢查泄漏點(diǎn)存在情況。3.詢問(wèn)有關(guān)人員

分值：3分

未開(kāi)展泄漏點(diǎn)排查的扣3分；未建立泄漏排查檔案的扣2分

七、儲(chǔ)存和包裝（11分）

1.?；返膬?chǔ)存方式、方法以及儲(chǔ)存數(shù)量是否符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定；?；穼Ｓ脗}(cāng)庫(kù)是否設(shè)置明顯的標(biāo)志和相應(yīng)的技術(shù)防范設(shè)施

評(píng)分依據(jù)：《危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理?xiàng)l例》、《山東省危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)安全治理規(guī)定》、《常用化學(xué)危險(xiǎn)品貯存通則》（GB 15603-1995）、《建筑設(shè)計(jì)防火規(guī)范》（GB50016-2016）、《石油化工企業(yè)設(shè)計(jì)防火規(guī)范》（GB50160-2008）、《儲(chǔ)罐區(qū)防火堤設(shè)計(jì)規(guī)范》（GB 50351-2014）、《易燃易爆性商品儲(chǔ)藏養(yǎng)護(hù)技術(shù)條件》（GB17914-1999）、《腐蝕性商品儲(chǔ)藏養(yǎng)護(hù)技術(shù)條件》（GB17915-1999）、《毒害性商品儲(chǔ)藏養(yǎng)護(hù)技術(shù)條件》（GB17916-1999）、《工業(yè)企業(yè)干式煤氣柜安全技術(shù)規(guī)范》（GB51066-2014）等。

    考核方式：1.查閱危化品倉(cāng)儲(chǔ)管理制度、臺(tái)賬記錄等資料。2.現(xiàn)場(chǎng)檢查標(biāo)志和技術(shù)防范設(shè)施設(shè)置情況，以及?；穬?chǔ)存方式、方法、儲(chǔ)存數(shù)量是否符合國(guó)家相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定

分值：3分

發(fā)現(xiàn)一處不符合規(guī)定扣1分

2.是否對(duì)?；穫}(cāng)庫(kù)、罐體內(nèi)、管道內(nèi)所存的物質(zhì)統(tǒng)計(jì)分類(lèi)建檔，并及時(shí)更新；是否存在罐區(qū)隨意變更儲(chǔ)存介質(zhì)情況

評(píng)分依據(jù)：《山東省危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)安全治理規(guī)定》、《石油化工企業(yè)設(shè)計(jì)防火規(guī)范》（GB50160-2008）、《氫氣站設(shè)計(jì)規(guī)范》（GB50177-2005）、《氧氣站設(shè)計(jì)規(guī)范》(GB 50030-2013)、《氯氣安全規(guī)程》（GB 11984-2008）、《工業(yè)企業(yè)煤氣安全規(guī)程》（GB622-2005）等。

考核方式：1.查閱倉(cāng)庫(kù)、罐區(qū)、管道內(nèi)物質(zhì)存儲(chǔ)臺(tái)賬等有關(guān)資料。2.現(xiàn)場(chǎng)檢查危化品存儲(chǔ)情況。3.詢問(wèn)相關(guān)人員對(duì)倉(cāng)庫(kù)、罐區(qū)、管道內(nèi)物質(zhì)是否了解

分值：3分

未對(duì)倉(cāng)庫(kù)、罐區(qū)、管道內(nèi)所存物質(zhì)分類(lèi)建檔的扣2分；對(duì)所存物質(zhì)不清楚的或記錄產(chǎn)生誤差的每項(xiàng)扣0.5分；存在罐區(qū)隨意變更儲(chǔ)存介質(zhì)發(fā)現(xiàn)一次扣2分

3.全壓力式液化烴儲(chǔ)罐是否按國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)設(shè)置注水措施；液化烴、液氨、液氯等易燃易爆、有毒有害液化氣體的充裝是否使用萬(wàn)向管道充裝系統(tǒng)

評(píng)分依據(jù)：《進(jìn)一步加強(qiáng)危險(xiǎn)化學(xué)品建設(shè)項(xiàng)目安全設(shè)計(jì)管理的通知》（安監(jiān)總管三〔2013〕76號(hào)）、《液化烴球形儲(chǔ)罐安全設(shè)計(jì)規(guī)范》（SH 3136-2003）等文件標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范。

考核方式：1.安全設(shè)施設(shè)計(jì)專篇、安全驗(yàn)收評(píng)價(jià)報(bào)告等資料。2.現(xiàn)場(chǎng)檢查有關(guān)設(shè)備設(shè)施設(shè)置情況

分值：3分

發(fā)現(xiàn)一項(xiàng)不符合要求扣3分

4.?；飞a(chǎn)企業(yè)是否提供與其生產(chǎn)的危化品相符的化學(xué)品安全技術(shù)說(shuō)明書(shū)并在包裝上粘貼或者拴掛化學(xué)品安全標(biāo)簽

評(píng)分依據(jù)：《危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理?xiàng)l例》、《危險(xiǎn)貨物運(yùn)輸包裝通用技術(shù)條件》(GB 12463-2009)、《化學(xué)品安全技術(shù)說(shuō)明書(shū)編寫(xiě)規(guī)定》（GB16483-2008）、《化學(xué)品安全標(biāo)簽編寫(xiě)規(guī)定》（GB 15258-2009）等有關(guān)法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)。

考核方式：1.查閱安全技術(shù)說(shuō)明書(shū)、安全標(biāo)簽等資料。2.現(xiàn)場(chǎng)檢查產(chǎn)品包裝情況

分值：2分

發(fā)現(xiàn)一項(xiàng)不符合要求扣1分

八、作業(yè)安全（15分）

1.是否在檢維修作業(yè)前實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)分析，采取和落實(shí)預(yù)防和控制措施；是否對(duì)檢維修人員、監(jiān)護(hù)人員進(jìn)行安全培訓(xùn)教育和檢維修方案現(xiàn)場(chǎng)交底

評(píng)分依據(jù)：《企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范》(GB/T 33000-2016)、《化學(xué)品生產(chǎn)單位特殊作業(yè)安全規(guī)范》（GB30871-2014）、《國(guó)家安全監(jiān)管總局關(guān)于加強(qiáng)化工過(guò)程安全管理的指導(dǎo)意見(jiàn)》(安監(jiān)總管三〔2013〕88號(hào))等。

考核方式：查閱檢維修作業(yè)安全管理制度以及近一年的存檔檢維修方案、檢維修記錄、教育培訓(xùn)記錄、現(xiàn)場(chǎng)交底記錄等文件資料

分值：4分

未在檢維修作業(yè)前實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)分析，采取和落實(shí)預(yù)防和控制措施的，發(fā)現(xiàn)一處扣2分；未對(duì)檢維修人員、監(jiān)護(hù)人員進(jìn)行安全培訓(xùn)和檢維修方案現(xiàn)場(chǎng)交底的，發(fā)現(xiàn)一處扣2分

2.是否按照有關(guān)規(guī)定，制定動(dòng)火、受限空間、盲板抽堵、高處作業(yè)、吊裝作業(yè)、動(dòng)土作業(yè)、斷路作業(yè)、臨時(shí)用電作業(yè)的規(guī)章制度并有效執(zhí)行

評(píng)分依據(jù)：《山東省危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)安全治理規(guī)定》、《國(guó)家安全監(jiān)管總局關(guān)于加強(qiáng)化工過(guò)程安全管理的指導(dǎo)意見(jiàn)》(安監(jiān)總管三〔2013〕88號(hào))、 《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)?；菲髽I(yè)安全生產(chǎn)工作的通知》（魯安監(jiān)發(fā)〔2015〕53號(hào)）、《化學(xué)品生產(chǎn)單位特殊作業(yè)安全規(guī)范》（GB30871-2014）等。

考核方式：1.查閱企業(yè)特殊作業(yè)管理制度文本、操作規(guī)程和作業(yè)票證等文件資料。2.詢問(wèn)作業(yè)人員對(duì)制度、流程、風(fēng)險(xiǎn)交底的掌握情況。3.查看特殊作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)或監(jiān)控視頻

分值：6分

發(fā)現(xiàn)一項(xiàng)作業(yè)制度未建立或未按照制度規(guī)程執(zhí)行扣1分

3.是否按照有關(guān)規(guī)定制定?；费b卸作業(yè)安全管理制度并嚴(yán)格落實(shí)；是否制定了安全操作規(guī)程并嚴(yán)格落實(shí)；是否存在超溫、超壓、超液位操作；是否在未經(jīng)審批或者在無(wú)人監(jiān)督情況下作業(yè)

評(píng)分依據(jù)：《危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理?xiàng)l例》等。

考核方式：1.查閱企業(yè)?；费b卸作業(yè)安全管理制度、操作規(guī)程、作業(yè)審批單、操作記錄、裝卸車(chē)查驗(yàn)臺(tái)賬等文件資料。2.詢問(wèn)裝卸作業(yè)和管理人員。3.查看作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)或監(jiān)控視頻

分值：5分

發(fā)現(xiàn)一項(xiàng)不符合要求扣2分

九、應(yīng)急管理（7分）

1.是否按照有關(guān)規(guī)定，制定綜合應(yīng)急預(yù)案、各類(lèi)專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案和現(xiàn)場(chǎng)處置方案，并向當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門(mén)備案

評(píng)分依據(jù)：《安全生產(chǎn)法》、《生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案管理辦法》（國(guó)家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第88號(hào)）等。

考核方式：查閱企業(yè)生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案文本、備案登記表等資料

分值：2分

未編制預(yù)案的扣2分；未備案扣1分

2.是否定期對(duì)生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行培訓(xùn)、演練、評(píng)估和修訂，并落實(shí)應(yīng)急指揮、值班備勤、應(yīng)急響應(yīng)等措施

評(píng)分依據(jù)：《安全生產(chǎn)法》、《生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案管理辦法》等。

考核方式：1.查閱應(yīng)急預(yù)案培訓(xùn)記錄、演練計(jì)劃和演練記錄、演練評(píng)估報(bào)告、預(yù)案修訂記錄等。2. 詢問(wèn)相關(guān)人員對(duì)應(yīng)急預(yù)案有關(guān)內(nèi)容的掌握情況。3.現(xiàn)場(chǎng)檢驗(yàn)企業(yè)應(yīng)急響應(yīng)啟動(dòng)情況

分值：3分

未定期開(kāi)展應(yīng)急預(yù)案培訓(xùn)的扣1分；未定期開(kāi)展演練的扣1分；未定期對(duì)應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行評(píng)估、修訂的扣1分；相關(guān)措施不落實(shí)的扣1分

3.是否按規(guī)定建立應(yīng)急救援隊(duì)伍，配備必要的應(yīng)急救援器材、裝備

評(píng)分依據(jù)：《安全生產(chǎn)法》、《山東省生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位安全生產(chǎn)主體責(zé)任規(guī)定》、《生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案管理辦法》等。

考核方式：1.查閱成立應(yīng)急救援隊(duì)伍文件、器材裝備臺(tái)賬等資料。2.現(xiàn)場(chǎng)檢查應(yīng)急救援隊(duì)伍情況和應(yīng)急救援器材裝備儲(chǔ)備情況

分值：2

未按規(guī)定建立應(yīng)急救援隊(duì)伍的扣1分；未配備必要的應(yīng)急救援器材、裝備的扣1分

項(xiàng)目

評(píng)級(jí)內(nèi)容

評(píng)分依據(jù)及說(shuō)明

計(jì)分方法

二、環(huán)境管理 (13分)

1.是否按規(guī)定建立環(huán)保機(jī)構(gòu)并配備管理、監(jiān)測(cè)人員，是否落實(shí)自行監(jiān)測(cè)計(jì)劃

評(píng)分依據(jù)：《環(huán)境保護(hù)法》：第四十二條“排放污染物的企業(yè)事業(yè)單位，應(yīng)當(dāng)建立環(huán)境保護(hù)責(zé)任制度明確單位負(fù)責(zé)人和相關(guān)人員的責(zé)任”、《國(guó)家重點(diǎn)監(jiān)控企業(yè)自行監(jiān)測(cè)及信息公開(kāi)辦法》（環(huán)發(fā)（2013）81號(hào)文）第十條：以手工監(jiān)測(cè)方式開(kāi)展自行監(jiān)測(cè)的應(yīng)“具有兩名以上持有省級(jí)環(huán)境保護(hù)主管部門(mén)組織培訓(xùn)的、與監(jiān)測(cè)事項(xiàng)相符的培訓(xùn)證書(shū)的人員”；以自動(dòng)監(jiān)測(cè)方式開(kāi)展自行監(jiān)測(cè)的，應(yīng)“具有兩名以上持有省級(jí)環(huán)境保護(hù)主管部門(mén)頒發(fā)的污染源自動(dòng)監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)有效性審核培訓(xùn)證書(shū)的人員，對(duì)自動(dòng)監(jiān)測(cè)設(shè)備進(jìn)行日常維護(hù)”。

考核方式：查閱企業(yè)環(huán)保管理機(jī)構(gòu)設(shè)置和管理人員任職文件、監(jiān)測(cè)人員名單，監(jiān)測(cè)人員資格證書(shū)、自行監(jiān)測(cè)計(jì)劃、自行監(jiān)測(cè)方案及記錄。

分值：4分

未按規(guī)定設(shè)置環(huán)保機(jī)構(gòu)并配置管理人員的扣4分，未配足監(jiān)測(cè)人員的扣2分，未落實(shí)自行監(jiān)測(cè)計(jì)劃的扣2分

2.是否按要求進(jìn)行環(huán)境信息公開(kāi)，公開(kāi)是否規(guī)范、及時(shí)

評(píng)分依據(jù)：《環(huán)境保護(hù)法》第五十五條：“重點(diǎn)排污單位應(yīng)當(dāng)如實(shí)向社會(huì)公開(kāi)其主要污染物的名稱、排放方式、排放濃度和總量、超標(biāo)排放情況，以及防止污染設(shè)施的建設(shè)和運(yùn)行情況”，《企業(yè)事業(yè)單位環(huán)境信息公開(kāi)辦法》（環(huán)境保護(hù)部令第31號(hào)）第十一條“重點(diǎn)排污單位應(yīng)當(dāng)在環(huán)境保護(hù)主管部門(mén)公布重點(diǎn)排污單位名錄后九十日內(nèi)公開(kāi)本辦法第九條規(guī)定的環(huán)境信息；環(huán)境信息有新生成或者發(fā)生變更情形的，重點(diǎn)排污單位應(yīng)當(dāng)自環(huán)境信息生成或者變更之日起三十日內(nèi)予以公開(kāi)?！?/span>

考核方式：1.查閱資料：市、縣（市、區(qū)）環(huán)保部門(mén)提供的重點(diǎn)排污單位的名單。2.現(xiàn)場(chǎng)檢查：信息索取點(diǎn)（企業(yè)網(wǎng)站等）、信息公開(kāi)欄、電子屏、標(biāo)識(shí)牌等確定是否按規(guī)范的內(nèi)容公開(kāi)，公開(kāi)信息是否及時(shí)更新。

分值：3分

未按要求進(jìn)行環(huán)境信息公開(kāi)的扣2分，環(huán)境信息公開(kāi)不規(guī)范、不及時(shí)的扣1分

3.是否按要求開(kāi)展強(qiáng)制性清潔生產(chǎn)審核，開(kāi)展強(qiáng)制性清潔生產(chǎn)審核是否規(guī)范，頻次是否符合要求

評(píng)分依據(jù)：《清潔生產(chǎn)審核辦法》（國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)、環(huán)境保護(hù)部令第38號(hào)令）

指標(biāo)說(shuō)明：強(qiáng)制性清潔生產(chǎn)審核頻次要求是指兩次清潔生產(chǎn)審核的間隔時(shí)間不得超過(guò)五年。

考核方式：查閱市、縣（市、區(qū)）環(huán)保部門(mén)提供的開(kāi)展強(qiáng)制性清潔生產(chǎn)審核的企業(yè)名錄及公布通過(guò)審核的企業(yè)名錄等文件，企業(yè)的清潔生產(chǎn)審核實(shí)施方案、在有效期內(nèi)的強(qiáng)制清潔生產(chǎn)審核報(bào)告、驗(yàn)收?qǐng)?bào)告（或整改事項(xiàng)落實(shí)報(bào)告）。

分值：3分

未按要求開(kāi)展強(qiáng)制性清潔生產(chǎn)審核的扣3分，開(kāi)展強(qiáng)制性清潔生產(chǎn)審核不規(guī)范扣1分；頻次間隔超過(guò)五年（不含五年）的扣1分

4.是否位于飲用水源準(zhǔn)保護(hù)區(qū)或自然保護(hù)區(qū)實(shí)驗(yàn)區(qū)

評(píng)分依據(jù)：《集中式飲用水水源地規(guī)范化建設(shè)環(huán)境保護(hù)技術(shù)要求》（HJ733-2015）6.3.1“準(zhǔn)保護(hù)區(qū)內(nèi)無(wú)新建、擴(kuò)建制藥、化工、造紙、制革、印染、染料、煉焦、煉硫、煉砷、煉油、電鍍、農(nóng)藥等對(duì)水體污染嚴(yán)重的建設(shè)項(xiàng)目；保護(hù)區(qū)劃定前已有的上述建設(shè)項(xiàng)目不得增加排污量并逐步搬出?！?;《自然保護(hù)區(qū)條例》第三十二條“在自然保護(hù)區(qū)的實(shí)驗(yàn)區(qū)內(nèi)，不得建設(shè)污染環(huán)境、破壞資源或者景觀的生產(chǎn)設(shè)施” ;”環(huán)保部等8部委 《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)涉及自然保護(hù)區(qū)開(kāi)發(fā)建設(shè)活動(dòng)監(jiān)督管理的通知》(環(huán)發(fā)〔2015〕57號(hào)) :”對(duì)不符合自然保護(hù)區(qū)相關(guān)管理規(guī)定但在設(shè)立前已合法存在的其他歷史遺留問(wèn)題，要制定方案，分步推動(dòng)解決?！?/span>

考核方式：1.查閱資料：由設(shè)區(qū)的市政府涉及的主管部門(mén)提供的本轄區(qū)環(huán)境敏感區(qū)域范圍圖，企業(yè)提供廠區(qū)的坐標(biāo)位置，環(huán)評(píng)批復(fù)文件。2.現(xiàn)場(chǎng)檢查：比對(duì)企業(yè)廠區(qū)邊界與環(huán)境敏感區(qū)域的相對(duì)定位位置。

分值：3分

位于飲用水源準(zhǔn)保護(hù)區(qū)或自然保護(hù)區(qū)實(shí)驗(yàn)區(qū)內(nèi)的，扣3分。

三、風(fēng)險(xiǎn)

防控(18分)

1.是否開(kāi)展突發(fā)環(huán)境事件風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

評(píng)分依據(jù)：《突發(fā)環(huán)境事件應(yīng)急管理辦法》（環(huán)保部令第34號(hào)）第六條：企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的要求“開(kāi)展突發(fā)環(huán)境事件風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估”。

考核方式：查閱企業(yè)項(xiàng)目環(huán)評(píng)文件風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)專章或突發(fā)環(huán)境事件風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。

分值：2分

未開(kāi)展突發(fā)環(huán)境事件風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的扣2分

2.是否建立環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)隱患排查治理制度，是否定期開(kāi)展環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)隱患排查并建立治理檔案

評(píng)分依據(jù)：《突發(fā)環(huán)境事件應(yīng)急管理辦法》（環(huán)保部令第34號(hào)）、《企業(yè)突發(fā)環(huán)境事件隱患排查和治理工作指南》（環(huán)保部2016年第74號(hào)公告）“企業(yè)按規(guī)定建立健全隱患排查治理制度，開(kāi)展隱患排查治理工作和建立檔案情況”，“企業(yè)應(yīng)建立以日常排查為主的隱患排查工作機(jī)制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并治理隱患。綜合排查一年不少于一次，日常排查一月應(yīng)不少于一次”。

考核方式：1.查閱資料：企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)隱患排查治理制度、隱患排查治理方案、隱患排查治理檔案。2.現(xiàn)場(chǎng)檢查：企業(yè)隱患治理情況。

分值：2分

未建立環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)隱患排查治理制度或未開(kāi)展環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)隱患排查治理的扣2分；定期排查時(shí)間不符合要求的扣1分；未建立排查治理檔案的扣1分

3.是否采取事故排水防擴(kuò)散、出廠攔截措施，清凈下水隔離措施，雨水隔離措施，生產(chǎn)廢水隔離、收集、處理措施。

評(píng)分依據(jù)：《企業(yè)突發(fā)環(huán)境事件風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指南》（環(huán)辦〔2014〕34號(hào)），《企業(yè)突發(fā)環(huán)境事件隱患排查和治理工作指南》（環(huán)保部2016年第74號(hào)公告）。

考核方式：1.查閱資料：企業(yè)項(xiàng)目竣工環(huán)保驗(yàn)收文件、現(xiàn)狀環(huán)境影響評(píng)估報(bào)告及備案文件，污水處理設(shè)施、排水截流設(shè)施、事故應(yīng)急池、清凈下水系統(tǒng)等的風(fēng)險(xiǎn)防控設(shè)施管理規(guī)定及運(yùn)行記錄，污水委托處置協(xié)議。2.現(xiàn)場(chǎng)檢查：涉危險(xiǎn)化學(xué)品或其他有毒有害物質(zhì)的各個(gè)生產(chǎn)裝置、罐區(qū)、裝卸區(qū)、作業(yè)場(chǎng)所和危險(xiǎn)廢物貯存設(shè)施（場(chǎng)所）等風(fēng)險(xiǎn)單元圍堰、裝卸區(qū)污水收集池設(shè)置情況，圍堰等的切換閥門(mén)維護(hù)情況，事故應(yīng)急池容積及收集情況，雨水系統(tǒng)及污水處理系統(tǒng)總排口的在線監(jiān)測(cè)、視頻監(jiān)控系統(tǒng)及應(yīng)急閘（閥）運(yùn)行及維護(hù)情況。

分值：4分

每缺一項(xiàng)扣1分

4. 是否已布置生產(chǎn)區(qū)域或廠界毒性氣體泄漏監(jiān)控預(yù)警系統(tǒng)，是否設(shè)置毒性氣體泄漏緊急處置裝置，是否有提醒周邊公眾緊急疏散的措施和手段等

評(píng)分依據(jù)：《企業(yè)突發(fā)環(huán)境事件隱患排查和治理工作指南》（環(huán)保部2016年第74號(hào)公告）。

考核方式：1.查閱資料：企業(yè)毒性氣體泄漏緊急處置裝置及生產(chǎn)區(qū)域或廠界毒性氣體泄漏監(jiān)測(cè)監(jiān)控預(yù)警系統(tǒng)設(shè)施運(yùn)行記錄、應(yīng)急預(yù)案（涉毒性氣體突發(fā)環(huán)境事件應(yīng)急處置、應(yīng)急疏散篇章）。2.現(xiàn)場(chǎng)檢查：相關(guān)設(shè)施設(shè)置及運(yùn)行情況，現(xiàn)場(chǎng)緊急疏散等警示標(biāo)志設(shè)置情況，用于周邊公眾緊急疏散的顯示屏（或公示牌）等。

分值：3分

每缺一項(xiàng)扣1分

5.是否制定突發(fā)環(huán)境事件應(yīng)急預(yù)案并進(jìn)行評(píng)審、備案，是否定期開(kāi)展回顧性評(píng)估或修訂

評(píng)分依據(jù)：《突發(fā)環(huán)境事件應(yīng)急管理辦法》（環(huán)保部令第34號(hào)）第十三條：“企業(yè)事業(yè)單位應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院環(huán)境保護(hù)主管部門(mén)的規(guī)定，在開(kāi)展突發(fā)環(huán)境事件風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和應(yīng)急資源調(diào)查的基礎(chǔ)上制定突發(fā)環(huán)境事件應(yīng)急預(yù)案，并按照分類(lèi)分級(jí)管理的原則，報(bào)縣級(jí)以上環(huán)境保護(hù)主管部門(mén)備案”；《企業(yè)事業(yè)單位突發(fā)環(huán)境事件應(yīng)急預(yù)案?jìng)浒腹芾磙k法（試行）》(環(huán)發(fā) [2015]4號(hào))第十二條：“企業(yè)結(jié)合環(huán)境應(yīng)急預(yù)案實(shí)施情況，至少每三年對(duì)環(huán)境應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行一次回顧性評(píng)估。有下列情形之一的，及時(shí)修訂”。

指標(biāo)說(shuō)明：應(yīng)急預(yù)案?jìng)浒肝谋景ㄍ话l(fā)環(huán)境事件應(yīng)急預(yù)案文本、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告、應(yīng)急資源調(diào)查報(bào)告評(píng)審意見(jiàn)。

考核方式：查閱企業(yè)應(yīng)急預(yù)案?jìng)浒副怼＜以u(píng)審意見(jiàn)、回顧性評(píng)估報(bào)告、修訂記錄。

分值：3分

未編制應(yīng)急預(yù)案的扣3分，未評(píng)審扣2分，未備案扣1分；3年內(nèi)未開(kāi)展回顧性評(píng)估或重大修訂未備案的扣2分,按要求未及時(shí)修訂的，扣1分

6. 是否開(kāi)展突發(fā)環(huán)境事件應(yīng)急培訓(xùn)，是否制定應(yīng)急演練方案，是否每年至少組織一次應(yīng)急演練

評(píng)分依據(jù)：《突發(fā)環(huán)境事件應(yīng)急管理辦法》（環(huán)保部令第34號(hào)）第六條：企事業(yè)單位應(yīng)“制定突發(fā)環(huán)境事件應(yīng)急預(yù)案并組織演練”第二十條：“企業(yè)事業(yè)單位應(yīng)當(dāng)將突發(fā)環(huán)境事件應(yīng)急培訓(xùn)納入單位工作計(jì)劃”第二十二條：“企業(yè)事業(yè)單位應(yīng)當(dāng)定期進(jìn)行應(yīng)急演練，并積極配合和參與有關(guān)部門(mén)開(kāi)展的應(yīng)急演練”。

考核方式：查閱企業(yè)應(yīng)急培訓(xùn)計(jì)劃、培訓(xùn)記錄應(yīng)急演練方案、圖片、視頻、總結(jié)報(bào)告等資料。

分值：2分

未制定應(yīng)急演練方案的或未定期開(kāi)展演練的扣2分，未開(kāi)展應(yīng)急培訓(xùn)的扣1分

7.是否配備必要的應(yīng)急物資，是否配備應(yīng)急監(jiān)測(cè)設(shè)備

評(píng)分依據(jù)：《突發(fā)環(huán)境事件應(yīng)急管理辦法》（環(huán)保部令第34號(hào)）第二十三條“企業(yè)事業(yè)單位應(yīng)當(dāng)儲(chǔ)備必要的環(huán)境應(yīng)急裝備和物資”，《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)環(huán)境影響評(píng)價(jià)管理防范環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的通知》（環(huán)發(fā)〔2012〕77號(hào)）。

考核方式：1.查閱資料：企業(yè)應(yīng)急物資和應(yīng)急監(jiān)測(cè)設(shè)備清單、采購(gòu)合同。2.現(xiàn)場(chǎng)檢查：應(yīng)急物資庫(kù)和應(yīng)急監(jiān)測(cè)設(shè)備配備情況。

分值：2分

未配備必要的應(yīng)急物資扣1分，未配置應(yīng)急監(jiān)測(cè)設(shè)備扣1分

四、污染治理（63分）

廢氣

1.有組織工藝廢氣治理設(shè)施是否正常運(yùn)行，廢氣污染物排放是否穩(wěn)定達(dá)標(biāo)，設(shè)施運(yùn)行記錄是否正常規(guī)范

評(píng)分依據(jù)：環(huán)保部《關(guān)于“不正常使用”污染物處理設(shè)施違法認(rèn)定和處罰的意見(jiàn)》（環(huán)發(fā)[2003]177號(hào)），省委辦公廳《2017年環(huán)境保護(hù)突出問(wèn)題綜合整治攻堅(jiān)方案》（魯廳字〔2017〕35號(hào))。

指標(biāo)說(shuō)明：1.穩(wěn)定達(dá)標(biāo)是指有在線監(jiān)測(cè)設(shè)備的企業(yè)，生產(chǎn)3個(gè)月內(nèi)日均值達(dá)標(biāo)天數(shù)不低于95%視為穩(wěn)定達(dá)標(biāo)；沒(méi)有在線監(jiān)測(cè)設(shè)備的企業(yè)，連續(xù)2個(gè)月內(nèi)環(huán)保部門(mén)執(zhí)法監(jiān)測(cè)數(shù)值均達(dá)標(biāo)的視為穩(wěn)定。2.企業(yè)具體執(zhí)行排放標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)根據(jù)其環(huán)評(píng)批復(fù)、現(xiàn)狀環(huán)境影響評(píng)估報(bào)告及備案文件和排污許可證要求，并結(jié)合國(guó)家、省和當(dāng)?shù)丨h(huán)保部門(mén)的具體管理要求確定。

考核方式：1.查閱資料：企業(yè)項(xiàng)目處理設(shè)施的運(yùn)行記錄，在線監(jiān)測(cè)、自行監(jiān)測(cè)及環(huán)保部門(mén)執(zhí)法監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)； 2.現(xiàn)場(chǎng)檢查：重點(diǎn)查看有組織廢氣污染治理設(shè)施運(yùn)行狀況、在線監(jiān)測(cè)平臺(tái)運(yùn)行情況。

分值：10分

有組織工藝廢氣治理設(shè)施不能正常運(yùn)行的扣8分，不能穩(wěn)定達(dá)標(biāo)的扣6分，運(yùn)行記錄不規(guī)范的扣4分。

2.無(wú)組織廢氣處置設(shè)施安裝情況：排放VOCs的生產(chǎn)工序是否在密閉空間或設(shè)備中；裝置區(qū)、罐區(qū)、裝卸區(qū)是否按要求配套無(wú)組織排放處理裝置；自備污水站易產(chǎn)生異味的構(gòu)筑物是否進(jìn)行密閉收集、異味處理；是否按要求開(kāi)展泄漏檢測(cè)與修復(fù)（LDAR）技術(shù)改造

評(píng)分依據(jù)：《大氣污染防治法》第四十五條：“產(chǎn)生含揮發(fā)性有機(jī)物廢氣的生產(chǎn)和服務(wù)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)在密閉空間或設(shè)備中進(jìn)行，并按照規(guī)定安裝、使用污染防治設(shè)施。”《2017年環(huán)境保護(hù)突出問(wèn)題綜合整治攻堅(jiān)方案》（魯廳字〔2017〕35號(hào)）“有機(jī)化工、表面涂裝、包裝印刷等重點(diǎn)行業(yè)企業(yè)必須配套VOCs污染防治設(shè)施并確保穩(wěn)定運(yùn)行。2000個(gè)密封點(diǎn)以上的有機(jī)化工企業(yè)，參照《石化企業(yè)泄漏檢測(cè)與修復(fù)工作指南》方法，完成首輪泄漏檢測(cè)與修復(fù)工作。”

考核方式：1.查閱資料：企業(yè)項(xiàng)目環(huán)評(píng)批復(fù)及驗(yàn)收文件、現(xiàn)狀環(huán)境影響評(píng)估報(bào)告及備案文件、兩個(gè)月內(nèi)企業(yè)自行監(jiān)測(cè)的報(bào)告、VOCs治理方案和開(kāi)展LDAR技術(shù)改造方案，環(huán)保部門(mén)的執(zhí)法監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)、2000個(gè)密封點(diǎn)以上的有機(jī)化工企業(yè)名單。2.現(xiàn)場(chǎng)檢查：企業(yè)無(wú)組織廢氣處置設(shè)施配套、安裝及運(yùn)行情況。

分值：6分

每項(xiàng)達(dá)不到要求的扣1.5分

3.是否按要求安裝廢氣在線監(jiān)控設(shè)備，是否與環(huán)保部門(mén)聯(lián)網(wǎng)傳輸，數(shù)據(jù)傳輸是否正常

評(píng)分依據(jù)：《大氣污染防治法》第二十四條“重點(diǎn)排污單位應(yīng)當(dāng)安裝、使用大氣污染物排放自動(dòng)監(jiān)測(cè)設(shè)備，與環(huán)境保護(hù)主管部門(mén)的監(jiān)控設(shè)備聯(lián)網(wǎng)，保證監(jiān)測(cè)設(shè)備正常運(yùn)行并依法公開(kāi)排放信息”，《十三五”節(jié)能減排綜合工作方案》（國(guó)發(fā)[2016]74號(hào)），《固定污染源煙氣排放連續(xù)監(jiān)測(cè)技術(shù)規(guī)范（試行）》（HJ/T75-2007）。

考核方式：1.查閱資料：市、縣（市、區(qū)）環(huán)保部門(mén)提供的重點(diǎn)排污企業(yè)名錄，企業(yè)自動(dòng)在線監(jiān)控系統(tǒng)的驗(yàn)收文件、運(yùn)行記錄。2.現(xiàn)場(chǎng)檢查：設(shè)施安裝、運(yùn)行情況，利用網(wǎng)絡(luò)查看與環(huán)保部門(mén)的聯(lián)網(wǎng)傳輸情況，按照技術(shù)規(guī)范計(jì)算傳輸有效率是否在90%以上。

分值：3分

未按要求安裝廢氣在線監(jiān)控設(shè)備的扣3分，其他每項(xiàng)達(dá)不到要求的扣1分

4.是否設(shè)置規(guī)范的排氣口和采樣監(jiān)測(cè)平臺(tái)

評(píng)分依據(jù)：《山東省大氣污染防治條例》第十五條：“排放工業(yè)廢氣或者有毒有害大氣污染物的排污單位，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定和監(jiān)測(cè)規(guī)范設(shè)置監(jiān)測(cè)點(diǎn)位和采樣監(jiān)測(cè)平臺(tái)”；《固定源廢氣監(jiān)測(cè)技術(shù)規(guī)范》（HJ/T 397-2007）相關(guān)要求。

考核方式：1.查閱資料：企業(yè)項(xiàng)目環(huán)保驗(yàn)收文件、現(xiàn)狀環(huán)境影響評(píng)估報(bào)告及備案文件。2.現(xiàn)場(chǎng)檢查：采樣位置、采樣孔及采樣點(diǎn)。

分值：2分

每項(xiàng)達(dá)不到要求的扣1分

5.是否采用集中供熱或采用清潔能源

評(píng)分依據(jù)：《山東省人民政府關(guān)于印發(fā)<山東省2013—2020年大氣污染防治規(guī)劃>和<山東省2013—2020年大氣污染防治規(guī)劃一期（2013—2015年）行動(dòng)計(jì)劃>的通知》（魯政發(fā)〔2013〕12號(hào)）“加快熱力和燃?xì)夤芫W(wǎng)建設(shè)，通過(guò)集中供熱和清潔能源替代，加快淘汰供暖和工業(yè)燃煤小鍋爐?！?/span>

考核方式：1.查閱資料：企業(yè)項(xiàng)目環(huán)評(píng)批復(fù)、驗(yàn)收文件、現(xiàn)狀環(huán)境影響評(píng)估報(bào)告及備案文件，供熱合同和發(fā)票，清潔能源供應(yīng)合同和發(fā)票。2.現(xiàn)場(chǎng)檢查：供熱熱源的來(lái)源或清潔能源供熱設(shè)施運(yùn)行情況。

分值：2分

未采用集中供熱或清潔能源的扣2分，生產(chǎn)項(xiàng)目中所需能源來(lái)自系統(tǒng)內(nèi)或系統(tǒng)間能源綜合利用的不扣分

廢水

1.配套建設(shè)廢水處理設(shè)施是否正常運(yùn)行，廢水污染物排放是否穩(wěn)定達(dá)標(biāo)，運(yùn)行記錄是否規(guī)范

評(píng)分依據(jù)：《水污染防治法》第四十五條“排放工業(yè)廢水的企業(yè)應(yīng)當(dāng)采取有效措施，收集和處理產(chǎn)生的全部廢水”；《石油化學(xué)工業(yè)污染物排放標(biāo)準(zhǔn)》（GB31571-2015）以及《山東省南水北調(diào)沿線水污染物綜合排放標(biāo)準(zhǔn)》（DB37/599-2006）、《山東省小清河流域水污染物綜合排放標(biāo)準(zhǔn)》（DB37/656-2006）、《山東省海河流域水污染物綜合排放標(biāo)準(zhǔn)》（DB37/675-2007）、《山東省半島流域水污染物綜合排放標(biāo)準(zhǔn)》（DB37/676-2007）等4個(gè)流域標(biāo)準(zhǔn)及修改單，其他有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)。

指標(biāo)說(shuō)明：企業(yè)具體執(zhí)行排放標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)根據(jù)其環(huán)評(píng)批復(fù)、現(xiàn)狀環(huán)境影響評(píng)估報(bào)告及備案文件和排污許可證要求，并結(jié)合國(guó)家、省和當(dāng)?shù)丨h(huán)保部門(mén)的具體管理要求確定。

考核方式：1.查閱資料：企業(yè)項(xiàng)目驗(yàn)收文件和現(xiàn)狀環(huán)境影響評(píng)估報(bào)告及備案文件、運(yùn)行記錄，在線監(jiān)測(cè)、自行監(jiān)測(cè)及環(huán)保部門(mén)的執(zhí)法監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)。2.現(xiàn)場(chǎng)檢查：廢水處理設(shè)施運(yùn)行狀況、在線監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)。

分值：10分

廢水處理設(shè)施不正常運(yùn)行的扣8分，不能穩(wěn)定達(dá)標(biāo)的扣6分，運(yùn)行記錄不規(guī)范的扣4分。

2.是否按照環(huán)評(píng)批復(fù)要求建有廢水預(yù)處理設(shè)施

評(píng)分依據(jù)：《水污染防治法》第四十五條“向污水集中處理設(shè)施排放工業(yè)廢水的，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行預(yù)處理”。

考核方式：1.查閱資料：企業(yè)項(xiàng)目環(huán)評(píng)批復(fù)及環(huán)保驗(yàn)收文件、現(xiàn)狀環(huán)境影響評(píng)估報(bào)告及備案文件、預(yù)處理設(shè)施運(yùn)行記錄，2.現(xiàn)場(chǎng)檢查：廢水預(yù)處理設(shè)施建設(shè)、運(yùn)行情況。

分值：3分

未按照環(huán)評(píng)批復(fù)要求建有廢水預(yù)處理設(shè)施的扣3分。

3.一類(lèi)污染物在車(chē)間排放口或車(chē)間污水處理設(shè)施排放口是否達(dá)標(biāo)排放

評(píng)分依據(jù)：國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、地方標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)中有關(guān)一類(lèi)污染物排放限值的規(guī)定。

考核方式：1.查閱資料：企業(yè)項(xiàng)目環(huán)評(píng)批復(fù)及環(huán)保驗(yàn)收文件、現(xiàn)狀環(huán)境影響評(píng)估報(bào)告及備案文件、企業(yè)治理設(shè)施運(yùn)行記錄、在線監(jiān)測(cè)、自行監(jiān)測(cè)及3個(gè)月內(nèi)環(huán)保部門(mén)執(zhí)法監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)。2.現(xiàn)場(chǎng)檢查：污染物治理設(shè)施的運(yùn)行情況、現(xiàn)場(chǎng)查看在線監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)。

分值：2分

一類(lèi)污染物未在規(guī)定位置排放的或未達(dá)標(biāo)排放的扣2分。

4.是否按照雨污分流、污污分流要求布設(shè)管線，初期雨水是否建有完善的收集和貯存系統(tǒng)

評(píng)分依據(jù)：《水污染防治法》第四十五條：“排放工業(yè)廢水的企業(yè)應(yīng)當(dāng)采取有效措施，收集和處理產(chǎn)生的全部廢水，防止污染環(huán)境”； 《環(huán)境影響評(píng)價(jià)技術(shù)導(dǎo)則》（HJ2.1-2011）、《石油化工環(huán)境保護(hù)設(shè)計(jì)規(guī)范》（SHT3024-2017）、《室外排水設(shè)計(jì)規(guī)范》（GB 50014-2006）等有關(guān)規(guī)定。

指標(biāo)說(shuō)明：污污分流是指根據(jù)化工企業(yè)不同生產(chǎn)環(huán)節(jié)排放污染物的污染程度高低、污染物性質(zhì)差異大小等不同情況，將污染程度或性質(zhì)相同、相近的污染物進(jìn)行分別收集和處理。

考核方式：1.查閱資料：企業(yè)項(xiàng)目環(huán)保驗(yàn)收文件、現(xiàn)狀環(huán)境影響評(píng)估報(bào)告及備案文件或管網(wǎng)、收集和貯存系統(tǒng)等設(shè)施的工程竣工驗(yàn)收文件及運(yùn)行記錄。2.現(xiàn)場(chǎng)檢查：管線布設(shè)情況、初期雨水收集貯存系統(tǒng)建設(shè)情況。

分值：3分

未按照雨污分流布設(shè)管線的扣1分，未按照污污分流要求布設(shè)管線的扣1分，未建有完善的初期雨水收集和貯存系統(tǒng)的扣1分

5.是否按照環(huán)評(píng)批復(fù)要求建設(shè)地下水水質(zhì)監(jiān)測(cè)井并正常運(yùn)行

評(píng)分依據(jù)：《環(huán)境影響評(píng)價(jià)技術(shù)導(dǎo)則地下水環(huán)境》（HJ610-2016）。

考核方式：1.查閱資料：企業(yè)項(xiàng)目環(huán)評(píng)文件及批復(fù)、現(xiàn)狀環(huán)境影響評(píng)估報(bào)告及備案文件、地下水水質(zhì)監(jiān)測(cè)井的工程驗(yàn)收文件、運(yùn)行記錄及監(jiān)測(cè)報(bào)告。2.現(xiàn)場(chǎng)檢查：地下水水質(zhì)監(jiān)測(cè)井的運(yùn)行狀況。

分值：1分

未按照環(huán)評(píng)批復(fù)要求建設(shè)地下水水質(zhì)監(jiān)測(cè)井或建設(shè)地下水水質(zhì)監(jiān)測(cè)井但未正常運(yùn)行的，扣1分

6.是否按要求安裝廢水在線監(jiān)控設(shè)備，是否按要求與環(huán)保部門(mén)聯(lián)網(wǎng)，數(shù)據(jù)傳輸有效率是否達(dá)到90%以上

評(píng)分依據(jù)：《水污染防治法》第二十三條：“重點(diǎn)排污單位還應(yīng)當(dāng)安裝水污染物排放自動(dòng)監(jiān)測(cè)設(shè)備，與環(huán)境保護(hù)主管部門(mén)的監(jiān)控設(shè)備聯(lián)網(wǎng)，并保證監(jiān)測(cè)設(shè)備正常運(yùn)行”?！端廴驹丛诰€監(jiān)測(cè)系統(tǒng)數(shù)據(jù)有效性判別技術(shù)規(guī)范（試行）》（HJ/T356-2007）。

考核方式：1.查閱資料：市、縣（市、區(qū)）環(huán)保部門(mén)提供的重點(diǎn)排污企業(yè)名錄、在線監(jiān)控設(shè)備數(shù)據(jù)傳輸有效率統(tǒng)計(jì)結(jié)果，企業(yè)自動(dòng)在線監(jiān)控系統(tǒng)的驗(yàn)收文件和運(yùn)行記錄。2.現(xiàn)場(chǎng)檢查：監(jiān)控設(shè)施安裝、運(yùn)行情況，利用網(wǎng)絡(luò)查看與環(huán)保部門(mén)的聯(lián)網(wǎng)傳輸情況。

分值：3分

未按要求安裝廢水在線監(jiān)控設(shè)備的扣3分，其他每項(xiàng)達(dá)不到要求的扣1分

7.是否設(shè)置規(guī)范的排污口，是否具備監(jiān)測(cè)條件，入河（海）設(shè)置排污口的是否征得水（海洋）行政主管部門(mén)的同意并設(shè)置規(guī)范的標(biāo)志牌

評(píng)分依據(jù)：《山東省污水排放口環(huán)境信息公開(kāi)技術(shù)規(guī)范》（DB37/T 2643—2014）排污口與采樣點(diǎn)、排污口生物指示池及排污口標(biāo)志牌設(shè)置技術(shù)要求。

指標(biāo)說(shuō)明：污水排放口是指隸屬于排污單位、直接向環(huán)境水體或城市下水道排放污水的總排口。

考核方式：1.查閱資料：污水排污口及采樣點(diǎn)、生物指示池（排入環(huán)境水體的）、標(biāo)志牌等設(shè)施管理維護(hù)記錄，入河（海）排污口的水（海洋）行政主管部門(mén)批復(fù)文件。2.現(xiàn)場(chǎng)檢查：污水排放口及采樣點(diǎn)、生物指示池（排入環(huán)境水體的）、標(biāo)志牌等設(shè)置情況，排查違法設(shè)置直排口。

分值：3分

每項(xiàng)達(dá)不到要求的扣1分

8.污染防治區(qū)按規(guī)定應(yīng)分區(qū)防滲的，是否采取防滲措施，防滲措施是否完善

評(píng)分依據(jù)：《水污染防治法》第四十條化學(xué)品生產(chǎn)企業(yè)“應(yīng)當(dāng)采取防滲漏等措施”，《環(huán)境影響評(píng)價(jià)技術(shù)導(dǎo)則地下水標(biāo)準(zhǔn)》（HJ610-2016）、《石油化工工程防滲技術(shù)規(guī)范》（GB/T 50934-2013）等有關(guān)規(guī)定。

指標(biāo)說(shuō)明：一般污染防治區(qū)是指對(duì)地下水環(huán)境有污染的物料或污染物泄漏后，可及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理的區(qū)域或部位。重點(diǎn)污染防治區(qū)是指對(duì)地下水環(huán)境有污染的物料或污染物泄漏后，不能及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理的區(qū)域或部位。

考核方式：1.查閱資料：企業(yè)項(xiàng)目環(huán)評(píng)文件及批復(fù)、現(xiàn)狀環(huán)境影響評(píng)估報(bào)告及備案文件和防滲工程驗(yàn)收?qǐng)?bào)告。2.現(xiàn)場(chǎng)檢查：防滲區(qū)及防滲圍堰等建設(shè)維護(hù)情況。

分值：2分

未采取防滲措施的扣2分，防滲措施不完善的扣1分

固廢

1.是否建有標(biāo)準(zhǔn)的一般工業(yè)固廢貯存設(shè)施（場(chǎng)所），是否采取相應(yīng)的防范措施進(jìn)行安全分類(lèi)存放

評(píng)分依據(jù)：《固體廢物污染防治法》，《一般工業(yè)固體廢物貯存、處置場(chǎng)污染控制標(biāo)準(zhǔn)》(GB 18599-2001)。

考核方式：1.查閱資料：企業(yè)項(xiàng)目環(huán)評(píng)批復(fù)及驗(yàn)收文件、現(xiàn)狀環(huán)境影響評(píng)估報(bào)告及備案文件。2.現(xiàn)場(chǎng)檢查：貯存設(shè)施（場(chǎng)所）建設(shè)、管理情況，固體廢物的分類(lèi)存放情況。

分值：2分

未建有標(biāo)準(zhǔn)的一般工業(yè)固廢貯存設(shè)施（場(chǎng)所）的扣2分，未采取相應(yīng)的防范措施進(jìn)行安全分類(lèi)存放的扣2分。

2.一般工業(yè)固廢是否按規(guī)定無(wú)害化處置

評(píng)分依據(jù)：《固體廢物污染防治法》，《一般工業(yè)固體廢物貯存、處置場(chǎng)污染控制標(biāo)準(zhǔn)》(GB 18599-2001)。

指標(biāo)說(shuō)明：無(wú)害化處置是指按有關(guān)規(guī)定自行處置或按照規(guī)定進(jìn)行轉(zhuǎn)移。

考核方式：1.查閱資料：企業(yè)項(xiàng)目環(huán)評(píng)批復(fù)及驗(yàn)收文件、現(xiàn)狀環(huán)境影響評(píng)估報(bào)告及備案文件、一般固廢處置合同、轉(zhuǎn)運(yùn)記錄。2.現(xiàn)場(chǎng)檢查：固體廢物處置情況。

分值：2分

未按規(guī)定無(wú)害化處置的扣2分。

3.是否制定危險(xiǎn)廢物管理計(jì)劃和應(yīng)急預(yù)案并到環(huán)保部門(mén)備案

評(píng)分依據(jù)：《固體廢物污染防治法》

考核方式：查閱企業(yè)項(xiàng)目環(huán)評(píng)批復(fù)及驗(yàn)收文件、現(xiàn)狀環(huán)境影響評(píng)估報(bào)告及備案文件、危險(xiǎn)廢物管理計(jì)劃、應(yīng)急預(yù)案及備案文件。

分值：2分

未制定危險(xiǎn)廢物管理計(jì)劃和應(yīng)急預(yù)案并到環(huán)保部門(mén)備案的，扣2分

4.是否建有標(biāo)準(zhǔn)的危險(xiǎn)廢物貯存設(shè)施（場(chǎng)所），是否采取相應(yīng)的防范措施進(jìn)行安全分類(lèi)存放

評(píng)分依據(jù)：《固體廢物污染防治法》，《危險(xiǎn)廢物轉(zhuǎn)移聯(lián)單管理辦法》（國(guó)家環(huán)境保護(hù)總局第5號(hào)令）

考核方式：1.查閱資料：企業(yè)項(xiàng)目環(huán)評(píng)批復(fù)及驗(yàn)收文件、現(xiàn)狀環(huán)境影響評(píng)估報(bào)告及備案文件、危險(xiǎn)廢物貯存臺(tái)賬。2.現(xiàn)場(chǎng)檢查：危險(xiǎn)廢物暫存場(chǎng)所。

分值：2分

未建有標(biāo)準(zhǔn)的 危險(xiǎn)廢物貯存設(shè)施（場(chǎng)所）的，扣2分；未采取相應(yīng)的防范措施進(jìn)行安全分類(lèi)存放的，扣1分。

5.是否按規(guī)定無(wú)害化處置危險(xiǎn)廢物，轉(zhuǎn)移、處置記錄是否完善，企業(yè)自有處置設(shè)施是否有定期環(huán)境監(jiān)測(cè)報(bào)告

評(píng)分依據(jù)：《固體廢物污染防治法》，《危險(xiǎn)廢物轉(zhuǎn)移聯(lián)單管理辦法》（國(guó)家環(huán)境保護(hù)總局第5號(hào)令）

考核方式：查閱企業(yè)危險(xiǎn)廢物處置合同，危險(xiǎn)廢物管理臺(tái)賬、轉(zhuǎn)移聯(lián)單、接收地省級(jí)環(huán)保部門(mén)的回函、處置單位的資質(zhì)證書(shū)、季度環(huán)境監(jiān)測(cè)報(bào)告、危險(xiǎn)廢物利用、處置臺(tái)賬。

分值：4分

未按規(guī)定無(wú)害化處置危險(xiǎn)廢物的，扣2分；轉(zhuǎn)移、處置記錄不完善的，扣1分；企業(yè)自有處置設(shè)施無(wú)定期環(huán)境監(jiān)測(cè)報(bào)告的，扣1分。

噪聲

噪聲是否達(dá)標(biāo)

評(píng)分依據(jù)：《工業(yè)企業(yè)廠界環(huán)境噪聲排放標(biāo)準(zhǔn)》（GB12348-2008）

考核方式：企業(yè)項(xiàng)目環(huán)保驗(yàn)收文件、現(xiàn)狀環(huán)境影響評(píng)估報(bào)告及備案文件、自行監(jiān)測(cè)記錄、一年內(nèi)環(huán)保部門(mén)的執(zhí)法監(jiān)測(cè)記錄。

分值：1分

不達(dá)標(biāo)的扣1分

五、環(huán)保處罰( 6分)

1.兩年內(nèi)是否存在移送涉嫌犯罪、移送行政拘留、行政處罰的環(huán)境違法違規(guī)案件

評(píng)分依據(jù)：參照《山東省環(huán)境保護(hù)廳關(guān)于印發(fā)<山東省企業(yè)環(huán)境信用評(píng)價(jià)辦法>的通知》(魯環(huán)發(fā)〔2016〕204號(hào))中企業(yè)環(huán)境違法違規(guī)行為記分標(biāo)準(zhǔn)。

考核方式：兩年內(nèi)全省環(huán)保行政處罰信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)（省環(huán)保廳網(wǎng)站企業(yè)信用評(píng)價(jià)子站），調(diào)閱市、縣（市、區(qū)）環(huán)保部門(mén)提供的行政處罰相關(guān)案卷和移交清單等資料。

分值：3分

存在移送涉嫌犯罪案件的扣3分，存在移交行政拘留的或罰款 20 萬(wàn)及以上行政處罰的扣2分，存在罰款 20 萬(wàn)以下行政處罰的扣1分

對(duì)企業(yè)某一環(huán)境違法違規(guī)行為，采取兩種以上行政處罰處理措施的，按照記分值最高類(lèi)別記分

2.兩年內(nèi)環(huán)境違法行為是否被部、省、市環(huán)保部門(mén)掛牌督辦

評(píng)分依據(jù)：參照《山東省環(huán)境保護(hù)廳關(guān)于印發(fā)<山東省企業(yè)環(huán)境信用評(píng)價(jià)辦法>的通知》(魯環(huán)發(fā)〔2016〕204號(hào))。

考核方式：部、省環(huán)保部門(mén)網(wǎng)站有關(guān)掛牌督辦信息，以及市級(jí)環(huán)保部門(mén)提供的兩年內(nèi)企業(yè)掛牌督辦文件清單、企業(yè)處罰情況及處罰決定書(shū)。

分值：3分

兩年內(nèi)環(huán)境違法行為被部、省、市環(huán)保部門(mén)掛牌督辦的,每起分別扣3、2、1分，因同一突出問(wèn)題被不同環(huán)保部門(mén)實(shí)施掛牌的，按照最高標(biāo)準(zhǔn)扣分。

項(xiàng)目

評(píng)級(jí)內(nèi)容

評(píng)分依據(jù)及說(shuō)明

計(jì)分方法

一、節(jié)能管理（35分）

1.是否制定并實(shí)施年度節(jié)能計(jì)劃和節(jié)能技術(shù)措施

評(píng)分依據(jù)：《中華人民共和國(guó)節(jié)約能源法》第三章第二十四條“用能單位應(yīng)當(dāng)……制定并實(shí)施節(jié)能計(jì)劃和節(jié)能技術(shù)措施，降低能源消耗。”

評(píng)分方式：1.查閱資料：查看企業(yè)制定的年度節(jié)能計(jì)劃、節(jié)能技術(shù)措施相關(guān)資料。2.現(xiàn)場(chǎng)檢查：查看企業(yè)節(jié)能設(shè)備、技術(shù)改造等相關(guān)情況是否與節(jié)能計(jì)劃、節(jié)能措施相符。

分值：5分

未制定年度節(jié)能計(jì)劃并明確節(jié)能措施的扣5分；制定年度節(jié)能計(jì)劃、節(jié)能措施但落實(shí)不到位的扣3分

2.是否建立節(jié)能目標(biāo)責(zé)任制；是否落實(shí)節(jié)能考核獎(jiǎng)懲制度

評(píng)分依據(jù)：《中華人民共和國(guó)節(jié)約能源法》第三章第二十五條“用能單位應(yīng)當(dāng)建立節(jié)能目標(biāo)責(zé)任制，對(duì)節(jié)能工作取得成績(jī)的集體、個(gè)人給予獎(jiǎng)勵(lì)。”

評(píng)分方式：查閱企業(yè)節(jié)能目標(biāo)責(zé)任制、考核獎(jiǎng)勵(lì)或懲處相關(guān)資料。

分值：4分

未建立節(jié)能目標(biāo)責(zé)任制的扣4分，已建立目標(biāo)責(zé)任制但未落實(shí)節(jié)能考核獎(jiǎng)懲制度的扣2分

3.是否定期開(kāi)展節(jié)能宣傳活動(dòng)；是否定期組織對(duì)能源計(jì)量、統(tǒng)計(jì)、管理和設(shè)備操作人員進(jìn)行節(jié)能培訓(xùn)；主要耗能設(shè)備操作人員是否經(jīng)過(guò)培訓(xùn)后上崗

評(píng)分依據(jù)：《中華人民共和國(guó)節(jié)約能源法》第三章第二十六條“用能單位應(yīng)當(dāng)定期開(kāi)展節(jié)能教育和崗位節(jié)能培訓(xùn)?！?/span>

評(píng)分方式：1.查閱資料：查看企業(yè)節(jié)能宣傳材料、宣傳欄、宣傳標(biāo)語(yǔ)、活動(dòng)照片或視頻等，查閱企業(yè)組織或參加節(jié)能培訓(xùn)記錄。2.現(xiàn)場(chǎng)檢查：詢問(wèn)核實(shí)主要耗能設(shè)備操作人員接受培訓(xùn)情況。

分值：3分

每項(xiàng)達(dá)不到要求的扣1分

4.是否建立并實(shí)施能源消費(fèi)統(tǒng)計(jì)和能源利用狀況分析制度。

評(píng)分依據(jù)：《中華人民共和國(guó)節(jié)約能源法》第三章第二十七條“用能單位應(yīng)當(dāng)建立能源消費(fèi)統(tǒng)計(jì)和能源利用狀況分析制度，對(duì)各類(lèi)能源的消費(fèi)實(shí)行分類(lèi)計(jì)量和統(tǒng)計(jì)……”

評(píng)分方式：查閱企業(yè)能源消費(fèi)統(tǒng)計(jì)制度相關(guān)資料，包括統(tǒng)計(jì)月報(bào)、年報(bào)等；重點(diǎn)用能企業(yè)查閱其能源利用狀況報(bào)告分析制度相關(guān)資料，查看能源利用狀況分析系統(tǒng)填報(bào)情況。

分值：4分

未建立能源消費(fèi)統(tǒng)計(jì)制度的扣2分，建立能源消費(fèi)統(tǒng)計(jì)制度但未實(shí)施的扣1分；未建立能源利用狀況分析制度的扣2分

5.是否按《用能單位能源計(jì)量器具配備和管理通則》（GB17167）要求配備能源計(jì)量器具并檢驗(yàn)；是否按要求建立并落實(shí)相關(guān)管理制度

評(píng)分依據(jù)：《中華人民共和國(guó)節(jié)約能源法》第三章第二十七條“用能單位應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)能源計(jì)量管理，按照規(guī)定配備和使用經(jīng)依法檢定合格的能源計(jì)量器具?！薄队媚軉挝荒茉从?jì)量器具配備和管理通則》（GB17167）要求組織核查能源計(jì)量器具配備率、準(zhǔn)確度，查閱企業(yè)相關(guān)管理制度。

評(píng)分方法：1.查閱資料：企業(yè)進(jìn)出用能單位、次級(jí)用能單位、主要工序的計(jì)量器具清單。2.現(xiàn)場(chǎng)檢查：核實(shí)清單上計(jì)量器具數(shù)量，計(jì)量器具是否在檢定周期以內(nèi)。

能源計(jì)量器具配備率：能源計(jì)量器具實(shí)際的安裝配備數(shù)量占理論需要量的百分?jǐn)?shù)。

分值：7分

能源計(jì)量器具配備率不符合標(biāo)準(zhǔn)的扣3分；超出檢定周期的能源計(jì)量器具數(shù)量占理論需要量20%以上的扣2分；未建立并落實(shí)相關(guān)管理制度的扣2分

6. 生產(chǎn)企業(yè)是否執(zhí)行單位產(chǎn)品能耗限額制度；是否達(dá)到能耗限額要求

評(píng)分依據(jù)：《中華人民共和國(guó)節(jié)約能源法》第二章第十六條“生產(chǎn)過(guò)程中耗能高的產(chǎn)品的生產(chǎn)單位，應(yīng)當(dāng)執(zhí)行單位產(chǎn)品能耗限額標(biāo)準(zhǔn)?！?/span>

評(píng)分方法：企業(yè)生產(chǎn)屬于能耗限額標(biāo)準(zhǔn)清單中產(chǎn)品的（國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)36項(xiàng)，省地方標(biāo)準(zhǔn)8項(xiàng)），按照能耗限額標(biāo)準(zhǔn)中計(jì)算方式核定能耗限額。

分值：12分

未執(zhí)行單位產(chǎn)品能耗限額制度的扣12分；執(zhí)行單位產(chǎn)品能耗限額制度，但超能耗限額，經(jīng)限期治理達(dá)標(biāo)的，扣5分；多個(gè)產(chǎn)品執(zhí)行單位產(chǎn)品能耗限額的，超過(guò)1/5的產(chǎn)品超能耗限額，扣12分，少于1/5的產(chǎn)品超能耗限額，扣5分；經(jīng)限期治理逾期不治理或者沒(méi)有達(dá)到治理要求的，扣8分；產(chǎn)品無(wú)能耗限額標(biāo)準(zhǔn)的不扣分

二、節(jié)水管理（6分）

是否辦理取水許可證，且證件在有效期內(nèi)；企業(yè)取水水源、取水方式、退水地點(diǎn)是否符合取水管理規(guī)定

評(píng)分依據(jù)：《中華人民共和國(guó)水法》第七條“國(guó)家對(duì)水資源依法實(shí)行取水許可制度”；《取水許可和水資源費(fèi)征收管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院460號(hào)令）

評(píng)分方法：查閱企業(yè)取水許可證，無(wú)取水許可證的企業(yè)提供取水其他相關(guān)材料（如管網(wǎng)取水證明等）

分值：6分

企業(yè)未辦理取水許可證，或者證件不在有效期之內(nèi)的，扣6分；企業(yè)取水水源、取水方式、退水地點(diǎn)每項(xiàng)不符合管理規(guī)定的扣2分。

三、節(jié)能監(jiān)察（24分）

1．是否存在不合理用能行為

評(píng)分依據(jù)：《節(jié)能監(jiān)察辦法》第三章第十八條“被監(jiān)察單位有不合理用能行為，但尚未違反節(jié)能法律、法規(guī)、規(guī)章和強(qiáng)制性節(jié)能標(biāo)準(zhǔn)的，節(jié)能監(jiān)察機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)下達(dá)節(jié)能監(jiān)察建議書(shū)，提出節(jié)能建議或者節(jié)能措施?！?/span>

評(píng)分方法：查閱相關(guān)執(zhí)法文書(shū)，所制定的改進(jìn)措施及進(jìn)行改進(jìn)的相關(guān)證明材料

分值：4分

三年內(nèi)存在不合理用能行為，被節(jié)能主管部門(mén)（節(jié)能監(jiān)察機(jī)構(gòu)）下達(dá)節(jié)能監(jiān)察建議書(shū)，沒(méi)有按要求制定改進(jìn)措施的，每起扣2分

2.是否存在因違法用能行為被限期整改的情況

評(píng)分依據(jù)：《節(jié)能監(jiān)察辦法》第三章第十八條“被監(jiān)察單位有違反節(jié)能法律、法規(guī)、規(guī)章和強(qiáng)制性節(jié)能標(biāo)準(zhǔn)行為的，節(jié)能監(jiān)察機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)下達(dá)限期整改通知書(shū)。”第十九條“被監(jiān)察單位應(yīng)當(dāng)按照限期整改通知書(shū)的要求進(jìn)行整改?！?

評(píng)分方法：調(diào)閱節(jié)能監(jiān)察機(jī)構(gòu)相關(guān)執(zhí)法文書(shū)。

分值：10分

三年內(nèi)出現(xiàn)違法用能行為被節(jié)能主管部門(mén)（節(jié)能監(jiān)察機(jī)構(gòu)）責(zé)令限期改正的，每起扣5分

3.是否存在因違法用能行為被處罰的情況

評(píng)分依據(jù)：《節(jié)約能源法》、《節(jié)能監(jiān)察辦法》所包含所有罰則。

評(píng)分方法：查閱節(jié)能監(jiān)察機(jī)構(gòu)相關(guān)執(zhí)法文書(shū)。

分值：10分

三年內(nèi)出現(xiàn)違法用能行為被節(jié)能主管部門(mén)（節(jié)能監(jiān)察機(jī)構(gòu)）處罰的，扣10分

四、節(jié)能工藝與設(shè)備（20分）

是否使用國(guó)家明令淘汰的生產(chǎn)工藝、用能設(shè)備

評(píng)分依據(jù)：《中華人民共和國(guó)節(jié)約能源法》第二章第十六條“國(guó)家對(duì)落后的耗能過(guò)高的用能產(chǎn)品、設(shè)備和生產(chǎn)工藝實(shí)行淘汰制度?！?/span>

評(píng)分方法：1.查閱資料：企業(yè)生產(chǎn)工藝方案、設(shè)備臺(tái)賬。2.現(xiàn)場(chǎng)檢查：查看企業(yè)是否存在國(guó)家發(fā)改委《產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整指導(dǎo)目錄（2011年本，2013年修訂）》中所列“淘汰類(lèi)”生產(chǎn)工藝裝備。

分值：20分

使用國(guó)家明令淘汰生產(chǎn)工藝的，扣20分；使用國(guó)家明令淘汰的用能設(shè)備的，每發(fā)現(xiàn)1臺(tái)扣5分

五、固定資產(chǎn)項(xiàng)目節(jié)能審查（15分）

是否按規(guī)定執(zhí)行固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目節(jié)能審查

評(píng)分依據(jù)：《固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目節(jié)能審查辦法》“固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目節(jié)能審查意見(jiàn)是項(xiàng)目開(kāi)工建設(shè)、竣工驗(yàn)收和運(yùn)營(yíng)管理的重要依據(jù)。未按本辦法規(guī)定進(jìn)行節(jié)能審查，或節(jié)能審查未通過(guò)的項(xiàng)目，建設(shè)單位不得開(kāi)工建設(shè)，已經(jīng)建成的不得投入生產(chǎn)、使用。”

評(píng)分方法：1.查閱資料：企業(yè)自國(guó)家發(fā)改委6號(hào)令實(shí)施以來(lái)固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目清單；項(xiàng)目能評(píng)審查文件。2.現(xiàn)場(chǎng)檢查：企業(yè)是否按照能評(píng)審查文件落實(shí)改進(jìn)措施。

分值：15分

固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目按規(guī)定應(yīng)開(kāi)展節(jié)能審查但未進(jìn)行審查的，扣15分；已按規(guī)定對(duì)固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目進(jìn)行節(jié)能審查的，但對(duì)節(jié)能審查意見(jiàn)、及其節(jié)能報(bào)告要求落實(shí)不到位的，扣9分。

項(xiàng)目

評(píng)級(jí)內(nèi)容

評(píng)分依據(jù)及說(shuō)明

計(jì)分方法

一、生產(chǎn)許可（20分； 非許可管理產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)，此項(xiàng)不扣分）

1.是否取得工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證

評(píng)分依據(jù)：《中華人民共和國(guó)工業(yè)產(chǎn)品許可證管理?xiàng)l例》第二條：國(guó)家對(duì)生產(chǎn)危險(xiǎn)化學(xué)品等重要工業(yè)產(chǎn)品的企業(yè)實(shí)行生產(chǎn)許可證制度。

考核方式：1.查閱企業(yè)產(chǎn)品清單、《工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證》原件；2.登錄國(guó)家質(zhì)檢總局網(wǎng)站www.aqsiq.gov.cn和省質(zhì)監(jiān)局網(wǎng)站www.12365.sd.cn核對(duì)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證情況；3.現(xiàn)場(chǎng)檢查產(chǎn)成品庫(kù)。

分值：10分

存在未取得工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可情形的，扣10分，并由當(dāng)?shù)卣凑沼嘘P(guān)規(guī)定處置

2.獲證企業(yè)是否按規(guī)定提交公示年度自查報(bào)告，自查報(bào)告是否真實(shí)

評(píng)分依據(jù)：《中華人民共和國(guó)工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理?xiàng)l例實(shí)施辦法》第四十八條：自取得生產(chǎn)許可之日起，企業(yè)應(yīng)當(dāng)按年度向省級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局或者其委托的市縣級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局提交自查報(bào)告。獲證未滿一年的企業(yè)，可以于下一年度提交自查報(bào)告。

《山東省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局關(guān)于實(shí)施工業(yè)品生產(chǎn)許可證獲證企業(yè)年度自查報(bào)告公示制度的公告》中關(guān)于企業(yè)提交自查報(bào)告的具體要求。

考核方式：1.登錄省質(zhì)監(jiān)局網(wǎng)站“企業(yè)年度自查報(bào)告公示”欄查詢；2.對(duì)照企業(yè)自查報(bào)告現(xiàn)場(chǎng)核對(duì)年度自查報(bào)告真實(shí)性。

分值：5分

獲證企業(yè)不按規(guī)定提交公示年度自查報(bào)告的，扣5分；存在年度自查報(bào)告弄虛作假的，每發(fā)現(xiàn)一處扣2分

3.獲證企業(yè)生產(chǎn)條件發(fā)生重大變化時(shí)，是否按規(guī)定及時(shí)辦理相應(yīng)手續(xù)

評(píng)分依據(jù)：《中華人民共和國(guó)工業(yè)產(chǎn)品許可證管理?xiàng)l例》第二十六條、《中華人民共和國(guó)工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理?xiàng)l例實(shí)施辦法》第三十條。

“生產(chǎn)條件重大變化”：是指在生產(chǎn)許可證有效期內(nèi)，企業(yè)生產(chǎn)條件、檢驗(yàn)手段、技術(shù)工藝發(fā)生變化；或企業(yè)名稱、住所、生產(chǎn)地址名稱發(fā)生變化。

考核方式：1.查閱企業(yè)生產(chǎn)許可證等相關(guān)資料；2.現(xiàn)場(chǎng)核查證書(shū)載明情況與實(shí)際情況是否相符。

分值：5分

獲證企業(yè)生產(chǎn)條件發(fā)生重大變化時(shí)未按規(guī)定及時(shí)變更相關(guān)手續(xù)的，扣5分

二、強(qiáng)制性認(rèn)證（10分;非強(qiáng)制性認(rèn)證產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)，此項(xiàng)不扣分）

1.是否經(jīng)過(guò)強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證

評(píng)分依據(jù)：《強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證管理規(guī)定》第二條：為保護(hù)國(guó)家安全、防止欺詐行為、保護(hù)人體健康或者安全、保護(hù)動(dòng)植物生命或者健康、保護(hù)環(huán)境，國(guó)家規(guī)定的相關(guān)產(chǎn)品必須經(jīng)過(guò)認(rèn)證，并標(biāo)注認(rèn)證標(biāo)志后，方可出廠、銷(xiāo)售、進(jìn)口或者在其他經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中使用。

考核方式：1.查閱企業(yè)產(chǎn)品清單、強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證證書(shū)；2.登錄國(guó)家認(rèn)監(jiān)委網(wǎng)站www.cnca.gov.cn“認(rèn)證認(rèn)可業(yè)務(wù)綜合平臺(tái)”或“認(rèn)證認(rèn)可業(yè)務(wù)統(tǒng)一查詢平臺(tái)”查詢核實(shí)；3.現(xiàn)場(chǎng)檢查企業(yè)產(chǎn)成品倉(cāng)庫(kù)。

分值：10分

產(chǎn)品未經(jīng)過(guò)強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證的，扣10分

三、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)（20分）

1.是否有產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)

評(píng)分依據(jù)：《中華人民共和國(guó)產(chǎn)品質(zhì)量法》第十三條：可能危及人體健康和人身、財(cái)產(chǎn)安全的工業(yè)產(chǎn)品，必須符合保障人體健康和人身、財(cái)產(chǎn)安全的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；未制定國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的，必須符合保障人體健康和人身、財(cái)產(chǎn)安全的要求。

《山東省實(shí)施〈中華人民共和國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化法〉辦法》第十一條：產(chǎn)品沒(méi)有國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或者地方標(biāo)準(zhǔn)的，其生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當(dāng)制定本企業(yè)的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)，作為組織生產(chǎn)和經(jīng)銷(xiāo)活動(dòng)的依據(jù)。企業(yè)所執(zhí)行的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)自我聲明公開(kāi)。

考核方式：1.查閱企業(yè)產(chǎn)品清單和產(chǎn)品執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)文本（國(guó)標(biāo)、行標(biāo)、地標(biāo)、企標(biāo)）；2.登錄國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)委網(wǎng)站www.sac.gov.cn“企業(yè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)信息公共服務(wù)平臺(tái)”或省質(zhì)監(jiān)局網(wǎng)站“企業(yè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)自我公開(kāi)聲明平臺(tái)”查閱企業(yè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)自我聲明公開(kāi)情況。

分值：10分

無(wú)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的，或有產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)但未進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)自我聲明公開(kāi)的，扣10分

2.是否按要求執(zhí)行產(chǎn)品質(zhì)量強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)

評(píng)分依據(jù)：《中華人民共和國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化法》第十四條：強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)，必須執(zhí)行。不符合強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品，禁止生產(chǎn)、銷(xiāo)售和進(jìn)口。

考核方式：1.查閱企業(yè)產(chǎn)品清單和產(chǎn)品質(zhì)量執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)；2.比對(duì)企業(yè)實(shí)際執(zhí)行的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)與應(yīng)執(zhí)行的強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)。

分值：10分

產(chǎn)品質(zhì)量執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)達(dá)不到強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)要求的，扣10分（無(wú)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的，此項(xiàng)不扣分）

四、質(zhì)量管理（30分）

1.是否建立落實(shí)質(zhì)量管理制度，是否健全機(jī)構(gòu)并配備人員

評(píng)分依據(jù)：《中華人民共和國(guó)產(chǎn)品質(zhì)量法》第三條：生產(chǎn)者、銷(xiāo)售者應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部產(chǎn)品質(zhì)量管理制度，嚴(yán)格實(shí)施崗位質(zhì)量規(guī)范、質(zhì)量責(zé)任以及相應(yīng)的考核辦法。

考核方式：1.查閱企業(yè)質(zhì)量管理制度、質(zhì)量管理機(jī)構(gòu)設(shè)置和人員配備情況等相關(guān)文件資料；2.現(xiàn)場(chǎng)檢查生產(chǎn)車(chē)間、實(shí)驗(yàn)室、倉(cāng)庫(kù)等，核實(shí)管理制度落實(shí)情況。

分值：10分

未建立落實(shí)質(zhì)量管理制度的，扣5分；未健全質(zhì)量管理機(jī)構(gòu)的，扣3分；未按崗位要求配備質(zhì)量管理人員的，扣2分

2.是否開(kāi)展全過(guò)程質(zhì)量管理

評(píng)分依據(jù)：《中共中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于開(kāi)展質(zhì)量提升行動(dòng)的指導(dǎo)意見(jiàn)》第三條第十五項(xiàng)：加強(qiáng)全員、全方位、全過(guò)程質(zhì)量管理，提質(zhì)降本增效。

考核方式：1.查閱企業(yè)采購(gòu)制度、進(jìn)貨臺(tái)賬、原輔料倉(cāng)庫(kù)管理制度、質(zhì)量關(guān)鍵點(diǎn)控制記錄等文件資料；2.現(xiàn)場(chǎng)檢查生產(chǎn)車(chē)間、實(shí)驗(yàn)室、倉(cāng)庫(kù)等。

分值：5分

未開(kāi)展全過(guò)程質(zhì)量管理的，扣5分；開(kāi)展全過(guò)程質(zhì)量管理不完善的，每發(fā)現(xiàn)一項(xiàng)扣1分

3.是否開(kāi)展質(zhì)量管理體系認(rèn)證

評(píng)分依據(jù)：《中華人民共和國(guó)產(chǎn)品質(zhì)量法》第十四條：國(guó)家根據(jù)國(guó)際通用的質(zhì)量管理標(biāo)準(zhǔn)，推行企業(yè)質(zhì)量體系認(rèn)證制度。

考核方式：1.查閱企業(yè)質(zhì)量體系認(rèn)證證書(shū)；2.登錄國(guó)家認(rèn)監(jiān)委網(wǎng)站“認(rèn)證認(rèn)可業(yè)務(wù)綜合平臺(tái)”或“認(rèn)證認(rèn)可業(yè)務(wù)統(tǒng)一查詢平臺(tái)”核實(shí)。

分值：5分

未取得質(zhì)量體系認(rèn)證證書(shū)的，扣5分

4.是否按照標(biāo)準(zhǔn)和要求對(duì)企業(yè)產(chǎn)品進(jìn)行正確標(biāo)識(shí)標(biāo)注

評(píng)分依據(jù)：《中華人民共和國(guó)產(chǎn)品質(zhì)量法》第二十七條：產(chǎn)品或者其包裝上的標(biāo)識(shí)必須真實(shí)，并符合要求。第二十八條:易碎、易燃、易爆、有毒、有腐蝕性、有放射性等危險(xiǎn)物品，其包裝質(zhì)量必須符合相應(yīng)要求，依照國(guó)家有關(guān)規(guī)定作出警示標(biāo)志或者中文警示說(shuō)明，標(biāo)明儲(chǔ)運(yùn)注意事項(xiàng)。

《中華人民共和國(guó)工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理?xiàng)l例》第三十三條：企業(yè)必須在其產(chǎn)品或者包裝、說(shuō)明書(shū)上標(biāo)注生產(chǎn)許可證標(biāo)志和編號(hào)。

《強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證管理規(guī)定》第二十三條：獲證產(chǎn)品及其銷(xiāo)售包裝上標(biāo)注認(rèn)證證書(shū)所含內(nèi)容的，應(yīng)當(dāng)與認(rèn)證證書(shū)的內(nèi)容相一致，并符合國(guó)家有關(guān)產(chǎn)品標(biāo)識(shí)標(biāo)注管理規(guī)定。

考核方式：現(xiàn)場(chǎng)檢查產(chǎn)品包裝標(biāo)識(shí)標(biāo)注。

分值：5分

未標(biāo)識(shí)標(biāo)注的扣5分；標(biāo)識(shí)標(biāo)注不正確的，每發(fā)現(xiàn)一項(xiàng)扣2分

5.企業(yè)是否對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量進(jìn)行出廠檢驗(yàn)

評(píng)分依據(jù)：《中華人民共和國(guó)產(chǎn)品質(zhì)量法》第十二條：產(chǎn)品質(zhì)量應(yīng)當(dāng)檢驗(yàn)合格，不得以不合格產(chǎn)品冒充合格產(chǎn)品。

考核方式：1.查看產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)合格證及檢驗(yàn)記錄；2.查看不合格產(chǎn)品處置資料；3.現(xiàn)場(chǎng)檢查產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)場(chǎng)所運(yùn)行情況。

分值：5分

1.存在下列情形之一的，扣5分：

  ①一年內(nèi)無(wú)原始檢驗(yàn)記錄的；

  ②檢驗(yàn)不合格出廠銷(xiāo)售的；

  ③偽造檢驗(yàn)記錄、檢驗(yàn)報(bào)告的。

2.一年內(nèi)，每發(fā)現(xiàn)一批次未檢驗(yàn)的，扣2分

五、質(zhì)量監(jiān)督（20分）

1.產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督抽查結(jié)果是否合格

評(píng)分依據(jù)：《中華人民共和國(guó)產(chǎn)品質(zhì)量法》第十五條：國(guó)家對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量實(shí)行以抽查為主要方式的監(jiān)督檢查制度，對(duì)可能危及人體健康和人身、財(cái)產(chǎn)安全的產(chǎn)品，影響國(guó)計(jì)民生的重要工業(yè)產(chǎn)品以及消費(fèi)者、有關(guān)組織反映有質(zhì)量問(wèn)題的產(chǎn)品進(jìn)行抽查。

考核方式：調(diào)閱縣（市、區(qū)）質(zhì)監(jiān)（市場(chǎng)監(jiān)管）部門(mén)一年內(nèi)各級(jí)質(zhì)量監(jiān)督抽查不合格企業(yè)名單。

分值：5分

抽查結(jié)果不合格的，扣5分

2.是否存在產(chǎn)品質(zhì)量違法行為

評(píng)分依據(jù)：《中華人民共和國(guó)產(chǎn)品質(zhì)量法》第四條：生產(chǎn)者、銷(xiāo)售者依照本法規(guī)定承擔(dān)產(chǎn)品質(zhì)量責(zé)任。

考核方式：調(diào)閱縣（市、區(qū)）質(zhì)監(jiān)（市場(chǎng)監(jiān)管）部門(mén)一年內(nèi)產(chǎn)品質(zhì)量違法行為企業(yè)名單。

分值：5分

因產(chǎn)品質(zhì)量違法行為被處罰的，扣5分

3.是否存在監(jiān)督檢查（抽查）拒檢情況

評(píng)分依據(jù)：《中華人民共和國(guó)產(chǎn)品質(zhì)量法》第十六條：對(duì)依法進(jìn)行的產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督檢查，生產(chǎn)者、銷(xiāo)售者不得拒絕。

考核方式：調(diào)閱縣（市、區(qū)）質(zhì)監(jiān)（市場(chǎng)監(jiān)管）部門(mén)一年內(nèi)存在拒檢情況企業(yè)名單。

分值：5分

有拒檢行為的，扣5分

4.監(jiān)督抽查、檢查、執(zhí)法檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題是否按要求進(jìn)行整改

評(píng)分依據(jù)：《中華人民共和國(guó)產(chǎn)品質(zhì)量法》第十七條：依照本法規(guī)定進(jìn)行監(jiān)督抽查的產(chǎn)品質(zhì)量不合格的，由實(shí)施監(jiān)督抽查的產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督部門(mén)責(zé)令其生產(chǎn)者、銷(xiāo)售者限期改正。

考核方式：1.調(diào)閱縣（市、區(qū)）質(zhì)監(jiān)（市場(chǎng)監(jiān)管）部門(mén)一年內(nèi)監(jiān)督抽查、檢查、執(zhí)法檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題清單；2.查閱企業(yè)整改報(bào)告；3.現(xiàn)場(chǎng)核查整改情況。

分值：5分

未按照要求整改的，扣5分

評(píng)  級(jí)  得  分：

說(shuō)明：

   總分100分，每一子項(xiàng)分值扣完為止。

項(xiàng)目

評(píng)價(jià)內(nèi)容

評(píng)分依據(jù)及說(shuō)明

計(jì)分方法

一、產(chǎn)業(yè)政策（10分）

企業(yè)執(zhí)行國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策情況

評(píng)分依據(jù)：《中共山東省委山東省人民政府關(guān)于深入推進(jìn)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的實(shí)施意見(jiàn)》（魯發(fā)〔2016〕12號(hào)）“三（一）分類(lèi)施策化解過(guò)剩產(chǎn)能，主動(dòng)退出一批，倒逼出清一批，優(yōu)化整合一批，轉(zhuǎn)移消化一批，改造提升一批?！?/span>

考核方式：查閱相關(guān)手續(xù)，現(xiàn)場(chǎng)查看企業(yè)生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)，與現(xiàn)行《產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整指導(dǎo)目錄》《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》進(jìn)行一一核對(duì)

分值10分

企業(yè)項(xiàng)目全部屬于現(xiàn)行《產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整指導(dǎo)目錄》《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》中鼓勵(lì)類(lèi)的得10分；部分屬于鼓勵(lì)類(lèi)的，每存在一個(gè)鼓勵(lì)類(lèi)的得2分；存在淘汰類(lèi)或禁止類(lèi)的不得分

二、企業(yè)管理（10分）

1.現(xiàn)代企業(yè)制度建設(shè)

評(píng)分依據(jù)：《中共山東省委山東省人民政府關(guān)于深入推進(jìn)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的實(shí)施意見(jiàn)》 “10.鼓勵(lì)金融和非金融企業(yè)在區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)、新三板掛牌，通過(guò)股權(quán)融資、改制上市等手段，實(shí)現(xiàn)股權(quán)多元化” 《山東省人民政府辦公廳關(guān)于加快推進(jìn)工業(yè)創(chuàng)新發(fā)展轉(zhuǎn)型升級(jí)提質(zhì)增效的實(shí)施意見(jiàn)》“17.加快企業(yè)改制步伐，持續(xù)落實(shí)好規(guī)模企業(yè)規(guī)范化公司制改制五年行動(dòng)計(jì)劃。18.積極對(duì)接資本市場(chǎng)，支持已完成規(guī)范化公司制改制的企業(yè)，在主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板、境外資本市場(chǎng)公開(kāi)發(fā)行股票，或者在“新三板”和齊魯股權(quán)交易中心掛牌交易”

考核方式：查看具有獨(dú)立法人資格的上市公司的名稱、股票代碼、上市地點(diǎn)、批文等有關(guān)文件。如公司或相關(guān)資產(chǎn)被上市公司兼并收購(gòu)，不計(jì)入上市公司范疇

分值5分

主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板、境外資本市場(chǎng)公開(kāi)發(fā)行股票上市得5分，新三板上市得3分

2. 榮獲省級(jí)及以上企業(yè)管理獎(jiǎng)項(xiàng)情況

評(píng)分依據(jù)：《中共山東省委山東省人民政府關(guān)于深入推進(jìn)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的實(shí)施意見(jiàn)》“14.引導(dǎo)企業(yè)內(nèi)部挖潛，鼓勵(lì)企業(yè)改變粗放式經(jīng)營(yíng)，加強(qiáng)精細(xì)化管理?！薄渡綎|省人民政府辦公廳關(guān)于加快推進(jìn)工業(yè)創(chuàng)新發(fā)展轉(zhuǎn)型升級(jí)提質(zhì)增效的實(shí)施意見(jiàn)》“20.提高企業(yè)精細(xì)化管理水平”

考核方式：查看由國(guó)家相關(guān)部門(mén)、省政府認(rèn)定的企業(yè)管理創(chuàng)新成果獎(jiǎng)；國(guó)家質(zhì)檢總局或省政府認(rèn)定的質(zhì)量獎(jiǎng)的表彰通知或證書(shū)

分值5分

五年內(nèi)榮獲全國(guó)企業(yè)管理創(chuàng)新成果獎(jiǎng)、中國(guó)質(zhì)量獎(jiǎng)、山東省省長(zhǎng)質(zhì)量獎(jiǎng)或者企業(yè)管理創(chuàng)新成果獎(jiǎng)的，得5分

三、創(chuàng)新能力（60分）

1.品牌(商標(biāo))創(chuàng)建情況

評(píng)分依據(jù)：《中共山東省委山東省人民政府關(guān)于深入推進(jìn)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的實(shí)施意見(jiàn)》“23.培育新的消費(fèi)熱點(diǎn)。推進(jìn)山東標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)，實(shí)施質(zhì)量品牌提升工程，培育國(guó)際國(guó)內(nèi)名牌產(chǎn)品和名牌企業(yè)。”《山東省人民政府辦公廳關(guān)于加快推進(jìn)工業(yè)創(chuàng)新發(fā)展轉(zhuǎn)型升級(jí)提質(zhì)增效的實(shí)施意見(jiàn)》“二、實(shí)施品牌強(qiáng)省戰(zhàn)略”

考核方式：查看省質(zhì)監(jiān)局（省名牌）、省工商局（省著名商標(biāo)）認(rèn)定通知等有關(guān)資料

分值8分

有效期內(nèi)，每個(gè)省名牌得2分,最多得4分；每個(gè)省著名商標(biāo)得2分,最多得4分

2.研發(fā)平臺(tái)建設(shè)情況

評(píng)分依據(jù)：《中共山東省委山東省人民政府關(guān)于深入推進(jìn)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的實(shí)施意見(jiàn)》“28.補(bǔ)短板政策，加大創(chuàng)新扶持力度” 《山東省人民政府辦公廳關(guān)于加快推進(jìn)工業(yè)創(chuàng)新發(fā)展轉(zhuǎn)型升級(jí)提質(zhì)增效的實(shí)施意見(jiàn)》“11.深化產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新?！?/span>

考核方式：查看發(fā)改系統(tǒng)（企業(yè)技術(shù)中心、工程研究中心、工程實(shí)驗(yàn)室）、科技系統(tǒng)（技術(shù)創(chuàng)新中心、工程技術(shù)研究中心）、工信系統(tǒng)（制造業(yè)創(chuàng)新中心）發(fā)文認(rèn)定的相關(guān)通知或資料

分值8分

國(guó)家級(jí)企業(yè)技術(shù)中心、技術(shù)創(chuàng)新中心、工程技術(shù)研究中心、工程研究中心、工程實(shí)驗(yàn)室、制造業(yè)創(chuàng)新中心，擁有其中1項(xiàng)及以上的得8分；省級(jí)企業(yè)技術(shù)中心、技術(shù)創(chuàng)新中心、工程技術(shù)研究中心、工程研究中心、工程實(shí)驗(yàn)室、制造業(yè)創(chuàng)新中心，擁有其中1項(xiàng)及以上的得6分

3.專業(yè)技術(shù)人員情況

評(píng)分依據(jù)：《山東省人民政府辦公廳關(guān)于加快推進(jìn)工業(yè)創(chuàng)新發(fā)展轉(zhuǎn)型升級(jí)提質(zhì)增效的實(shí)施意見(jiàn)》“41.加強(qiáng)創(chuàng)新性人才培養(yǎng)”

考核方式：查看企業(yè)全體職工工資明細(xì)表，根據(jù)企業(yè)研究及試驗(yàn)發(fā)展人員任命文件及花名冊(cè)，計(jì)算所占比例。抽查研發(fā)人員中有關(guān)人員的博士學(xué)位證書(shū)和高級(jí)職稱證書(shū)，計(jì)算達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)的人數(shù)。

分值6分

研究及試驗(yàn)發(fā)展人員，占職工總數(shù)10%以上的得3分；

博士或高級(jí)職稱以上研發(fā)人員達(dá)到4人及以上的得3分

4.技術(shù)研發(fā)投入情況

評(píng)分依據(jù)：《山東省人民政府辦公廳關(guān)于加快推進(jìn)工業(yè)創(chuàng)新發(fā)展轉(zhuǎn)型升級(jí)提質(zhì)增效的實(shí)施意見(jiàn)》“10.支持企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)。”

考核方式：查看企業(yè)提供的近三年稅務(wù)部門(mén)公布的享受研發(fā)費(fèi)用加計(jì)扣除的相關(guān)文件資料或近三年經(jīng)審計(jì)的企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)表等相關(guān)資料，計(jì)算所占比例。

分值8分

近三年研發(fā)總投入占銷(xiāo)售收入比例達(dá)到3%的得8分

5、技術(shù)改造投入

評(píng)分依據(jù)：《中共山東省委山東省人民政府關(guān)于深入推進(jìn)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的實(shí)施意見(jiàn)》“31.助推工業(yè)升級(jí)改造?！薄渡綎|省人民政府辦公廳關(guān)于加快推進(jìn)工業(yè)創(chuàng)新發(fā)展轉(zhuǎn)型升級(jí)提質(zhì)增效的實(shí)施意見(jiàn)》“14.推進(jìn)新一輪企業(yè)技術(shù)改造?！?/span>

考核方式：查看近三年經(jīng)審計(jì)的企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)表等相關(guān)資料，計(jì)算所占比例

分值10分

近三年技術(shù)改造平均投資率達(dá)到15%的得10分

6.科技成果獲獎(jiǎng)情況

評(píng)分依據(jù)：《山東省人民政府辦公廳關(guān)于加快推進(jìn)工業(yè)創(chuàng)新發(fā)展轉(zhuǎn)型升級(jí)提質(zhì)增效的實(shí)施意見(jiàn)》“12.加強(qiáng)關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)。13.提高工業(yè)設(shè)計(jì)水平?！?/span>

考核方式：查看國(guó)務(wù)院或省級(jí)人民政府公布文件等相關(guān)資料

分值10分

近五年獲得國(guó)家科技進(jìn)步二等獎(jiǎng)以上的得10分；省級(jí)科技進(jìn)步一等獎(jiǎng)每項(xiàng)得5分，兩項(xiàng)及以上的最多得10分

7.企業(yè)發(fā)明專利授權(quán)情況

評(píng)分依據(jù)：《山東省人民政府辦公廳關(guān)于加快推進(jìn)工業(yè)創(chuàng)新發(fā)展轉(zhuǎn)型升級(jí)提質(zhì)增效的實(shí)施意見(jiàn)》“11.深化產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新。12.加強(qiáng)關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)?！?/span>

考核方式：查看企業(yè)有關(guān)發(fā)明專利證書(shū)，實(shí)地查看企業(yè)應(yīng)用該發(fā)明專利的生產(chǎn)工藝、流程或裝備等，并進(jìn)行評(píng)價(jià)

分值10分

近三年企業(yè)獲得發(fā)明專利并在本企業(yè)生產(chǎn)中應(yīng)用的得10分

四、財(cái)稅貢獻(xiàn)（20分）

8.稅金增長(zhǎng)情況

評(píng)分依據(jù)：《山東省人民政府辦公廳關(guān)于加快推進(jìn)工業(yè)創(chuàng)新發(fā)展轉(zhuǎn)型升級(jí)提質(zhì)增效的實(shí)施意見(jiàn)》“六、配置壯大主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)和骨干企業(yè)”

考核方式：查看由當(dāng)?shù)囟悇?wù)部門(mén)出具的相關(guān)憑證

分值10分

上年度上繳稅金增長(zhǎng)20%以上的得10分

9.上繳稅金情況

評(píng)分依據(jù)：《山東省人民政府辦公廳關(guān)于加快推進(jìn)工業(yè)創(chuàng)新發(fā)展轉(zhuǎn)型升級(jí)提質(zhì)增效的實(shí)施意見(jiàn)》“六、配置壯大主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)和骨干企業(yè)”

考核方式：查看由當(dāng)?shù)囟悇?wù)部門(mén)出具的相關(guān)憑證

分值10分

上年度上繳稅金1億元以上的得10分