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****股份有限公司 董事會辦公室 2017工作總結(jié)及2018工作計劃 尊敬的董事長及各位領(lǐng)導，大家好！ 首先，我代表董辦給大家匯報一下2017的工作情況，以及2018的工作計劃。 （本段主要要點：1、董辦的重要作用，比如橋梁啊、窗口啊等等；2、董秘工作的風險：表面看似光鮮，實則行走在刀尖；刀尖上起舞，夾縫里生存等。好在加入了董秘一家人，少走了很多彎路，哈哈；3、一年來的收獲：工作取得了很大進步，獲得董事會、股東、主辦券商、監(jiān)管部門的一致好評如潮），并簡要描述一年來的得與失，經(jīng)驗和教訓等。 非常感謝各位領(lǐng)導對董辦工作的支持、理解、包容與配合，下面具體匯報一下2017年董秘工作總結(jié)與2018年工作計劃。 1、新三板掛牌 董辦在公司各部門的積極配合下，公司上下齊心協(xié)力，經(jīng)過X個月的艱苦工作，2017年X月，公司在新三板掛牌。這是公司里程碑式的大事。掛牌是新的起點，董辦將幫助工作做好資本戰(zhàn)略規(guī)劃，努力幫助公司借助資本的力量做大做強。 2、籌備組織和參與三會 2017年，董辦共計籌備組織了X次股東大會及臨時股東大會；籌備組織了X次董事會；參加了X次監(jiān)事會。具體如下： 3、定期報告 ● 2017年X月X日，公司披露了2016年年度報告，報告共計XX頁，詳實的介紹了公司的基本情況、盈利模式……（列示年報的主要大標題） ● 2017年X月X日，公司披露了2017年半年度報告，報告共計XX頁，詳實的介紹了公司的基本情況、盈利模式……（列示年報的主要大標題）（此處可描述一下辛苦程度，并對大家的配合表示感謝） 通過以上報告的披露，有利于投資者詳細了解公司的經(jīng)營情況，起到了很好的企業(yè)展示作用。 4、臨時報告 2017年，共計完成**次信息披露公告，公告明細如下（列舉一下公告編號和名稱即可） 5、重大資產(chǎn)重組（如有） 經(jīng)過x個月的努力，公司完成了一次重大資產(chǎn)重組（描述重組的核心內(nèi)容），或描述未完重組的進展情況。 …… 6、股票發(fā)行與并購（如有） ● 股票發(fā)行：2017年公司完成股票發(fā)行X次，共融資XXXX萬元……（如有，總結(jié)一下時間、投資人、融資額、融資用途等，不止一次的，可分別列示） ● 并購、收購或參股投資……（如有，總結(jié)一下） 7、對外投資（如有） 2017年，公司發(fā)生對外投資X次，投資金額XXXX萬元……（如有，總結(jié)一下時間、投資標的、投資額、投資目的、對公司未來的影響等，不止一次的，可分別列示） 8、組織董監(jiān)高學習 共計組織董監(jiān)高學習**次，具體如下（列舉一下學習時間和內(nèi)容即可） ● 2017年**月**日，XX法規(guī)培訓 ● 2017年**月**日，組織參加董秘一家人的股票交易實操線上培訓 ● 2017年**月**日，組織董事長、總經(jīng)理參加了市證監(jiān)局舉辦的“監(jiān)管第一課” ● 2017年**月**日，組織參加董秘一家人組織的雙創(chuàng)可轉(zhuǎn)債線下培訓 ● …… 9、參加并通過了新三板董秘資格考試 2017年X月，參加了董秘一家人組織的線上考試培訓,理論與實踐相結(jié)合的講解，使所學知識更加扎實。 2017年X月，參加了股轉(zhuǎn)公司組織的董秘資格考試，并以優(yōu)異成績（雖然不公布分數(shù)）通過考試。 （此處可插入考試通過的截圖） 10、配合督導與檢查 共計配合主辦券商和XX證監(jiān)局等部門的督導與檢查**次，組織報送督導與檢查材料**次，具體如下（列舉一下督導與檢查時間和內(nèi)容即可） ● 2017年X月，接待了主辦券商來公司例行檢查，檢查的主要內(nèi)容為…..，我公司未發(fā)現(xiàn)不合規(guī)事項（如發(fā)現(xiàn)不合規(guī)事宜，請列示） ● 2017年X月，接待了證監(jiān)局的XX檢查…… ● 2017年X月，…… ● 主辦券商要求的每月自查報告…… ● …… 11、投資機構(gòu)接洽與路演 （此處可列示接待的主要機構(gòu)、主要媒體采訪、主要路演等） 12、其它 ● 加強公司治理方面，組織并檢查了公司關(guān)聯(lián)交易、同業(yè)競爭、股東及高管是否存在資金占用的情況，制定了XX管理制度。 ● 加強公司內(nèi)控完善方面，組織并制定了XX管理制度，…… ● 加強業(yè)務(wù)規(guī)范方面，…… ● 主要訴訟…… ● 變更會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所…… ● 董監(jiān)高變動…… ● 股票解限售…… ● 融資、擔保、股權(quán)質(zhì)押…… ● 認定核心員工…… ● 日常關(guān)聯(lián)交易與偶發(fā)性關(guān)聯(lián)交易的認定…… ● 股權(quán)激勵…… ● …… （根據(jù)企業(yè)實際情況，寫一寫大事記即可） 1、日常工作安排 建議結(jié)合自己公司的情況，較為詳細的列示。比如：股票解限售、定期報告、董事會監(jiān)事會換屆、高管聘任、權(quán)益分派…… 2、組織董監(jiān)高學習計劃 包括日常合規(guī)培訓及可能新發(fā)布制度的講解兩部分列示。 3、特殊事項安排 ● 對外投資計劃； ● 融資及路演計劃； ● 股權(quán)激勵計劃； ● IPO的準備； ● …… 既然我們進入了新三板，我們應(yīng)該按照資本市場的規(guī)定做事。只有敬畏法律、如履薄冰（崔班長講課說的），才能在資本市場上越走越遠、越飛越高。董辦期望在資本方面持續(xù)助力公司健康、快速發(fā)展。祝我們公司再創(chuàng)輝煌！ 工作中不妥之處，請領(lǐng)導多批評指正，謝謝！ 董事會秘書辦公室 2018年X月X日
（本文部分素材整理自網(wǎng)絡(luò)） 附：董秘崗位職責詳細模板（根據(jù)自身情況增減） 1.負責建立健全信息披露制度，重大信息內(nèi)部報告制度并制定具體實施方案后組織實施，在領(lǐng)導授權(quán)時，列席涉及信息披露的股東大會、董事會、戰(zhàn)略討論會、經(jīng)營例會、資金運營分析會、預算編制會等重要會議，向公司有關(guān)部門及控股子公司收集信息披露所需要的各種資料，進而保證公司信息披露的及時、準確、合法、真實和完整； 2.負責與公司信息披露有關(guān)的保全工作。內(nèi)幕信息泄露時，及時采取補救措施加以解釋和澄清； 3.按照有關(guān)法定程序，做好公司臨時報告和定期報告（年度報告、半年度報告、季度報告公告）的編制和披露等工作； 4.及時了解募集資金投入項目的進度、資金投入情況，配合相關(guān)部門做好募集資金的使用及監(jiān)控。及時了解并跟蹤公司的重大事件，包括但不限于：重大收購、出售資產(chǎn)或股權(quán)、債務(wù)重組、重大訴訟、仲裁事項、重大擔保、重要合同的訂立、變更、解除和終止、重大經(jīng)營性或非經(jīng)營性虧損、遭受重大損失、重大投資行為、重大行政處罰、可能依法承擔的賠償責任等； 5.負責公司資本市場再融資工作的研究、策劃和組織實施；研究分析證券市場運行趨向； 6.負責公司與相關(guān)當事人、股轉(zhuǎn)公司及其他證券監(jiān)管機構(gòu)、中介機構(gòu)之間的及時溝通和聯(lián)絡(luò)，辦理相關(guān)事務(wù)； 7.負責投資者關(guān)系管理制度的擬訂及具體方案的制定和實施，接待和解答股東和投資者的來信、來電和來訪；向投資者提供公司披露的資料等； 8.負責公司在證券媒體的形象宣傳工作； 9.整理和歸納國家及監(jiān)管部門頒發(fā)的有關(guān)信息披露及公司規(guī)范化運作方面的法律法規(guī)，并組織董事、監(jiān)事及高管人員學習和貫徹，確保公司董事了解相關(guān)法律上市規(guī)則、條例和規(guī)定等； 10.負責督促本部門成員建立信息披露事務(wù)，重大信息內(nèi)部報告事務(wù)、投資者關(guān)系管理事務(wù)、內(nèi)幕信息保密事務(wù)、募集資金使用管理事務(wù)及部門日常管理專項檔案，對部門檔案建立和管理情況進行不定期抽查，針對不足提出改進要求； 11、負責擔任公司與股東、監(jiān)管機構(gòu)、主辦券商、會計師、律師、媒體之間的溝通與聯(lián)絡(luò)； 12、負責管理和保存公司股東名冊、董事名冊，記錄大股東及董事持股數(shù)量及變動（注：董秘一家人開發(fā)的“i董秘”，可以自動出股份變動分析報告）； 13、公司宣傳材料的審核。
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