建設項目工程總承包管理規(guī)范

第一章 總則

第一條(目的和意義)為促進本市建設工程勘察、設計、 施工等各階段的深度融合，有效控制項目投資、提高工程建設效率，進一步推進和規(guī)范本市工程總承包的實施和發(fā)展，根據(jù)有關法律法規(guī)，結合本市實際情況，制定本辦法。

第二條(定義)本辦法所稱工程總承包，是指從事工程 總承包的企業(yè)(以下簡稱工程總承包企業(yè))按照與建設單位簽訂的合同，對工程項目的勘察、設計、采購、施工等實行全過 程的承包，并對工程的質(zhì)量、安全、工期和造價等全面負責的承包方式。

工程總承包一般采用設計—采購—施工總承包或者設計—施工總承包模式。建設單位也可以根據(jù)項目特點和實際需要，按照風險合理分擔原則和承包工作內(nèi)容采用其他工程總承包模式。

第三條(適用范圍)經(jīng)市建設行政管理部門或者試點區(qū)建設行政管理部門確定的試點項目，采用工程總承包組織建設和監(jiān)督管理的，適用本辦法。

政府投資項目、采用裝配式或者 BIM 建造技術的項目應當積極采用工程總承包模式。

國家部委對于專業(yè)工程的工程總承包另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第四條(管理部門)市建設行政管理部門負責本市工程總承包活動的監(jiān)督管理;區(qū)建設行政管理部門按照其職責權限，負責本行政區(qū)域內(nèi)工程總承包活動的監(jiān)督管理。

第二章 承發(fā)包管理

第五條(發(fā)包階段)工程總承包發(fā)包可以采用以下方式實施：

(一)項目審批、核準或者備案手續(xù)完成;其中政府投資項目的工程可行性研究報告已獲得批準，進行工程總承包發(fā)包;

(二)初步設計文件獲得批準或者總體設計文件通過審查, 并已完成依法必須進行的勘察和設計招標，進行工程總承包發(fā)包。

第六條(發(fā)包條件)采用工程總承包方式招標的，應具備下列條件：

(一)按照國家及本市有關規(guī)定，已完成項目審批、核準或者備案手續(xù);

(二)建設資金來源已經(jīng)落實;

(三)有招標所需的基礎資料;

(四)滿足法律、法規(guī)及本市其他相關規(guī)定。

采用本辦法第五條第(一)項情形發(fā)包的，工程項目的建設規(guī)模、設計方案、功能需求、技術標準、工藝路線、投資限額及主要設備規(guī)格等均應確定，并滿足下列情形之一：

(一)經(jīng)核定的重點產(chǎn)業(yè)項目;

(二)建設標準明確的一般工業(yè)項目;

(三)功能需求可由國家或行業(yè)技術標準、規(guī)程確定的市政基礎設施及維修項目、園林綠化項目;

(四)受汛期等因素制約的中、小型水利項目;

(五)采用裝配式或者 BIM 建造技術的中、小型房屋建筑項目;

(六)列入市級重大工程且對建設周期有特殊要求的項目;

(七)其他前期條件充分且功能技術符合工程總承包發(fā)包的項目。

第七條(承包人資格)工程總承包企業(yè)應當具備與發(fā)包工程規(guī)模相適應的工程設計資質(zhì)(工程設計專項資質(zhì)和事務所資質(zhì)除外)或施工總承包資質(zhì)，且具有相應的組織機構、項目管理體系、項目管理專業(yè)人員和工程業(yè)績。

第八條(承包禁止條件)工程總承包企業(yè)不得是工程總承包項目的代建單位、項目管理單位、監(jiān)理單位、招標代理單位或者與前述單位有控股或者被控股關系的機構或單位。

采用本辦法第五條第(二)項情形發(fā)包的，工程總承包企業(yè)還不得是項目的初步設計文件或者總體設計文件的設計單位或者與其有控股或者被控股關系的機構或單位。

第九條(項目負責人資格)工程總承包項目負責人應當具有相應工程建設類注冊執(zhí)業(yè)資格(包括注冊建筑師、勘察設計注冊工程師、注冊建造師、注冊監(jiān)理工程師)，擁有與工程建設相關的專業(yè)技術知識，熟悉工程總承包項目管理知識和相關法律法規(guī)，具有工程總承包項目管理經(jīng)驗，并具備較強的組 織協(xié)調(diào)能力和良好的職業(yè)道德。

第十條(再發(fā)包情形)存在以下情形之一的，本辦法稱為工程總承包再發(fā)包：

(一)工程總承包企業(yè)具備相應的設計和施工資質(zhì)的，可以自行實施工程的設計和施工業(yè)務，也可以將工程的全部設計或者全部施工業(yè)務再發(fā)包給具備相應資質(zhì)條件的設計單位、施 工總承包單位;

(二)工程總承包企業(yè)僅具備相應的設計或者施工資質(zhì)的， 應當自行實施其資質(zhì)承攬范圍內(nèi)的設計或者施工業(yè)務，并將其資質(zhì)承攬范圍外的全部施工或者全部設計業(yè)務再發(fā)包給具備相應資質(zhì)條件的施工總承包單位或者設計單位;

(三)工程總承包企業(yè)可以將工程的全部勘察業(yè)務再發(fā)包給具備相應資質(zhì)條件的勘察單位。

上述工程總承包再發(fā)包，可以不再通過招標方式，但應當經(jīng)建設單位同意，并在工程總承包合同中予以明確。

第十一條(暫估價招標)以暫估價形式包含在工程總承包招標范圍內(nèi)的，達到國家規(guī)定應當招標規(guī)模標準的重要設備、材料以及專業(yè)工程，應當依法進行招標。

工程總承包暫估價招標應當由建設單位，或者工程總承包單位，或者建設單位和工程總承包單位聯(lián)合體作為招標人。

第十二條(禁止轉(zhuǎn)包和違法分包)工程總承包企業(yè)不得將工程總承包項目進行轉(zhuǎn)包，不得將工程總承包項目中設計和施工全部業(yè)務一并或者分別再發(fā)包給其他單位。工程總承包企業(yè)自行實施設計的，不得將工程總承包項目工程主體部分的設計業(yè)務分包給其他單位。工程總承包企業(yè)自行實施施工的，不 得將工程總承包項目工程主體結構的施工業(yè)務分包給其他單位。

第十三條(招標文件編制)工程總承包項目招標文件的編制按照國家及本市相關規(guī)定執(zhí)行：

(一)招標文件中應當提供完備、準確的水文、地勘、地形、工程可行性研究報告及其批復材料等基礎資料，以保證投標方案的深度、準確度、針對性以及對工程風險的合理評估;

(二)招標文件中應當明確招標的內(nèi)容及范圍，主要包括：設計、勘察、設備采購以及施工的內(nèi)容及范圍、功能、質(zhì)量、安全、工期、驗收等量化指標;

(三)招標文件中應當明確招標人和中標人的責任和權利，主要包括：工作范圍、風險劃分、項目目標、獎懲條款、 計量支付條款、變更程序及變更價款的確定條款、價格調(diào)整條款、索賠程序及條款、工程保險、不可抗力處理條款等;

(四)招標文件中應當要求投標人在其投標文件中明確再發(fā)包和分包內(nèi)容;

(五)采用 BIM 技術或者裝配式技術的，招標文件中應當有明確要求;建設單位對承諾采用 BIM 技術或裝配式技術的投標人應當適當設置加分條件;

(六)建設單位應當在招標文件中明確最高投標限價。

第十四條(評標辦法)工程總承包評標宜采用綜合評估法，綜合評估因素主要包括工程總承包報價、項目管理組織方案、勘察設計技術方案、設備采購方案、施工組織設計或者施工計劃、質(zhì)量安全保證措施、工程總承包項目業(yè)績及信用等。工程總承包評標辦法由市住房和城鄉(xiāng)建設管理委員會另行制 定。

第十五條(評標委員會的組成)評標委員會由招標人代表和有關技術、經(jīng)濟等方面的專家組成，總人數(shù)為不少于 9 人 的單數(shù)。

第十六條(提交投標文件截止時間)建設單位應當合理確定投標文件編制時間，自招標文件開始發(fā)售之日起至投標人提交投標文件截止時間止，采用本辦法第五條第(一)項情形發(fā)包的，不得少于 45 日;采用本辦法第五條第(二)項情形發(fā)包的，不得少于 30 日。

第十七條(專業(yè)分包)工程總承包企業(yè)和再發(fā)包承包單位應當自行完成承包工程范圍內(nèi)的主體工作，但可根據(jù)合同約定依法將其承包工程范圍內(nèi)的非主體工作分包給具有相應資質(zhì)的分包單位。

第十八條(分包要求)工程總承包企業(yè)對承包工程進行分包的，應當征得建設單位同意;再發(fā)包承包單位對承包工程進行分包的，應當征得工程總承包企業(yè)同意。分包要求應當在招標文件中明確。

第三章 合同和結算

第十九條(合同形式)工程總承包項目宜采用總價包干的固定總價合同，合同價格應當在充分競爭的基礎上合理確定，除招標文件或者工程總承包合同中約定的調(diào)價原則外，工程總承包合同價格一般不予調(diào)整。

第二十條(風險分擔原則)建設單位和工程總承包企業(yè)應當在招標文件以及工程總承包合同中約定總承包風險的合理分擔。建設單位承擔的風險包括：

(一)建設單位提出的工期或建設標準調(diào)整、設計變更、主要工藝標準或者工程規(guī)模的調(diào)整;

(二)因國家政策、法律法規(guī)變化引起的工程費變化;

(三)主要工程材料價格和招標時基價相比，波動幅度超過總承包合同約定幅度的部分;

(四)難以預見的地質(zhì)自然災害、不可預知的地下溶洞、采空區(qū)或障礙物、有毒氣體等重大地質(zhì)變化，其損失與處置費由建設單位承擔;因總承包單位施工組織、措施不當?shù)仍斐傻纳鲜鰡栴}，其損失和處置費由工程總承包企業(yè)承擔;

(五)其他不可抗力所造成的工程費的增加。除上述建設單位承擔的風險外，其他風險可以在工程總承包合同中約定由工程總承包企業(yè)承擔。

第二十一條(結算和審計)采用固定總價合同的工程總承包項目在計價結算和審計時，僅對符合工程總承包合同約定的變更調(diào)整部分進行審核，對工程總承包合同中的固定總價包干部分不再另行審核，審計部門可以對工程總承包合同中的固定總價的依據(jù)進行調(diào)查。

第四章 參建單位的責任和義務

第二十二條(建設單位責任)建設單位應當向工程總承包企業(yè)、工程監(jiān)理等單位提供與建設工程有關的原始資料，原始資料應真實、準確、齊全。 工程總承包項目正式開工前，建設單位應當做好與工程總承包項目實施相關的動拆遷、管線搬遷、三通一平等準備工作。

第二十三條(工程總承包企業(yè)項目組織)工程總承包企業(yè)應當具備與工程總承包項目相適應的管理能力，建立與工程總承包項目相適應的項目團隊，實施工程總承包合同范圍內(nèi)的勘察、設計、采購、施工、性能檢測、試運行、驗收配合和交付等工程內(nèi)容的總協(xié)調(diào)、總集成，督促再發(fā)包承包單位和分包 單位加強現(xiàn)場管理，全面履行工程總承包項目管理職責。

第二十四條(工程總承包企業(yè)、再發(fā)包承包單位責任) 工程總承包企業(yè)應當按照工程總承包合同的約定，對總承包工程范圍內(nèi)的工程設計、施工質(zhì)量、施工現(xiàn)場安全生產(chǎn)和工程進度等負總責;再發(fā)包承包單位應當按照再發(fā)包承包合同的約定對工程總承包企業(yè)負責;工程總承包企業(yè)和再發(fā)包承包單位對 再發(fā)包承包工程承擔連帶責任。

第二十五條(合同信息報送)參建單位應當按照本市有關規(guī)定向本市建設行政管理部門報送工程總承包合同、再發(fā)包承包合同和分包合同。

第二十六條(總承包項目人員配備)工程總承包企業(yè)應當配備項目負責人、項目設計負責人、項目勘察負責人、項目技術負責人、工程質(zhì)量負責人、施工安全負責人、項目造價負責人等主要項目管理人員;再發(fā)包承包單位及分包單位應當按照國家及本市有關規(guī)定配備項目管理人員。

第二十七條(項目負責人責任)工程總承包企業(yè)項目負責人負責工程總承包項目的勘察、設計、施工等工程內(nèi)容的總體組織、協(xié)調(diào)和實施，對工程總承包項目的工程質(zhì)量、施工安全、工程工期和工程造價等負全面管理責任;再發(fā)包承包單位和分包單位的項目負責人，對合同責任范圍內(nèi)的工程質(zhì)量和施 工安全承擔連帶管理責任;工程總承包企業(yè)和再發(fā)包承包單位項目負責人不得同時在兩個或兩個以上的工程項目上擔任項目負責人。

第二十八條(監(jiān)理單位責任)監(jiān)理單位應當對工程總承包范圍內(nèi)的工程質(zhì)量和施工安全實施監(jiān)督管理，監(jiān)理單位應當配備與監(jiān)理工作相適應的項目監(jiān)理機構人員，并承擔相應監(jiān)理責任。項目監(jiān)理機構在項目實施過程中發(fā)現(xiàn)勘察、設計、施工行為違反法律法規(guī)、強制性技術標準或者合同約定的，應當要求工程總承包企業(yè)予以改正;工程總承包企業(yè)拒不改正的，應當及時報告建設單位。

第五章 監(jiān)督管理

第二十九條(施工圖審查)工程總承包項目按照相關法規(guī)規(guī)定應當進行施工圖審查的，建設單位可以根據(jù)項目實施情況，將施工圖分階段報工程總承包項目所在地建設行政管理部門審查。

第三十條(施工許可)建設單位可以在符合國家和本市相關規(guī)定的前提下，一次性申請領取工程總承包項目的施工許可證，也可以根據(jù)施工圖審查進度分標段申請領取施工許可證。

第三十一條(過程資料)工程總承包項目的各類工程管理技術性文件、報驗表格等資料應按工程總承包項目特點和相關規(guī)定進行調(diào)整;工程資料由建設單位、工程總承包企業(yè)、監(jiān)理單位負責人根據(jù)各自職能簽署意見。

第三十二條(竣工驗收和保修)工程總承包企業(yè)、監(jiān)理單位等工程總承包參建單位應參與建設單位組織的工程竣工驗收;工程竣工驗收中總承包范圍內(nèi)涉及勘察、設計、施工等由工程總承包企業(yè)全面負責。

第三十三條(法律責任)工程總承包項目在實施過程中，有違反《中華人民共和國建筑法》、《中華人民共和國招標投標法》、《建設工程勘察設計管理條例》、《建設工程質(zhì)量管理條例》、《建設工程安全管理條例》、《上海市建筑市場管理條例》等建筑業(yè)相關法律、法規(guī)的，按其相應處罰規(guī)定追究工程總承包企業(yè)和工程總承包項目負責人的法律責任。