按照丘吉爾的說(shuō)法，俄國(guó)是“謎中之謎”。曾經(jīng)，俄國(guó)的政治制度和意識(shí)形態(tài)深刻地影響和塑造了中國(guó)。而今天，除了普京、石油、戰(zhàn)斗民族等標(biāo)簽外，我們似乎對(duì)這個(gè)近鄰越來(lái)越陌生。出生于蘇聯(lián)的美國(guó)歷史學(xué)家Michael Khodarkovsky首次到訪中國(guó)。10月19日，他給法學(xué)院的師生帶來(lái)了一場(chǎng)關(guān)于俄國(guó)社會(huì)和法律的講座。他從模式（pattern）變遷的角度，討論了十月革命前后俄國(guó)的變與不變——他認(rèn)為，今天的俄羅斯又回到了帝俄時(shí)期的傳統(tǒng)模式，而俄國(guó)的未來(lái)如何，并不能讓人樂(lè)觀。

 Michael Khodarkovsky教授畢業(yè)于芝加哥大學(xué)，目前任教于芝加哥洛約拉大學(xué)（Loyola University Chicago）。他深耕俄國(guó)歷史，著述頗豐，包括《Russia's Steppe Frontier : The Making of a Colonial Empire, 1500-1800》《Where Two Worlds Met : The Russian State and the Kalmyk Nomads, 1600-1771》等。

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 Russian Society and Law in Historical Perspective

歷史視角下的俄羅斯社會(huì)與法律

什么是俄國(guó)，如何理解它？溫斯頓·丘吉爾曾說(shuō)，俄國(guó)是“謎中之謎”（a riddle wrapped up in mystery, inside an enigma）。我們打開(kāi)歐亞地圖，在巨大的俄國(guó)版圖上地圖注意俄國(guó)西部的一小片地方，這里是公元8-9世紀(jì)俄國(guó)起源的地方。令人震驚的是，俄國(guó)的崛起是非常晚近的事件。我們可以觀察早期俄國(guó)所處的地理位置： 它的北部，是大片的草原和凍土；西部，是基督教的歐洲；南部，是拜占庭帝國(guó)；東部，是韃靼人的帝國(guó)；而再向東，就到了中國(guó)。換言之，俄國(guó)處在在各大文明的邊緣——這將給后來(lái)的俄國(guó)人處于“東西方之間”、“歐亞之間”的自我意識(shí)和孤立主義提供一個(gè)歷史的注解。

公元988年，俄國(guó)從拜占庭帝國(guó)那里接受了東正教，從此，俄國(guó)成為一個(gè)基督教國(guó)家。不過(guò)，早期的基輔法并非來(lái)自拜占庭，而是來(lái)自日爾曼法、習(xí)慣法。此時(shí)的俄國(guó)的主體部分在烏克蘭，以其首都基輔為中心。俄國(guó)起源于烏克蘭，這一事實(shí)使得失去烏克蘭的俄羅斯面臨失去其民族根源的尷尬境地。事實(shí)上，在俄國(guó)歷史上幾乎每個(gè)主要的歷史事件都有爭(zhēng)議?；o是俄國(guó)還是烏克蘭的，就是其中一例。今天的莫斯科無(wú)法控制基輔，俄羅斯和烏克蘭的發(fā)展走向也非常不同。

蒙古人的統(tǒng)治

13世紀(jì)，蒙古人控制了俄國(guó)，標(biāo)志性事件為1240年占領(lǐng)了基輔。

數(shù)十年后，中國(guó)結(jié)束了蒙古人的統(tǒng)治，進(jìn)入明朝，而俄國(guó)依然處于金帳汗國(guó)的統(tǒng)治之下——蒙古人統(tǒng)治了俄國(guó)近250年。蒙古人改變了俄國(guó)的天命（destiny），徹底改變了俄國(guó)的傳統(tǒng)、政治和社會(huì)文化，使得俄國(guó)在以后的歷史發(fā)展中與歐洲國(guó)家分道揚(yáng)鑣。值得一提的是，中國(guó)通過(guò)蒙古影響到了俄國(guó)，中國(guó)的政治文化，比如人口普查，通過(guò)蒙古人傳到了俄國(guó)。

游牧民族對(duì)核心文明的影響是世界性的現(xiàn)象。對(duì)中國(guó)而言，北方游牧民族影響之下，中國(guó)建造了長(zhǎng)城，并確立了自身的主體文明。俄國(guó)也建造了類似長(zhǎng)城的工事，以形成一個(gè)固定的疆域。在抵御游牧民族的過(guò)程中，莫斯科公國(guó)崛起，俄國(guó)的主體意識(shí)逐漸形成。

19世紀(jì)時(shí)，為了解釋俄國(guó)落后的原因，一些俄國(guó)思想家認(rèn)為，正是蒙古人的統(tǒng)治讓俄國(guó)落后于西方。

伊凡雷帝

1480年，俄國(guó)擺脫了蒙古人的統(tǒng)治，加快了以莫斯科為中心的統(tǒng)一國(guó)家建設(shè)的進(jìn)程。伊凡三世被稱為伊凡雷帝，他是個(gè)非常冷血的暴君。他在位期間實(shí)現(xiàn)了個(gè)人的高度集權(quán)。為了實(shí)現(xiàn)他的目的，他必須摧毀貴族的勢(shì)力。俄國(guó)的貴族們控制了很多土地，形成對(duì)君主權(quán)力極大的限制。在西方歷史上，貴族一直是對(duì)君主權(quán)力的制約，俄國(guó)則一舉摧毀了貴族，實(shí)現(xiàn)了徹底的君主專制。

16世紀(jì)，伊凡雷帝做了兩件重要的事：第一、確立了“沙皇”的稱號(hào)。伊凡三世自稱沙皇（tsar，來(lái)自拉丁語(yǔ)“凱撒”的讀音），而此前俄國(guó)統(tǒng)治者的稱呼是大公（prince）。第二，給俄國(guó)賦予“第三羅馬”的神圣地位。此前，第一羅馬是西羅馬帝國(guó)，亡于日爾曼人；第二羅馬是拜占庭帝國(guó)，毀于土耳其人。俄國(guó)人認(rèn)為，“第四羅馬”永遠(yuǎn)不會(huì)再出現(xiàn)。伊凡雷帝由此創(chuàng)造了一個(gè)普世的意識(shí)形態(tài)，通過(guò)這種意識(shí)形態(tài)，他將成為一個(gè)世界統(tǒng)治者（universal ruler）。

農(nóng)奴制

在伊凡雷帝頒布的《1497年法典》中，已經(jīng)初步確立了農(nóng)民對(duì)地主的依附關(guān)系。到了《1649年法典》，俄國(guó)正式在法律上確立了農(nóng)奴制（serfdom）。建立農(nóng)奴制必須從俄國(guó)面臨的特殊問(wèn)題來(lái)理解。俄國(guó)一直在擴(kuò)張，不斷攫取新的土地，因此，它的土地特別充裕，但人口不夠多。為了鞏固新得到的土地和提供糧食，必須將農(nóng)民固定在土地上。農(nóng)奴制要解決的就是這個(gè)問(wèn)題：農(nóng)奴無(wú)法離開(kāi)土地，這給俄國(guó)的擴(kuò)張?zhí)峁┝嘶A(chǔ)。在18-19世紀(jì)，擁有農(nóng)奴的數(shù)量甚至成為衡量一個(gè)俄國(guó)人財(cái)富的重要方式。

確立了農(nóng)奴制后，俄國(guó)的攫取新領(lǐng)土的速度更快了。到了17世紀(jì)末，擴(kuò)張到東亞的俄國(guó)已經(jīng)和中國(guó)接觸，以簽訂《尼布楚條約》為暫時(shí)的休止，事在1689年。作為對(duì)比，中國(guó)的情況和俄國(guó)正好相反：中國(guó)土地很有限，而人口實(shí)在太多了。

現(xiàn)代法律體系的建立

早期的俄國(guó)法律系統(tǒng)和軍事緊密相關(guān)。一些司法案件的判斷與其說(shuō)是司法判斷，不如說(shuō)是軍事判斷（military judges）。

彼得大帝在位時(shí)，開(kāi)始在俄國(guó)推進(jìn)西化運(yùn)動(dòng)。彼得大帝認(rèn)為俄國(guó)需要向西方學(xué)習(xí)，實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化。但是，彼得大帝的主要目標(biāo)是建立強(qiáng)大的軍事，特別是海軍。彼得大帝的西化努力取得了成功，俄國(guó)的綜合實(shí)力逐漸增強(qiáng)。19世紀(jì)初擊敗拿破侖之后，俄國(guó)在歐洲的地位上升到了巔峰，并獲得了“歐洲憲兵”的地位。不過(guò)盡管如此，還是有俄國(guó)人批評(píng)彼得大帝破壞了俄國(guó)的傳統(tǒng)。

1835年，俄國(guó)大學(xué)開(kāi)始建立法學(xué)系。1861年，亞歷山大二世開(kāi)啟了農(nóng)奴制改革，逐步廢除了農(nóng)奴制。同時(shí)，俄國(guó)開(kāi)始進(jìn)行司法改革，俄國(guó)出現(xiàn)了最早的律師（lawyers），當(dāng)然他們和西方的律師非常不一樣。

俄國(guó)司法改革的很多經(jīng)驗(yàn)來(lái)自法國(guó)。從法國(guó)那里，俄國(guó)引入了陪審團(tuán)、法官選任、法律訓(xùn)練等制度。政府對(duì)社會(huì)文化多元的容忍提高了，俄國(guó)慢慢向更加民主和法治的方向轉(zhuǎn)型。但這一進(jìn)程到1917年戛然而止了。

即便俄國(guó)推進(jìn)了司法改革，俄國(guó)的法律也從來(lái)沒(méi)有扮演過(guò)和西方同樣的角色：沙皇永遠(yuǎn)在法律之上，而非王在法下。這種情況延續(xù)到了蘇聯(lián)時(shí)期。在布爾什維克黨的統(tǒng)治下，法律也沒(méi)有獨(dú)立于政府、政黨。

1991年蘇聯(lián)解體后，俄國(guó)短暫地施行了西方式的民主化改革。不過(guò)，Khodarkovsky教授認(rèn)為，這種民主化改革在普京2000年當(dāng)選總統(tǒng)之后停滯甚至倒退了。一個(gè)例子是，在俄國(guó)關(guān)于私有產(chǎn)權(quán)（private property）的法依然特別有限，蘇聯(lián)時(shí)期集體農(nóng)莊的傳統(tǒng)延續(xù)了下來(lái)：目前，俄國(guó)92%的農(nóng)地屬于國(guó)家，僅有極為少量的農(nóng)地有私有產(chǎn)權(quán)。

總的來(lái)說(shuō)，俄國(guó)正在轉(zhuǎn)向老傳統(tǒng)，回到了帝俄時(shí)期的老模式（pattern）：國(guó)家管理一切。最近在俄國(guó)一項(xiàng)社會(huì)調(diào)查顯示，俄國(guó)人最喜歡的歷史人物是伊凡雷帝和斯大林。既然民風(fēng)如此，熱愛(ài)專制主義的俄羅斯，未來(lái)將會(huì)如何呢？

問(wèn)答

Q、我在美國(guó)法學(xué)院，發(fā)現(xiàn)很少能見(jiàn)到俄國(guó)學(xué)生來(lái)讀LLM、JD。是不是因?yàn)槎韲?guó)的法律和西方脫節(jié)了呢？

A、在2013年之前還有一些俄國(guó)人去美國(guó)讀法學(xué)院。但是在2013之后，去美國(guó)讀書(shū)特別是讀法學(xué)院的俄國(guó)人越來(lái)越少了。原因是多方面的。第一，從政治上看，俄國(guó)和西方之間的敵意增加了。政府不鼓勵(lì)俄國(guó)學(xué)生去美國(guó)學(xué)習(xí)那里的法律。第二、俄國(guó)的經(jīng)濟(jì)不景氣，過(guò)去的5年，俄國(guó)GDP下降了17%。貨幣貶值，特別是油價(jià)下跌的影響下，俄國(guó)人很缺錢(qián)，難以負(fù)擔(dān)去美國(guó)法學(xué)院學(xué)習(xí)的學(xué)費(fèi)。

Q、俄國(guó)的社會(huì)主義還有市場(chǎng)么？

A、嚴(yán)格來(lái)說(shuō)，俄國(guó)并沒(méi)有建立共產(chǎn)主義制度，而是社會(huì)主義制度。但是社會(huì)主義制度到了20世紀(jì)70年代已經(jīng)積累了大量的問(wèn)題。戈?duì)柊蛦谭蛑钢酪淖冋沃贫?，但他認(rèn)為社會(huì)主義是好制度，我們只需要改革它。社會(huì)主義帶來(lái)了普遍的貧困，在人民中已經(jīng)破產(chǎn)。比如葉利欽就不相信社會(huì)主義。不過(guò)，西方的民主也在俄國(guó)逐漸失去了市場(chǎng)。在1998年全球金融危機(jī)之后，俄國(guó)也經(jīng)歷和大失業(yè)，俄國(guó)民眾遂將民主和混亂（chaos）聯(lián)系起來(lái)。

Q、俄國(guó)的自治共和國(guó)目前處于什么狀態(tài)？

A 1917年革命之后，各個(gè)民族的加盟共和國(guó)共同組成了一個(gè)蘇聯(lián)。在今日俄國(guó)，依然有23個(gè)自治共和國(guó)。目前，俄國(guó)人口中20%是穆斯林，而莫斯科有俄國(guó)最大的穆斯林人口比例。據(jù)估計(jì)，2060年，穆斯林人口甚至將超過(guò)俄羅斯人。俄羅斯人試圖通過(guò)法律來(lái)塑造“俄國(guó)人”的共同體，但是少數(shù)民族未必買(mǎi)賬——自治共和國(guó)謀求更大的獨(dú)立，他們想成為自己的主人。即便如此，一些自治共和國(guó)還一直得到莫斯科的經(jīng)濟(jì)援助。俄國(guó)人經(jīng)常抱怨，為什么要援助這些人？

Q、多民族的俄國(guó)為什么總是訴諸俄羅斯的民族主義？

A、在歷史上，俄帝國(guó)曾提出官方民族性，包括東正教、君主專制和民族三個(gè)概念。盡管俄帝國(guó)包括了很多的民族，但民族性主要體現(xiàn)為俄羅斯人的特性。值得注意的是，半數(shù)俄帝國(guó)的人口并非俄羅斯人。蘇聯(lián)成立后，一度以共產(chǎn)主義消解了官方民族性，官方強(qiáng)調(diào)各民族平等，各加盟共和國(guó)享有較高程度的自治。但是二戰(zhàn)期間，斯大林認(rèn)為必須訴諸民族主義才能激發(fā)其保衛(wèi)國(guó)家的熱情。因此，俄羅斯人的主體性又一次得到了強(qiáng)調(diào)。我們看到，對(duì)于帝俄時(shí)期的民族關(guān)系敘事也在斯大林時(shí)期發(fā)生了變化。過(guò)去的說(shuō)法是，帝俄時(shí)期，俄羅斯人是主導(dǎo)民族，壓迫著弱小民族。但是斯大林1950年后改變了這一敘事，變成了：其他民族樂(lè)于加入由俄羅斯族組成的帝國(guó)大家庭。 

主講人（右）：Michael Khodarkovsky 

記錄人（左）：吳蔽余（北京大學(xué)法學(xué)院碩士研究生）

責(zé)任編輯：胡海娜

技術(shù)編輯：吉日