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一、基金類型、產(chǎn)品類型介紹 前言 根據(jù)中國基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的《有關(guān)私募投資基金“業(yè)務(wù)類型/基金類型”和“產(chǎn)品類型”的說明》，可將私募基金分為“私募證券投資基金”、“私募股權(quán)投資基金”、“創(chuàng)業(yè)投資基金”及“其他私募投資基金”四大類，每大類均按是否為FOF基金再細(xì)化，其業(yè)務(wù)類型（基金類型）及對應(yīng)的產(chǎn)品類型信息如下： 1.1 私募證券投資基金 主要投資于公開交易的股份有限公司股票、債券、期貨、期權(quán)、基金份額以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他證券及其衍生品種。 對應(yīng)的產(chǎn)品類型： 權(quán)益類基金、固收類基金、混合類基金、期貨類及其他衍生品類基金、其他類基金 產(chǎn)品類型定義： ①權(quán)益類基金，是指根據(jù)合同約定的投資范圍，投資于股票或股票型基金的資產(chǎn)比例高于80%（含）的私募證券基金。 ②固收類基金，是指根據(jù)合同約定的投資范圍，投資于銀行存款、標(biāo)準(zhǔn)化債券、債券型基金、股票質(zhì)押式回購以及有預(yù)期收益率的銀行理財產(chǎn)品、信托計劃等金融產(chǎn)品的資產(chǎn)比例高于80%（含）的私募證券基金。 ③混合類基金，是指合同約定的投資范圍包括股票、債券、貨幣市場工具但無明確的主要投資方向的私募證券投資基金。 ④期貨及其他衍生品類基金、是指根據(jù)合同約定的投資范圍，主要投資于期貨、期權(quán)及其他金融衍生品、先進的私募證券投資基金。 1.2 私募證券類FOF基金 主要投向證券類私募基金、信托計劃、券商資管、基金專戶等資產(chǎn)管理計劃的私募基金。 對應(yīng)的產(chǎn)品類型：【不填】 2.1 私募股權(quán)投資基金 除創(chuàng)業(yè)投資基金以外主要投資于非公開交易的企業(yè)股權(quán)。 對應(yīng)的產(chǎn)品類型： 并購基金、房地產(chǎn)基金、基礎(chǔ)設(shè)施基金、上市公司定增基金、其他類基金 產(chǎn)品類型定義： ①并購基金，是指主要對處于重建期企業(yè)的存量股權(quán)展開收購的私募股權(quán)基金。 ②房地產(chǎn)基金，是指從事一級房地產(chǎn)項目開發(fā)的私募基金，包括采用夾層方式進行投資的房地產(chǎn)基金。 ③基礎(chǔ)設(shè)施基金，是指投資于基礎(chǔ)設(shè)施項目的私募基金，包括采用夾層方式進行投資的基礎(chǔ)設(shè)施基金。 ④上市公司定增基金，是指主要投資于上市公司定向增發(fā)的私募股權(quán)投資基金。 2.2 私募股權(quán)投資類FOF基金 主要投向私募基金、信托計劃、券商資管、基金專戶等資產(chǎn)管理計劃的私募基金。 對應(yīng)的產(chǎn)品類型：【不填】 3.1 創(chuàng)業(yè)投資基金 主要向處于創(chuàng)業(yè)各階段的未上市成長性企業(yè)進行股權(quán)投資的基金（新三板掛牌企業(yè)視為未上市企業(yè)）；（對于市場所稱“成長基金”，如果不涉及滬深交易所上市公司定向增發(fā)股票投資的，按照創(chuàng)業(yè)投資基金備案）如果涉及上市公司定向增發(fā)的，按照私募股權(quán)投資基金中的“上市公司定增基金”備案。 對應(yīng)的產(chǎn)品類型：【不填】 3.2 創(chuàng)業(yè)投資類FOF基金 主要投向創(chuàng)投類私募基金、信托計劃、券商資管、基金專戶等資產(chǎn)管理計劃的私募基金。 對應(yīng)的產(chǎn)品類型：【不填】 4.1 其他私募投資基金 投資除證券及其衍生品和股權(quán)以外的其他領(lǐng)域的基金。 對應(yīng)的產(chǎn)品類型： 紅酒藝術(shù)品等商品基金、其他類基金 產(chǎn)品類型定義： 紅酒藝術(shù)品等商品基金，是指以藝術(shù)品、紅酒等商品為投資對象的私募投資基金。 4.2 其他私募投資基金類FOF 主要投向其他類私募基金、信托計劃、券商資管、基金專戶等資產(chǎn)管理計劃的私募基金。 對應(yīng)的產(chǎn)品類型：【不填】 ★特別強調(diào)★ 二、關(guān)于問答“十三”中的第一問 Q：私募基金管理人在申請登記、備案私募基金時，應(yīng)當(dāng)如何落實專業(yè)化管理原則？ A：根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十二條，以及中國證券投資基金業(yè)協(xié)會《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》等相關(guān)自律規(guī)則，為進一步落實私募基金管理人專業(yè)化管理原則，切實建立有效機制以防范可能出現(xiàn)的利益輸送和利益沖突，提升行業(yè)機構(gòu)內(nèi)部控制水平，私募基金管理人在申請登記時，應(yīng)當(dāng)在“私募證券投資基金管理人”、“私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人”等機構(gòu)類型，以及與機構(gòu)類型關(guān)聯(lián)對應(yīng)的業(yè)務(wù)類型中，僅選擇一類機構(gòu)類型及業(yè)務(wù)類型進行登記；私募基金管理人只可備案與本機構(gòu)已登記業(yè)務(wù)類型相符的私募基金，不可管理與本機構(gòu)已登記業(yè)務(wù)類型不符的私募基金；同一私募基金管理人不可兼營多種類型的私募基金管理業(yè)務(wù)。 若私募基金管理機構(gòu)確有經(jīng)營多類私募基金管理業(yè)務(wù)的實際、長期展業(yè)需要，可設(shè)立在人員團隊、業(yè)務(wù)系統(tǒng)、內(nèi)控制度等方面滿足專業(yè)化管理要求的獨立經(jīng)營主體，分別申請登記成為不同類型的私募基金管理人。 三、投資范圍梳理 中國基金業(yè)協(xié)會資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報送平臺里管理人在為產(chǎn)品進行備案時，所需填寫關(guān)于合同約定的投資范圍，具體如下表所示： 證券類 □股票 □交易所債券 □銀行間債券 □公募基金份額 □股票質(zhì)押回購 □債券正回購 □債券逆回購 □LOF申贖 □金融期貨 □商品期貨 □融資融券 □期權(quán) □港股通 □柜臺市場品種 □黃金T+D □現(xiàn)金管理類理財產(chǎn)品 □其他 非證券類 □未上市/掛牌公司股權(quán) □新三板掛牌公司股權(quán) □上市公司定增 □信貸資產(chǎn) □信托貸款 □委托貸款 □承兌匯票 □信用證 □應(yīng)收賬款 □各類受(收)益 □帶回購條款的股權(quán)性融資 □紅酒 □藝術(shù)品 □其他 FOF類 □合伙企業(yè)LP份額 □私募基金 □信托計劃 □證券公司及其子公司的資產(chǎn)管理計劃 □保險公司其子公司的資產(chǎn)管理計劃 □期貨公司及其子公司的資產(chǎn)管理計劃 □基金公司及其子公司的資產(chǎn)管理計劃 □QDII □QDLP □QDIE □其他 |
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