PPP項目合作開發(fā)框架協(xié)議

niftychina 2016-11-05

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PPP項目合作開發(fā)框架協(xié)議

甲方：

地址：

法定代表人：

乙方：

地址：

法定代表人：

鑒于：

1. XXX有限公司成立于1955年，現(xiàn)為中國電力建設股份有限公司全資子公司，具有國家水利水電工程施工總承包特級、房屋建筑和市政公用工程施工總承包一級等資質(zhì)，是集建設施工、勘測設計、投融資和物流商貿(mào)服務為一體的國有大型綜合建筑施工企業(yè)。
2. XX證券有限責任公司系一家由中國證券監(jiān)督管理委員會批準設立的從事證券經(jīng)紀、投資咨詢、資產(chǎn)管理、證券承銷等業(yè)務的金融機構(gòu)，成立于XX年4月18日，擁有證券經(jīng)紀、證券投資咨詢、資產(chǎn)管理、證券承銷等牌照。
3. XX擬采取PPP模式開展沿海防洪排澇工程項目（以下簡稱“目標項目”），總投資約20億元，甲乙雙方擬合作開展目標項目的營銷和實施等工作。

雙方本著平等互利、資源共享、優(yōu)勢互補的原則，經(jīng)友好協(xié)商，簽訂如下合作框架協(xié)議，以資共同遵守。

第一條合作宗旨

甲乙雙方的合作宗旨是通過雙方的緊密溝通與合作，與XX縣政府達成合作，取得目標項目并順利實施，且在此基礎上持續(xù)打造互補雙贏、可持續(xù)發(fā)展的戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系。

第二條合作事項

2.1甲乙雙方共同合作開展目標項目的營銷、談判和實施工作。

2.2目標項目實施過程中，甲方負責目標項目的工程施工等相關(guān)事項；乙方負責目標項目的融資事宜，通過各種金融工具和資金渠道，以股權(quán)、債權(quán)等方式為目標項目提供資金。雙方均為另一方的工作提供支持并相互配合，以實現(xiàn)目標項目的順利完成。

2.3甲乙雙方共同促使XX縣政府及其實施機構(gòu)為目標項目的相關(guān)融資提供充足的擔保措施。

2.4甲乙雙方確認，根據(jù)此前和目標項目相關(guān)人士的溝通，目標項目的具體實施模式為公私合營SPV模式（即政府實施機構(gòu)和社會資本共同組建PPP項目公司模式），最終模式由XX縣政府確定。

若目標項目的具體模式為公私合營SPV模式，則由甲乙雙方和XX縣政府實施機構(gòu)共同組建XX縣防洪排澇工程PPP項目公司，并以項目公司作為項目投資主體，該項目公司注冊資本的出資結(jié)構(gòu)為政府實施機構(gòu)出資10-20%，甲方出資15-20%，其余由乙方以自有資金或所管理的資金出資。最終出資機構(gòu)和出資比例由雙方與XX縣政府商討決定為準。

2.5乙方為目標項目融資過程中涉及結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品的且優(yōu)先級份額投資人要求甲方投資于劣后級份額的，甲方應在其能力范圍內(nèi)予以配合。

2.6其他未約定的事項在該項目開展過程中，通過書面或口頭方式另行友好協(xié)商約定。

第三條長期合作

甲乙雙方相互將對方確定為長期戰(zhàn)略合作伙伴，并在以后的政府PPP項目方面，相互向?qū)Ψ酵平?，在充分發(fā)揮雙方各自優(yōu)勢的基礎上，盡最大可能積極促成雙方的合作共贏。

第四條權(quán)利和義務

4.1甲方的權(quán)利和義務

4.1.1甲方應按照目標項目要求按時保質(zhì)完成相應的工程建設；

4.1.2甲方有權(quán)對乙方的融資工作提出建議和意見；

4.1.3甲方應對乙方的融資工作予以配合。

4.2乙方的權(quán)利和義務

4.2.1乙方充分協(xié)同甲方，與XX縣政府及其實施機構(gòu)開展相應的會晤、談判工作；

4.2.2乙方利用自身專業(yè)優(yōu)勢和投融資工具，積極參與目標項目投資方案設計、項目公司設立及運營、收益分配方案等事項；