（續(xù)）

    四、從新砦、陶寺和二里頭遺址的新進展看聚落形態(tài)研究與文明探源

(一)新砦遺址的聚落形態(tài)研究

新砦遺址是一處龍山至二里頭文化時期的聚落遺址。20世紀70年代，中國社會科學院考古研究所曾做過小規(guī)模發(fā)掘，后來提出了“新砦期”的命名。90年代，北京大學又對遺址進行發(fā)掘，對該遺址的文化內(nèi)涵有了較為清楚的了解。

“中華文明探源工程(第一階段)”啟動以來，將“新砦遺址的布局”作為該工程重點課題——“聚落形態(tài)所反映的社會結(jié)構(gòu)”的專題之一，重點就是研究新砦遺址的聚落形態(tài)。首先，通過鉆探和試掘，了解了該聚落的范圍為70萬平方米，并在遺址周圍發(fā)現(xiàn)了寬達數(shù)米的壕溝。接著又在圍溝的內(nèi)側(cè)發(fā)現(xiàn)了修建于龍山時期和新砦時期的城墻墻基，找到了城墻和護城壕。然后，將工作的重點轉(zhuǎn)向了城的內(nèi)部布局的探索。通過大面積的鉆探和試掘，在遺址的中心區(qū)，發(fā)現(xiàn)了面積達1000多平方米的大型特殊遺跡。發(fā)掘者還在遺址附近開展聚落群的調(diào)查，發(fā)現(xiàn)了各個時期的聚落。其中有一些“新砦期”的聚落，而規(guī)模都遠遠小于新砦遺址。有跡象表明，新砦遺址很有可能是夏代早期的一個中心性城邑聚落。

如果不是采用聚落形態(tài)的工作思路和方法，就不可能有新砦遺址的一系列新收獲。新砦遺址前后兩個階段的工作表明，學術(shù)目的的不同決定了工作的方法和收獲的不同。也說明聚落形態(tài)考古研究對于認識一個遺址的性質(zhì)，乃至了解一個時期的社會結(jié)構(gòu)是非常重要的。

(二)陶寺遺址的聚落形態(tài)研究

陶寺遺址是位于山西南部襄汾縣東南的一處距今4000多年的遺址。上世紀70年代末和80年代初，中國社會科學院考古研究所山西工作隊等對該遺址進行了大規(guī)模發(fā)掘，發(fā)現(xiàn)了一處陶寺文化早期的墓地。

鑒于陶寺遺址在文明起源研究中的重要作用，為了為探源工程的啟動做好準備，1999年中國社會科學院考古研究所等對該遺址開展大規(guī)模的考古鉆探工作。于2000年發(fā)現(xiàn)了龍山時代的大型城址。此后，我們將“陶寺城址布局所反映的社會結(jié)構(gòu)”作為“探源工程”中“聚落形態(tài)反映的社會結(jié)構(gòu)”課題的重要專題，以陶寺遺址的布局為中心開展發(fā)掘與研究，取得了顯著的成果。

陶寺遺址的聚落形態(tài)研究包括以下幾個方面：

1.研究城址修建時的地形和地貌。陶寺遺址位于帽兒山北麓的山坡，遺址的附近有古河道。陶寺城址為何不在向陽的帽兒山南麓的山坡?其原因有待探究。

2.城址年代和規(guī)模。陶寺城址有早期和中期之分。陶寺文化早期城的面積為58萬平方米；陶寺文化中期之初，修建了面積達280萬平方米的大城。這一規(guī)模遠遠超過迄今在各地發(fā)現(xiàn)的龍山時代城址。規(guī)模如此之大的城的出現(xiàn)，暗示其在當時具有特殊的地位，表明其社會發(fā)展可能達到了一個較高的階段。陶寺文化中期末，城被毀，聚落的規(guī)模顯著縮小。

3.城址內(nèi)部的布局。在陶寺城址內(nèi)，是否有根據(jù)功能的不同而設(shè)置的不同區(qū)域，具體說來，是否有宮殿區(qū)、手工業(yè)作坊區(qū)和倉儲區(qū)，是否有公共墓地和貴族墓區(qū)，是研究陶寺遺址所必須回答的問題。目前已有的重要線索是，在陶寺遺址早期小城內(nèi)南部，發(fā)現(xiàn)了面積達數(shù)百平方米的大型夯土基址，其附近出土了精美的抹有白灰的刻花墻皮，并發(fā)現(xiàn)了迄今最早的陶制建筑材料——陶板(瓦?)，表明這里的建筑應是高級貴族的居所。在中期大城的東南部，發(fā)現(xiàn)了集中在一起的多座直徑達10余米的大型窖穴，周圍沒有發(fā)現(xiàn)居住遺址，很有可能是當時城的主宰管轄的倉儲區(qū)。大城內(nèi)西部發(fā)現(xiàn)了數(shù)量較多的石器半成品，其附近可能是手工業(yè)作坊區(qū)。大城西北部則分布著較多的小型居住址，可能是一般社會成員的居住區(qū)域。由此可見，在4000多年前的陶寺城邑中，已經(jīng)產(chǎn)生了較為嚴格的區(qū)域劃分，階層分化已經(jīng)相當嚴重，統(tǒng)治者已很大程度上掌握了對政治、經(jīng)濟的控制權(quán)。

4.埋葬形態(tài)的研究。運用考古資料研究一個社會的階層分化，墓葬是最好的材料。因此，墓葬包括墓地的形態(tài)也是通過聚落形態(tài)研究社會結(jié)構(gòu)的重要方面。在通過聚落布局研究社會結(jié)構(gòu)的時候，社會的最高統(tǒng)治者的墓葬是否脫離了一般社會成員的墓葬而單獨自成一處墓區(qū)，是判斷當時社會的王權(quán)發(fā)展程度的重要指標。在商代晚期的都城——河南安陽殷墟發(fā)現(xiàn)的商王陵墓，便是單獨形成了王陵區(qū)。即使是商王武丁的配偶之一的婦好，也未能進入王陵區(qū)安葬?？梢?，在商代，墓葬的位置有嚴格的規(guī)定，成為等級制度十分重要的方面。西周壬陵目前尚未發(fā)現(xiàn)，在一些諸侯國發(fā)現(xiàn)的諸侯及夫人墓是遠離其他人員的墓地，而單獨形成墓地(即“公墓”)，如山西天馬——曲村晉侯墓地便是如此。就陶寺遺址早期和中期墓地的情況來看，大中型墓雖然相對較為集中地分布于一個區(qū)域，但似乎并未脫離公共墓地。在龍山時代的其他墓地中，迄今也未發(fā)現(xiàn)大型墓葬完全脫離公共墓地而單獨形成“王陵區(qū)”的現(xiàn)象，這一點在分析龍山時代的社會發(fā)展階段及其與商周時期的區(qū)別時是不應忽視的。

5.其他重要遺跡。近年，在陶寺文化中期的墓地附近，發(fā)現(xiàn)了觀測太陽以決定農(nóng)時節(jié)氣并舉行相應祭祀的觀象臺。從而與《尚書·堯典》中關(guān)于堯“觀象授時”的記載相吻合。表明當時人們對于自然界的認識已經(jīng)達到了相當高的水準，并將其與維護統(tǒng)治的祭祀活動結(jié)合起來。陶寺遺址規(guī)模宏大的城和貴族墓葬被搗毀，成百上千的人被殺。這些現(xiàn)象表明這里曾發(fā)生了一場大的動蕩，筆者認為，這可能是不同勢力權(quán)力斗爭留下的痕跡，或與中原地區(qū)政權(quán)更迭有關(guān)。

陶寺遺址的上述考古新收獲，是通過聚落形態(tài)研究探索文明起源和形成過程的典型例證。

(三)二里頭遺址的聚落形態(tài)研究

關(guān)于聚落形態(tài)研究在文明起源研究中的重要性，二里頭遺址近年的突破性進展也是一個很好的例證。1959年徐旭生先生在夏墟調(diào)查時發(fā)現(xiàn)二里頭遺址。此后60年代前半和70年代的發(fā)掘，發(fā)現(xiàn)了一號和二號大型夯土基址和一批灰坑、房址，以及中小型墓葬，建立了二里頭文化的分期。80年代發(fā)掘了宮殿以南的鑄銅作坊，并進一步細化了分期。但及至上世紀末，對二里頭遺址的布局還沒有形成一個較為系統(tǒng)的認識。

2001年以來。二里頭遺址的發(fā)掘和研究進入了一個新的階段。考古工作者以二里頭遺址布局作為研究的中心課題。首先經(jīng)過調(diào)查和鉆探，搞清了遺址現(xiàn)存的準確范圍。然后以遺址中部一號和二號基址一帶為中心，對遺址進行了大面積的鉆探。結(jié)果發(fā)現(xiàn)了呈井字形交叉的道路，并在此基礎(chǔ)上發(fā)現(xiàn)了邊長300多米，面積達10.8萬平方米的宮城。在城內(nèi)發(fā)現(xiàn)了多座修建于二里頭文化不同時期的夯土建筑基址，并發(fā)現(xiàn)有些夯土建筑基址彼此以共同的中軸線東西對稱，南北前后對應的布局特點，從而表明二里頭遺址的宮殿建筑是具有相當嚴密規(guī)劃和理念的宮殿建筑群。在一座基址的院落內(nèi)發(fā)現(xiàn)了多座中型墓葬，其中一座墓內(nèi)出土了長64厘米，用綠松石鑲嵌而成的龍。此后，又在宮城以外的南部發(fā)現(xiàn)了另一個有圍墻的大面積區(qū)域，在該區(qū)域中發(fā)現(xiàn)了綠松石制作作坊。80年代發(fā)掘的大型鑄銅作坊也位于這一區(qū)域內(nèi)。由于這一作坊區(qū)內(nèi)制作的器物只有高等級貴族才能夠享用。因此，該區(qū)域很可能是王室直接管轄的作坊區(qū)。

由于學術(shù)目標明確，方法得當，所以在短短的幾年中，我們對二里頭遺址布局的認識較之于幾年前有了很大的飛躍?？梢娨赃z址布局為核心的微觀聚落形態(tài)研究對于中心性聚落和城邑的研究具有重要的意義。

(四)聚落群的研究與文明探源

通過聚落形態(tài)研究社會結(jié)構(gòu)，只了解中心聚落(含都城，下同)的年代和布局，還不是研究的終結(jié)，還需要了解以該中心聚落為核心的整個聚落群的狀況，也就是要研究中心聚落周圍的情況，即周圍有多少同時期的聚落，它們與中心聚落的關(guān)系，這些聚落的規(guī)模，是否可以分成幾個等級。因為，任何中心聚落都不是孤立地存在的，它應是一個地區(qū)的中心，在該地區(qū)的社會生活中具有核心地位。但是，迄今為止關(guān)于城址的研究，恰恰在這個問題上存在認識上的誤區(qū)。有些研究者只注重對中心聚落的發(fā)掘與研究，忽視對中心聚落周圍情況的調(diào)查和了解。誠然，中心聚落尤其是古代都城是當時社會的核心，其包含的信息確實最為豐富。但是，我們要研究文明演進過程，最主要的是要研究當時社會結(jié)構(gòu)及其變化。社會是分成不同的階級，具有若干個不同的階層，僅僅了解最高統(tǒng)治者的狀況，還難以據(jù)其說明整個社會的狀況。我們不僅要研究居于階級社會金字塔頂端的王者和高級貴族的情況，還要研究社會中下層的狀況，了解是什么聯(lián)系和支撐著這個龐大的社會金字塔。研究社會的各個階級和階層之間的互動關(guān)系，即要探索這些王者權(quán)貴與社會中下層人們之間的關(guān)系，他們之間的統(tǒng)治與被統(tǒng)治的關(guān)系是靠什么來維系的，是靠血緣，還是靠地緣；是靠傳統(tǒng)習俗，還是靠強權(quán)暴力；抑或是靠財富的再分配，還是幾方面兼而有之，共同發(fā)揮了作用。就古代都城而言，既要研究宮城內(nèi)部的布局，也要研究宮城之外的功能劃分，還要研究都城之外(即“鄙”)的情況。既要研究都城等中心性城邑，也要了解同時期的中小型聚落。還要研究王朝或中心勢力與周圍地區(qū)的關(guān)系，探索王權(quán)國家對周圍地區(qū)的控制形式和程度。否則，我們就不可能比較全面地復原當時的歷史。

正是基于這一理念，我們支持了二里頭遺址周圍伊洛河流域聚落分布調(diào)查?？脊殴ぷ髡邔葞熅硟?nèi)的伊洛河流域自新石器時代到西周時期的聚落分布狀況進行了仔細的勘查，足跡遍及數(shù)百平方公里。這一區(qū)域中，原來僅發(fā)現(xiàn)48處遺址。在調(diào)查中新發(fā)現(xiàn)了174處遺址，是原來發(fā)現(xiàn)遺址數(shù)量的三倍多。由此可見。認真細致的聚落調(diào)查對于了解地下遺跡分布狀況具有重要意義。在此基礎(chǔ)上。利用GIS(地理信息系統(tǒng))技術(shù)，對各個時期聚落的規(guī)模和數(shù)量進行了分析。這次聚落調(diào)查結(jié)束了我們對二里頭遺址周圍的聚落分布情況幾乎一無所知的局面。事實充分說明，計劃嚴密、實施認真、方法得當?shù)木勐浞植颊{(diào)查是聚落形態(tài)研究不可或缺的重要手段。

基于立體地研究當時各種等級聚落的理念，我們在探源工程第一階段,還選擇了少量龍山到二里頭時期的中小型遺址開展工作，同樣獲得了重要的線索。

通過幾年來在探源工程中進行聚落形態(tài)研究，我們體會到，進行聚落形態(tài)研究，要重視中心性聚落和城邑尤其是都城內(nèi)部布局的研究，也要重視中小型聚落和都邑周圍聚落群(或都城周圍聚落情況)的研究。要努力避免只重視都城，忽視都城周圍中小型聚落以及更廣闊地區(qū)的聚落之間關(guān)系研究的傾向。能否真正做到這一點，是關(guān)系到文明起源與早期發(fā)展能否取得成功的關(guān)鍵環(huán)節(jié)之一。

通過聚落形態(tài)研究來探索中國文明起源與早期發(fā)展，還有一個重要的方面，就是不同的聚落群之間關(guān)系的研究。根據(jù)文獻的記載，“禹會諸侯于會稽，執(zhí)玉帛者萬國”。雖然萬國之數(shù)未免過于夸張，但仍可看出，在堯舜禹的時期，在廣闊的中華大地存在著為數(shù)眾多的“國”。這些“國”應是一個個由一個中心聚落與其周圍的一些聚落所構(gòu)成的聚落群。國有強弱之分，人口有多寡的不同，因此，構(gòu)成這些“國”的聚落群也相應地有大小之別。國之間相互爭斗，弱肉強食，其結(jié)果是一些弱小的“國”或被吞并，或成為一些較強的“國”的附屬，一些實力原本較強的“國”的力量得以繼續(xù)壯大。這種各個“國”的力量此消彼長，導致了各個聚落群的規(guī)模的變化：一些“強國”的中心聚落規(guī)模迅速擴大，以該中心聚落為核心的聚落群往往也相應擴大；一些處于弱勢，或被兼并的“國”的中心聚落規(guī)模往往不會顯著擴大。甚至有所縮小，其周圍的聚落數(shù)量也往往減少。這樣，聚落群之間的等級分化就有所加劇。隨著文明社會的來臨，國家的出現(xiàn)，出現(xiàn)了超大型的中心聚落——都城，聚落形態(tài)的等級差別更加懸殊。因此，通過對聚落群規(guī)模和等級差別狀況的分析，可以從一個側(cè)面探討當時社會結(jié)構(gòu)的變化，研究文明演進的過程與權(quán)力強化的程度。

需要指出的是，聚落和聚落群規(guī)模的差別，并非進入文明社會才出現(xiàn)的現(xiàn)象，在文明形成之前便已存在，但那主要是由于自然環(huán)境的變化和人口的自然增長所致。文明起源和形成過程中的聚落或聚落群規(guī)模的差異，則主要是出于非自然的原因，即由于社會的(政治的、經(jīng)濟的或宗教的、文化的等)原因。這是一個非常重要的不同，值得在研究中予以重視。

綜上所述，聚落形態(tài)研究是開展文明起源、形成與發(fā)展過程研究的關(guān)鍵環(huán)節(jié)之一。近幾年開展的幾項聚落分布調(diào)查，為我們樹立了榜樣。

新砦、陶寺、二里頭等遺址聚落形態(tài)研究所取得的顯著進展，使我們看到了大力開展聚落形態(tài)研究的重要性和廣闊前景。我們希望在即將開始的“中華文明探源工程”第二階段中，在全國范圍內(nèi)開展聚落形態(tài)研究，促進中華文明起源研究的深入。（原載《文物》[京]2006年第05期，作者  王?。?/span>