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證券犯罪丨內(nèi)幕交易罪刑事案件中證監(jiān)會(huì)出具的公函之證據(jù)效力

 司法小曹王小明 2016-08-15

在內(nèi)幕交易罪中,幾乎所有案件都會(huì)出現(xiàn)中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具的關(guān)于被告人涉嫌內(nèi)幕交易案的認(rèn)定函,法院一般將其歸入到書證之中。證監(jiān)會(huì)出具的認(rèn)定函一般對(duì)三個(gè)問題作出認(rèn)定:1.涉案信息為內(nèi)幕信息;2.被告人系內(nèi)幕信息知情人員;3.內(nèi)幕信息敏感期的期限。從目前司法實(shí)踐中的裁判文書看,由于上述三個(gè)要素屬于內(nèi)幕交易罪的構(gòu)成要件要素內(nèi)容,法院一般會(huì)直接予以采納,認(rèn)定相關(guān)事實(shí),盡快審結(jié)案件。

 

對(duì)于這一問題,實(shí)踐中也偶而有辯護(hù)律師對(duì)證監(jiān)會(huì)出具認(rèn)定函提出質(zhì)疑,除對(duì)該認(rèn)定函認(rèn)定的上述三個(gè)問題進(jìn)行實(shí)體性的質(zhì)證之外,還會(huì)從該認(rèn)定函的證據(jù)資格上進(jìn)行質(zhì)證,即辯護(hù)人認(rèn)為證監(jiān)會(huì)出具的認(rèn)定函不屬于我國(guó)《刑事訴訟法》規(guī)定的八種證據(jù)種類之一,不能作為定案的依據(jù),依法應(yīng)當(dāng)予以排除。而法院對(duì)辯護(hù)人提出的這一意見,一般予以駁回。如在江蘇省南通市人民檢察院訴劉寶春、陳巧玲內(nèi)幕交易一案的一審判決書中,法院認(rèn)為:中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu),依法行使監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)、維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序的行政職能?!蹲C券法》賦予中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)內(nèi)幕信息、知情人員等的認(rèn)定權(quán)。最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于整治非法證券活動(dòng)有關(guān)問題的通知》規(guī)定,對(duì)非法證券活動(dòng)是否涉嫌犯罪,由公安機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)認(rèn)定;公安機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)認(rèn)為需要有關(guān)行政主管機(jī)關(guān)進(jìn)行性質(zhì)認(rèn)定的,行政主管機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)出具認(rèn)定意見。故中國(guó)證監(jiān)會(huì)在法定職權(quán)范圍內(nèi),對(duì)本案內(nèi)幕信息、知情人員、價(jià)格敏感期起止日期以及利用內(nèi)幕信息進(jìn)行股票交易等出具的認(rèn)定意見,是根據(jù)法律授權(quán)作出的專業(yè)認(rèn)定,符合客觀事實(shí)和法律規(guī)定,具有證明力。


鑒于本案為最高人民法院公報(bào)案例,在一定程度上可以說明最高人民法院對(duì)于證監(jiān)會(huì)的認(rèn)定函可以作為證據(jù)使用且具有證明力是持肯定態(tài)度的。

 

但是我們認(rèn)為,證監(jiān)會(huì)出具的上述公函,不能作為證據(jù)使用。我國(guó)《刑事訴訟法》第48條規(guī)定了八種證據(jù)種類,分別為:1.物證;2.書證;3.證人證言;4.被害人陳述;5.犯罪嫌疑人、被告人供述和辯解;6.鑒定意見;7.勘驗(yàn)、檢查、辨認(rèn)、偵查實(shí)驗(yàn)筆錄;8.視聽資料、電子數(shù)據(jù)。也就是說,所有被認(rèn)定為刑事證據(jù)的材料,必然屬于上述八種證據(jù)種類之一,如不能在上述八種證據(jù)中找到所屬類別,則不能認(rèn)定該材料屬于刑事證據(jù),不能作為認(rèn)定案件事實(shí)的依據(jù)。

 

在內(nèi)幕交易案件中,證監(jiān)會(huì)出具的上述公函,因?yàn)橹黧w不符合,首先不屬于被害人陳述、不屬于犯罪嫌疑人、被告人供述和辯解;因?yàn)樾问讲环?,其次不屬于勘?yàn)、檢查、辨認(rèn)、偵查實(shí)驗(yàn)筆錄,也不屬于視聽資料、電子數(shù)據(jù);因?yàn)椴⒎歉鶕?jù)其存放的位置、外觀、痕跡等證明案件事實(shí),因此也不屬于物證。因此剩下的備選項(xiàng)只有:1.書證;2.證人證言;3.鑒定意見。


1.證監(jiān)會(huì)出具的認(rèn)定函不屬于書證

一般來說,認(rèn)定函之所以容易被誤認(rèn)為是書證,原因在于其確實(shí)以內(nèi)容來反映案件事實(shí),在這一點(diǎn)上與書證非常相似。但是認(rèn)定函不屬于書證的原因是,書證應(yīng)當(dāng)是形成于案件過程中或者與案件有直接關(guān)系的材料,其具有客觀性。但是認(rèn)定函是證監(jiān)會(huì)所作出的一種認(rèn)定意見,形成于案件過程之后,與案件過程本身沒有直接關(guān)系。相當(dāng)于是證監(jiān)會(huì)所作出的結(jié)論性意見,其內(nèi)容具有主觀性,不符合公文性書證的要求,因此不屬于書證的范圍。

2.證監(jiān)會(huì)出具的認(rèn)定函不屬于證人證言

刑事訴訟法中的證人證言系目睹或者感知案件發(fā)生情況的人對(duì)其所目睹或者感知的案件事實(shí)作出的陳述。證監(jiān)會(huì)在內(nèi)幕交易案件中并未目睹或者感知案發(fā)過程,因此不具有證人的資格,其出具的認(rèn)定函同樣不屬于證人證言。

3.證監(jiān)會(huì)出具的認(rèn)定函不屬于鑒定意見

刑事訴訟中的鑒定意見一般是指鑒定人運(yùn)用科學(xué)技術(shù)或者專門知識(shí),對(duì)訴訟中涉及的專門性問題通過分析、判斷所形成的一種鑒別意見。鑒定意見能夠作為證據(jù)使用的首要前提是鑒定人或者鑒定機(jī)構(gòu)具有相應(yīng)的資質(zhì)。而中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院下設(shè)的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu),屬于行政機(jī)關(guān),并非專門的鑒定機(jī)構(gòu),不具有鑒定資質(zhì),因此其出具的結(jié)論性意見不屬于鑒定意見。


綜上所述,證監(jiān)會(huì)出具的認(rèn)定函并不屬于法定證據(jù)種類中的任何一種,而屬于一種意見證據(jù),而意見證據(jù)在我國(guó)除了鑒定意見之外,原則上均應(yīng)當(dāng)予以排除,不能作為定案的依據(jù),因?yàn)橐庖娮C據(jù)本質(zhì)上是推測(cè)性、猜測(cè)性的內(nèi)容,不具有客觀性。最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于整治非法證券活動(dòng)有關(guān)問題的通知》規(guī)定,對(duì)非法證券活動(dòng)是否涉嫌犯罪,由公安機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)認(rèn)定;公安機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)認(rèn)為需要有關(guān)行政主管機(jī)關(guān)進(jìn)行性質(zhì)認(rèn)定的,行政主管機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)出具認(rèn)定意見。上述規(guī)定并非要求人民法院應(yīng)當(dāng)將證監(jiān)會(huì)出具的“認(rèn)定意見”作為證據(jù)使用,而僅僅賦予了公安機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)要求有關(guān)行政主管機(jī)關(guān)出具認(rèn)定意見作為辦理案件的參考的權(quán)利。

 

因此,沒有對(duì)內(nèi)幕信息、內(nèi)幕信息的知情人員以及內(nèi)幕信息的敏感期進(jìn)行司法上的分析認(rèn)定(具體認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn),應(yīng)當(dāng)以《證券法》、《內(nèi)幕交易司法解釋》等規(guī)范性法律文件規(guī)定的內(nèi)容為準(zhǔn)),直接依照證監(jiān)會(huì)出具的公函對(duì)上述相關(guān)問題進(jìn)行認(rèn)定的,顯然是在證據(jù)的適用上存在重大問題的。按照《刑事訴訟法》242條第(二)項(xiàng)之規(guī)定,“據(jù)以定罪量刑的證據(jù)不確實(shí)、不充分、依法應(yīng)當(dāng)予以排除,或者證明案件事實(shí)的主要證據(jù)之間存在矛盾的”,系審監(jiān)程序提起的條件之一。上述情形屬于據(jù)以定罪量刑的證據(jù)應(yīng)當(dāng)予以排除的而未予排除的,當(dāng)事人及其法定代理人、近親屬有權(quán)進(jìn)行申訴,要求啟動(dòng)審判監(jiān)督程序。

 

當(dāng)然,并不是說證監(jiān)會(huì)出具的公函予以排除,不作為定案的依據(jù)之后,被告人就應(yīng)當(dāng)因?yàn)楣V人指控的證據(jù)鏈缺失而不成立犯罪。畢竟,對(duì)于涉案信息是否屬于內(nèi)幕信息、被告人是否系內(nèi)幕信息知情人員以及內(nèi)幕信息敏感期的認(rèn)定仍然可以按照行政法相關(guān)法律以及內(nèi)幕交易罪的司法解釋中規(guī)定的相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行判斷,本公眾號(hào)推送的文章已經(jīng)分別進(jìn)行了說明和分析,在此不再贅述。

 

這一點(diǎn),我們認(rèn)為,廣東省高級(jí)人民法院作出的倪鶴琴、胡寧和內(nèi)幕交易、泄漏內(nèi)幕信息案二審裁定書中所展現(xiàn)的控辯審三方的表現(xiàn)堪稱幾近完美。首先,上訴人的辯護(hù)人指出,證監(jiān)會(huì)對(duì)于本案內(nèi)幕信息和內(nèi)幕信息敏感期的認(rèn)定不具備證據(jù)效力,并從具體判斷標(biāo)準(zhǔn)上論證證監(jiān)會(huì)認(rèn)定公函上作出的相關(guān)認(rèn)定沒有依據(jù),不能作為證據(jù)使用。檢控對(duì)此進(jìn)行答辯的方式為,首先搬出最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于辦理證券期貨違法犯罪案件工作若干問題的意見》的規(guī)定,證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以根據(jù)司法機(jī)關(guān)辦案需要,依法就案件涉及的證券期貨專業(yè)問題向司法機(jī)關(guān)出具認(rèn)定意見。對(duì)于行政機(jī)關(guān)出具的綜合性、專業(yè)性的認(rèn)定意見、檢驗(yàn)報(bào)告等,經(jīng)司法機(jī)關(guān)審查,具有客觀性、真實(shí)性和合法性,可以作為定案的證據(jù)。從證據(jù)形式上對(duì)上訴人的辯護(hù)人進(jìn)行回應(yīng),其次按照司法解釋的規(guī)定,分析論證“證監(jiān)會(huì)對(duì)本案‘內(nèi)幕信息價(jià)格敏感期’、‘內(nèi)幕信息’的認(rèn)定符合事實(shí)”,從實(shí)質(zhì)上對(duì)辯方的觀點(diǎn)進(jìn)行了答辯。而法院也并未直接以證監(jiān)會(huì)出具的認(rèn)定函為依據(jù)對(duì)相關(guān)問題直接作出判定,而是綜合控辯雙方意見,進(jìn)行綜合評(píng)判。雖然其結(jié)果仍然是支持了認(rèn)定函上的意見,但是其依據(jù)是具有《證券法》、《內(nèi)幕交易司法解釋》等規(guī)范性法律文件。說“幾近完美”的原因在于,法院在判決書中,仍然將認(rèn)定函作為認(rèn)定本案事實(shí)的第一份證據(jù),我們認(rèn)為,實(shí)在是畫蛇添足。

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