戰(zhàn)略地理與早期理論

　　盡管俄國(guó)從早期疆域和軍事力量構(gòu)成上看是一個(gè)大陸國(guó)家，但從1696年彼得大帝建立亞速海艦隊(duì)起，歷代俄羅斯君主對(duì)海權(quán)作為國(guó)家力量投射工具的性質(zhì)可謂了然于心。彼得從一開始就注意到，由于巨大的空間隔絕和宿敵奧斯曼帝國(guó)的存在，俄國(guó)從陸上對(duì)歐陸政治施加影響的成功機(jī)率不高，西歐列強(qiáng)也很少把俄國(guó)視為具有戰(zhàn)略意義的盟國(guó)；海軍建設(shè)打破了這種局面，俄國(guó)海上力量一方面可以為其大陸擴(kuò)張充當(dāng)前哨和輔佐，另一方面提供了進(jìn)入歐洲體系、成為西歐爭(zhēng)霸戰(zhàn)爭(zhēng)重要平衡者的機(jī)會(huì)。俄國(guó)開始向海洋進(jìn)軍，其間雖亦經(jīng)克里米亞和對(duì)馬的挫敗，但到1945年“二戰(zhàn)”結(jié)束之際，蘇俄四大海區(qū)、四大艦隊(duì)的布局已經(jīng)奠定，并為今天俄羅斯的海上戰(zhàn)略地理所因襲。

　　然而，俄國(guó)畢竟屬于麥金德所說的“心臟地帶”國(guó)家，它的高緯度大陸內(nèi)核以及對(duì)外擴(kuò)張的輻射狀線路造成了一種不良的海上環(huán)境——波羅的海、黑海、北太平洋、北冰洋四大海區(qū)普遍位于高緯度地區(qū)，其中僅黑海沿岸冬季不結(jié)凍，此外北冰洋有摩爾曼斯克、波羅的海有割自德國(guó)的加里寧格勒、太平洋沿岸有南千島群島（日本所稱的“北方四島”）等少數(shù)不凍港，日本海西岸的符拉迪沃斯托克（海參崴）和勘察加半島東端的彼得羅巴甫洛夫斯克借助破冰船在冬季能保持通航，其余海區(qū)都有長(zhǎng)度不一的結(jié)冰期。在結(jié)冰期內(nèi)，蘇俄海軍的行動(dòng)路線和調(diào)動(dòng)規(guī)模受到顯著限制。此外，四大海區(qū)基本都屬于半封閉的邊緣海，不能直接抵達(dá)開闊大洋，中間需要穿越好幾層窄海（Narrow Seas），而窄海連接大洋的出口或者說瓶頸（Choke Point）卻控制在敵對(duì)方之手。如波羅的海進(jìn)入北海的通道松德、卡特加特、斯卡格拉克海峽控制在斯堪的納維亞國(guó)家手中，黑海出入地中海的博斯普魯斯－達(dá)達(dá)尼爾海峽則為土耳其所有。鄂霍次克海及勘察加半島雖然與北太平洋直接接觸，但一來該地區(qū)遠(yuǎn)離俄國(guó)在歐洲的權(quán)力中樞，戰(zhàn)略價(jià)值稍遜；二來與日本的直接距離太近，仍然感受到駐日美軍的壓力，于大局無補(bǔ)。至于巴倫支海，它雖然沒有海峽阻遏，但和大西洋之間隔著另一窄海挪威海，而“北約”在格陵蘭島和英國(guó)本土之間設(shè)置了著名的GIUK封鎖線（G代表Greenland格陵蘭、I代表冰島Iceland，UK代表聯(lián)合王國(guó)United Kingdom），常年有艦艇和飛機(jī)巡邏，足以使北方艦隊(duì)不敢輕舉妄動(dòng)。GIUK防線的另一價(jià)值在于屏障北海，為斯堪的納維亞國(guó)家抵擋波羅的海艦隊(duì)提供支援，使蘇聯(lián)深受其害。

　　美國(guó)海軍戰(zhàn)爭(zhēng)學(xué)院教授米蘭·維戈（Milan Vego）在其經(jīng)典著作《窄海地區(qū)的海軍戰(zhàn)略與作戰(zhàn)》中指出，那些頻臨一個(gè)或多個(gè)大洋，但直接接觸的乃是封閉海域或邊緣海的國(guó)家，在海軍戰(zhàn)略方面往往具有兩重性——它們會(huì)傾向于在封閉海域建立傳統(tǒng)制海權(quán)，同時(shí)對(duì)半封閉海域和鄰接的部分大洋實(shí)施制海權(quán)爭(zhēng)奪（Dispute in Sea Control）。爭(zhēng)奪制海的最高目標(biāo)是向完全制海過度，最低目標(biāo)則是消極的海上拒止（Sea Denial），即排除敵對(duì)一方利用該海區(qū)關(guān)鍵航路進(jìn)行軍事力量投送的可能性，但本身也不進(jìn)行這種利用。在蘇聯(lián)的個(gè)案中，它在波羅的海、巴倫支海、黑海、日本海和鄂霍次克海的目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)完全制海，在挪威海、北海和勘察加以東的北太平洋則只打算達(dá)到爭(zhēng)奪狀態(tài)。

　　但在紅海軍初創(chuàng)的20世紀(jì)20年代至30年代，還有其他一些因素影響到了它的建設(shè)規(guī)劃。第一是艦隊(duì)實(shí)力積弱不振——1905年對(duì)馬慘敗之后，沙俄當(dāng)局制訂了規(guī)模驚人的海軍復(fù)興計(jì)劃，準(zhǔn)備對(duì)波羅的海、黑海和太平洋的主力艦艇做全面更新。但這一計(jì)劃隨著第一次世界大戰(zhàn)的爆發(fā)部分夭折，1917－1922年的內(nèi)戰(zhàn)又摧毀了許多已經(jīng)開工的大型艦艇，到20世紀(jì)20年代末，紅海軍手中僅有3艘舊式戰(zhàn)列艦、1艘重巡洋艦和2艘較新的輕巡洋艦，即使是在波羅的海、黑海這樣的封閉海域也只能處于爭(zhēng)奪制海權(quán)狀態(tài)。其次，追求大規(guī)模決戰(zhàn)的德國(guó)“公海艦隊(duì)”折戟沉沙以及英國(guó)未經(jīng)特拉法爾加即取得勝（Win without Trafalgar），引發(fā)了一場(chǎng)思想革命，“存在艦隊(duì)”、“小戰(zhàn)爭(zhēng)”、“貿(mào)易戰(zhàn)”等革命性海軍理論皆在這一時(shí)期出爐，使得非傳統(tǒng)強(qiáng)國(guó)的海上力量建設(shè)出現(xiàn)了混亂，不可避免地也會(huì)影響到蘇聯(lián)。

　　1932－1937年，紅海軍中出現(xiàn)了與同一時(shí)期德國(guó)和法國(guó)類似的“新青年學(xué)派”，他們質(zhì)疑經(jīng)典制海權(quán)學(xué)說以及大型主力艦存在的價(jià)值，認(rèn)為僅憑潛艇、岸基航空兵配合小型水面艦艇便足以建立一定范圍內(nèi)的海上優(yōu)勢(shì)。但斯大林幾乎以一己之力摧毀了這個(gè)學(xué)派，把他們從思想到肉體統(tǒng)統(tǒng)毀滅，原因則完全是心理性的——復(fù)興中的蘇聯(lián)工業(yè)渴望以建成大型主力艦向“好戰(zhàn)的帝國(guó)主義國(guó)家”展示實(shí)力、斯大林本人更是對(duì)重巡洋艦和戰(zhàn)列艦有著近于偏執(zhí)的熱愛，并支持從德國(guó)、意大利和美國(guó)引進(jìn)技術(shù)加強(qiáng)海軍實(shí)力。20世紀(jì)30年代末，蘇聯(lián)制訂了龐大的造艦計(jì)劃，僅蘇德戰(zhàn)爭(zhēng)爆發(fā)前已經(jīng)開工的就有4艘“蘇聯(lián)”級(jí)戰(zhàn)列艦、2艘“喀瑯施塔得”級(jí)戰(zhàn)列巡洋艦和20余艘巡洋艦。這種情況符合俄國(guó)歷史上海軍建設(shè)方針出自秉國(guó)者的傳統(tǒng)，某種程度上還定下了蘇聯(lián)海軍指導(dǎo)路線變更的憑據(jù)（領(lǐng)導(dǎo)人的好惡）。

　　取代“新青年學(xué)派”的是以海軍少將貝里（Vladimir Beli）和海軍中將阿拉富佐夫（Vladimir Alafuzov）為首的“蘇維埃學(xué)派”，他們認(rèn)為制海權(quán)學(xué)說尚未退出歷史舞臺(tái)，但需要根據(jù)國(guó)情進(jìn)行修正。產(chǎn)物便是所謂“有限制海”學(xué)說（Limited Command-of-the-sea）。貝里認(rèn)為，艦隊(duì)決戰(zhàn)的可能性和必要性在未來已不復(fù)存在。常見的海軍作戰(zhàn)方式為爭(zhēng)奪制空權(quán)、反潛、中等規(guī)模遭遇戰(zhàn)和兩棲登陸、潛艇將依舊扮演重要角色，但主戰(zhàn)場(chǎng)的確定取決于陸軍。在陸上作戰(zhàn)的展開過程中，海軍需要為陸軍提供登陸載具、火力支援和外圍掩護(hù)，最終目標(biāo)是以海陸結(jié)合的方式建立對(duì)主戰(zhàn)場(chǎng)的控制。換言之，在斯大林的大艦隊(duì)建成之前，紅海軍只是陸軍的輔助，這與俄國(guó)歷史上的海洋經(jīng)驗(yàn)是吻合的。而蘇聯(lián)海軍在參戰(zhàn)之際擁有的潛艇數(shù)量遠(yuǎn)超過傳統(tǒng)強(qiáng)國(guó)，則是“蘇維埃學(xué)派”影響力的直接體現(xiàn)。

　　四年的衛(wèi)國(guó)戰(zhàn)爭(zhēng)檢驗(yàn)了蘇維埃學(xué)派理論的可靠性，同時(shí)大大變更了蘇聯(lián)的外部安全環(huán)境。1946－1947年，針對(duì)“二戰(zhàn)”中太平洋戰(zhàn)場(chǎng)出現(xiàn)的航母特混艦隊(duì)、區(qū)域航空戰(zhàn)等新現(xiàn)象，蘇聯(lián)海軍內(nèi)部再度發(fā)生了戰(zhàn)略指導(dǎo)的辯論，新思維在指揮機(jī)關(guān)的代表人物是海軍人民委員兼海軍司令員庫茲涅佐夫元帥（Nikolay G. Kuznetsov），理論體現(xiàn)則是已經(jīng)升任海軍參謀學(xué)院院長(zhǎng)的阿拉富佐夫1946年8月在《軍事思想》上發(fā)表的長(zhǎng)文“論海軍作戰(zhàn)的性質(zhì)”。阿氏此際的觀念已經(jīng)開始向后來維戈提出的“完全制海與爭(zhēng)奪制海結(jié)合”過渡，他指出，蘇聯(lián)頻臨的海洋區(qū)塊可以按距離遠(yuǎn)近分為三個(gè)部分：最近處為近海區(qū)，僅靠岸基輕型轟炸機(jī)、戰(zhàn)斗機(jī)和巡邏艦艇就足以建立控制；中段為遠(yuǎn)海區(qū)，主要由依托基地的中型轟炸機(jī)、由驅(qū)逐艦組成的快速分隊(duì)和中型艦艇加以控制；最外層為開闊大洋區(qū)，適用大型水面艦艇和大航程潛艇，因其超出岸基航空兵的覆蓋范圍，需要由航母提供保護(hù)。最終目標(biāo)是由近及遠(yuǎn)地建立全面制海，這實(shí)際上已經(jīng)是對(duì)20世紀(jì)30年代“有限制海權(quán)”學(xué)說的揚(yáng)棄。但需要注意的是，蘇聯(lián)的制海權(quán)學(xué)說帶有典型的大陸國(guó)家特色，即認(rèn)為海洋是可以分割、制海權(quán)是可以限制在個(gè)別區(qū)域內(nèi)的，這和馬漢、科貝特等人把海洋看作相同整體的觀念截然不同。

　　不過，1946－1947年的蘇維埃學(xué)派與斯大林對(duì)未來海戰(zhàn)的估計(jì)分歧甚大，后者依舊熱愛“前珍珠港”式的火炮巡洋艦和大型戰(zhàn)列艦，并認(rèn)為蘇聯(lián)海軍應(yīng)當(dāng)承擔(dān)支援世界革命的重任。當(dāng)庫茲涅佐夫?qū)鹘y(tǒng)水面艦艇的價(jià)值發(fā)生質(zhì)疑時(shí)，斯大林在1947年1月解除了他的職務(wù)，把他打發(fā)到太平洋艦隊(duì)去當(dāng)司令。不過到了1951年7月，因?yàn)槔^任海軍司令員尤馬舍夫（Ivan Yumashev）不堪重用，庫茲涅佐夫被重新召回，阿拉富佐夫關(guān)于開闊大洋控制的理論也重新得到認(rèn)可。在主管造船的部長(zhǎng)會(huì)議副主席馬雷舍夫的配合下，包括4艘“斯大林格勒”級(jí)戰(zhàn)列巡洋艦和30艘“斯維爾德洛夫”級(jí)大型輕巡洋艦的建造計(jì)劃在1949－1951年逐步確定，所有這些軍艦都帶有濃厚的20世紀(jì)30年代特色——大續(xù)航力、輕防護(hù)、為數(shù)眾多的傳統(tǒng)火炮，密度不足的對(duì)空火力，而掩護(hù)水面艦艇用的防空航母的建造卻被推遲了。

　　領(lǐng)導(dǎo)人的個(gè)人好惡造成的深遠(yuǎn)影響，在蘇聯(lián)海軍的復(fù)興過程中一覽無余：如果說1938年斯大林鼓吹大艦巨炮是為了縮短蘇聯(lián)與先進(jìn)海軍國(guó)家之間的差距，那么在海軍航空兵已經(jīng)大顯身手的1951年，繼續(xù)追逐這類過時(shí)的裝備就只具有懷舊色彩了。同一時(shí)期，美國(guó)學(xué)界和軍界正在對(duì)核時(shí)代的海軍角色展開激辯，一線艦艇也在積極適應(yīng)噴氣式飛機(jī)帶來的變化，這種情況下，斯大林的偏執(zhí)使蘇聯(lián)海軍虛度了近十年的光陰，也使赫魯曉夫時(shí)代的激進(jìn)變革成為必然。

　　赫魯曉夫與核時(shí)代

　　某種意義上，尼基塔·赫魯曉夫?qū)鹘y(tǒng)水面艦艇的拒斥是20世紀(jì)30年代的“新青年學(xué)派”改頭換面的產(chǎn)物，但它也可以視為對(duì)斯大林晚年過時(shí)造艦計(jì)劃的補(bǔ)償性批判。伴隨美國(guó)海基核打擊力量的實(shí)用化（1953年，AJ－1“野人”重型攻擊機(jī)和小型原子彈開始周期性部署到地中海的“中途島”級(jí)航母上；1956年起，“中途島”級(jí)和新完工的超級(jí)航母“福萊斯特”級(jí)又開始換裝航程3380千米的A－3“空中戰(zhàn)士”），蘇聯(lián)的北部和西部海上邊疆正在變得越來越不安全。1955年后，美國(guó)海軍作戰(zhàn)部長(zhǎng)阿利·伯克上將更提出“有限威懾”（Limited Deterrence）戰(zhàn)略，在原有的航母戰(zhàn)斗群之外加速建造可攜帶“北極星”潛射彈道導(dǎo)彈的核潛艇，以航母的機(jī)動(dòng)性、潛艇的隱秘性和導(dǎo)彈的遠(yuǎn)射程對(duì)蘇聯(lián)形成威懾。從1958年到1965年，美國(guó)相繼建成41艘攜帶“北極星”導(dǎo)彈的核潛艇，即著名的“自由41”（41 for Freedom），這些潛艇可以在近2000千米外（“北極星”A1的射程，最終的A3型射程更高達(dá)4600千米）的地中海和挪威海對(duì)蘇聯(lián)發(fā)動(dòng)核打擊，而蘇聯(lián)岸基巡邏機(jī)到1961年還只能覆蓋斯匹次卑爾根群島－挪威以東的區(qū)域，無力對(duì)抗這種威脅。

　　出于與美國(guó)實(shí)現(xiàn)核平衡的考慮，赫魯曉夫從根本上否定繼續(xù)建造大型水面艦艇的必要性，在他看來，海軍的主要功用是充當(dāng)彈道導(dǎo)彈的機(jī)動(dòng)載具，尤其要把洲際核導(dǎo)彈與長(zhǎng)續(xù)航力的核潛艇結(jié)合起來，與來自挪威海－地中海方向的“北約”核力量形成對(duì)沖。1956年，6艘611型（Z級(jí)）柴電潛艇開始接受改裝，以攜帶2枚水面發(fā)射的R－11FM戰(zhàn)術(shù)彈道導(dǎo)彈；1959年，蘇聯(lián)第一艘可搭載3枚R－13潛射彈道導(dǎo)彈的658型核潛艇（H級(jí)）也告下水，導(dǎo)彈射程為600千米。而核時(shí)代初期的蘇聯(lián)海軍戰(zhàn)略在思想領(lǐng)域的體現(xiàn)，則是1955年7月沙夫索夫大校（D.Shavtsov）在《軍事思想》上發(fā)表的題為“論制海權(quán)”的文章。該文開宗明義地宣稱，“在現(xiàn)代戰(zhàn)爭(zhēng)條件下，大型水面艦艇已成為核打擊的最佳目標(biāo)”，有鑒于此，新建造的水面艦艇應(yīng)以驅(qū)逐艦等級(jí)的中小船只為主，它們與對(duì)方常規(guī)力量的差距可以由核武器填補(bǔ)。在制海權(quán)問題上，沙夫索夫贊同蘇維埃學(xué)派關(guān)于制海權(quán)必要性的陳述，但他認(rèn)為這種狀態(tài)不具有長(zhǎng)期性，只有在需要達(dá)成根本戰(zhàn)略目標(biāo)時(shí)才須獲致；他也懷疑建立有限制海權(quán)的可能性，因?yàn)楫吘埂昂Ｖ挥幸粋€(gè)”。

　　為了修正主要是在核時(shí)代之前形成的蘇維埃制海權(quán)觀念，沙夫索夫提出了一種三分法：最高層者為“戰(zhàn)略性制海”，相當(dāng)于米蘭·維戈筆下的絕對(duì)制海，它的適用范圍為整個(gè)海上戰(zhàn)場(chǎng)，基礎(chǔ)為空中優(yōu)勢(shì)；中層者為“作戰(zhàn)性制海”，相當(dāng)于美國(guó)概念中的有效制海，目標(biāo)不在于摧毀對(duì)方全部兵力，而是使其在戰(zhàn)區(qū)范圍內(nèi)無法完成既定任務(wù)；最基礎(chǔ)者為“戰(zhàn)術(shù)性制海”相當(dāng)于美國(guó)概念中的爭(zhēng)奪制海（蘇聯(lián)海軍不承認(rèn)爭(zhēng)奪制海是一種穩(wěn)定形態(tài)，故這一術(shù)語很少在論文中被提及），主要由岸防力量配合一定規(guī)模的快速分隊(duì)來完成。這種劃分和阿拉富佐夫的同心圓式三層分區(qū)具有本質(zhì)差異，因?yàn)椴煌瑧?zhàn)區(qū)在整體軍事戰(zhàn)略中的權(quán)重顯然差異極大，并且一個(gè)戰(zhàn)區(qū)的挫敗未必能以另一戰(zhàn)區(qū)的進(jìn)取來彌補(bǔ)。沙夫索夫相信，戰(zhàn)略性制海作為一種總體目標(biāo)應(yīng)當(dāng)是蘇聯(lián)海軍的長(zhǎng)期追求，并且需要和陸軍、空軍相配合。

　　到這時(shí)為止，后來成為戈?duì)柺部品驎r(shí)代蘇聯(lián)海上戰(zhàn)略指導(dǎo)的理論性問題已經(jīng)基本解決。唯一的問題在于，沙夫索夫在1955年倡導(dǎo)的是一種理論和實(shí)際脫節(jié)的觀念，他的中型艦艇對(duì)追求戰(zhàn)略性制海意義甚微，但赫魯曉夫喜愛這種論調(diào)。堅(jiān)持建造大型艦艇的庫茲涅佐夫已經(jīng)在1955年5月被迫退居二線，并于次年再度被降級(jí)為中將，隨后強(qiáng)制退役。30艘“斯維爾德洛夫”級(jí)巡洋艦中的17艘在1954年后停工或取消建造，取而代之的是裝有巨大SS－N－1反艦導(dǎo)彈發(fā)射架的“卡寧”級(jí)和“克魯普尼”級(jí)導(dǎo)彈驅(qū)逐艦，他們的噸位、續(xù)航力和造價(jià)都比前者小得多。潛艇生產(chǎn)的規(guī)模和速度則明顯上升，658型到1961年底為止已經(jīng)有8艘開工，后期的幾艘安裝的是射程1300千米的R－21導(dǎo)彈；攻擊型核潛艇627型（“十一月”級(jí)）到1962年為止開工了10艘，承擔(dān)摧毀美國(guó)航母戰(zhàn)斗群任務(wù)的巡航導(dǎo)彈核潛艇659型（“回聲”Ⅰ級(jí)）也有5艘下水，并開始建造安裝發(fā)射SS－N－3A反艦導(dǎo)彈的675型（“回聲”Ⅱ級(jí)）。1957年秋，蘇聯(lián)巡洋艦和驅(qū)逐艦還抵達(dá)敘利亞，聲援該國(guó)政府驅(qū)逐美國(guó)外交官的舉動(dòng)：這是莫斯科的第一次“炮艦外交”嘗試。

　　即便如此，赫魯曉夫?qū)γ捞K兩國(guó)在洲際導(dǎo)彈方面的驚人數(shù)量差距依然惴惴不安：由于美國(guó)在海基核力量方面擁有驚人的優(yōu)勢(shì)，1962年華盛頓可用于攻擊蘇聯(lián)的洲際導(dǎo)彈總數(shù)達(dá)到了170枚，相當(dāng)于蘇聯(lián)的五倍以上。為了填補(bǔ)新型潛射洲際導(dǎo)彈服役前的危險(xiǎn)期，也為了在西柏林問題上增加籌碼，赫魯曉夫決定把R－12中程導(dǎo)彈秘密部署到古巴，但被美國(guó)偵察機(jī)發(fā)現(xiàn)。1962年10月下旬，在肯尼迪總統(tǒng)親自命令下，6艘美國(guó)航母、1艘加拿大航母以及大批水面艦艇在加勒比海實(shí)施了“隔離”（Quarantine）行動(dòng)，阻止蘇聯(lián)向古巴繼續(xù)運(yùn)輸導(dǎo)彈和轟炸機(jī)；其中4艘反潛航母組成的TF136負(fù)責(zé)攔截蘇聯(lián)貨船、迫使其遠(yuǎn)離古巴海岸，3艘超級(jí)航母組成的RF135隨時(shí)準(zhǔn)備發(fā)動(dòng)空襲。

　　抵達(dá)加勒比海的唯一一批蘇聯(lián)艦艇是4艘641型（F級(jí)）柴電潛艇，它們每艘都攜帶有一枚安裝1.5萬噸當(dāng)量核彈頭的特殊魚雷，并得到了在遭受攻擊時(shí)可自行使用的命令。當(dāng)潛艇自水下駛近封鎖線時(shí)，遭到美軍驅(qū)逐艦投下的深彈警告，B－59艇長(zhǎng)馬斯倫尼科夫準(zhǔn)備發(fā)射核魚雷，但被支隊(duì)長(zhǎng)阿爾希波夫（Vasili Arkhipov）阻攔，一場(chǎng)核戰(zhàn)爭(zhēng)的導(dǎo)火索勉強(qiáng)被消弭。隨后十幾個(gè)小時(shí)里，4艘潛艇始終為美國(guó)反潛航母艦載機(jī)和驅(qū)逐艦組成的攔截網(wǎng)糾纏住，其中3艘在耗盡空氣后被迫上浮，而赫魯曉夫也不得不懸崖勒馬，在與美國(guó)討價(jià)還價(jià)后同意撤出在古巴的導(dǎo)彈和轟炸機(jī)。

　　古巴導(dǎo)彈危機(jī)暴露出了蘇聯(lián)海軍建設(shè)方針的結(jié)構(gòu)性缺陷：潛艇雖然是爭(zhēng)奪制海以及投射戰(zhàn)略武器的優(yōu)良平臺(tái)，但它本身不足以承擔(dān)建立和遂行制海權(quán)的任務(wù)；核平衡雖然是抵消美國(guó)戰(zhàn)略威懾能力的必要條件，但因核戰(zhàn)爭(zhēng)的殺傷力和政治風(fēng)險(xiǎn)之大，它在絕大多數(shù)情況下反而不會(huì)發(fā)生，而彈道導(dǎo)彈核潛艇是無法執(zhí)行常規(guī)任務(wù)的。事實(shí)上，20世紀(jì)30年代“新青年學(xué)派”的代表人物之一、法國(guó)海軍中將卡斯特早就提出過一個(gè)概念“水面控制”（Mastery of the Surface），他認(rèn)為：潛艇和飛機(jī)的出現(xiàn)雖然使得水面艦艇建立全面制海的能力遭受削弱，甚至退化為水面控制，但這種控制依然具有基礎(chǔ)地位；若不能建立水面控制，壓制空中和水下的威脅也就成為空談。而蘇聯(lián)海軍缺乏的恰恰就是水面控制能力。

　　這種背景下，接替庫茲涅佐夫擔(dān)任海軍司令員的謝爾蓋·戈?duì)柺部品颍⊿ergey Gorshkov）開始探索以水面控制方式對(duì)抗美國(guó)水下核力量的可能性，首當(dāng)其沖的便是排除“北極星”潛艇進(jìn)入挪威海的可能性。由于蘇聯(lián)在該地區(qū)缺乏前進(jìn)基地，最便捷的方法是建造一種能搭載一個(gè)團(tuán)直升機(jī)的反潛巡洋艦。它們可以前出到美國(guó)核潛艇活動(dòng)的邊緣地帶，對(duì)其進(jìn)行搜索和長(zhǎng)期接觸，一旦戰(zhàn)爭(zhēng)爆發(fā)，立即實(shí)施攻擊；在本方水面艦艇出航時(shí)，反潛巡洋艦也可以提供必要的掩護(hù)和支援，水面艦艇則以反艦導(dǎo)彈保護(hù)反潛艦。這就是1123型反潛巡洋艦的由來，后來演變?yōu)樘K聯(lián)第一型航母“莫斯科”級(jí)，首艦于1962年底開工。

　　正當(dāng)赫魯曉夫?qū)＼娊ㄔO(shè)方針的調(diào)整步入正軌之際，1964年，他被一場(chǎng)內(nèi)部政變趕下了臺(tái)。他在1954－1961年的激進(jìn)試驗(yàn)對(duì)蘇聯(lián)海軍追求戰(zhàn)略性制海的道路造成了不小的波折，并導(dǎo)致古巴導(dǎo)彈危機(jī)的挫敗。但從1962年起，激進(jìn)路線已經(jīng)讓位于更務(wù)實(shí)的發(fā)展，而這種發(fā)展的掌舵人戈?duì)柺部品驈?956年起掌舵蘇聯(lián)海軍直至1985年，沒有因赫魯曉夫的倒臺(tái)半途而廢，終于使海軍穩(wěn)定地發(fā)展至世界級(jí)規(guī)模，成為美國(guó)海上統(tǒng)治權(quán)的挑戰(zhàn)者。

　　戈?duì)柺部品虻摹捌胶馀炾?duì)”

　　作為蘇維埃學(xué)派的衣缽傳人，戈?duì)柺部品蛟谒?976年出版的理論著作《國(guó)家海上力量》中對(duì)從貝里到沙夫索夫的主要思想家做了總結(jié)，他指出：“蘇聯(lián)海軍軍事學(xué)一貫認(rèn)為獲取海上優(yōu)勢(shì)本身并非目的，而只是一種條件，最終是要利用艦隊(duì)的兵力和資源、在限定時(shí)間內(nèi)于海洋戰(zhàn)場(chǎng)的特定地區(qū)順利達(dá)成其特殊任務(wù)?！薄?0世紀(jì)40年代末期，‘海上優(yōu)勢(shì)’指的是這樣一種情況：它能夠促進(jìn)艦隊(duì)的正規(guī)海戰(zhàn)和陸戰(zhàn)隊(duì)的登陸行動(dòng)，為其順利遂行創(chuàng)造條件。在海上優(yōu)勢(shì)當(dāng)中，最有意義的是（海上）戰(zhàn)略優(yōu)勢(shì)，它指的是敵人在整個(gè)戰(zhàn)區(qū)內(nèi)都無法阻擾我方作戰(zhàn)行動(dòng)的進(jìn)行?！薄岸偃缭诤Ｑ髴?zhàn)區(qū)內(nèi)未能獲得戰(zhàn)略優(yōu)勢(shì)，那么要保證海上作戰(zhàn)繼續(xù)進(jìn)行，至少應(yīng)取得戰(zhàn)術(shù)優(yōu)勢(shì)，也就是在主要打擊方向上的兵力和資源優(yōu)勢(shì)……如果說戰(zhàn)略優(yōu)勢(shì)是為了達(dá)成從事戰(zhàn)爭(zhēng)的目的，那么戰(zhàn)術(shù)優(yōu)勢(shì)就是為了達(dá)成遂行作戰(zhàn)的目的?！鄙鲜鲎志渑c阿拉富佐夫和沙夫索夫的觀點(diǎn)多有重合，顯然是總結(jié)整理的結(jié)果。而戈?duì)柺部品驅(qū)ε炾?duì)準(zhǔn)備與運(yùn)用的思路，也和沙夫索夫的遺教毫無二致：“爭(zhēng)取海上優(yōu)勢(shì)。從而創(chuàng)造有利的（戰(zhàn)略）態(tài)勢(shì)通常需要較長(zhǎng)時(shí)間，是故國(guó)家從和平時(shí)代起就必須做好準(zhǔn)備。準(zhǔn)備措施包括整備必要的兵力和資源以供作戰(zhàn)之需，編組部隊(duì)并將其部署于戰(zhàn)區(qū)內(nèi)、確保在態(tài)勢(shì)上壓倒敵人，同時(shí)對(duì)海洋戰(zhàn)場(chǎng)加以經(jīng)營(yíng)，一切有助于達(dá)成爭(zhēng)奪海上優(yōu)勢(shì)之目的為導(dǎo)向……海上優(yōu)勢(shì)的獲得實(shí)為確保部隊(duì)順利達(dá)成其主要任務(wù)的因素之一，一旦艦隊(duì)達(dá)成這些因素，又可進(jìn)一步確保其海上優(yōu)勢(shì)在空間和時(shí)間上的延展?！?/span>

　　在艦隊(duì)建設(shè)方針上，戈?duì)柺部品騼A向于發(fā)展一種“平衡艦隊(duì)”（Balanced Fleet），但這一思路具有靈活性。他指出：“所謂均衡發(fā)展，指的是在某一特定時(shí)期內(nèi)，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先發(fā)展能夠最有效地達(dá)成艦隊(duì)面臨之主要任務(wù)的某些兵種……隨著時(shí)間推移，構(gòu)成艦隊(duì)作戰(zhàn)能力和后勤保障的一切因素都會(huì)因需求變化得到兼顧，最終形成一種有利的組合?！边@種表達(dá)實(shí)際上是春秋筆法，目的是對(duì)“新青年學(xué)派”進(jìn)行迂回反擊——雖然核潛艇在一定時(shí)期內(nèi)雖有重要性，但不應(yīng)超越或取代其他部分；鑒于和美國(guó)對(duì)抗的重心以及空間會(huì)隨著時(shí)間而改變，海軍的其他部分也應(yīng)獲得重點(diǎn)發(fā)展的資金和機(jī)會(huì)。在《國(guó)家海上力量》中，戈氏還直白地批評(píng)了德國(guó)在“二戰(zhàn)”中的海軍戰(zhàn)略，他認(rèn)為雷德爾在戰(zhàn)爭(zhēng)之初忽視了潛艇和航空兵的作用，把艦隊(duì)浪費(fèi)在無謂的通商襲擊戰(zhàn)中；鄧尼茨在戰(zhàn)爭(zhēng)后半期則讓潛艇陷入了單打獨(dú)斗，最后勢(shì)必被優(yōu)勢(shì)反潛兵力摧毀。至于潛艇戰(zhàn)本身，“雖其對(duì)戰(zhàn)爭(zhēng)的全面進(jìn)展影響相當(dāng)大，但終究不具有決定性意義。”

　　戈?duì)柺部品虻乃惚P是把彈道導(dǎo)彈核潛艇變成一種“存在艦隊(duì)”，其含義為：只要蘇聯(lián)始終保有足夠數(shù)量的潛射彈道導(dǎo)彈，并以海軍航空兵和水面艦艇對(duì)其加以保護(hù)，則“北約”考慮到無法徹底摧毀蘇聯(lián)的核報(bào)復(fù)能力，也就不敢主動(dòng)發(fā)起戰(zhàn)爭(zhēng)。1976年之后，隨著裝備射程770千米的R－29洲際導(dǎo)彈的667B型（“德爾塔”Ⅰ級(jí)）核潛艇投入使用，蘇聯(lián)海基核力量在不進(jìn)入大西洋或太平洋的情況下就可以威脅到美國(guó)本土，這意味著“核存在艦隊(duì)”的第一階段建設(shè)目標(biāo)已經(jīng)達(dá)成。此后彈道導(dǎo)彈核潛艇方面的進(jìn)步主要在于累積彈頭數(shù)量，包括繼續(xù)發(fā)展667B型的多種改進(jìn)版本，以及在20世紀(jì)80年代建成6艘巨大的941型（“臺(tái)風(fēng)”級(jí)），后者搭載有射程8300千米的R－39導(dǎo)彈，數(shù)量達(dá)20枚之多！

　　對(duì)潛射核力量的保護(hù)是與發(fā)展核潛艇同步進(jìn)行的，代表產(chǎn)物為1143型反潛巡洋艦，即“基輔”級(jí)重型載機(jī)巡洋艦。這種“雜交”航母的初始設(shè)計(jì)用途是掩護(hù)667B型潛艇突破GIUK封鎖線，使美國(guó)本土進(jìn)入其導(dǎo)彈射程。為對(duì)抗“北約”在GIUK線部署的巡邏機(jī)和水面艦艇，“基輔”級(jí)在前甲板安裝有4座雙聯(lián)裝SS－N－12反艦導(dǎo)彈發(fā)射架（射程550千米），并能搭載一個(gè)中隊(duì)雅克－38“鐵匠”A垂直/短距起降戰(zhàn)斗機(jī)；19架反潛直升機(jī)可以用于搜索和攻擊附近的敵方潛艇，防空則由大量艦空導(dǎo)彈來承擔(dān)?？紤]到艦隊(duì)活動(dòng)范越大、遭受美國(guó)航母戰(zhàn)斗群襲擊的風(fēng)險(xiǎn)就越高，1975年起蘇聯(lián)還開始建造專門發(fā)射反艦導(dǎo)彈的949型（“奧斯卡”Ⅰ級(jí)）核潛艇，包括改進(jìn)型在內(nèi)最終建成13艘。

　　發(fā)展大型航空母艦則經(jīng)歷了更曲折的歷程：1972年，第17中央設(shè)計(jì)局（TsKB－17）開始了與美國(guó)“尼米茲”級(jí)相仿的大甲板彈射器航母設(shè)計(jì)，但因?yàn)橹鞴車?guó)防工業(yè)的中央書記烏斯季諾夫（Dmitriy Ustinov）的反對(duì)，修改多次后仍告流產(chǎn)。1977年重新開始設(shè)計(jì)的1143.5工程采用了比較保守的常規(guī)動(dòng)力方案，設(shè)計(jì)排水量5.5萬噸，載機(jī)量50架，飛機(jī)利用滑躍甲板起飛，最終獲得通過。1982年首艦“里加”號(hào)（后更名為“勃列日涅夫”號(hào)，下水后再度更名為“第比利斯”號(hào)）在尼古拉耶夫船廠動(dòng)工，三年后戈?duì)柺部品蛲诵?，結(jié)束了由他主導(dǎo)的“平衡艦隊(duì)”時(shí)代。

　　作為一位名副其實(shí)的改革家，信奉“更優(yōu)為上佳之?dāng)场钡母隊(duì)柺部品蛟谒鲗?dǎo)蘇聯(lián)海軍建設(shè)的29年里完成了高山仰止的業(yè)績(jī)。蘇聯(lián)海軍從持續(xù)近半個(gè)世紀(jì)的二流水準(zhǔn)進(jìn)步到了世界第二的位次，且這種突進(jìn)從未遭致與提爾皮茨的“風(fēng)險(xiǎn)艦隊(duì)”相同的毀滅性后果；最終導(dǎo)致海軍衰敗的是國(guó)家本身，而非其海上戰(zhàn)略。不僅如此，蘇聯(lián)海軍在整個(gè)20世紀(jì)70年代表現(xiàn)出的進(jìn)攻姿態(tài)使其國(guó)際影響力達(dá)到驚人程度，從1969年到1980年，蘇聯(lián)艦艇完成了20次帶有“艦炮外交”性質(zhì)的海外遠(yuǎn)航，給美國(guó)造成巨大壓力。20世紀(jì)80年代初美國(guó)海軍的復(fù)興，就是對(duì)東方壓力的直接回應(yīng)。

　　但戈?duì)柺部品虻摹捌胶馀炾?duì)”也從來沒能實(shí)現(xiàn)他預(yù)想的獲取全球戰(zhàn)略性制海權(quán)的目標(biāo)。應(yīng)當(dāng)承認(rèn)，即使是在核潛艇部隊(duì)已經(jīng)得到充分?jǐn)U充、保護(hù)手段也日益健全（用“莫斯科”級(jí)、“基輔”級(jí)這樣的反潛巡洋艦以及攻擊性核潛艇來保護(hù)彈道導(dǎo)彈核潛艇）的情況下，20世紀(jì)80年代初的蘇聯(lián)海軍也僅僅是一支加大號(hào)的“存在艦隊(duì)”。潛艇兵力占據(jù)份額過大使其無法建立大范圍的水面控制，因之與美國(guó)海軍相比一直處在守勢(shì)；海洋地理對(duì)北方艦隊(duì)和波羅的海艦隊(duì)的限制則從來沒能徹底消除，是故蘇聯(lián)雖能在地中海、印度洋和加勒比海獲得若干分散基地，但可靠性依賴于政治形勢(shì)的份額太大，對(duì)根本的戰(zhàn)略制約也沒有幫助。以“平衡艦隊(duì)”為目標(biāo)的蘇聯(lián)海軍，實(shí)際上遠(yuǎn)遠(yuǎn)沒能達(dá)到平衡的程度，這也是今天的俄羅斯海軍遲遲無法復(fù)興的原因——蘇聯(lián)艦隊(duì)給它留下了可觀的物質(zhì)基礎(chǔ)，但大部分裝備是基于核威懾和核戰(zhàn)爭(zhēng)背景設(shè)計(jì)的，無法經(jīng)濟(jì)、有效地適用于21世紀(jì)的海洋；蘇聯(lián)海軍戰(zhàn)略思想從20世紀(jì)30年代到80年代的發(fā)展又具有相當(dāng)大的政治性，以至于俄羅斯無法以歷史為鑒確定自己真正“需要”的海軍建設(shè)思路。

　　而在上述諸種缺陷中，最顯著的一點(diǎn)在于：由于缺乏以航母戰(zhàn)斗群為核心的水面主力艦，特別是脫離了航母所能提供的區(qū)域制空權(quán)，蘇聯(lián)海軍那些巨大的巡洋艦依然無法進(jìn)入公海作戰(zhàn)；它既有的兵力最多能對(duì)能使鄰接大洋的邊緣海進(jìn)入爭(zhēng)奪制海狀態(tài)，還遠(yuǎn)遠(yuǎn)談不上獲得制海權(quán)。之所以20世紀(jì)80年代的蘇聯(lián)海軍沒有像四十多年前的德國(guó)那樣陷于崩潰，多少是因?yàn)楹宋淦鞯耐刈饔谩l(fā)核戰(zhàn)爭(zhēng)的成本太高，以至于只要不對(duì)美國(guó)構(gòu)成壓倒性威脅，華盛頓寧可容忍戈?duì)柺部品蚰巧舷蘅梢姷暮Ｉ蠑U(kuò)張。而這種擴(kuò)張的實(shí)際威脅，也的的確確從來沒有達(dá)到過1914年時(shí)德國(guó)對(duì)英國(guó)的水平。